经济制度的形式化定义及其基本特征系统经济学观点

经济制度的形式化定义及其基本特征系统经济学观点 %$$%年’月第’$卷 第’期 河南社会科学()*+*,-./+0,./)*.), 1234，%$$%5674’$*64’ 经济制度的形式化定义及其基本特征: 系统经济学观点 昝廷全 !郑州大学商学院，河南 郑州 "#$$#%& 摘要:本文首先把制度定义为经济系统对它的经济元及其子系统的约束和影响!称为制度要素&，以及这些不同的约 9不同制度要素之间的关系:&。在束和影响之间的关系构成的有机整体，其可以形式化地 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 示如下:经济制度8!9制度要素:，此基础上，讨论了制度的层次性和全息性，以及不同层次制度之间的相互关系。最后论述了制度要素的类型，以及它们之间的局整关系和因果关系。从本文研究中可以得出一个重要启示:各层次的经济制度是一个密不可分的大系统，任何一个层次制度的改革和创新，都与其他所有层次的制度密切相关。这就从客观上要求我国目前所进行的体制改革必须采取系统推进模式。 关键词:经济制度;制度要素;形式化定义;层次结构;全息性中图分类号:;$ 文献标识码:+ 文章编号:’$$<=>$#?(%$$%)$’=$$$@=$" 次性、全息性以及不同层次制度之间的关系等进行初步探讨。 一、经济制度的形式化定义 尽管在经济学术界和理论宣传界，制度一词的使用频率越来越高，但是，经济学家到目前为止还没有形成对制度概念公认一致的定义。一些比较有影响的关于制度的定义有: 制度是’A道格拉斯?诺斯!B6C72DD*6EFG，’>>$&的定义:一个社会中的游戏规则，或者更正式地说，制度是人类设计出来调节人类相互关系的一些约束条件。 制度是一组行%A舒尔兹!,HGI7FJ，K4L4，’>@M&的定义:为规则的集合，这些行为规则与社会、政治及经济活动有关，支配和制约社会各阶层的行为。例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所内含的规则，以及确定由市场或政府来分配资源与收入的规则。 制度是集体行动对个体行动的NA康芒斯!’>M’&的定义:控制。 上述这些关于制度的定义，都在一定程度上反映了制度的内涵。科学概念应当具有明确的内涵和外延，而自然语言的含义往往具有多义性和模糊性。当然，人类永远也离不开思辨和自然语言。科学概念是律化了的自然语言，属于人工语言的范畴，它为思维提供了较好的载体。下面，我们根据系统经济学方法来探讨一下制度的一般定义。 从经济制度的角度来讲，西方经济学发展至今，经历了古典制度经济学、市场经济理论和新制度经济学三个发展阶段。古典制度经济学产生于资本主义经济制度由发端到基本形成的阶段。其理论的代表人物有斯密、李嘉图和马克思。从经过第二次产业革命，资本主义经济制’>世纪<$年代开始， 度逐渐成熟，经济学家主要在制度为既定前提下发展经济运行的理论。到新古典综合派以后，这一市场经济理论基本形成。但是，随着结构完善的市场经济理论在解释现实时越来越不如意，人们开始把技术和制度重新作为经济理论的核心研究内容，考虑技术因素之后形成了宏观动态的经济增长理论，把经济制度重新作为研究对象而不是分析的前提，从而导致 了西方新制度经济学的兴起。 经济制度虽然不能提高经济系统的生产能力，但却可以左右和影响其能力的发挥。经济制度是决定经济人行为和经济系统效率的一个重要因素。由于没有一套合适理论范式去分析制度的影响和功能，长期以来，制度被排斥于经济理论分析之外。以科思和诺斯为代表的新制度经济学把制度作为经济分析的对象，而不是作为理论分析的既定前提，在经济学领域中掀起了一场革命。我国目前正处于制度转型时期，关于经济制度研究对我国具有特别重要的意义。在整个制度经济学的分析和研究中，制度的概念具有基础性和关键性的作用。本文根据系统经济学方法，拟就制度的定义、类型、层 收稿日期:%$$’=’’=$" 作者简介:昝廷全(，男，安徽界首人，郑州大学商学院院长，教授，博士生导师。!"#$=) @?一般来讲，关于概念的定义有以下几种典型的方法:"#列举法 目前许多试图给制度下定义的人都采用这种方法。这种方法的特点是逐一列举出各种制度要素，以此说明什么是制度。用集合论的语言来讲，根据列举法，制度这个概念可以表示为: 制度$%各种制度要素& 典型的制度要素有:习惯、道德、戒律、法律、规章等。于是，制度的概念可以表示为: 道德、戒律、法律、规章等&制度$%习惯、 列举法可以说明什么是制度，但不能说明制度是什么。’#种加类征法 这是在数学研究中常用的下定义的方法。用集合论的语言来讲就是，满足某种性质(的全体要素构成了某一概念。假设制度由满足某种性质(的全体要素)称为制度要素*组成，则制度可以定义为: 制度$%+,()+*&这里+为制度要素。-#递归方法 这种方法的特点是首先定义一个概念的确切内核，然后通过递归可以把这个概念的外延推得很广，同时又不失去其确切性。在系统经济学中，我们对经济系统的定义就采用了这种方法。例如，我们把经济系统定义为经济元和它们之间的关系共同构成的有机整体，即: %经济元之间的关系&)经济系统$)%经济元&， 这里的经济元可以是所有组织水平上的经济实体。最小的经济元是个人。进一步地，还可以把用上述方法定义出来的经济系统作为经济元去构成一个较高层次的经济系统。以此类推，直到构成全球经济系统。 根据以上的讨论，综合上述三种下定义方法的长处，我们给出制度概念的一个形式化定义如下: 所谓制度，我们是指经济系统对其经济元及其子系统的各种约束和影响，以及这些不同的约束和影响之间的关系共同构成的有机整体，可以形式化地表示为: 制度$)%经济系统对其经济元及其子系统的约束和影%不同的约束和影响之间的关系&*响&， 在制度的这个定义中，制度本身是一个系统。它由两个部分构成:一部分是经济系统对其经济元及其子系统的各种约束和影响，称为制度要素集合;另一部分是这些制度要素之间的关系构成的集合。通常，我们把各种制度要素构成的集合称为制度的硬部，而把不同要素之间的关系构成的集合称为制度的软部，则制度可形式化地表示为: %不同制度要素之间的关系&*制度$)%制度要素&， 软部*$)硬部， 通过简单的对比分析不难看出，我们这里给出的制度定义涵盖了上述所有四种关于制度的定义。诺斯的“制度是人类设计出来调节人类相互关系的一些约束条件”的观点，和舒尔兹的“制度是一组行为规则的集合”的观点，其核心内容都是强调制度是一些对人类行为的 约束条件，但比较笼统，没有层次性，不便于深入研究和细化，同时更没有明确把这 些不同的约束条件和规则之间的关系作为制度的一个重要内容来研究。康芒斯的“制度是集体行为对个体行为的控制”的观点，比较接近我们的定义。集体和个体相比，集体就相当于经济系统，个体就相当于经济系统的经济元和子系统。因此，康芒斯的定义属于我们定义的前一部分。 二、制度的层次性 由于经济系统具有层次性，我们把制度定义为经济系统对其经济元和子系统的各种约束和影响，以及这些不同的约束和影响之间关系所构成的有机整体，这一概念本身就内含了制度的层次性。 关于经济系统层次性划分的一般方法是所谓的分类相).，对性原则:准则。这里.指经济元之间的关系，!，/)!为分).，类准则，/为经济元之间的关系.的权重水平。一般来讲，都会得出不同的经济系!，/*三个指标中任何一个发生变化，统层次划分。按一种指标划分为高层次的经济系统，按另一种指标划分则不一定仍为高层次经济系统，也可以变为低层次的经济系统。 如果把组织水平当做经济系统的分类准则!，则经济系统可以划分为:家庭经济系统、企业经济系统、区域经济系统、国家经济系统和全球经济系统。则根据我们关于制度的定义，对应地有家庭制度、企业制度、区域制度、国家制度和全球制度。如果把行为作为经济系统的分类准则!，则经济系统可以划分为农业经济系统、工业经济系统和金融经济系统等，则相应地有农业制度、工业制度和金融制度等。 现在我们详细讨论一下根据组织水平的不同划分出的各种经济制度。 "#家庭制度 所谓家庭制度，是指家庭经济系统作为一个整体)系统*对其成员行为的约束和影响及其之间的关系，包括对结婚和离婚、生儿育女、家庭内分工、子女就学就业、利己行为和利他行为等的约束和影响，以及这些不同的约束和影响之间的关系。 ’#企业制度 所谓企业制度，主要是指企业经济系统作为一个整体)系统*对其经济元和子系统行为的约束和影响，及其之间的关系。其经济元包括个人和家庭，其子系统是指企业内部的不同部门或利益集团。 -#区域制度 所谓区域制度，指区域经济系统作为一个整体)系统*对其经济元和子系统行为的约束和影响，以及它们之间的关系。其经济元主要包括该区域所辖的各种企业经济系统和家庭经济系统，在某些情况下也可以是个人。其子系统主要包括具有相同利益关系的企业、家庭和个人所构成的利益集团。 0#国家制度 所谓国家制度，是指国家经济系统作为一个整体)系统*对其经济元和子系统行为的约束和影响1以及这些不同的约束和影响之间的关系。国家经济系统典型的经济元包括个人、家庭、企业、区域，其子系统包括由“相同利益关系”所构成的各种利益集团、利益阶层和利益共同体。典型的国家经 !?济制度为计划经济制度和市场经济制度。我国目前处于由计划经济制度向市场经济制度过渡的转型时期。 "#全球制度 全球经济系统的制度简称为全球制度。所谓全球制度，是指全球经济系统作为一个整体$系统%对它的经济元与子系统行为的约束和影响，以及这些不同的约束和影响之间的关系。其经济元主要包括各个不同的国家，其子系统主要是指由“相同利益关系”所构成的国家共 同体，如北美自由贸易区等。 新古典经济学认为，个人行为由个人偏好或目的支配，而个人偏好是既定和稳定的，其哲学基础是个人功利主义和自由主义。制度经济学从制度结构出发研究人的行为，认为个人的偏好和目的受制于制度，特别是产权制度。这些偏好和目的不是分析的既定前提而是其分析对象。从制度出发研究个体，主要揭示整体对个体的影响，或者说是揭示系统对其要素的影响。关于制度分析的哲学基础，到目前为止还没有形成公认一致的意见。我们认为制度分析的哲学基础应当是系统哲学。从这个意义上讲，系统经济学应当能够为制度经济学作出更多的贡献。 制度层次性的本质是由于每个层次的经济系统都有自己的意识和目的，即存在不同的“经济系统!目标”组合，每个层次的经济系统为了实现自己的目的$这些目的由系统经济学的三大基本公理来律定%，就会自觉和不自觉地对其组成要素和子系统的行为进行约束和影响，并十分注意这些不同的约束和影响之间的关系，以达到最好的效果。由此不难看出，制度是实现目的的手段。 三、不同层次制度之间的关系 从个人与制度的关系来讲，在产权经济学家那里，只有个体或单个主体，没有阶级，没有个人组成的社会力量。根据我们给出的制度定义，制度不仅包括经济系统对其单个组成同时还包括对其子系统行为的约要素$个人%的约束和影响， 束和影响以及这些不同的约束和影响之间的关系。这些子系统主要是指由“相同利益关系”所构成的利益集团、利益阶层$阶级%和利益共同体。照这样理解，个人与制度的关系，就不仅包括个体与制度的关系，同时也包括了“阶级中的人与制度的关系”，这正好与马克思主义经济学的观点相一致。 &’()*+,-./$0120%将制度分成两个范畴:制度环境和制度安排。制度环境是一系列基本的经济、政治、社会及法律规则构成的集合，它是制定生产、交换以及分配规则的集合。根据我们关于制度的定义，高层次经济系统对低层次经济系统的约束和影响及其之间的关系就构成了低层次经济系统的制度环境。对于企业经济系统而言，它的制度环境就包括全球、国家和区域三个层次的经济系统对它的约束和影响以及这些不同的约束和影响之间的关系。一个经济系统的制度安排就是指这个经济系统的制度。它是指经济系统作为一个系统对它的组成要素和子系统行为的约束和影响，以及这些不同的约束和影响之间的关系。在理论分析中，制度环境对应于经济系统的“外生”变量，而所要建立的制度安排则为经济系统的“内生”变量。为了全面地描述制度，还要把经济系统的制度环境考虑进来，则制度可一般性地表示为: 境% 制度3$4制度要素5，4制度要素之间的关系5，制度环在制度的数学描述中，制度环境体现为参数，属于“外生”变量。根据制度的层次性，约束某一经济系统的制度环境也可能是较高层次经济系统的制度安排。也就是说，制度环境和制度安排具有相对性:当它作为经济系统的制度环境时，在数学描述中就属于“外生”变量;当它作为经济系统的“制度安排时，它便是经济系统的“内生”变量。因此，内生”变量和“外生”变量的划分是相对的。例如，对于企业来讲，国家经济系统对它的约束和影响及其之间的关系属于它的制度环境，是企业经济系统的“外生”变量;而对于国家经济系统来讲，它对企业经济系统的约束和影响及其之间的关系属于它的制度安排范畴，是它的“内生”变量。因此，在不指明具体经济系统的情况下，笼统地争论制度是“内生”变量还是“外生”变量是没有意义的。 一般来讲，高层次经济系统的制度对低层次经济系统的制度安排具有决定性作用。它为低层次经济系统的制度安排规定了一个基本范围，或者说设置了一个基本框架。在这个框架范围内，低层次经济系统可以自由地选择和安排经济制度，但不能超出这个框架，更不能与 其相抵触或相克。这就是不同层次的经济制度之间的一般关系。 从时间和空间尺度上讲，高层次经济系统的制度建立和运行所涉及的时间尺度和空间范围要比低层次经济系统的制度所涉及的时空范围更大。这是由高层次经济系统的特征时空尺度大于低层次经济系统的特征时空尺度这一客观属性所决定的。相对于企业制度来讲，国家制度要稳定得多。一个企业的 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 可以根据情况随时修改，这样可以增强企业的竞争力，有利于企业的发展。但是，一个国家的制度就需要保持相对的稳定性。这里“相对的稳定性”是相对于企业制度而言的，它应和国家经济系统的特征时间尺度相匹配。在大于其特征尺度的时间范围内，国家制度也是在不断演变和发展的。如果一个国家的制度，在其特征时间尺度范围内朝令夕改，使得以它作为制度环境的区域、企业和家庭经济系统以及个人无所适从，这样做一定不利于国民经济的发展，甚至会给国民经济带来灾难。 一般来讲，与高层次经济系统的制度相比，低层次经济制度具有派生性、相对性和多样性。具有相同的高层次经济制度的不同低层次经济系统，或者说，具有相同制度环境的经济系统，可以根据不同的具体情况而具有各不相同的制度安排。例如，同是社会主义国家，在农业制度上就可能不一样。中国现阶段采用家庭联产承包责任制，而其他国家就不一定采用这种农业制度。又比如，同是资本主义国家，美国的企业制度就不完全适用于日本。事实上，日本从67世纪27年代开始创立了一套适合于自己国情和民族文化的企业管理制度，并由此刺激了跨文化管理学这门新兴学科的诞生。对于中国来讲，地域广阔和区域经济发展的不平衡，就要求我们必须探索出一套适合中国国情和制度环境的制度体系，包括不同的区域经济制度、企业经济制度和家庭经济制度等。 与经济制度的层次性相对应的是制度的全息性。经济制 !?度的全息性根源于经济系统的全息性特征。经济制度的全息性是指不同层次的制度之间存在着一些共性的东西。从前面我们关于家庭经济制度、企业经济制度、区域经济制度、国家经济制度和全球经济制度的定义中不难发现，它们之间共性的东西就是它们都是指不同的经济系统作为一个整体=系统?对其经济元和子系统行为的约束和影响，以及这些不同的约束和影响之间的关系。制度的层次性和全息性源自于经济系统的层次性和全息性。从哲学上讲，前者侧重于个性=相异性?，后者侧重于共性。 四、制度要素的类型与它们之间的关系根据定义，经济制度可以一般化地表示为: 制度E=F制度要素G，F制度要素之间的关系G，制度环境? 这里制度要素是指经济系统对其经济元和子系统的约束和影响。新制度经济学根据制度发生作用的方式将其划分为非正式约束=A’251;,6O5’.31,&’3.?和正式约束=P51;,6O5’C制度要素可以划分为非正式约束制度.31,&’3.?。与之相对应， 要素和正式约束制度要素。前者是人们在长期交往中无意识形成的、被社会认可的，非正式约束主要包括习俗、传统、伦理道德、意识形态等，它是代代相传的文化的一部分;后者是人们有意识创造的一系列政策法规，主要包括政治法则，经济法则和契约等。 一般来讲，在文化发展过程中形成的非正式制度，并不因正式制度的改变而立即改变，也就是说，非正式制度是“慢变量”，正式制度是“快变量”。快变量的变化可以在一夜之间完成，而慢变量的变化是一个长期的过程。制度的形成和变迁归根结底取决于“慢变量”。 根据系统经济学观点，正式制度和非正式制度之间的关系大致可以划分为两种基础的关系形式:局整关系和因果关系。现在，我们逐一进行简要的阐述。 QR局整关系 我们知道，任何一种正式制度都是在一定的文化背景下制定并实施的。也就是说，从某种意义上讲，正式制度是非正式制度的一个子系统。根据系统学中系统与子系统之间的 关系，正式制度要受到它根植于其中的非正式制度=文化?的约束和影响;从另一方面来讲，正式制度又是非正式制度发挥作用和实现其功能的一种强化形式。文化的作用和功能很 多，这里主要是指文化的制度功能。 SR因果关系 任何正式制度都根植于一定的非正式制度和文化之中。从这个意义上讲，非正式制度和文化是“因”，正式制度是“果”。一定的非正式制度和文化不仅影响根植于其中的正式制度的形成和实施，而且还影响一种正式制度从一种制度环境向另一种制度环境的转化。从另一方面来讲，正式制度的实施和变化又构成了非正式制度变迁的启动因子，进而导致非正式制度和文化的变迁。 五、结论性讨论 本文首先给出了制度的定义，在此基础上讨论了制度的层次性、全息性、不同层次的制度之间的关系和制度要素的类型及其之间的关系。从本文研究中可以得出的一个重要启示就是:家庭制度、企业制度、区域制度和国家制度，甚至全球制度是一个密不可分的大系统。任何一个层次制度的改革和创新，都与其他所有层次的制度密切相关，真可谓牵一发而动全身。中国目前正处于经济和政治体制的转型时期，任何一项体制改革措施的出台和实施，一方面必须与这些广泛的其他制度相适宜，另一方面又会影响这些广泛的制度。这就从客观上要求我国目前所进行的体制改革必须采取系统模式，单项体制改革突进的方式是不可取的。可以期望，在我国目前所进行的体制改革的这场伟大系统工程中，系统经济学必将能够发挥重要的作用。 责任编辑 参考文献: TQU昝廷全@系统经济学(TVUR香港，第一卷:概念、原理与方法论) 经济与法律出版社，Q!!W@ TSU昝廷全@系统经济学(TVUR北京，第二卷:理论与模型)中国经 济出版社，Q!!XR 韩成军 !"#$%&’()*+#,,#$*-*.%-(-,#//#-.*()$#(.0&#%$ ."##1%-%’*1*-/.*.0.*%-2/3/.#’/#1%-%’*1/4*#56%*-. "#$%&’()*+,’ !"#$%&’()$’’*+#,,-,./#$)01#,&2)(3$4’("56/#$)01#,&78998:6;#()<= 78/.&(1.2%-&./,/012&1.3402&’0.3-0&’.3&3+3&5’.-5+6470,’51(,’&89-560:9-&8-&’86+40.10.31,&’3.,’4&;/,83.523-0085’5;&8.<.30;5’&3.085’5;&8060;0’3.,’4.+7).<.30;.=>’59’,.&’.3&3+3&5’060;0’3.?:,.9066,.3-0&1106,3&5’.@A38,’70251;,66<0BC/10..04,.256659.D3-0085’5;&8&’.3&3+3&5’E=F&’.3&3+3&5’060;0’3.G:F106,3&5’.52&’.3&3+3&5’060;0’3.G?@H’3-07,.&.:3-0/,/014&.C8+..0.6,<0104,’4-565(1,/-&8/15/013&0.523-0&’.3&3+3&5’:,.9066,.3-0;+3+,6106,3&5’.524&22010’36,<0104&’.3&3+3&5’.@I,.36<:&34&.8+..0.3