财富1号集合资产管理计划资产管理报告

财富1号集合资产管理计划资产管理 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 （2010年06月09日-2010年12月31日） 第一节 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人编制。集合资产管理计划托管人建设银行于2011年03月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资产管理计划资产，但不保证集合资产管理计划一定盈利。 集合资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本集合资产管理计划 说明 关于失联党员情况说明岗位说明总经理岗位说明书会计岗位说明书行政主管岗位说明书 书。 本报告相关财务资料已经天健会计师事务所有限公司审计。 本报告中的内容由管理人负责解释。 第二节 集合资产管理计划概况 名称： 财富1号集合资产管理计划 类型： 非限定型、存续期三年 成立日： 2010年06月09日 报告期末份额总额： 354,511,363.73份 业绩基准： 上证指数×40% + 基金指数×60% 管理人： 财富证券有限责任公司 托管人： 中国建设银行股份有限公司     第三节 主要财务指标和集合资产管理计划净值表现 一、 主要财务指标（单位：人民币元） 本期已实现收益 -21,041,941.64 本期利润 -18,990,911.74 每份额本期已实现收益 -0.0594 期末资产净值 331,500,907.24 期末每份额净值 0.9351 期末每份额累计净值 0.9351     二、报告期每份额净值增长率与业绩基准收益率的比较 阶段 累计净值增长率① 业绩基准收益率② ①-② 2010.06.09-2010.12.31 -6.49% 12.93% －19.42%         三、集合计划每份额净值增长率与业绩基准收益率的历史走势对比图 财富1号净值表现   资料来源：财富证券资产管理总部   第四节 管理人报告 一、业绩表现 截止2010年12月31日，本集合计划单位净值 0.9351 元，累计单位净值 0.9351 元，本期单位净值增长率-6.49%，集合计划累计净值增长率-6.49%。 二、管理人工作报告 1、投资回顾 2010年，全球经济虽然经历了欧债危机、地缘政治冲突等事件影响，但仍处于稳健的复苏中；全球股市在6月底见底后，开始震荡盘升；9月末以来全球汇率争端以及美国QE2 政策引发了市场对通胀的担忧，主要商品期货的价格都出现了大幅上涨。 2010年中国股市整体处于先抑后扬态势，但震荡剧烈。受上半年央行多次调整准备金率以及货币政策紧缩预期影响，A股跌幅高达26.8%；下半年在CPI不断上涨、调控预期加剧的背景下，A股在蓝筹股、周期股的推动下上涨17.1%，全年下跌14.31%；A股震荡幅度加剧，出现了10月的快速上涨以及11月以来的深幅调整，之后一直处在震荡调整。 在此期间，管理人及时调整仓位、控制投资风险，并继续坚持精选个股、重点投资的原则进行资产配置。本产品成立初期较为谨慎，错过较好的建仓时期，面对A股市场国庆节后快速上扬较为被动，因此尽管在10月中逐步完成仓位提升以及结构调整，并取得了一定的投资回报；但随着后续市场的快速下跌，仍整体表现不佳，截止报告期末，产品仓位较低。 管理人将深刻反思产品运作以来的失误与教训，解决仓位随同指数变化的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ，合理审视本产品较高的公众透明度对投资行为的影响，未来将通过我们的付出和更多的努力以提升产品净值，回报投资者；也在此向投资者表示我们的深深的歉意和感谢。 2、投资展望 随着央行近期持续的上调存款准备金率和加息，加息周期基本确立；通胀趋势仍未结束，市场未来整体仍将承压。 但应当看到，调控政策已经难超预期，市场心态也趋于平稳，随着A股市场风险较为充分的释放，或将迎来反弹机会；同时，随着时间的推移，受益于中国经济的强劲增长，部分成长确定、估值合理的公司仍将体现出较好的投资机会。 因此，预期2011年A股市场仍将处于震荡期，或在某些阶段性呈现指数化行情特征，投资操作难度加大；市场机会将以结构性机会为主，投资机会取决于估值与成长性的合理匹配。我们将逐步对部分存在低估和处于拐点阶段的优秀公司进行布局，同时适度参与市场某些阶段相对明确的指数化行情以及主题性投资。 第五节 审计报告、财务会计报告及附注 审  计  报  告 天健审〔2011〕2-131号 财富1号集合资产管理计划全体持有人： 我们审计了后附的财富1号集合资产管理计划（以下简称财富1号集合计划） 财务报表 财务报表免费下载29财务报表附注模板下载小企业财务报表下载关于企业财务报表分析excel财务报表下载 ，包括2010年12月31日的资产负债表，2010年度利润表、计划净值变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是财富1号集合计划管理人的责任。这种责任包括：(1) 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2) 选择和运用恰当的会计政策；(3) 作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，财富1号集合计划财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了财富1号集合计划2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和计划净值变动。 天健会计师事务所有限公司    中国注册会计师  李第扩 中国·杭州    中国注册会计师  黄源源 报告日期：2011年3月30日 财富1号集合资产管理计划 资 产 负 债 表 2010年12月31日 会证01表 编制单位：财富证券有限责任公司                                                  单位:人民币元 项 目 注释号 期末数 期初数 资产： 银行存款 1 252,929,417.23 结算备付金 2 2,316,457.94 存出保证金 交易性金融资产 3 61,019,265.73 其中：股票投资 3 11,130,913.10 基金投资 3 49,888,352.63 债券投资 资产支持证券投资 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收证券清算款 4 18,592,477.61 应收利息 5 33,956.99 应收股利 21,749.36 应收申购款 递延所得税资产 其他资产 资产总计 334,913,324.86 负债：   短期借款   交易性金融负债   衍生金融负债   卖出回购金融资产款   应付证券清算款   应付赎回款 6 2,347,965.21   应付管理人报酬 293,150.53   应付托管费 58,630.07   应付销售服务费   应付交易费用 7 643,822.70   应交税费   应付利息   应付利润   递延所得税负债   其他负债 8 68,849.11   负债合计 3,412,417.62   持有人权益：   实收计划 9 354,511,363.73   未分配利润 10 -23,010,456.49   持有人权益合计 331,500,907.24   负债和持有人权益总计 334,913,324.86           财富1号集合资产管理计划 利 润 表 2010年度 会证02表 编制单位：财富证券有限责任公司                                                  单位:人民币元 项目 注释号 本期数 上年同期数 一、收入 -11,353,320.81   1. 利息收入 1 1,011,489.63   其中：存款利息收入 928,644.23   债券利息收入 47,898.32   资产支持证券利息收入     买入返售金融资产收入 34,947.08   其他利息收入     2. 投资收益（损失以“-”填列） 2 -14,637,260.57   其中：股票投资收益 -20,658,929.16   基金投资收益 1,951,945.24   债券投资收益 2,724,271.48   资产支持证券投资收益     衍生工具收益     股利收益 115,770.30   基金红利收入 1,229,681.57   3. 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 3 2,051,029.90   4. 汇兑收益（损失以“-”号填列）     5. 其他收入（损失以“-”号填列） 4 221,420.23   减：二、费用 7,637,590.93   1. 管理人报酬 2,613,114.50   2. 托管费 522,622.85   3. 销售服务费     4. 交易费用 5 4,428,345.27   5. 利息支出     其中：卖出回购金融资产支出     6. 其他费用 6 73,508.31   三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -18,990,911.74   减：所得税费用     四、净利润（净亏损以“-”号填列） -18,990,911.74           财富1号集合资产管理计划 计划净值变动表 2010年度 会证03表 编制单位：财富证券有限责任公司                                                                                                                单位:人民币元