内部市场化管理运行指导手册

内部市场化管理运行指导手册 霍州煤电集团公司内部市场化管理运行指导手册 一、内部市场化管理的内涵 将企业内部的各生产系统、各单位以及单位内的各班组、各道工序，用市场用户的关系加以链接，使各系统、各单位、上道工序所提供的产品或服务，转化为用内部价格所衡量的价值和为下道工序所认可的商品，实行有偿往来结算，以达到激励员工、控制成本、提高经济效益的目的。 二、内部市场化管理的原则 (1)市场化运作原则。运用市场机制，调控交易双方的经济往来关系，由买方与卖方、提供服务方与接受服务方、下道工序与上道工序相互考核结算，将各交易方视为内部经营实体，充分调动其主观能动性。 (2)利益对称原则。交易双方按照内部市场化的运行规则规范运作，责任、权力和利益相对统一，实现公平、公正交易。 (3)完全成本核算原则。按照直接成本、辅助成本的形式，将生产中所需的工资、材料、电费、租赁费、辅助服务费、影响时间、安全隐患等都列入到各单位的成本核算之中，实行完全成本核算。 (4)核算主体下移原则。按照分级核算、划小核算单位的方法，市场办负责各生产单位、机关科室的核算，各单位核算内部收支，职工收入依据工作量和内部价格确定，逐步实现“日清、日结、日公开”。 (5)量化细化管理原则。从区队到班组、从工序到个人，均实行量化指标核算。区队对班组以项目负责制为主要模式，班组对个人 1 以 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 工序为基本模式，将市场化管理机制延伸到班组、细化到工序、落实到个人。 三、二级市场内部市场化管理的实施步骤 实施内部市场化管理可以用“一二三四五六”来概括: “一”指建立一个内部市场管理机构。 “二”指建立两个委员会，即价格管理委员会和仲裁委员会。 “三”指规范三项基础管理(标准化、计量、材料设备管理)。 “四”指构建四级内部市场。 “五”指构建五大内部市场管理体系。 “六”指六点建议。 具体内容是: “一”指建立一个内部市场管理机构 成立矿内部市场管理领导组,下设仲裁管理领导组、价格管理领导组、市场管理办公室。市场管理办公室内设“结算中心”。 “二”指建立两个委员会 1、价格管理委员会:负责内部市场价格的制定、修订、调整和废止。 2、仲裁委员会:负责对内部市场结算交易过程中发生的经济纠纷和其他财产权益纠纷进行仲裁。 “三”指规范三项基础管理 1、标准化管理:建立包括技术标准、管理标准、工作标准在内的企业标准化体系，开展流程再造，制定安全、生产、经营等主要业 2 务工作流程。 2、计量管理:主要指煤、水、电、汽的计量等。制定计量管理办法，做到计量器具完善、手段科学、结果准确。 3、材料设备管理:实行全面 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 预算管理，严把事前预算关、事中监控关、事后考核关，建立成本费用预警机制 。 “四”指构建四级内部市场 1、一级市场:集团公司与矿之间构成一级市场。根据集团公司内部结算价格，形成集团公司与矿、矿与各兄弟单位之间的交易市场。 2、二级市场:矿与区队(厂)之间构成二级市场。根据矿内部市场结算价格，形成矿与区队(厂)、区队与区队之间的交易市场。 3、三级市场:区队(厂)与班组(车间)之间构成三级市场。根据区队(厂)内部市场结算价格，形成区队与班组、班组与班组之间的交易市场。 4、四级市场:班组(车间)与个人(岗位)之间构成。 “五”指构建五大内部市场管理体系 (一)价格体系:矿成立价格测算小组，由各主管科室负责提供本专业结算价格和测算依据，经企管科汇总呈报价格管理委员会审订后执行。 制定方法: 1、按照近年来国家或焦煤及霍州煤电有关单位正在执行的定额或单价执行。 2、没有标准价格可套，可以参考历史资料，同时借鉴其他单位 3 的已有价格，并且由业务人员现场反复测定，形成可供使用的价格。 3、工时价格由劳资部门按照有关规定测定。 矿成立价格测算小组，由分管科室提供负责提供本专业结算价格和测算依据，经企管科汇总呈报矿价格管理委员会审订后执行。 • 劳资科负责各区队人工费结算价格的制定。 • 供应科负责物资供应价格的制定;负责材料、配件回收 率及结算价格的制定;负责材料、配件复用价格的制定 。 • 机电科负责各区队电力、配件、大型材料、专用工具、 设备租赁费、其他材料(分管单位)结算价格的制定。 • 生产科负责分管单位其它材料、木材、火工品、建工材 料、支护材料、油脂及乳化液结算价格的制定。 • 通风科负责通风区其它材料、木材、建工材料、油脂及 乳化液消耗结算价格的制定。 • 调度室负责各区队影响时间买卖价格的制定。 • 机电科牵头，负责综合修理厂加工及维修价格的制定。 • 机电科牵头，负责运输队运煤、运料、重车结算单价的 制定。 • 调度室负责盘区队运料、重车结算单价的制定。 (二)结算体系 矿在市场管理办公室成立结算中心，负责一、二级市场主体的内部市场结算，各职能科室根据分管业务，按照市场结算价格进行结算，月末将各类结算结果报送至结算中心，结算中心及时收集汇总各职能 4 科室结算结果和奖罚报表，每月定期编制内部市场收、支结算报表，确定各市场主体“经营成果”，即各市场主体利润。 内部市场结算采取“收入-支出=利润”的运行模式，将各市场主体的“经营成果”与其收入挂钩。其中: 收入:是指市场主体按实际完成任务量或提供服务量结算所得，以及获取矿支付的各种奖励，包括产品(服务)收入、物资回收收入和劳务收入; 支出:是指市场主体为生产产品或提供服务所发生的材料费、电费、修理费、租赁费和服务费及各项考核罚款; 利润(即可提取的工资)为正值，除提取工资外，当月利润不足支付工资额时，可先用上月余额，余额不足时逐级申请贷款。 1、采掘开单位 市场结算余额(工资)=产品收入,市场支出 公式中: 市场收入=工作量(产量、进尺)×产品结算价格+回收复用+其他收入; 市场支出=材料费+电费+租赁费+修理费+服务费+罚款+其他支出; 2、机运队、通风队 市场结算余额(工资)=市场收入,市场支出 公式中: 市场收入=实际原煤产量×结算单价，实际进尺×进尺单价+回 5 收成果+其他收入; 市场支出=材料费+电费+租赁费+修理费+服务费+罚款+其他支出; 3、运输队(井下运输费结算单) 市场结算余额(工资)=市场收入,市场支出 公式中: 市场收入=实际原煤产量×结算单价，实际料车数量×料车运输价格，实际重车数量×重车运输价格，回收复用+其他收入; 市场支出=材料费+电费+租赁费+修理费+服务费+罚款+其他支出; 4、辅助区 市场结算余额(工资)=市场收入,市场支出 公式中: 市场收入=工作量×产品结算价格+回收成果+其他收入; 市场支出=材料费+电费+租赁费+修理费+服务费+罚款+其他支出; 5、综合修理厂(加工修理单位) 市场结算余额(工资)=市场收入,市场支出 公式中: 市场收入=检修(加工)工时×每工单价+回收成果+其他收入; 市场支出=材料费+服务费+罚款+其他支出; 6、单项工程管理。 6 是市场化运作的重要组成部分。煤矿单项工程较多，将其纳入市场化管理，有利于对单项工程的事前管理、过程控制和成本效益分析与控制。单项工程管理一般包括工程项目立项、预算、设计、施工过程监督管理、工程验收、结算等，管理中要求做到一工程一立项、一预算、一验收、一结算。 (三)调控体系 1.指标调控。 各类生产经营指标采取年度闭合、动态调整的原则进行调控,即在保证年度总体指标能够完成的情况下,为使指标更贴近实际,分月下达定额指标,当在执行过程中,因安全生产、经营条件等发生重大变化,导致执行结果与下达指标产生较大偏差时,根据实际变化情况进行适时动态调整。 2.价格体系和核算体系调控。 当劳务价格与所提供的劳务量发生较大偏离时,矿视具体情况对服务价格及内部核算体系进行及时调控,充分发挥价格杠杆的作用。 3.工资调控。 为保证工资的动态平衡,防止收入波动过大,考虑到政策性增减资因素、生产不均衡性及管理需要,矿建立工资基金调节制度,采取预留手段，实现市场主体收入的以丰补歉。 (四)仲裁体系 仲裁程序: 申请?受理?调查?调解?仲裁?执行 (五)考核评价体系 7 制定《内部市场化考核管理实施细则》(分为科室部分和区队、车间部分)，从基础管理、核算机制、运行效果等方面进行规范，实现月考核月奖罚月兑现，全面推进内部市场化管理。 “六”指六点建议 1、宣传要到位。人人树立“成本就是工资，工资就是成本” 的理念。 2、培训要到位。重点是专(兼)职核算员两支队伍的专业学习。 3、领导重视要到位。内部市场化管理是“一把手工程” 。 4、部门配合要到位。内部市场化管理只靠企管一家“单打一”绝对不行。 5、价格测算要到位。价格测算不可能“一蹴而就”，价格手册需要不断修订完善。 6、分步实施要到位。建立内部市场体系是一个长期渐进过程，必须统筹安排，分步实施，由点到面，由简及难，逐步完善。 四、三级市场内部市场化实施步骤 区队内部市场管理。这是市场化管理的重心。区队是煤矿的基层组织，是企业市场化管理的落实者和执行者。区队作为重要的市场主体，其内部市场管理体系与矿相似，同样包括 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 、队班价格体系、队班结算体系、队班考核分配体系、队班调控仲裁体系等，可以说麻雀虽小，五脏俱全。 1、基础工作准备 (1)绘制出本区队的收支图——链式结算图，为结算打基础。 (2)绘制出本单位的岗位流程图(或称作业流程图、工序流 8 程图)，明确本区队有哪些工序(可以划分出主导工序和辅助工序)、岗位以及工序、岗位所在位置、人员配备。 (3)制定本区队的价格(或者工分标准)目录，价格目录尽可能的详尽，最好每项工作、每个活都有价格。 (4)制定出本区队各岗位的岗位职责、工作标准，工作标准最好和价格目录相一致。尽量使每项工作、每个活的价格都有工作质量标准。 制定出本区队的内部绩效考核、收益分配制度。 制定本区队内部市场化精细化管理 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 。 2、区队内部市场化管理组织机构 内部市场化领导小组 价格组 结算组 考核组 生产二队 生产一队 生产一队班长 生产二队班长 生产三队班长 机电班长 下料班长 区队内部市场化管理组织机构图 9 区队内部市场化工作安排表 项目 负责人 具体内容 完成时间 备注 总体领导小 组 价格组 质量标准组 考核和分配 小组 结算小组 3、区队内部价格体系的制定 3.1 制定原则 按照采煤、掘进和辅助工作的特点，根据工作流程和工作重要程度及其作业难易程度制定。 各个工区在原来的基础上，根据原来的作业计件单价标准进行修正。做到全面、细致、公正，价格要包涵盖所有工序，以便于结算。 3.2 具体价格制定方法 以掘进工区为例，区队价格制定方法如下。 (1)掘进进尺价格 每延米 (元) (2)机电设备安装、拆除价格 设备名称 安装方式 安装数量 工数 工资(元) 40T运输机 现场配电 1部、运转 10 11.4KW绞车 现场配电 1台包括上绳 25KW绞车 现场配电 1台 40KW绞车 现场配电 1台 局扇 现场配电 包括双风双电 7.5水泵 现场配电 运1台、安装 皮带机头 现场配电 全部 皮带机尾 现场配电 全部 皮带电机减速器 包括配电 1套 安装电钻、综保 包括配电 1套 接70mm电缆 包括配电 1条2头 包括吊挂 2接25mm以下包包括配电 1条2头 括吊挂 安装皮带架 包括托辊三1组 节鞭齐全 延皮带 机架齐全 100米 插一个绳头 合格 6,7分 插一个绳头 合格 4,5分 换溜子机尾、轴 正常 换单台风机包括试好转 正常 拆、装 换开关一台 接线完好 不失爆 换一台40KW及以接线完好 不失爆 上电机 换一台40KW以下接线完好 不失爆 电机 换一台减速器完好 运转正常 40KW 换一台减速器完好 运转正常 22KW 接溜槽一块 完好 运转正常 换溜槽一块 完好 运转正常 安装一台5吨、8完好 运转正常 吨绞车 换40溜子机头架 完好 运转正常 换皮带机头架 完好 运转正常 接信号 全套 正常 (3)运输价格 工设备名称 运输方式 运输数量 备注 单价 数 40T运输机 绞车、轨道 1部全件 每台车 1台每10011.4KW绞车 运 米 70mm电缆 运 1条每100 11 米 回收一车件 现场装 一车 其它车装件按溜件比较每部2车往下定 100公斤以人力抬件 100米 1件 下 运绞车 没道 一套 100米 (4)检修价格 设备名规格 台数 定员 单价 检修内容 称 包括:100米之内取皮带，延长保 各种护线，储皮带皮带打口，加滚调架皮带机 1 保护 子，运接电缆。按平均大于400米 算。小于400米用4个工， 小于包括:各项保护正常，换个种小件， 4001 运转正常，大件运距另算。 米 包括:换小件和联轴节及电缆吊挂，溜子 台 2 范围内的所有设备完好。 迎头溜包括:接水管，倒电钻， 接电缆。台 1 子 正常检修，换小件。 绞车、局包括:绞车所有完好，双风双电正台 1 扇、水泵 常。潜水泵10元一台。 12 (5)设备安装拆除价格 设备名称 拆卸数量 工数 备注 工资(元) 40T运输机 1部机头包括甩电 全部 1组 650皮带 其中甩电器包括2套电机1 1套 套涨紧 650皮带机全部 1组 尾 甩电缆70mm 一个头 其它 一个头 11.4KW绞车 拆下包括甩电 1台 25KW绞车 拆下 1台 换一台绞车 包括甩配电 1台 换一条绞车6,7分绳400米以下包括 1条 绳 绳头 4,5分绳400米以下包括 1条 绳头 卷皮带 100米 1卷 拆40 T溜槽 包括大链 每块 内容 螺丝规格 数量 安装卸载臂 16×150 6 卸载臂支子 16×35 8 安装5组帮36×16×35 扇 5=180 安储带仓跑16×90 80 道 跨压轮包24×190 2 (单跨) 24×290 2 垫铁 4 上电机(单16×75 8 跨) 16×63 8 电机对轮螺 6 丝(单跨) 皮套(单跨) 6 20,螺母 6 (单跨) 上卸载滚筒20×65 24 布斯 上卸载滚筒10×25 48 布斯盖 内齿 外齿 上小方架 16×45 12 13 上小坯膜子 16×35 20 卸载臂上小16×35 8 坯膜子 机头上小坯16×35 4 坯膜子 上机头清扫16×35 4 器 上储带仓处 4个直辊布16×35 16 斯座 机尾刮煤板 16×35 4 上机尾跑道 20×50 16 上机尾承载12×30 28 架(1组) 4、区队市场化管理运行办法的制定 以采煤工区为例，区队内部市场化管理办法如下: (1)区根据矿下达的作业计划和矿下达的内部市场结算单价，以工作面或单项工程为单位，制定出工作量工资定额标准。 (2)对班组实行定额基本单价，超产加价，完不成任务递减单价，实行二次分配。 (3)根据各班组工作内容及服务对象，在定岗、定员、定效、定消耗的基础上，按工作的数质量、工序链之间的服务数质量进行计资。 (4)每道工序完成后由组长认真填写工作量验收单，无报单不予计资。验收单由班组长、验收员为工人计资，工作不认真、因其它原因上井的人员不予计资。验收单填写完由班长审核签字交工区核算员，根据结果计算出每个工人日浮动工资登记上账。 (5)生产班、检修班各工序实行链式考核。具体方式为:如工作面工序未认真进行验收而由区发现问题时其解决费用由班组负担。 (6)生产班机电维护工以安、拆等工作量范围进行计资。机电班在工作范围内实行工资总额承包，内部实行工作量工资。生产班机电班根据工作量、劳动强度、重要程度、技术要求制定工作量工资定额标准， 14 工序完成后由组长填写工作量验收单并为工人计资，班长签批后交核算员统计。其它固定岗位工种实行岗位工资，其浮动工资按工作性质以百分比形式与全区月人均浮动工资挂钩。工班长必须认真完成当日生产、经营、安全等各项任务，认真执行工班长岗位责任制，区主管干部逐班考核。其浮动工资由工作量工资和综合奖励工资构成。 (7)凡实行计件、计效和承包工资都必须以岗位工资为基础。无论是工人岗位还是管理岗位，对应岗位的岗位系数和基本定额不变。岗位基础工资随单位效益和安全、工程质量等情况上下浮动。 工作量验收单 工作项目 工作人 工作质量达标情况 不达标情况 扣分 班长签字: 验收员签字: 15 5 区队内部绩效考核 5.1 区队内部班组考核 以采煤工区为例，区队内部班组绩效考核办法如表所示。 采煤工区内部市场化班组绩效考核办法 指标 考核内容 考核办法 得分 安全 杜绝重伤以上工伤事故及出现重伤(含)以上工伤事故及二级 二级以上生产事故。 (含)以上生产事故的单位考核分全部 扣除(30分)，轻伤一人扣15分。 工程 工程质量达到优良品。 出现不合格品单位考核分全部扣除，合 质量 格品一次扣30分。 完成原煤生产任务(以月完不成生产任务，扣10分，另每欠1% 生产量 度生产计划本下达指标为加扣10分;超额完成任务，每超10% 准) 加10分。 三违 遵章作业，杜绝“三违”严重“三违”一人次扣20分，一般“三 考核 现象发生。 违”一人次扣5分。 物化 材料、电力、设备修理费总耗超标扣5分，另每超3%加扣1分， 劳动 等物化劳动消耗总耗不超累计节余加5分。 消耗 标。 出勤率 完成矿定出勤率85% 每欠1%扣5分。 煤质 完成矿定煤质指标(以月灰份超扣10分，另每超1%加扣1分， 管理 度生产计划本下达指标为水份超扣5分、含矸超扣2分，全面完 准) 成指标加10分。 5.2 区队内部职工个人考核 以采煤工区为例，职工个人绩效考核如下(在实际工作中可以按照分值进行): 16 工作面两道出口40米，净高低于1(6米(巷道中)，40米以外净高低于1(8米，扣责任人10元/米;支柱初撑力不合格，扣责任人10元/棵。 料场牌板不齐全，杂物不清理，扣责任人20元。 /泵站工脱岗，乳化液浓度低于2%，设备带病运行，扣泵站工50元次。 端头双楔梁使用不正规，小楔使用不好，扣现场组10元/处。 工作面支柱初撑力、工作阻力(架棚、切顶点柱、全承载、抗山、煤壁临时支柱，初撑力不低于5吨)不低于9吨，不合格扣5元/棵。 支柱迎睡度超过?50mm，扣现场组5元/棵。 盗用支柱，扣现场组50元/棵。 临时支柱必须按规定扶打，否则扣验收员、现场组20元/人。 缺支柱防倒绳或未按规定拴防倒绳，扣拴绳工50元。 梁头相差100mm以上，未调，扣现场组5元/梁。 顶板空顶没接实，扣现场组100元/人。 条棍、皮枇子、铁皮枇子、笆片少穿或穿的不好，扣现场组5元/棚。人为丢失材料，按原价10倍进行扣款。 工作面溜子未顶够宽，扣现场组5元/棚。 工作面柱、排距偏差超过?50mm，扣现场组10元/棚。(地质构造带、调面茬口除外) 铁鞋链钩未挂在手把上或未放在老塘侧下放，扣现场组5元/块，丢失按原价赔偿。 水平楔走向连挂不好，没有打紧、扣现场组5元/棚，丢失按原价赔偿。 倾斜架棚的半圆元木不合格、不对腚、初撑力小于5吨、架棚腿不 17 正规，扣现场组10元/架。 缺切顶点柱、全承载不上线，初撑力小于5吨，扣现场组5元/棵。 木垛打得不合格、扣现场组50元/个;密集打得不正规，扣现场组20元/组。 /处。 老塘笆片挡得不严，造成窜矸，扣现场组20元 使用坏单体、梁子，扣现场组20元/个，丢失按原价赔偿，拉到转载机以外，扣现场组及司机20元/个。 上、下支杆窝未超前拆除锚杆、锚索，对责任人扣50元。 工作面放炮前后未洒水防尘，扣班长20元/次。 工作面采高未控制好，造成超高或支柱被压死，扣班长、验收员30元/次。 溜头、溜尾缺压柱，扣责任人50,500元。 工作面注液枪头落地，扣现场组10元/个。 工作面坏单体、梁子不及时送到指定地点码放好，扣铁管员10,20元。 两道灯箱、牌板包保到人，保证完好无损，否则，除按价赔偿外，另扣20元/个。 两道文明卫生必须达标，做到无杂物、无淤泥，否则扣责任人20元/处。 水仓做到封闭管理，做到仓外无积水，否则，扣责任人20元。 炮泥入箱管理，箱外不得有洒落的炮泥，否则扣放炮员20元/次。 两道不得有塑料袋、蒜皮等杂物，否则，扣送饭工50元/次。 6、区队内部结算 6.1 职工个人日清日结 18 职工个人日清日结流程如图所示。 其他部门输入领导巡视扣分项 D卡 班组长根据员工科区核算员计算机汇 的工作任务、工输入计算总出各个 作质量、4S行为、机，计算机班组的所每天下班员工填写A卡 安全等方面进行自动生成B、有职工的 打分，填写工作当天工作C卡 分 量验收单和A卡 职工个人查询当天得分 职工个人日清日结流程图 6.2 区队班清班结流程 区队每个循环(或者一天)以后，主 管副区长根据各个班的工作总完成情核算员输入计算机，进各个班进行查询 况、安全、质量、行为、材料等指标行班组总得分统计 进行考核，填写考核表(样表见附表) 区队班清班结流程图 19 煤矿内部市场化管理考核评价实施细则,科室部分 满分100分, 标责任 项目 考评内容 检查办法 评分标准 责任人 工作目标及要求 准 单位 一 组织保障 12 1.市场领导机构、管理部门、专职人员、职责完善内部市场化管理组织机构企管科负责制定完善内部市场化运等组织保证不健全～每缺一项扣0.5分, 设置～细化市场价格管理、仲查看制度行办法～明确市场化管理组织机构2.市场价格管理、仲裁及考核机构不健全、职1 裁机构和考核机构～组织体系及相关资？ 企管科 设置～建立市场价格管理、仲裁机责不明确一项扣0.5分, 健全～责任分工明确～并且有料 构和考核机构～明确责任～并且制3.运行目标不明确、操作性、指导性不强扣1市场化运行目标。 定市场化运行目标。 分。 宣传部科负责组织做好内部市场化组织做好内部市场化宣传发动查看相关2 1.未组织开展任何形式的宣传发动扣1分。 ？ 宣传部 宣传发动工作～做到有记录、有报工作。 记录 道、有宣传片。 查看相关及时开展内部市场化管理知识培训科负责开展内部市场化管理知记录并随1.未开展内部市场化管理知识培训扣1分, 3 培训～内部市场化管理认知率3 培训科 识培训(企管科负责提供教材)～做机抽查人2.内部市场化管理认知率达不到100%扣2分。 达到100%。 到有 教案 中职数学基础模块教案 下载北师大版¥1.2次方程的根与系数的关系的教案关于坚持的教案初中数学教案下载电子教案下载 、有记录、有效果。 员 企管科负责制定完善内部市场化检1.无内部市场化检查考评实施办法不得分, 查考评实施办法～并牵头组织相关2.未按办法要求组织检查考评不得分, 完善内部市场化检查考评实施企管科 科室进行检查～做好检查记录～并查文件及3.未按规定兑现考评结果不得分, 4 办法～及时检查考核兑现和总3 相关科 按办法及时兑现奖罚～对检查存在相关记录 4.考评资料内容不完整扣1分, 结。 室 的问题及时进行总结～并落实整改。5.无考评分析总结扣1分, 各科室要按时参加矿组织检查考6.未按时参加检查考评扣1分。 评。 20 煤矿内部市场化管理考核评价实施细则,科室部分, 标责任 项目 考评内容 检查办法 评分标准 责任人 工作目标及要求 准 单位 二 基础管理 22 企管科负责制度分类汇总和落实监建立健全经营管理各项规章制1.经营管理制度健全～能够满足生产经营工作督～并有记录,全矿各科室配合～查制度建度～内容规范～可操作性强～需要～否则扣1分～制度不执行扣1分～不及企管科建立健全各项规章制度～做好各项设～随机1 符合公司有关规定～严格制度时修订扣1分, 4 相关科 规章制度制订,修订,、审批、发抽查制度执行～并根据管理需要定期修2.集团公司的有关制度规定落实不到位、执行室 布、实施的记录。制度汇编成册～执行情况 订完善。 不严格扣1分。 并严格考核执行～做好考核兑现记 录。 劳资科对劳动定额负责～生产科对建立完善劳动定额、材料消耗1.劳动、材料、物资储备,包括二级库存,、材料消耗定额负责～供应科对物资生产科 定额、物资储备定额,包括二电力消耗、管理费用等定额或限额标准不齐储备定额(包括二级库存)负责～机劳资科 级库存,、电力消耗定额、管查定额及全～每缺一类扣1分, 电科对电力消耗定额负责～财务科2 10 供应科 理费用限额等管理制度和定相关资料 2.无定额管理制度～未定期开展定额水平分析对管理费用限额负责～分别制定分财务科 (限)额标准,定期开展定额水扣1分,未根据分析情况对定额进行定期修订管定额管理制度和定额标准～定期机电科 平分析和定额修订工作。 扣0.5分。 开展定额水平分析和定额修订工 作～并有记录。 查看制度预算内容齐全～涵盖生产、材料、制定全面预算管理制度～预算1.没有全面预算管理制度扣0.5分, 规定,抽电费、修理费、租赁费、服务费等3 编制、下达、执行、调整程序2.预算编制、审核、下达、调整程序不规范扣2 企管科 查预算编项目～预算编制套用定额及数据准规范。 0.5分。 制过程 确～编制说明层次清晰～报送及时。 机电科负责制定计量管理制度～要1.未建立计量器具管理台帐扣1分,台帐内容求明确实行内部结算的各类产品、完善内部计量管理制度,建立不完整扣0.5分, 查台帐及消耗计量方法和使用规定,统一建4 计量器具管理台帐～按照规定2.未按规定对计量器具进行检定扣0.5分, 2 机电科 相关资料 立计量器具管理台帐～做到内容完周期对计量器具进行检定。 3.实行内部结算的各类产品、消耗计量方法和整、项目齐全,定期开展计量器具规定不明确扣1分。 检定工作～做好校验记录 21 煤矿内部市场化管理考核评价实施细则,科室部分, 标责任 项目 考评内容 检查办法 评分标准 责任人 工作目标及要求 准 单位 完善信息管理标准(制度)～各调度室负责制定出信息管理标准、 类信息收集、整理、分析、处1.各类信息收集、整理、分析、处理、传递、管理制度和工作流程～做到信息管查制度和5 理、传递、存储工作实现制度存储工作未实现制度化、规范化扣1分, 2 调度室 理制度化、规范化,督促各类生产相关资料 化、规范化～准确、及时传递2.生产经营信息传递不及时、不准确扣1分。 经营信息及时、准确上报、下达～ 生产经营信息。 并有记录。 生产科负责制定技术经济档案管理 制定技术经济档案管理办法～1.没有技术经济档案管理办法扣0.5分 , 办法～及时落实已结束采掘工作面查制度和6 建立各生产系统的技术经济档2.采掘工作面结束后,有一个未建立技术经济2 生产科 技术经济档案的建立情况～定期组档案资料 案～定期开展档案评比工作。 档案扣1分～未定期开展评比交流扣1分。 织开展技术经济档案评比工作～并 有资料和记录。 三 市场机制 32 (一) 市场主体 8 企管科负责建立健全矿井内部市场1.建立健全矿井及各专业市场管理体系和运化管理办法及相关制度～构建各级根据价值链和业务职能构建不行办法～完善相关制度～缺一项扣1分, 企管科 市场主体～明确主体间权利与义务～同的市场主体～划小核算单位～查制度和2.市场主体未设到区队扣2分 。 1 5 相关科明确经济往来通过“结算中心”划市场主体到区队～确立各主体核算资料 3.各市场主体之间权利与义务界定不清晰扣 室 转。各科室按照职责分工分别制定之间市场关系。 2分,各市场主体经济往来没有通过“结算中分管专业市场管理体系、运行办法心”划转扣1分。 和相关制度。 完善经济纠纷仲裁等内部市场1.无经济纠纷仲裁制度扣1分, 企管科负责建立完善内部市场仲裁查相关资2 化管理制度～保证市场规范运2.仲裁制度操作性不强～范围、程序、期限无3 企管科 管理制度～明确仲裁制度适用范围、料 作。 明确规定扣1分。 程序、期限。 22 煤矿内部市场化管理考核评价实施细则,科室部分, 标责任 项目 考评内容 检查办法 评分标准 责任人 工作目标及要求 准 单位 (二) 价格体系 8 企管科负责建立完善矿内部市场价制定完善内部市场价格管理制1.无价格管理制度扣2分～价格制定原则、方企管科 格管理制度～各科室分别制定完善度～明确制定原则、方法和流法和流程不明确扣1分～无价格发布、修订规1 查制度 4 相关科 分管专业市场价格管理制度～明确程～价格发布、修订符合规定～定扣0.5分, 室 价格制定原则、方法和流程～定期且满足结算需要。 2.价格不能满足结算需要扣1分。 修订、下发。 价格制定依据充分～水平合理～1.未成立价格测算小组扣1分～未按制度测企管科负责牵头和汇总～各科室按程序规范～价格覆盖人工、材算、修改、发布价格扣0.5分, 企管科 照职责分工～分别制定完善分管专料、电费、修理费、租赁费等查价格资2.未制定专业市场结算价格(涵盖人工、材料、2 4 相关科 业市场结算价格～并汇编成册～定所有可控成本要素～以及安全、料 电费、修理费、租赁费等可控成本要素以及服室 期组织价格修订～产品、服务价格科技、服务等领域～并装订成务领域)～缺1项扣2分, 体现优质优价。 册。 3.产品、服务价格未体现优质优价扣2分。 (三) 结算体系 8 完善内部市场结算管理办法～1.缺少专业市场结算管理办法扣2分,结算要企管科负责完善矿井内部市场结算结算要素、结算规则明确,市素、结算规则不明确、操作性不强扣0.5分/企管科 管理办法～各科室负责完善各专业场结算覆盖率区队达到100%以查制度和项, 1 4 相关科 市场结算管理办法～明确结算要素、上,结算项目覆盖工资、材料、结算资料 2.区队市场结算覆盖率未达到100%扣2分, 室 结算规则,要求市场结算覆盖率区电费、修理费、租赁费等所有3.结算项目覆盖工资、材料、电费、修理费、队达到100%以上 。 可控成本要素。 租赁费～达不到要求～扣2分。 1.未按制定的价格进行结算扣1分, 企管科牵头～各科室负责落实区队严格按照价格进行内部市场结企管科 查结算单2.市场结算数据无依据扣1分, 市场结算价格执行情况～做到各类2 算～各类结算报表、原始凭证、4 相关科 据 3.结算单据(凭证)、报表、台帐不规范统一扣结算报表、原始凭证、台账齐全规台账齐全规范。 室 0.5分～未装订扣0.5分。 范～装订成册。 23 煤矿内部市场化管理考核评价实施细则,科室部分, 标责任 项目 考评内容 检查办法 评分标准 责任人 工作目标及要求 准 单位 (四) 核算体系 8 企管科负责完善内部市场核算办完善内部市场核算办法～核算1.无内部市场核算办法～扣2分, 法～明确核算内容、核算程序,落内容、核算程序明确,区队配2.核算内容、核算程序不明确～扣0.5分/项。 1 查制度 4 企管科 实区队核算人员配备情况～并有记备专职核算员～定期组织核算3.区队无专职人员～扣1分, 录～定期组织核算员进行业务知识员进行培训。 4.未定期对核算员进行培训～扣0.5分。 培训。 按照结算数据核算～真实准确～1.未按结算数据核算～扣2分, 企管科牵头～各科室落实区队市场企管科 严格落实兑现,认真开展核算查核算资2.核算结果未应用～扣2分, 核算数据准确性～落实考核兑现情2 4 相关科 分析～分析内容全面～对存在料 3.未开展核算分析扣1分～存在的问题未整改况,认真组织开展核算分析～做到室 问题认真落实整改。 落实扣0.5分。 对存在问题有整改～有落实。 四 考核控制 8 1.无生产经营目标考核办法～扣2分～考核程企管科负责制定生产经营目标考核完善生产经营目标考核办法～序、考核职责不明确～扣1分。 办法～明确考核程序、考核职责,明确考核程序、考核职责,生查制度和2.生产经营目标未进行分解落实～扣2分, 1 4 企管科 并牵头把生产经营目标层层分解落产经营目标层层分解落实到区分解资料 3.可控成本目标分解到区队,科室,～达不到实到区队,科室,～形成完整资料,队,科室,～目标无漏项。 要求扣1分, 做到目标分解无漏项。 4.目标分解有漏项～扣1分。 1.考核结果未与矿、区队,科室,工资收入挂 钩～扣2分, 2.未建立生产经营定期分析制度～未按制度规企管科负责落实考核结果与工资收考核结果与工资收入挂钩～并定开展分析～扣2分, 入挂钩兑现,负责制定生产经营定建立生产经营定期分析制度～查考核资3.生产经营分析要全面、透彻～从产量、价格、期分析制度～按时开展分析～并有2 分析做到全面、透彻～项目齐料和工资4 企管科 成本费用等项目进行～用数据说话～达不到要记录,生产经营分析编写要全面、全、内容详实～坚持量化分析,档案 求扣1分, 透彻～不得缺项～坚持量化分析,对存在问题认真落实整改。 4、成本分析既要有价值量分析～又要有实物做到对存在问题有整改～有落实。 量消耗分析～达不到要求扣1分,存在的问题 没落实整改～扣1分。 24 煤矿内部市场化管理考核评价实施细则,科室部分, 标责任 项目 考评内容 检查办法 评分标准 责任人 工作目标及要求 准 单位 五 运行效果 26 按公司计生产科 生产科、调度室负责按照公司及矿1 煤炭产量 欠5%以内扣2分,含5%,～欠5%以上不得分 3 划考核 调度室 安排计划目标组织生产。 按公司计生产科负责按照公司及矿安排计划2 开拓进尺 未完成计划指标扣1分 3 生产科 划考核 目标组织生产。 按公司计财务科负责按照公司及矿安排计划3 销售收入 欠5%以内扣2分,含5%,～欠5%以上不得分 3 财务科 划考核 目标核算收入。 按公司计财务科负责按照公司及矿安排计划4 利润总额 欠5%以内扣2分,含5%,～欠5%以上不得分 3 财务科 划考核 目标核算利润。 按公司计财务科负责按照公司及矿安排计划5 制造成本 超计划指标不得分 3 财务科 划考核 目标控制成本。 按公司计块煤率、灰分、水分等指标一项未完成计划指调度室调度室、运销科负责按照公司及矿6 煤质指标 3 划考核 标扣1分 运销科 安排计划目标控制煤质。 按公司计劳资科负责按照公司及矿安排计划7 全员工效 未完成计划指标扣1分 3 劳资科 划考核 目标组织工效。 按矿月度各成本管理科室负责按照月度分管每超1%扣1分,不足1%的按1分扣,～扣完成本管8 分管成本项目指标 考核结果5 成本预算对区队使用情况进行监为止。 理科室 加权平均 督、控制。 六 创新成果 市场化运作创新管理～创新成果被矿推广的加加各科室负责人为第一责任人～负责内部市场化运行机制创新成查推广资相关 1 1分/项～被集团公司推广的加2分/项～被焦分 本单位内部市场化运行机制创新办果。 料 科室 煤集团推广的加3分/项。 项 法的总结、归纳～成果汇总及上报。 25 煤矿深化内部市场化管理考核实施细则,区队部分, 标准分 项目 考评内容 检查办法 评分标准 40 一 基础管理 5 (一) 规章制度 建立健全安全、生产、质量、经营等各项规章制度～1.各项规章制度不健全扣1分/项～层次不清晰、内容不完整扣0.5分包括内部市场结算办法、材料管理办法、以量计分办/项, 法、生产和质量、事故影响、电费、修理费、租赁费、查看各项制度～抽查2.制度不能落实、修订完善不及时扣1分, 3 1 材料回收奖罚办法、全面预算管理办法、经营分析会制度执行情况 3.年度分类汇编未按要求制定～不规范扣0.5分/处, 议制度等～内容规范～可操作性强～并根据管理及时4.矿经营管理类制度无贯彻落实扣1分, 修订完善。 5.所抽查制度有一项未按规定执行扣1分。 1.没有机构设置～专,兼,职人员配备不齐全扣1分～职责没有落实设置区队市场管理机构～构建区队、班组、个人三级到人、没有管理网络体系图扣1分/项, 2 2 市场主体～专,兼,职人员分工明确、职责清晰～有查看相关资料 2.未构建各级市场主体扣1分～各级市场主体间权利与义务界定不清管理网络体系图。 晰扣1分。 5 (二) 定额管理 查看定额统计台帐、1.定额台帐不完整扣0.5分/项～没有定额台帐不得分, 定额统计台帐和原始资料完整～每月开展定额执行情3 1 原始记录及相关资2.每月没有对定额执行情况分析扣1分～未按要求分析扣0.5分～分况分析。 料 析不完整有缺项1分。 查看定额台帐及报1.报送不及时,15日前,扣1分/天, 2 2 定额台帐制作标准～分析实际～报送及时。 送时间 2.没按矿制定标准格式完成扣1分。 5 (三) 信息管理 1.信息收集、整理、分析、处理、传递、存储工作未实现制度化、流建立信息管理制度～信息收集、整理、分析、处理、查看信息管理制度2 1 程化扣1分/项, 传递、存储工作实现制度化、流程化。 及相关资料 2.各类信息传递不及时、不准确扣0.5分/项。 1.材料消耗台帐记录及时、全面、整洁～否则扣0.5分/项, 2.费用统计台帐记录及时、全面、整洁～否则扣0.5分/项, 3 2 建立健全技术经济档案。 查看经济技术档案 3.按照要求开展经济分析～分析总结具体、准确～有分段、分月分析 总结～使用A4纸、小四号宋体～否则扣0.5分/处。 26 煤矿深化内部市场化管理考核实施细则,区队部分, 项目 考评内容 检查办法 评分标准 标准分 (四) 预算管理 10 制定全面预算管理制度～预算编制、下达、执行、调查看制度规定,抽查1.没有全面预算管理制度扣0.5分, 1 2 整程序规范。 预算编制过程 2.预算编制、审核、下达、调整程序不规范扣0.5分。 1.预算内容有漏项扣1分/项, 预算内容齐全～涵盖生产、材料、电费、修理费、租2.预算编制、报送不及时,28号前,扣1分/天, 2 赁费、服务费等项目～预算编制套用定额及数据准确～查看预算资料 3.编制说明层次不清晰、预算资料不规范扣0.5分/处, 5 编制说明层次清晰～报送及时。 4.定额或数据错误扣0.5分/处, 5.未按要求格式制定扣0.5分。 1.预算会议不按期召开扣0.5分～无会议记录扣0.5分, 查看单位预算会议2.材料、电费、修理费、租赁费、服务费等预算指标未分解到班组扣1定期召开全面预算会议～分解预算情况贯彻到位～并3 记录～预算指标分解分, 3 将预算结果及时公布。 落实情况 3.预算分解班组长未签字扣1分, 4.预算结果不及时公布扣0.5分。 (五) 库房管理 15 建立健全物资领用使用管理制度、仓库管理制度等相1.物资管理制度涉及内容不全面,缺一项扣0.5分, 1 查看各项制度 2 关制度。 2.层次不清晰扣0.5分/项～内容不规范扣0.5分。 1.无专,兼,职材料发放员扣0.5分, 区队井上、下设有专,兼,职材料发放员～材料控制查看相关制度规定2 2.材料发放、回收记录收集整理不规范、不完整扣0.5分/项, 3 发放～有发放记录。 和资料 3.材料集中发放超过10天用量扣1分。 1.未定期开展库房盘点扣0.5分～无记录扣0.5分, 2.不参与矿盘库扣5分～发现帐、物不相符扣1分/项, 3.物资出入库料单填写项目不全、修改、签字、盖章、日期等不规范 严格出入库手续～定期进行清仓盘点～做到帐、物相扣0.5分/张～与帐不符扣1分/处, 3 符～有效控制物资合理储备量～有物资储备定额,按查看资料和仓库 4.无物资储备定额扣1分～物资数量超定额扣1分～超定额无分析扣4 要求编制库存报表～报送及时。 0.5分, 5.库存报表报送不及时,3号前,扣0.5分/天, 6.库存报表内容缺项、数据错误、签字不全、未按要求格式填报扣0.5 分/项。 27 煤矿深化内部市场化管理考核实施细则,区队部分, 项目 考评内容 检查办法 评分标准 标准分 1.记账格式不符、无月末合计扣0.5分/处, 2.发现数据错误扣0.5分/处, 材料收支存台帐记账规范～目录齐全～数据齐全、准查看台帐及相关资3.记账依据,料单,不完整扣0.5分/张, 4 4 确～修改规范。 料 4.数据修改不规范扣0.5分/处, 5.目录不全扣0.1分/项,无目录扣1分,目录与内容不符扣0.5分/处, 6.上帐不及时～推迟一天扣0.5分。 1.有闲置物资没有公示扣0.2分/种～未按要求格式公示扣0.5分/项, 2.公示信息不准确扣1分～不及时,8号前,扣0.5分/天, 5 闲置物资公示。 现场检查 2 3.闲置物资当月公示～当月交易加0.1分/种, 4.闲置物资公示网不能正常打开～扣2分。 二 核算机制 50 (一) 结算体系 15 1.价格制定原则、方法和流程不明确扣1分～无价格制定小组扣1分～ 未按制度修改、发布价格扣0.5分, 完善价格管理制度～采用以价值量计价方式～市场价1 查看价格体系 2.没有采用价值量计价扣1分/项, 5 格涵盖所有产品、服务项目及可控成本项目。 3.价格涵盖人工、材料、电费、修理费、租赁费、服务费等各项可控 成本项目～有缺项扣1分/项。 查看相关规定、价格1.价格未装订成册扣2分, 价格制定依据充分～水平合理～满足结算需要～并装2 制定、修订基础资料2.封皮、目录、内容未按照要求制作～不规范扣0.5分/处, 5 订成册。 和价格手册 3.修订不及时～不能满足结算需要扣1分/项。 1.未按内部价格结算扣1分/项, 严格按照价格进行内部市场结算～结算过程清晰～各3 查看区队结算资料 2.结算单据(凭证)、台帐、报表,含各类罚款,装订不完整、不规范、5 类结算报表、原始凭证、台帐齐全规范。 数据错误扣0.5分/项。 (二) 核算体系 35 1.未装订扣1分, 2.封皮、目录、内容不规范扣0.5分/处, 核算资料按要求统一装订～内容全面～资料规范～认3.未按标准开展核算分析扣1分,分析不具体、数据错误扣0.5分/1 查看各项核算资料 5 真开展核算分析。 处, 4.对矿月度检查存在的问题没有及时落实整改并反馈扣1分/天,整改 不彻底～检查出重复问题～按照标准加倍扣分。 28 煤矿深化内部市场化管理考核实施细则,区队部分, 项目 考评内容 检查办法 评分标准 标准分 1.核算报表内容不完整、数据错误扣1分/项, 区队,班组,核算报表内容完整～任务、材料完成情2.分析不具体扣0.5分, 2 查看区队核算报表 5 况分析具体～及时公布,消耗台帐上帐及时、完整。 3.核算报表班组长未签字扣1分～不及时公布扣1分, 4.消耗台帐上账不及时扣1分。 1.材料、电费、修理费、租赁费、服务费未核算到班组扣2分/项, 2.资料签字、盖章不规范扣0.5分/处, 核算项目齐全～核算结果真实、准确、可靠～考核资查看核算及相关资3 3.考核结果、罚款分配没有计算过程扣2分/项, 10 料规范～考核过程清晰～认真兑现考核结果。 料 4.各项核算结果及现场材料罚款能落实而未落实到个人扣2分/项, 5.材料考核结果没有单独体现扣1分。 1.未定期召开生产经营分析会扣1分, 2.分析内容完整～有生产、成本,包括材料、电费、修理费、租赁费、 服务费,与计划对比分析～节超原因有价值量、实物量量化分析～达认真开展月、季、年生产经营分析～分析内容全面～不到要求扣1分/项～数据错误扣0.5分/处, 对存在问题认真落实整改～跟踪管理,对管理上的亮4 查看经营分析 3.预算差异分析有产生差异的原因和下一步改进措施～达不到要求扣110 点认真总结并推广、应用～认真制定下一步工作安排～分/项, 报送及时。 4.对生产经营分析中存在的问题没有改进措施、整改落实扣1分/项, 5.没有对管理中的亮点进行总结扣1分, 6.分析不及时报送月度,5号前,～季度、年度,8号前,扣1分/天。 查看系统及操作情1.信息化系统不能正常运行扣5分, 5 保证信息化系统运行正常～能够熟练操作。 5 况 2.核算员不能对全部和单项数据的查询、输出熟练操作扣5分。 (三) 内部市场化运行机制创新成果。 查看成果资料 根据创新效果加1--3分。 加分项 三 运行效果 10 1 生产任务完成月度生产计划 按矿计划考核 任务每超,欠,10%～加,扣,0.1分。 2 2 材料考核情况 按矿计划考核 材料每节,超,5%～加,扣,0.2分。 3 按企管科材料管理3 现场材料管理 不按通知单要求整改罚款一次扣0.1分。 3 组考核结果 重伤1人次扣0.5分～死亡一人该项不得分～非伤亡事故按伤亡事故4 杜绝重伤及二级以上非伤亡事故 按安全科考核结果 2 对应等级扣分。 29 煤矿二级市场内部市场结算流程图 工程量验收 生产科 材料领用 机电科 电费使用 企管科 租赁费使用劳资科 用 市场结算中心 市场仲裁委员会 工资结算 基层区队 修理费使用 供应科 安全科 考核奖罚 调度室 各项赔偿 调度室 材料费 区队间结算 服务费 30 总体看指导办法制定的很详细，具有指导性和可操作性; 1、 建议考核细则区队部分去掉运行效果部分，如果保留应说明是否针对抽检区队还是所有 区队、抽检月份,如果这样检查可能致使矿井修改对区队的考核标准。 2、 在对科室及区队的基础管理中信息管理部分建议对区队核算信息要实现日清月结，区队 对个人要实现日清日结，信息要公开透明。 3、 内部市场结算(矿级和区队级)部分内容如果再丰富一些，包括提供结算流程、结算单 据、结算报表模板，使各单位结算体系能统一，指导性会更强; 4、 机电、运输、机修等辅助区队如果能提供一些市场化运作指导模板，指导就更全面了， 这方面可以参考相关资料。 31