湖北省2016年基金从业资格:基金帐户考试试卷
湖北省2016年基金从业资格:基金帐户
考试试卷
湖北省2016年基金从业资格:基金帐户考试试卷
一、单项选择题
1、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法,正确的有__。
A(基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利
B(基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C(基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D(基金份额持有人在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
2、以下哪种基金的管理费率最高____
A:证券衍生工具基金
B:股票基金
C:债券基金
D:货币市场基金
3、以下情况中,开放式基金____能提前终止基金运行。
A:存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B:存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C:基金经托管人和管理人协商同意,并经双方董事会决
议通过
D:基金管理人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的
4、基金的运作费用包括__。
A(审计费
B(持有人大会费
C(上市年费
D(信息披露费
5、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A(基金份额的申购和赎回
B(基金收益分配
C(基金的投资管理
D(基金后台管理
6、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。
A(了解基金投资人的风险承受能力
B(划分投资人的类型
C(确定投资者的投资目标
D(制定合适的理财
方案
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7、下列说法正确的是____
A:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人
B:我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费
C:我国开放式基金根据基金
合同
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的规定比例计提,通常高于
0.25% D:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
8、____负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督。
A:中国证券监督管理委员会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:证券登记结算公司
9、债券与股票的相同点包括__。
A(二者都是债权债务关系的凭证
B(二者的收益率相互影响
C(二者都是筹措资金的手段
D(二者都有较高的风险
10、在新基金募集过程中,基金销售机构大多通过__等方式,组织基金经理与投资者交流,帮助投资者增进对基金产品的理解。
A(产品推介会
B(发放宣传手册
C(电视广告
D(报刊
11、根据投资目标划分,基金可以划分为__。
A(增长型基金
B(收入型基金
C(指数型基金
D(平衡型基金
12、__是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。
A(基金投资人
B(基金管理人
C(基金托管人
D(基金监督人
13、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A(确定性
B(永久性
C(不确定性
D(可接受性
14、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备__条件的,方可成立。
A(基金募集份额总额不少于3亿份
B(基金募集份额总额不少于2亿份
C(基金募集金额不少于2亿元人民币
D(基金份额持有人不少于200人
15、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有__。
A(基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出
书
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面提议
B(当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议
C(基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开
D(代
表
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基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
16、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
A(混合型基金
B(股票型基金
C(债券型基金
D(货币市场基金
17、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告__
A(基金销售机构违规使用基金销售专户
B(基金销售机构挪用投资人资金或基金资产
C(基金代销机构同时销售多只基金
D(基金销售中出现的其他重大违法违规行为
18、基金管理公司的主要业务有__。
A(基金的募集与销售
B(特定客户资产管理业务
C(投资咨询服务业务
D(基金的投资管理
19、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。
A(前10名股票明细和前5名债券明
B(行业分类的股票投资组合
C(券种分类的债券投资组合
D(投资组合报告附注
20、下列关于LOF的说法,不正确的有__。
A(LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
B(买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍
C(深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制
D(投资者T日赎回资金,T+1日即可到账
21、基金托管人内部控制的内容包括__。
A(资产保管
B(投资监督
C(会计核算和估值
D(技术系统
二、多项选择题
1、我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A(票面价格
B(开盘价格
C(发行价格
D(票面价值
2、下列关于基金与信托产品的说法,正确的有__。
A(契约型基金是金融信托的一种
B(信托产品的流动性比基金好
C(信托的投资门槛一般比基金高
D(信托的投资范围比基金广
3、某股票基金期初份额净值为1.2125元,期末份额净值为1.2545
元,期间分红
0.1500元/份。如果不考虑分红再投资,那么该基金的净值增长
率为__。
A(3.46%
B(8.25%
C(15.84%
D(16.27%
4、基金份额持有人大会的第一召集人是__。
A(基金管理人
B(基金托管人
C(基金份额持有人
D(中国证监会
5、目前我国开放式基金的销售渠道不包括__。
A(证券公司
B(商业银行
C(信托公司
D(基金管理公司
6、下列关于基金分类的说法,正确的有__。
A(根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B(依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C(特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等
D(根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
7、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法正确的有__。
A(LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B(基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C(买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D(上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,上市首日没有涨跌幅限制
8、分级基金又被称为__。
A(系列基金
B(基金中的基金
C(结构型基金
D(可分离交易基金
9、与债券相比,债券型基金__。
A(可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险
B(也面临着信用风险
C(所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限
D(分散了系统风险
10、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。
A(基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B(基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%
C(基金买入申报数量为100份或其整数倍
D(基金申报价格最小变动单位为0.01元
11、与基金半年度报告相比,基金年度报告需要__。
A(提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分
配情况
B(披露内部监察报告
C(披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况
D(披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。
A(证券投资咨询公司
B(律师事务所
C(证券信用评级机构
D(资产评估机构
13、下列基金中,属于混合型基金的是__。
A(平衡配置基金
B(ETF
C(指数基金
D(成长股票基金
14、关于基金销售宣传内容,以下说法不正确的是____
A:登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传,必须含有风险提示和警示性文字
B:涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险
C:引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处
D:引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
15、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用,下列论述错误的是__。
A(通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达
专业信息和传输积极的投资理念
B(当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪,让大众更理性、更深刻地了解市场,可以减少非理性行为的发生
C(在新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D(基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
16、认购开放式基金的步骤通常包括__。
A(开户
B(认购
C(协调
D(确认
17、普通股票是
标准
excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载
的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A(负债
B(注册资本
C(虚拟资本
D(货币资金
18、下面选项中属于非上市证券的是____
A:公司债券
B:封闭式基金
C:金融证券
D:凭证式国债
19、中央银行作为证券发行主体,主要涉及__。
A(中央银行股票
B(中央银行债券
C(中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
D(中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
20、在基金管理公司的治理结构中,____处于核心地位。 A:公司董事会和经营层
B:监管层
C:公司董事会
D:经营层
21、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A(浮动利率债券
B(附息债券
C(零息债券
D(息票累积债券