2012年经济师考试辅导：证券经纪业务的特点

2012年经济师考试辅导：证券经纪业务的特点职业培训教育网（www.chinatat.com） 2012年经济师考试辅导：证券经纪业务的特点经济师考试证券经纪业务的特点 1.业务对象的广泛性和价格波动性所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。同时，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受到宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求状况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素的影响，经常涨跌变化。同一种证券在不同的时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还...

职业培训教育网（www.chinatat.com） 2012年经济师考试辅导：证券经纪业务的特点经济师考试证券经纪业务的特点 1.业务对象的广泛性和价格波动性所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。同时，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受到宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求状况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素的影响，经常涨跌变化。同一种证券在不同的时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还有价格变动性的特点。 2.证券经纪商的中介性证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规制迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方都按照自己的意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。 3.客户指令的权威性在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的收益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。如果证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使得委托人遭受损失，证券经纪商应该承担赔偿责任。 . 4.客户资料的保密性在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

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