Formel Q 7

大众汽车集团 供应商 质量能力 评定准则 供应商自审 潜在供应商评价 过程审核，产品审核 验证（D/TLD-零件） 供应商技术评审 分供方管理 问题分析 此 Formel-Q 质量能力包括大众汽车集团各公司为确保采购链与供 应链中的过程质量和零部件质量，而在合同中约定的各项要求 2012 年 1 月 第 7 次修订版 1. 第一版 - 1991 年 2. 第二版 - 1994 年 1 月 3. 经全面修订的第三版 - 1997 年 1 月 4. 经全面修订的第四版 - 2000 年 4 月 5. 经全面修订的第五版 - 2005 年 1 月 6. 经全面修订的第六版 - 2009 年 8 月 7. 经全面修订的第七版 - 2012 年 1 月 本手册的有效版本只在大众汽车集团 B2B 平台网站 www.vwgroupsupply.com 中以电子文档的 方式供供应商使用。 最新有效的并有约束力的文件资料均可在上述 B2B 平台上找到。 “Formel-Q 质量能力”的最终解释以德语版为准。 大众汽车集团所有 仅允许大众汽车集团各公司供应链内的供应商复制、使用和传播。 受版权保护，版权归大众汽车集团所有。 出版商： 大众汽车集团 集团外购件质量保证 集团供应商质量审核 信箱 1467/0，38436 沃尔夫斯堡 第 3，共 27 前言 前言 随着日益增长的客户要求、全球化竞争和成本压力，批量投产时成熟的产品，以及整条供应链中 以预防的方法来避免缺陷产生的、稳定的生产流程，成为最紧迫的要求。面对这一挑战，我们必须共 同应对，以使我们的产品在市场获得成功，共同开创成功的未来。 因而，我们的供应商及其供应链具有举足轻重的意义。 每个过程的 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 必须具有前瞻性，必须达到过程的稳定性，从而在批量生产之前就能确保每个零 部件及最终的整车符合大众汽车集团的质量要求。只有这样，才能达到零缺陷的目标。 因此，客户满意度是我们特别关注的焦点。 为了避免新车型在投产时遇到困难，整条供应链的成熟程度具有极其重要的意义。 根据 VDA6 第 3 章，目前的第七版对手册内容进行了全面的修订、更新与改进。 当前的“Formel Q 质量能力”是评价大众汽车集团供应商（1 级供应商）质量能力和其供应链 （n 级供应商）的指南。由前一版本评审的已有结果仍然视为有效，并不需要重新适用本版本；或者 在下一次进行供应商质量能力评价再使用本版本。 作为直接供应商，有义务确保整条供应链（Supply Chain）上成员充分理解并有效落实大众汽车 集团的要求。 “Formel Q 质量能力”对于直接供应商及其汽车零部件和 材料 关于××同志的政审材料调查表环保先进个人材料国家普通话测试材料农民专业合作社注销四查四问剖析材料 的分供方具有约束力。它适用于大 众汽车集团内所有品牌以及世界范围内的子公司。为了能更好地联络交流，大众汽车集团 B2B 平台 www.vwgroupsupply.com 提供给多种语言的信息和集团文档。 作为供应商，都有义务遵守大众汽车集团的合法要求，同时确保这些要求落实在其供应链当中。 此版本自公开发行之日起生效。 沃尔夫斯堡，2012 年 1 月 F. J. Garcia Sanz 博士 F. Tuch 大众汽车集团采购部董事 大众汽车集团质保部主管 第 4，共 27 目录 工贸企业有限空间作业目录特种设备作业人员作业种类与目录特种设备作业人员目录1类医疗器械目录高值医用耗材参考目录 目录 前言 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------3 目录 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------4 外购件质量管理协议 -----------------------------------------------------------------------------------------------------6 同等有效的文件 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------7 1．引言----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------8 1.1 目的---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------8 1.2 质量能力评审的要求 ------------------------------------------------------------------------------------------------8 1.3 质量管理体系和审核结果责任 ------------------------------------------------------------------------------------9 1.4 质量能力评审---------------------------------------------------------------------------------------------------------9 1.5 定级结果和后续行动 ------------------------------------------------------------------------------------------------9 1.6 在产品生命周期中 Formel Q 质量能力的应用范围 ----------------------------------------------------------9 2．顾客期望 / 风险升级 / 费用补偿 ------------------------------------------------------------------------------ 11 2.1 顾客期望------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 11 2.2 费用补偿------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 11 3．供应商自审（SL） ------------------------------------------------------------------------------------------------- 12 3.1 概述------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 12 3.2 实施------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 12 3.3 风险升级------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 12 4．产品审核-------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 13 4.1 概述------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 13 4.2 实施和措施---------------------------------------------------------------------------------------------------------- 13 4.3 缺陷评级、决策、措施 ------------------------------------------------------------------------------------------- 13 4.4 申报责任，主动申报 ---------------------------------------------------------------------------------------------- 14 5．潜在供应商评价（POT）----------------------------------------------------------------------------------------- 15 5.1 潜在供应商评价的目的和意义 ---------------------------------------------------------------------------------- 15 5.2 潜在供应商评价的准备 ------------------------------------------------------------------------------------------- 15 5.3 潜在供应商评价的流程 ------------------------------------------------------------------------------------------- 15 5.3.1 要求条例 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- 15 5.3.2 评价 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 15 5.3.3 报告和整改 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ------------------------------------------------------------------------------------------------- 15 5.3.4 场所放行 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- 16 第 5，共 27 目录 6. 过程审核（VA） ---------------------------------------------------------------------------------------------------- 17 6.1 概述------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 17 6.2 批量生产中过程审核 ---------------------------------------------------------------------------------------------- 17 6.3 过程审核结果评价 ------------------------------------------------------------------------------------------------- 17 6.4 晋级 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 17 7. 质量审核 验证 D/TLD - 零件（D/TLD） --------------------------------------------------------------------- 18 7.1 概述------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 18 7.2 产品组确定 / 零部件选择 --------------------------------------------------------------------------------------- 18 7.3 单项提问评价 / 审核结果 --------------------------------------------------------------------------------------- 19 7.4 审核报告 / 整改计划 --------------------------------------------------------------------------------------------- 19 7.5 技术文件的标识 ---------------------------------------------------------------------------------------------------- 19 7.5.1 TLD - 标识 -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 19 7.5.2 供应商的标识系统 ---------------------------------------------------------------------------------------------- 20 8. 供应商技术评审（TRL）------------------------------------------------------------------------------------------ 21 8.1 概述------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 21 8.2 实施 TRL 的原因--------------------------------------------------------------------------------------------------- 21 8.3 评审前的通知------------------------------------------------------------------------------------------------------- 21 8.4 TRL 的实施 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- 21 8.5 TRL 的评价 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- 21 8.6 评审后的报告------------------------------------------------------------------------------------------------------- 21 9. 分供方管理（ULM） ----------------------------------------------------------------------------------------------- 22 9.1 分供方管理的目的和意义 ---------------------------------------------------------------------------------------- 22 9.2 概述------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 22 9.3 供应链中的变化 ---------------------------------------------------------------------------------------------------- 22 10. 问题分析（PA）--------------------------------------------------------------------------------------------------- 23 10.1 概述 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 23 10.2 实施 / 流程 ------------------------------------------------------------------------------------------------------- 23 10.3 风险升级原则 ----------------------------------------------------------------------------------------------------- 23 11. 供应商访问的文件和记录---------------------------------------------------------------------------------------- 24 附录 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 25 第 6，共 27 外购件质量管理协议 外购件质量管理协议 下述 Formel Q 手册对大众汽车集团的顾客的质量要求进行详细地说明。 插图：外购件质量管理协议 Formel Q 上层协议作为 合同的一部分 评价系统和各支持过程 “理念” 组成部分： 本手册将对此部分进行描述 Formel Q-质量协议 Formel Q 新零件 成熟度 新零件的质量开发计划 （QPN） 两日生产验收 供应商评价 为了持续改进 质量、服务、价格、物流、环境和创新 Formel Q 质量能力 软件 供应商质量能力 软件评定准则  潜在供应商评价  自我评估  评估  代码分析  问题分析 Formel Q 质量能力 供应商质量能力 评定准则  供应商自审  潜在供应商评价  过程审核  验证  技术评审  分供方管理  .... 第 7，共 27 同等有效的文件 同等有效的文件 集团质量文件参见 www.vwgroupsupply.com：  有关 VOLKSWAGEN 乘用车品牌售后故障件要求的最新信息  Formel Q-质量协议  Formel Q-质量能力-软件  Formel Q-新零件的质量开发计划  大众汽车集团表格：供应商调查表  Formel Q 质量能力过程审核(附件)  Formel Q 质量能力 TRL 提问表(表格)  Formel Q 质量能力 D/TLD 提问表(表格)  Formel Q 质量能力分供方管理提问表(表格) 这些材料和表格的电子版本可在 B2B 平台上 www.vwgroupsupply.com 获取。 集团标准目录参见 www.vwgroupsupply.com（研发部门在线标准文档）：  VW 60250 高强螺栓和螺纹零件，技术交货条件。  VW10130 可测量特性的设备能力检验  VW10131 可测量特性的过程能力检验  VW 10119 检验过程的适用性 – 检验过程中的测量不确定性  VW 99000 对零部件开发的整体要求  VW10540 汽车零部件标识 / 生产商代码  VW01064 组件标识 – 汽车零部件编码  VW 01155 汽车配套件，首次供货和更改的批准 VDA 丛书和汽车标准参见 www.vda-qmc.de：  VDA 丛书“汽车工业质量管理认证与审核”以及“供应链中的共同质量管理”（汽 车行业协会丛书）  ISO/TS 16949 或者 VDA 6.1 支持性手册：  ISO 19011 质量管理体系审核指南–审核实施 此外，各种产品相关的技术性供货规定和大众汽车标准同样有效，例如零件的使用 寿命、法律法规、协议等。 第 8，共 27 1. 引言 1．引言 1.1 目的 大众汽车集团供应商质量能力评审体系以 VDA -专业组制定的汽车工业质量标准为依据。 根据这个标准，按照 ISO/TS 16949 和 VDA 6.1 建立的质量管理体系是对生产材料供应 商的基本要求，大众集团要求其供应商提供由第三方认证的满足此要求的、IATF 承认的认证证 书。 作为对质量管理体系认证的一种补充，对于特殊产品组件将进行类似于 VDA6.3 和 6.5 的过 程审核和产品审核,以此来评价供应商的质量能力。除了对质量管理体系的一些基本要求外，这 些审核还考虑大众汽车集团外购件的特殊要求，包括对产品、过程以及在检验技术上的特殊要 求。 以确定质量能力为目的的过程审核只能由大众汽车集团或其子公司的审核员执行。 在确定备选供应商 / 供应商之前，可由大众汽车集团审核员对其进行评估和选择。进一步 的评估将会在产品开发 / 过程开发阶段以及批量生产时进行。 关于供应商评估的更多信息参见 Formel Q 质量协议。 1.2 质量能力评审的要求 原则上，在签发新零件生产合同（Forward Sourcing）或者批量零件生产合同（Global Sourcing）之前，要求供应商及其分供方提供质量能力的证据。 其证据可以通过供应商调查表，供应商自审，以及大众汽车集团负责部门进行补充过程审 核和潜在供应商评价获得。 当供应商要提供一个新产品组，而大众汽车集团从来其未进行过质量能力的评审时，必须 要求该供应商提供其质量能力的证据。 大众汽车集团采购部门确保在开通 B2B 供应商平台（www.vwgroupsupply.com）的访问 权限后，供应商可以获取大众汽车集团的所有准则和要求。供应商在进行报价核算时必须考虑 这些准则和要求。如果供应商的 B2B 平台入口已开通，则其必须按各自的 DUNS 号码填写并 维护供应商数据库。 在发出订单之前，供应商与其生产场所和产品组有关的质量能力必须已被大众汽车集团审核 定为“A”级或“B”级，“C”级供应商（不具备质量能力）不被考虑。供应商有义务在 SOP （生产开始）之前达到质量能力“A”级。 第 9，共 27 1. 引言 供应商有义务依据 Formel Q 质量协议中的条款，呈报过程链中发生的任何变化。 1.3 质量管理体系和审核结果责任 当大众汽车集团提出要求时，供应商有义务提供认证 / 审核的所有结果，包括自审结果。 随同这些文件应当附上已制定好的、并已开始实施的整改计划。 没有进行过 ISO TS 16949 或 VDA 6.1 认证的供应商必须给出认证计划，并与大众汽车 集团质保部审核负责人具体协商下一步的行动。 必要的后续行动，例如整改计划的追踪，必须与大众汽车集团质保部或大众集团所属各品 牌和子公司的审核部门进行确认和沟通。 1.4 质量能力评审 质量能力总评审由每个产品组的以下各项结果组成：  自审，  过程审核与产品审核，  供应链的评审，例如对于外包的工序，和  通过具体产品和项目的风险评估所确定的相关项目的质量能力。 对于质量能力规定和评估的步骤将会在本册的下面几个章节中详细阐述。 1.5 定级结果和后续行动 根据审核结果，供应商有义务分析误差产生的原因，确定改善措施，并且确定整改完成日 期及各项行动负责人。供应商应当立即采取行之有效并可持续执行的必要措施，且在短期内制 定和实施改进计划，并确认已采取措施的可持续性和有效性。 改进措施落实后，要通过供应商自审来证明措施的持续有效性。 当供应商质量能力不能被接受，或作为预防措施时，需要对其进行重新的评估和定级。 1.6 在产品生命周期中 Formel Q 质量能力的应用范围 第 10，共 27 1. 引言 插图：Formel Q 质量能力的产品生命周期 PA 问题分析 POT 潜在供应商评价 SL 自我审核 D/TLD 有存档责任的 / 技术准则文件 TRL 供应商技术评审 ULM 分供方管理 VA 过程审核（包括产品审核） 产品/过程研发 客户服务 （售后服务） SLSL 供应商选择 批量生产 ULMULM ULM VAPOT VA D/TLDD/TLD PAPA TRL 下单 生产开始 第 11，共 27 2. 顾客期望 / 风险升级 / 费用补偿 2．顾客期望 / 风险升级 / 费用补偿 2.1 顾客期望 大众汽车集团要求其供应商落实“Formel Q 质量能力”，以达到使其被定级为“A”级供应商 的目标。为了达到这一目标，大众汽车集团要求供应商实施持续改善过程（KVP）和遵循零缺陷的战 略。 大众汽车集团的两项要求，顾客满意度评价和主动实施后续改进措施，将作为定期执行管理评审 的基本组成部分。 如果供应商不能持续落实大众汽车集团所要求的必要措施和整改计划，并由此导致重复缺陷，则 要根据 Formel Q 质量协议，采用大众汽车集团内部现有的风险升级原则（“风险项目和批量供应商” 计划）。 2.2 费用补偿 如果由于供应商的原因导致未能达到大众汽车集团要求的结果（设定的目标），那么由此造成的 相关费用必须由供应商进行补偿。应按照实际产生的境内和境外差旅费用和人工费用总额（大众汽车 集团审核员在供应商场所的人、日数）进行补偿。 在下述情况下，应补偿大众汽车集团的多项审核费用：  由于供应商的反应时间不可接受而必须安排的一次大众汽车集团过程审核或一次问题分析。  由于供应商的供货问题或质量问题而引发计划外的大众汽车集团审核或问题分析。  供应商在自审中自评为 A 级，但在大众汽车集团过程审核中却无法认可。  未能在协定时间内达到 A 级，因而需要大众汽车集团进行一次额外的过程审核。  供应商把已指定的或现有的生产范围转移到一个与合同中指定的生产场所不同的场所，因此必须重 新进行工厂评审。  进行了重要的过程更改以及在供应链中或已外包的工序中发生了更换，因此需要新的样件检验，和 /或质量能力评价。  如果按照 Formel Q 质量能力要求实施一项行动，例如 在 TRL 中确定一个直接保证措施，或 TRL 被评价为“红色”，由此产生的差旅费用以及其它相关费用应由供应商进行补偿。 大众汽车集团保留在关键项目，和/或在供应商的反应时间无法接受时，对其随时实施过程审核和 产品审核的权利。其它的费用补偿的原因和规程在合同中做出了规定（比如 Formel Q 质量协议，“质 量能力目标协议”，“A 级”未如约达成，等等）。 第 12，共 27 3. 供应商自审（SL） 3．供应商自审（SL） 3.1 概述 根据基于 VDA 6.3 的 Formel Q 质量能力，自审是作为供应商提供相应产品组的生产场所符 合所有要求（法律、法规、顾客和产品特有的、自身要求和 ISO/TS 16949 或 VDA 6.1 认证标 准的规定）的证据。 . 供应商自我提升是持续改善过程的组成部分，并以达到“A”级为目标。若供应商自审后定 为 A 级，为了考核 A 级供应商的状态，大众汽车集团拥有对其进行过程审核和产品审核的权利。 集团评估对供应商的最新分级才是权威的。 自审的目标是让此该供应商生产场所最近在两次自审后达到 A 级水平。如果供应商不能在 适当的时间内通过自审达到 A 级，则大众汽车集团拥有对供应商进行审核的权利。如果供应商 自我提升后仍不符合“A 级”要求并且经证明责任在于供应商自身，则大众汽车集团审核部门 可以要求供应商补偿审核费用。详细补偿要求见章节“顾客期望 / 风险升级 / 费用补偿”。 大众汽车集团可在任何时间基于适当原因要求供应商进行自我评审并呈交自审报告和整改 计划。 3.2 实施 内部审核必须由具有相应资格（VDA 6.3）的审核员进行。（见 VDA 6.3：内部审核员要求） 作为自审工作的一部分，供应商有责任检验整改计划的有效性。大众汽车集团期望供应商所 进行的自审能超出整改计划中约定的范围要求，以达到自我提升的目的。自审必须根据过程审核 （第 6 章）和产品审核（第 4 章）来进行。其中外包工序也要纳入自审范围。对质量能力总体 评价时必须按照第 6 章过程审核的标准。 大众汽车集团要求其供应商每年（有效期至多 12 个月）至少对大众汽车集团委托的产品组 的全部生产工序实施一次自审。应大众汽车集团的要求，供应商需提交自审报告。 3.3 风险升级 在 Formel Q 质量协议章节（“风险项目及批量供应商”计划）中，规定了在不满足客户 要求时的风险升级过程。大众汽车集团保留在关键项目，和/或不遵守协定期限的供应商处对其 随时进行过程审核和产品审核的权利。 第 13，共 27 4. 产品审核 4．产品审核 4.1 概述 过程不稳定和过程能力不足，经常直接影响到产品质量，并由此影响到客户要求。通过产品审 核可以了解与客户要求不符之处，并直接判断出对此产生影响的过程。通过分析所发现的偏差，能 够有重点地找到和分析出引起偏差的过程，以制定纠正措施。 4.2 实施和措施 产品审核按照 VDA 6.5 执行。对于每一个批量生产的产品必须每年至少进行一次产品审核。详 细的步骤依据合同中规定的产品说明书和其它实用文件要求（例如“集团内产品审核指导性文件”）。 生产控制计划中必须规定产品审核的要求。大众汽车集团在对供应商进行过程审核时也有重点地进 行产品审核，以便从客户角度对重要的产品特性加以评价和对关键过程进行识别。 产品审核的任务是，检验准备交付的产品是否与对客户至关重要的特性要求相一致，从而判定 零件质量和供货质量，追溯出引起偏差的过程缺陷，并在必要时采取纠正措施 （参见 VDA 第 6 卷 第 5 部分；Formel Q 质量协议）。 在自审及大众汽车集团和各品牌公司的审核部门进行过程审核时，需同时在批量生产时实施产 品审核。在质量能力的评估中要考虑到产品审核的结果。 4.3 缺陷评级、决策、措施 对于在产品审核中发现的误差，供应商有义务立即采取有效的措施并在相应期间检查其可持续性和 有效性，例如通过一个后续审核。 缺陷级别 缺陷特征 / 后果 紧急措施 后续措施 必定会引起客户不满的产 品缺陷  危机人身安全，违法，违 规，产品不能使用  无法销售的产品/无法使 用的产品  非常严重的外表面缺陷 可导致客户不满及投诉的 缺陷  预计功能会出现故障  影响使用性  对已有零件进行隔离 / 筛 选  通知客户采取措施和风险评 估  在制造过程 / 检验过程中 采取纠正措施，必要时进行 全检  对过程和成品采取更严格的 检验措施  必要时对准备出厂产品 100%检验。必须在开发部门 申请偏差许可  与大众汽车集团客户工厂协 商采取进一步措施（见 Formel Q 质量协议） 会引起要求极高客户的抱 怨的缺陷  对使用或运行无影响的 偏差  不影响使用性  通知验收工厂协商整改措施  对过程 / 检验活动进一 步分析  认真完善纠正措施并落 实  提供过程能力和零缺陷 的证据  措施有效性检验  必要时更改技术规范 插图：缺陷评级、决策、措施 A B C 第 14，共 27 4. 产品审核 4.4 申报责任，主动申报 当出现“A”级和“B”级缺陷及系统性“C”级缺陷时，由供应商以主动申报形式立即告知大 众汽车集团的负责相应外购件的质量部门，并协调进一步导入必要措施。 第 15，共 27 5. 潜在供应商评价 5．潜在供应商评价（POT） 5.1 潜在供应商评价的目的和意义 潜在供应商评价依照 VDA 6.3 的具体程序来实施。它是用来评价新的、未知的供应商（申 请者）、未知的生产场所和未知的技术，以及在需要时评价竞标厂商的设计开发潜力和过程潜力。 也为基于类似生产过程和产品的合同签订作准备。潜在供应商评价主要针对由采购部门所确实的 具体零部件或产品组及其相应的过程。 一个积极的潜在供应商评价不一定要与合同签订挂钩。一个负面的潜在供应商评价将有可能 导致终止合作。 5.2 潜在供应商评价的准备 为了收集信息，大众汽车集团会要求潜在供应商提供一个供应商调查表（LSA），自我审核 （P2-P7），以及可能情况下提供 QTR。 这份供应商调查表将成为潜在供应商评价的一部分（报 告附录）。 潜在供应商应确保在潜在供应商评审的时候，提供给审核小组所有的相关过程和文件。 5.3 潜在供应商评价的流程 5.3.1 要求条例 为了使评价具有系统性和可重复性，要使用潜在供应商评价 P1 的要求条例。此要求条例主 要来自 VDA 6.3 过程要素 P2 至 P7 所选出的问题。在大众汽车集团询价资料的基础上，可提出 相关过程的进一步要求。对单项问题，Formel Q 质量能力过程审核体系要予以考虑“由 VDA6.3 延伸出的 Formel Q 质量能力的补充要求”。（参见 B2B 平台） 5.3.2 评价 评价以类似于交通信号红黄绿灯颜色逻辑和 VDA 6.3 评价准则的报告形式来进行。 5.3.3 报告和整改计划 潜在供应商评价的报告，以及必要的整改计划可在访问时传达给被评估企业。该企业有义务 在计划的指定时间内，制定强制性整改计划，并确定相关质量保证措施的实施日期和后续行动措 施（例如外购件的质量保证）。 在产品订单签发时，被提名的供应商必须在约定的期限内（如提名信约定的）实施整改计划。 整改计划的有效性需要供应商应在 SOP 之前，按照约定时间，通过自审来证明，并向大众汽车 集团相关的质量评审部门主动申报。 第 16，共 27 5. 潜在供应商评价 5.3.4 场所放行 在场所放行的意义中，质量能力仅依据与客户相关的要求和过程，或在客户自身产品批量生 产中来验证。 第 17，共 27 6. 过程审核 6. 过程审核（VA） 6.1 概述 过程审核用于评价供应商的质量能力。过程审核将依据 VDA 6.3 实施并且使用过程要素 P2 至 P7 的提问。 对单项问题，Formel Q 质量能力过程审核体系要予以考虑“基于 VDA6.3 延伸出的 Formel Q 质量能力的补充要求”。（参见 B2B 平台） 过程审核依照大众汽车集团对于产品或产品组，及相关的制造过程的要求进行。这也适用于外 购件和外包过程。 供应商的过程审核的结果如果不能达到要求，其已有的质量管理体系的认证将被质疑，这将导 致大众汽车集团将其定级为“业务冻结”（见 Formel Q 质量协议）。 6.2 批量生产中的过程审核 批量生产中的过程审核是以产品诞生过程（产品开发 / 过程开发）完成为前提的，并着重考虑 顾客的满意度和其他支持性过程。 在产品诞生过程结束之后，要制定和落实已确定的措施，并在审核中加以检验。 在无过程开发的情况下需要对批量生产进行的过程审核，可以在批量生产开始（SOP）时或在 整个生产期间进行。 过程审核将依据 VDA 6.3 实施并且使用过程要素的提问：  P5：供应商管理  P6：过程分析/生产  P7：顾客关怀，顾客满意度，服务。 对单项问题，Formel Q 质量能力过程审核体系要予以考虑“基于 VDA6.3 延伸出的 Formel Q 质量能力的补充要求”。（参见 B2B 平台） 6.3 过程审核结果评价 其评价方法在“Formel Q 质量能力过程审核”的附录中有描述。此外，也要考虑于此同时进行 的产品审核的结果。“Formel Q 质量能力过程审核”中列举的分级原则适用于确定质量能力总结果。 6.4 晋级标准 原则上，由大众汽车集团在供应商的生产场所进行的审核必须达到上述符合率后才能晋级。 在大众汽车集团审核结果中得出定级结果“稳定的 B 级”– 即大于等于 85% 时，才能从 C 级 升到 B 级。 第 18，共 27 7. 质量审核 验证 D/TLD - 零件 7. 质量审核 验证 D/TLD – 零件（D/TLD） 7.1 概述 对于批量生产的汽车来说，法规强制要求汽车制造厂商必须满足最基本的要求。因而，对 供应商来说，也要提供证据文件。这种文件应该保护供应商和汽车制造厂商并非由于自身过失 责任（产品责任）而造成的损害，如禁止出售和违约罚款等（过失责任，见大众汽车集团汽车 销售国家的法律）。 为了能够针对制造商责任采取足够的措施以避免损害，大众集团从法律框架出发，将提供 证据文件扩展至涉及所谓的生命攸关的部件上。 除了质量管理体系的一般要求之外，供应商还必须提供 D/TLD - 零件的质量证明文件，并 至少存档 15 年。这些文件是用“D”或“TLD”标识的技术文件，如图纸、表格、生产许可、 技术供货条件、检验规程、样件报告和其他质量记录，这些文件在需要时能作为免责的证据。 质量证据文件还包括按计划进行的行动、人员的选择和培训、检验设备的适宜性以及过程 能力调查和往来信件。 在发生损害情况，和/或大众汽车集团要求下，供应商必须能证明其在防止产品出现缺陷方 面已采取了足够的措施。 大众汽车集团期望其供应商对要提供的每一 D/TLD - 零件进行系统化的证据文件存档工 作。 为了评审相应要求的落实情况，供应商必须根据目前的 D/TLD 提问表（见 B2B 平台上同等 有效的文件）在每个生产场所至少每年（最多 12 个月的有效期）进行一次自审并形成文档。供 应商有义务对相应的自身供应链，外购件和外包过程应用此方法。在 BeOn 中进行样件检验时 应记录最近一次 D/TLD 自审合格（所有的问题都要以“是”回答）的日期。 如果在审查时发现薄弱环节，供应商应尽快自行落实必要的改进措施。 分供方自行重新实施 D/TLD 审核，检查改进措施的落实情况及其有效性，必须做好相应文 件的存档工作。 自审结果必须存档至少 15 年，并保存好以备大众汽车集团随时确认。供应商必须能随时 提供关于确保和遵守质量要求所实施措施的证明。在履行存档责任时应考虑 VDA 第一卷，VDA 6.1，ISO/TS 16949 的全部规定以及客户的特殊要求（参考 Formel Q 质量协议）。 大众汽车集团保留在过程审核、技术评审、D/TLD-审核或其他供应商访问时检查供应商遵 守要求状况的权利。 供应商必须在大众汽车集团要求 D/TLD-自审结果时提供对应材料。 7.2 产品组确定 / 零部件选择 供应商必须确保所有有存档责任的零部件（ D/TLD ）以及特殊的，视为重要零部件，有存 档责任的特性均被考虑到。审核时，要针对所提供的 D/TLD - 零件的每一个存档责任特性来选 择样件。对这些零件，通过过程审核和产品审核必须证明其符合了规定的要求。样件的选择可 以依据供应商处不断更新的供货清单“向大众集团提供的存档责任件”进行。产品审核时抽样 的多少，要根据零件以及检验特性确定，也就是说，从供货清单中的抽样必须覆盖到所有存档 第 19，共 27 7. 质量审核 验证 D/TLD - 零件 责任特性。此外要求供应商作为其产品和制造过程有经验的专家，在大众汽车集团指定的特性 之外列举出其认为与功能和安全有关的特性。 7.3 单项提问评价 / 审核结果 对每个相关提问是否一贯符合要求以及过程可靠方面进行如下评价： 现状 评审 完全符合要求 是 不符合要求或不够符合要求 否 所有遇到的提问都必须满足要求，不满足之处，要通过供应商制定的整改计划来解决。如果 确定有直接影响产品质量的偏差（如缺少检验仪器），则需制定立即整改的措施（如委托外部检 验），以确保产品质量。 如果供应商仍旧不能满足要求，则必须立即告知大众汽车集团用户厂及其大众汽车集团及 子公司采购部门的联系人。 7.4 审核报告 / 整改计划 审核报告包括以下文件和证据：  “质量审核 验证（D/TLD - 零件）”的首页包括：零件挑选的说明，D/TLD 特性，产品审 核的结果（最多 12 个月的有效期内）和存档责任特性的满足度。如果没有满足客户的要求， 则要立即制定整改措施，并确定所要求的整改计划的期限（全部必须落实措施的最后期限）。  要求条例 验证 D/TLD - 零件，附评价（见 B2B 平台）  整改计划，当确定了与要求条例中的提问出现偏差时，要制定整改计划（注明薄弱环节 / 措 施、完成日期和责任者）  对于小批量生产的零部件，供应商必须确保直到零批量（样件检验标注 1 的日期）所有问题 都用“是”来回答。  对于批量生产的零部件，在发现偏差时，供应商必须立即采取直接的保证措施 / 紧急措施， 并告用货厂的质保部门。  在不符合以上提到几点的情况下，质量能力将降级到“C”级（业务冻结），并可能被纳入 “风险项目及批量供应商”计划。  列出的薄弱环节要在承诺期限之前予以消除。  产品审核结果一览表要注明全部存档责任特性的检验结果。对 D/TLD - 特性必须特别地标 明出来。 供应商在对 TLD 自审时，其系统化的和符合规定的工作方法将由大众集团在过程审核的范 围内以抽样方式进行检查和评价。 7.5 技术文件的标识 在大众汽车集团中有两种同级别的标识符号（旧的“D”和新的“TLD”）。 7.5.1 TLD - 标识 第 20，共 27 7. 质量审核 验证