新版GSP讲义

新版GSP讲义 GSP修订稿体现的特点 、体现行为规范(凡是涉及经营、储存、运输、等环节的必须符合GSP) 、对监督实施GSP的理论和实践进行突破和发展 、消灭质量控制盲点，杜绝出现质量追溯的断链现象 、提高企业GSP内审的要求 、质量控制强化时效性和真实性 、采用先进信息技术和现代化物流设施(信息系统全面改造) 新版GSP的主要改造内容 、仓储设施条件( 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 性) 、温湿度调控系统(实效性) 、?温湿度监控系统(真实性) 、?信息系统(功能全面化、流程科学化、质量控制自动化) 、?冷链设施与管理(实施可控追踪) 、运输、设施与管理(专业化) 、?文件管理体系(系统化与企业管理相符合) ?GSP认证检查方法的改进 ?检查质量体系的运行效果 ?全面核查商流、物流、资金流 ?注重票、货、帐的追踪检查 ?重点核查计算机系统(数据逻辑性、功能性) ?检查企业实施GSP的有效性 ?计算机应用系统功能的审核 ?经营管理数据真实性分析验证 ?储运温湿度设备及数据核实 ?管理文件的实效性检查 批发企业的理论发展探索 1、质量管理体系的构建 ?企业经营模式的变化 ?企业组织机构的组成 ?质量管理文件的重建 ?质量管理负责人的权利、义务、职责 ?质量管理机构的作用 ?设施设备的改造 ?物流技术与信息化系统应用 ?质量内控制机制的建造与效果 2、质量管理机构的关键职能 ?建立质量管理体系的指导、监督实施 ?审核质量管理体系，实施GSP内审 3、质量管理文件 ?全面涵盖企业各项管理活动 ?切实与企业管理实际相结合 ?符合国家法律法规及GSP ?必须严格遵照执行 ?有效发挥作用 4、质量管理关键岗位 ?企业负责人 ?质量负责人 ?质量管理机构负责人 ?质量管理员 ??高风险品种相关岗位人员(特殊药品、危险类、冷链等要求专业、强 制培训) 5、?质量管理关系 ?GSP规范的文本、企业业务经营与物流活动 ?GSP实施的第一责任(企业法人、企业负责人) ?GSP具体实施的关键责任(购进、销售、存储、运输、物流) ?GSP监督实施责任(质量管理机构负责人) 6、GSP的(评审要求需高于GSP) 7、GSP的外部审核 ?目标:审核供应链全过程质量控制效果 ?对象:供应商、下游分销商、物流承包商 ?内容:质量管理体系与服务质量 ?重点:软性管理、设施条件、实施效果 ?方式:资料审核、现场评审 ?作用:优化供应量渠道、保证质量控制的稳定性和一致性 8、?质量管理档案的内容 ?经营品种 ?购进单位及购进单位销售人员 ?销售客户及其采购人员 9、质量管理档案的作用 ?依法经营的保障 ?质量问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 判断的依据 ?质量有效控制的基础 ?质量管理资料的累积 ?企业规范管理的证明 10、关于“四大记录”的再认识 ?购进、验收、销售、出库复核 ?质量记录是企业按GSP质量管理流程，对企业业务经营活动的内容及结果，以数 据的形式所做的原始记载。即是企业开展业务活动的重要凭证，也是验证企业的质量控制的有效性。 11、企业电子数据的管理 ?明确可以使用计算机系统记录数据 ?确保数据真实、完整、准确、安全、可信 ?严格控制数据的录入及更改 ?电子记录数据应当以安全、可靠方式进行备份(每日) ?确保记录数据安全，数据资料在保存期内应当便于查阅(至少5年，专门的备份 服务器) 12、记录的“无纸化”(相对的) 不可避免的书面操作环节: ?收货供货商的“随货通行单” ?发货配送携带的“随货通行单” ?收、发货生成的条码标签 ?可实现“无纸化”的环节(采购、验收、销售、出库复核的须责任明确;入库发货 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 单、质量检验报告单等) 13、?仓储设施规模的理解 ?新开办的企业符合现代物流标准(不低于10000平方米) ?老企业(储存药品的仓库应与经营规模和经营品种相适应，变更仓库的不低于原 仓库面积) ?经营规模:按年销售额推算的物流吞吐量、物流储存量(一年中其中一个月的峰 值) ?经营品种:许可证核准的经营范围相适应 ?按照本规范储存、流程管理的要求应能合理存放及作业 14、?温湿度控制的原则 ?药品应按规定的温湿度条件存储 ?药品包装上标明具体温湿度条件的，按要求储存 ?没有标示的，按GSP规定的条件储存 ?温度:常温库:2-30?、阴凉库2-20?、冷藏库:2-10? ?湿度:35,-75, 15、仓库环境温湿度的控制要求 企业应设置温湿度实时检测系统，通过对 库房环境温湿度的自动检测和数据采集， 对库房实行24小时连续、自动的检测和实 时记录(屋顶、中间、底部等各个角落) 16、对养护工作的认识 ?对药品储存条件的检测和调控(温湿度、 防护措施、仓储设施、设备、储存环境) ?针对药品性状采取具体质量检查、性状、包装、效期等 ?对储存环境和条件的监控是前提，对品种的具体养护检查是必要的手段 ?储存环境和条件如不符合要求，也就失去了意义 ?药品在有效期内 17、?对药品有效期管理的认识 ?GSP的根本目标是保证药品使用、经营的安全、有效 ?质量控制目标如果只限于“质量合格”是不安全的 ?要判断近效期销售的合理性和可预期的危害，防止近效期药品的不安全 销售和使 用 ?指导企业建立“近效期停销制” 18、关于易串味药品的认识 ?适用中药材、中药饮片 ?因其他品种挥发性药品包装有气味的均视为包装质量不合格 19、验收程序: ?分为收货、质量验收两步 ?收货:信息核对(采购订单、随货通行、实货) ?验收:质量检查(实货质量) 20、运输管理 ?采取密闭设施、设备 ?保温、冷藏设施(药品不得直接接触冰袋等) ?物流人员的备案 ?冷藏药品的冷链运输 药品现代物流企业 1、机构与人员 专门的物流管理部门，配备2名以上计算机 管理人员和物流管理人员，要求计算机专 业本科以上学历，物流人员物流专业专科 以上，两年以上工作 经验 班主任工作经验交流宣传工作经验交流材料优秀班主任经验交流小学课改经验典型材料房地产总经理管理经验 2、设施与设备 ?仓储用地、仓库设施应为自有;物流中 心仓储作业面积不少于10000平方米。阴 凉库8000平方米、配备独立冷库，冷库总 容积不少于600立方米 ?仓库应有监测和调节温湿度的设施设备 ?物流作业区应配置自动温湿度实时检测系统，具有24小时自动检测、调节、记录 及报警功能 ?温湿度检测系统应包括系统管理软件、监控主机、温湿度监控终端;至少每30 分钟自动记录一次监测数据 ?温度参数控制在?5?、相对湿度?3, ?应设置自动仓库(20米以上)或高架仓 库存储系统、零货及整箱拣选、自动输送 及分拣系统、条码扫描收货及复核设备等 设施设备。 ?堆垛机不少于4台、仓库有效利用高度不低于8米、货架不少于4层、托盘货位 不少于1500个、叉车不少于2台 ?拆零拣选系统(DPS不少于300枚)或无线射频技术(手持终端机不少于20台) ?自动输送系统或设备应分布在验收收货区、储存区、拣选作业区、出库复核区、 集货配送区等 ?自有密闭式运输车辆不少于10辆，并能调节温度。 ?企业应配备自动调控和显示温度状况的冷藏车或车载冷藏设备(2套以上)冷藏 车总容积不少于30立方米 ?冷库应配备双电路供电设施(备用发电机等) ?企业拥有自有服务器，并拥有独立存放服务器的机房 ?计算机系统应具备接受药监部门监管的条件 ?物流中心计算机软件应与物流规模相适应 3、制度与管理 ?企业应制定包含计算机管理系统管理维护、数据管理、网络安全保障、风险控制 等制度 ?与物流有关的设备、设施性能应经过验证，相关资料及其原始数据应存档备查 (一)批发企业信息化的基本要求 ?能满足经营企业管理全过程及质量控制的有关要求 ?具有接受当地药监部门的电子监管条件 ?建立计算机系统 、有支持系统正常运行的服务器和终端机 、有稳定、安全的网络系统，有固定接入互联网的方式和可靠的信息安全平台 、有实现相关部门和岗位信息传输的数据共享局域网 、有符合本规范要求及企业管理实际需要的应用软件和相关数据库 、系统硬件和软件的安装、测试、网络维护 、?系统数据库管理和信息备份，不得直接录入和修改系统基础资料及业务信息 质量管理部门职责 、指导系统开发人员按本规范规定设置并完善质量控制的功能 、确定各岗位管理和操作权限 、审核各岗位人员任职资格条件并确定上岗人员系统操作口令及密码 、监督指导各岗位操作人员严格按规定流程及要求操作系统 、负责基础数据的审核、录入、更新及锁定 、负责对各类数据修改申请进行审核，符合规定要求的方可按程序修改 7、对系统发生有关质量控制的问题进行处理 数据的管理 、使用计算机系统记录数据的、应当制定系统操作规程，确保数据的真实、完整、 准确、安全、可信。 、相关岗位操作人员 应当通过授权及密码登录计算机系统，进行数据的录入 、记录数据的更改经质管部审核、监督并有更改的记录 、电子记录数据应当安全、可靠的方式进行备份确保记录数据的安全，数据资料在 保存期内便于查阅。 数据安全性管理 、逐日备份，备份数据应当存放在安全场所 、系统各类数据的保存、修改、录入等操作应有相应 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 和操作程序，保证记 录的原始性、真实性、准确性、可追溯性 、数据保存至少5年(数据完整、申报GSP需要，单独备份，不得备份到服务器， 数据丢失无申报资格) 电子监管码入库、出库管理 、对列入《入网药品目录》的药品，应当按规定扫码、采集 、入库、出库时，应将药监码数据及时上传药监部门(防止串货) 、特管药品按国家相关规定上传 批发企业信息化系统 1、?基础数据库 ?商品资料 ?上游供应商 ?下游销售客户 ?供应商业务员管理 2、?商品资料 ?商品的范围(中药材、中药饮片、医疗器械、保健品、食品、化妆品) ?合法证明材料及有效期限 ?与经营范围相对应的类别 ?养护类别与效期、入库时间相关联，自动生成养护计划 ?与供应商、业务员有关信息相关联的自动锁定 新版GSP对药品冷链物流管理规定 1、我国药品冷链管理现状 ?冷链管理法律、法规不完善 ?冷链管理标准缺失 ?冷链生产、流通、使用环节衔接存在真空管理 ?冷链管理控制意识不强 ?冷链管理技术落后 ?冷链管理人才缺乏 ?冷链管理质量问题严重 2、冷链管理的突出问题 ?冷链药品储存、运输“断链”现象严重 ?药品生产、流通的企业冷链设施不足 ?冷链技术应用落后 ?血液制品、疫苗质量事故频发 3、冷链管理的目标 ?完善药品冷链管理的法律法规 ?制定严密科学的冷链强制标准 ?全面提升冷链设施条件 ?全面推进技术应用 ?强化冷链监督措施及要求 ?扶持药品专业冷链物流发展 4、?冷链基本要求 企业经营冷藏、冷冻药品的，应在收货、 验收、储存、养护、发货、配送、运输等 环节实施严格的冷链管理 5、冷藏储存设备 ?库房冷藏设备的数量及面积应与经营品种的规模相适应 ?冷库应配有自动监测、调控、显示温湿度记录的状况以及报警设备，配有备用发 电机或安装双路电路、或配有备用制冷机组 ?库房各个门均应设空气幕等隔离措施，库房结构严密、地面、墙壁光滑平整 6、冷藏运输设备 ?应配备与经营品种、配送规模相适应的冷藏车、冷藏箱 ?冷藏车、冷藏箱应符合规定，具有自动除霜、自动温湿度监控记录功能 ?冷藏车、冷藏箱温度的数据上传 7、冷链收货验收管理 ?收货时检查运货方的运输方式、运输时间、运输设备及温度状况等并记录，对不 符合运输温度要求的拒收 ?使用冷藏车运输的应将药品直接卸至冷藏库内待验 ?使用车载冷藏箱运输的，应将冷藏箱运输至冷藏库内验收 8、冷链储存的管理 应制定冷藏储运管理应急预案，对发生断 电、故障等有相应的措施 9、冷链药品的出库管理 ?冷链药品拣选应在冷库中进行 ?药品不得直接接触冷媒 ?运输时，应先对冷藏车、冷藏箱进行预冷 10、冷链运输的管理 ?建立冷链药品运输应急机制(发生意外时’可联系供货商网点就近连接) ?对于配送、托运、调拨的冷藏药品，达不到要求的不得发货 11、冷藏药品的退货管理 无质量问题不得退货(客户须主动提供运输等的温度监控记录，不提供不得退货) 药品流通行业基本情况 1、发展状况---四多四少 大企业少， 中小企业多 连锁药店少，单体药店少 农村药店少，城市药店多 现代物流少，传统模式多 2、市场秩序状况:基本有序、局部较乱 大环境对我省药品流通发展的影响 、法律、法规和政策的调整 、医药卫生体制改革的适应 、市场竞争的消长 、市场整治的规范 、发展战略的把握 企业发展的预测 、强者更强、弱者更弱 、医改影响初步呈现，药品配送喜忧参半 、省外大型企业整合速度加快 、省1、提高准入门槛，控制企业数量 、鼓励兼并联合，提倡集约化、规模化发展，促进企业大、强 、推进药品现代物流 (一)原则 批发许可: 、提高准入门槛，控制企业数量 、鼓励兼并联合，提倡集约化、规模化发展，促进企业大、强 、推进药品现代物流 ?(二)GSP修订的主要内容 、全面推行企业计算机信息化管理、网络化管理全过程 、动态自动监测、药监部门实时监控 、储运闭环管理 、现代化物流:自动化、信息化 、?加强购销票据管理:合法票据、购销方名称及金额与付款金额、流向 相互一致、 并与财务管理相对接 、加强药品运输管理 、配合实施药品电子监管，可追溯、可追踪 、非药品经营企业遵守本规范(包括物流、生产企业销售药品、只要涉及 储存、运 输的;捐赠药品等都符合本规范 药品市场监管政策---特殊管理药品 、当前形势严峻(含特殊药品复方制剂，包括麻黄碱可待因、地芬诺酯片、 复方甘 草片等) 、大案要案频发 、国食药监安【2009】503号特药管理 ?建立销售档案(采购人员法人委托书、身份证明、指定专人采购、专人 出入库、 签订合同等) ?可疑资质追溯和报警 ?开票索要销售票据 ?禁止现金交易 ?严格执行出库复核制度 ?货单确认 、食药监办【2010】16号，通过挂靠、走票等方式购销麻黄碱复方制剂等， 吊销 许可证，对查实违规流入制度环节的按制毒行为查处 、国药食监安【2009】283号 药品市场监管政策---中药材、中药饮片 、严禁生产企业外购中药饮片半成品或成品进行分包装 、生产中药饮片须取得GMP证书 、经营企业严禁从事饮片分包装、改换标签等 、中药饮片可拆零 、中药材市场不得经营中药饮片 、生产中成药的企业只能用中药饮片进行加工，不得用中药材 刑法修正案八 自2011年5月1日起实施 、生产销售假药罪(141条)判处三年以 下有期徒刑或拘役，并处罚金;严重的处 三年以上十年以下有期徒刑或拘役，并处 罚金;构成犯罪的，判处十年以上或无期 徒刑，并处罚金。 、经营假药者，即为假药罪(行为犯) 、此规定将《刑法》中的“危险犯”改为行 为犯，降低犯罪的入罪门槛，增强了可操 作性(行为犯不同于实害犯，也不同于危险犯的 特殊犯罪) 、药品生产、经营、使用单位易触犯本条 挂靠、走票行为 、含义: 挂靠经营是指药品经营企业为其他无证单位或个人提供药品经营场地、资 质证明以 及票据等条件，以使挂靠经营者得以从事药品经营活动 、性质: 对于药品经营企业，接受挂靠的性质是出租、出借证照;对于挂靠经营者， 进行挂 靠的性质是无证经营 、特征:(隐蔽性、诈骗性) ?难以确定销售人员的企业员工身份 ?药品购销凭证与物流凭证不符(体外循环) ?往来资金不使用企业统一账户 ?非企业人员利用企业的场地和设施销售非企业购进的药品 ?扰乱药品市场流通秩序 ?为假劣药流入市场提供了机会 、措施: ?认真开展挂靠经营等违法活动的清查活动 ?强化药品经营企业从业人员的资质审核和职业培训职业培训(尤其是销 售人员的 资质进行严格监管) ?强化企业是质量安全第一责任人的意识和要求 ?强化企业购销渠道的管理 、专项检查的内容: ?企业实施进货确认工作情况 ?企业药品销售人员管理状况 ?企业建立实施 质量管理制度情况 ?挂靠经营等违法行为查处情况