证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报
表
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证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基
本情况申报表
证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格
基本情况申报表
申报单位: (公司盖章)
填报日期: 年 月 日
公司概况
公司名称
法人代表
开业日期
注册地点
注册资本(万元)
净资产
(万元)
净资本*
(万元)
资格证
书
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情况
资格证书名称
具备否
(具备在“?”内打?)
获证日期
综合类证券经营业务资格证书
?
主承销业务资格证书
?
外资股业务资格证书
?
网上证券委托业务资格证书
?
最近两年主要财务指标及运营状况
最近会计年度
上一会计年度
营业收入
承销业务(万元)
营业收入
承销业务(万元)
经纪业务(万元)
经纪业务(万元)
资产管理收入(万元)
资产管理收入(万元)
自营业务收入(万元)
自营业务收入(万元)
其他业务收入(万元)
其他业务收入(万元)
利润总额(万元)
利润总额(万元)
净利润(万元)
净利润(万元)
平均净资产收益率
平均净资产收益率
注:以上数据以经审计的数据填列和计算
经营是否稳健: 是 ? , 否 ?
财务状况是否正常: 是 ? , 否 ?
是否存在重大风险隐患: 是 ? , 否 ?
是否具有健全的内部控制制度和风险防范机制: 是 ? , 否 ?
最近两年内是否存在重大违法违规行为: 是 ? , 否 ?
最近年度财务
报告
软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载
是否被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见: 是
? , 否 ?
最近两年经纪和承销业务情况
最近会计年度
上一会计年度
经纪业务
交易额(万元)
经纪业务
交易额(万元)
网上交易额
所占比例(%)
网上交易额
所占比例(%)
主承销业务
公司家数
主承销业务
公司家数
总金额(万元)
总金额(万元)
推荐上市公司数
推荐上市公司数
承销通道数量
承销通道数量
营业部分布情况
城市
营业部数量
城市
营业部数量
城市
营业部数量
对外担保情况
存在对外担保情况的,请列出担保总金额及担保金额排名在前五名的被
担保对象名称。
担保总金额(万元)
名次
被担保对象名称
担保金额(万元)
1
2
3
4
5
涉及重大诉讼情况
公司存在涉及标的金额超过1000万元以上的重大诉讼或仲裁事项,请说
明基本情况:
人员队伍构成情况
公司员工数量及构成情况
员工总数
投行业务
人数
经纪业务
人数
研究及咨询业务
人数
稽核业务
人数
其他
拟设置的代办股份转让业务管理部门构成情况
部门名称
专职负责人
专职人员姓名
拟从事工作
证券承销
业务资格
证券交易
业务资格
其他证券业务资格
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有:?,无:?
有:?,无:?
有:?,无:?
有:?,无:?
有:?,无:?
有:?,无:?
有:?,无:?
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:?,无:? 有
公司从事代办股份转让业务的优势和弱点
*注:净资本 = ?(资产余额 × 折扣比例) , 负债总额 , 或有负债 具体计算规则和折扣比例参见证监机构字〔2000〕223号《关于调整证券公司净资本计算规则的
通知
关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知
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