xx支行2016年度案防
工作总结
关于社区教育工作总结关于年中工作总结关于校园安全工作总结关于校园安全工作总结关于意识形态工作总结
及2017年工作计划
XX支行2016年度案防工作总结及2017年工作计划
根据分行年初提出的内控案防工作目标要求～我行始终坚持抓 好业务发展的同时～持续强化“树立三种意识～构筑三道防线”～做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动～确保各项业务健康可持续发展～实现全年零案件。
一、案防工作总体情况
XX支行下辖XX支行营业室、XX支行、XX支行三个网点～人员共XX人～其中支行负责人XX人～行长助理XX人～内控主管X人～本部客户经理X人～综合岗人员X人～网点人员X人,含X个网点负责人、X个大堂值班经理,。2016年～在负责人的领导下～在分行各业务部门的指导下～XX支行实现安全运营无事故、无案件。支行业务运营风险水平处分行中下。
二、案防工作主要工作措施
,一,定时召开业务工作会议。2016年～XX支行坚持每周召开业务会议～在抓业务的同时抓内控工作～及时解决网点运行中的问题～协调各项工作,坚持每月召开案防工作会议～及时传达分行有关案件防范的文件及会议精神～
分析
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研究支行存在的问题～落实整改措施和部署下一阶段案防工作。
,二,落实案防责任。一是切实提高“一把手”的履职能力～按照“一岗双责”的要求～研究部署内控案防工作～做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自督导、切实承担案防第一责任,二是及时成立支行内控管理领导小组、案件防范领导小组和反洗
钱领导小组～公布支行应急
预案
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～从架构、
制度
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上构筑案件防范的防火墙～明确各级人员的案防责任～签订案件防范责任书。
,三,落实分行的各项案防工作。1、开展运行制度执行情况、现金收付业务、新开账户、新注册网上银行账户、新更换预留印鉴等相关运行管理检查～防范操作风险。2、开展员工异常行为专项排查工作～防范员工参与赌博、民间非法集资、借贷、经商、理财“飞单”及违规销售行为～消费没有明显收支不符～信用卡无异常透支或违规炒股行为。3、开展员工经商办企业等异常行为排查工作～防范员工违规经商行为。4、开展“两个加强、两个遏制”回头看检查工作～对各业务、各环节进行举一反三的深查、细查、彻查～盯紧重点业务领域和高风险环节～认真排查风险隐患～进一步筑牢内控案防管理堤坝。
三、案防工作存在的问题
支行运行内控管理考核中下～主要是部分员工内控意识不强～工作不细致等方面问题～导致支行在运行管理检查中发现员工修改ATM密码后未及时交接备用密码,开立对公账户时～未在人行规定时间报备,客户信息完整率未达到分行要求,网银对帐率长期低于分行平均水平。针对以上问题～支行及时召开会议～分析问题原因和落实整改措施。
,一,持续加强和贵教育和培训～进一步加强员工案防意识教育。积极开展业务技能和操作流程培训～通过多层次的业务培训、对业务案例分析和风险意识教育～使员工熟知各类业务的风险点及防范措施～增强员工风险防控意识～规范操作习惯～严格按照规章制度和
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办理业务～在业务发展的同时注重风险防范～促使我行因为的可持续发展～避免因学习不到位～理解偏差而引发风险事件。
,二,持续加强重点领域的排查、整改～进行闭环管理。坚持制度化、常态化、规范化管理～加强重点领域、关键业务环节监控～持续加大对高风险业务、高风险岗位、易发案部位的监督排查～发现问题～认真查找分析问题背后深层原因～以点带面～及时整改～进行闭环管理。
,三,持续加强查处屡查屡犯力度～警醒员工。初犯～员工向支行领导检讨,再犯～员工和大堂值班经理向支行领导检讨,三犯～员工、大堂值班经理和网点负责人向支行领导检讨～并通报全行。以此来警醒员工必须养成程序办事的习惯～事无大小～每事每时必须保持认真负责态度。
四、下一步工作措施
,一,强化员工制度意识、程序意识和责任意识。一是要求日常工作中严格按照规章制度操作～形成用制度管权、靠制度管人、按制度办事的有效运行机制。二是增强员工案件防范意识～严防道德风险和操作风险。三是抓好员工思想动态跟踪～及时掌握员工八小时以外的思想行为。四是开展形式多样的学习教育活动～深入开展法纪法规、职业道德教育、规章制度教育、理想前途教育～引导员工以积极的心态面对工作～激发他们的工作主观能动性和创造性～增强职业归属感。五是坚持不懈抓好防赌禁赌工作。持续进行“抵制诱惑、珍惜幸福、远离赌博”教育宣传～落实防赌禁赌工作责任。
,二,认真落实案件防范工作责任制。将案件防范工作任务分解
到每一个部门、每一个网点、每一个岗位～形成严密的案件防范工作体系～确保案件风险的预防、化解责任落实到位～确保案件风险排查各项措施执行到位。
,三,继续抓好案防工作长效机制建设。一是继续强化案件防范工作长效机制检查。支行将根据分行案防要求～从责任、教育、预警、防控、监督、惩治等方面对单位案件防范工作长效机制落实情况进行检查。二是明确各岗位案防责任～传导案防压力～形成覆盖全员、纵横交织、责权清晰的案防体系。并通过严格问责～加强各级管理人员和员工的案防责任心～着力杜绝职责分工放在桌上～防范责任悬在空中的现象。
,四,认真做好案件防范分析。一是每月组织召开案件防范会议～及时传达分行有关案件防范的文件及会议精神～并要求各网点负责人利用班前班后时间组织网点全体员工学习。二是对本行所出现的问题～我行将认真分析研究～仔细查找原因～有针对性的采取预防措施～及时消除安全隐患～确保全年安全无事故发生。
,五,切实做好“三防一保”工作。一是认真落实党风廉政建设～切实加强内控管理和安全防范～突出抓好对对理财销售业务、柜面业务、信贷业务等关键业务的规范操作～加强廉政风险防控建设～增强内控外防能力。二是定期组织全体员工参与“三防”演练～增强员工安全防范意识和自我保护能力～认真做好安全隐患排查工作～确保安全营运。三是定期联合相关专业公司对辖属网点的110联防报警器、录像监控设备等进行维护调试～加强对ATM柜员机的巡查和维护～严
防不法分子利用柜员机作案。
浙公网安备 33021202002483