质量环境管理体系程序文件汇编(标准版)

质量环境管理体系程序文件汇编( 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 版) 公司 文件编号:QE/TH—CX **************************** 质量环境管理体系 程序文件 B 0 版 发布日期: 2011年09月01 日 实施日期: 2011年09月15 日 发放编号: BG—01 所在部门: 办公室 地址: 电话: 传真: 邮编: 网址: 章节号:0.0 ***************公司 目录 版本号:A1 实施日期:2011-09-15 文件编号 文件名称 页码 错误～未指定书签。环境因素的识别与评价控制程QE/TH—CX01 1 序„„„„„„„„ 错误～未指定书签。法律、法规与其它要求获取确QE/TH—CX02 5 认程序„„„„„„ QE/TH—CX03 环境方针目标指标管理方案控制程序„„„„„„ 7 QE/TH—CX04 人力资源控制程序„„„„„„„„„„„„„„ 9 错误～未指定书签。信息交流控制程QE/TH—CX05 12 序„„„„„„„„„„„„„„ QE/TH—CX06 文件控制程序„„„„„„„„„„„„„„„„ 14 错误～未指定书签。废水管理和控制程QE/TH—CX07 17 序„„„„„„„„„„„„„ 错误～未指定书签。废弃物管理程QE/TH—CX08 19 序„„„„„„„„„„„„„„„ 错误～未指定书签。噪声防治控制程QE/TH—CX09 21 序„„„„„„„„„„„„„„ 错误～未指定书签。应急预案与响应控制程QE/TH—CX10 22 序„„„„„„„„„„„ 错误～未指定书签。监视和测量控制程QE/TH—CX11 24 序„„„„„„„„„„„„„ QE/TH—CX12 监视和测量装置控制程序„„„„„„„„„„„ 26 QE/TH—CX13 标识使用管理控制程序„„„„„„„„„„„„ 28 QE/TH—CX14 不合格品控制程序„„„„„„„„„„„„„„ 30 QE/TH—CX15 内部审核控制程序„„„„„„„„„„„„„„ 33 错误～未指定书签。纠正和预防措施控制程QE/TH—CX16 35 序„„„„„„„„„„„ QE/TH—CX17 改进控制程序„„„„„„„„„„„„„„„„ 37 QE/TH—CX18 记录控制程序„„„„„„„„„„„„„„„„ 39 QE/TH—CX19 新项目环境评价控制程序„„„„„„„„„„„ 41 错误～未指定书签。对相关方施加影响控制程QE/TH—CX20 43 序„„„„„„„„„„ QE/TH—CX21 危险化学品管理和控制程序„„„„„„„„„„ 45 QE/TH—CX22 47 错误～未指定书签。节能降耗控制程 章节号:0.0 ***************公司 目录 版本号:A1 实施日期:2011-09-15 序„„„„„„„„„„„„„„ 错误～未指定书签。管理评审控制程QE/TH—CX23 49 序„„„„„„„„„„„„„„ 错误～未指定书签。合规性评价控制程QE/TH—CX24 52 序„„„„„„„„„„„„„ 错误～未指定书签。外包方选择控制程QE/TH—CX25 53 序„„„„„„„„„„„„„ 错误～未指定书签。外包方承运评估控制程QE/TH—CX26 55 序„„„„„„„„„„„ 文件编号:QE/TH—CX01 错误:未指定书签。环境因素的识别 版 本 号:A1 与评价控制程序 实施日期:2011-09-15 1 目的 识别、评价公司能够控制的、以及可以期望对其施加影响的环境因素，并确定、更新重要环境因素，以对其进行管理和控制。 2 范围 公司活动、产品、服务中环境因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 3.1管理者代表负责《重要环境因素及其影响一览表》的批准。 3.2各部门负责识别本部门的环境因素，确认环境影响。 3.3办公室负责组织环境因素的评审活动，进行综合评价，确定重要环境因素。 4 程序 4.1初始环境评审 公司进行初始环境评审，以了解公司的环境及环境管理现状。评审的主要内容有: 1)明确使用的相关法律、法规及其他应遵守的要求; 2)评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、化学品使用、资源能源消耗情况等; 3)对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括环境事故、环境处 罚等的调查; 4)公司用地及所在工业区的相关背景资料，包括用地使用历史沿革，污染物排 放管网位置分布、功能区域划分等; 5)相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环境报告、“三同时”验收报告等。 初始环境评审的过程和结果，由办公室负责整理成书面报告提交管理者代表。 4.2环境因素识别与评价的时机: 4.2.1以公司的全体部门为对象，每年2月份在设定目标、指标前进行。 4.2.2公司的环境管理体系建立之初进行初始环境评审时。 4.2.3在相关法律、法规变更或追加、涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，以及相关方的要求等情况下，可适时进行环境影响评价。 - 1 - 文件编号:QE/TH—CX01 错误:未指定书签。环境因素的识别 版 本 号:A1 与评价控制程序 实施日期:2011-09-15 4.3环境因素识别与评价的步骤 4.3.1部门使用《环境因素调查表》选择和确定(可能)造成环境影响的活动、产品或服务，其中活动的选择可涉及包括采购、施工、储存、运输、设备维修、动力、绿化、废弃物处理、后勤等方面; 4.3.2在识别环境因素和环境影响时，要考虑以下几个方面; 4.3.2.1由于公司的活动、产品、服务所排出的废水、废气、噪声、固体废弃物等以及资源能源的消耗给公司及周围居民和地区等造成的影响。 4.3.2.2公司的工程合同方、物料供应商、废弃物处理者、服务提供者等相关方的活动所产生的环境影响(对上述相关方的评价及施加影响详见《对相关方施加影响管理程序》)。 4.3.2.3正常运行条件、异常运行条件(如启动、关闭与检修等情况)以及可合理预见的情况或紧急状态(如火灾、爆炸等事故)所伴随潜在重大环境影响。 4.2.3.4以往遗留的环境问题、现场、现有污染及环境问题，以及产品出厂、计划中的活动可能带来的环境问题和将来潜在的法律、法规和其他的要求。 4.3.3办公室确认各部门的《环境因素调查表》，并进行汇总打分，确定法律法规的符合性及环境影响。 4.4重要环境因素评价依据: 4.4.1对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为重要环境因素。 4.4.2对于其他环境因素，运用打分法以确定是否为重要环境因素。 4.4.2.1打分项目包括: a)发生频次; b)环境影响污染程度; c)环境影响区域范围; d)相关方影响程度(相关方包括:客户、员工、所有者、政府、社区居民等); e)环境影响治理成本、收益(只针对评价未来环境影响场合用)。 4.4.2.2打分项目标准及分数 4.4.2.2.1发生频次: - 2 - 文件编号:QE/TH—CX01 错误:未指定书签。环境因素的识别 版 本 号:A1 与评价控制程序 实施日期:2011-09-15 a)每半年 1,2次 1 b)每月 1,2次 2 c)每周 1,2次 3 d)每天 1,2次 4 4.4.2.2.2环境影响污染程度 a)基本不产生环境影响 1 b)对作业现场环境造成一定程度可逆性污染 2 c)对水体、大气、土壤、动植物某一界面造成不可逆污染 3 d)对水体、大气、土壤、动植物多界面造成不可逆污染 4 4.4.2.2.3环境影响区域范围 a)只影响局部小范围地区 1 b)对作业现场造成影响 2 c)造成市级影响 3 d)对全球、全国、生态系统造成影响 4 4.4.2.2.4相关方影响程度 a)相关方不关心 1 b)单一相关方口头抱怨 2 c)多个相关方口头抱怨 3 d)相关方书面投诉 4 4.4.2.2.5环境影响治理成本、收益 a)治理成本小于1万元 1 b)治理成本小于10万元,一年能够收回 2 c)治理成本小于100万元，2,3年能够收回 3 d)治理成本大于100万元 4 4.4.2.3确定重要环境因素 4.4.2.3.1针对过去、现在环境因素评价，4.4.2.1条款b)、c)、d)单项分数大于等于3，即可确定为重要环境因素. - 3 - 文件编号:QE/TH—CX01 错误:未指定书签。环境因素的识别 版 本 号:A1 与评价控制程序 实施日期:2011-09-15 4.4.2.3.2针对过去、现在环境因素评价，4.4.2.1条款a)、b)、c)、d)四项分数乘积: a)乘积?24 重要环境因素 b)乘积<24 一般环境因素 4.4.2.3.3针对将来环境因素评价,4.4.2.1条款b)、c)、d)、e)单项分数大于等于 3，即可确定为重要环境因素。 4.4.2.3.4针对将来环境因素评价,4.4.2.1条款a)、b)、c)、d)、e):五项分数乘 积: a)乘积?48 重要环境因素 b)乘积<48 一般环境因素 4.5办公室将确定的重要环境影响因素登录于《重要环境因素及其影响一览表》报管理者代表审核、最高管理者批准后发至各职能部门。 4.6环境因素的更新 在法律、法规变更或追加，涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品和服务，以及相关方要求等情况下，要及时进行环境影响评价，重新识别、评价环境因素。 4.7重要环境因素的管理 对登录在《重要环境因素及其影响一览表》中的重要环境因素的管理，主要体 现在环境目标、指标以及环境管理方案中，或通过制订环境管理程序的方式对 其进行控制，对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要指定具体的 实施计划。 5 相关文件 《对相关方施加影响管理程序》 6 相关记录 《环境因素调查表》 《重要环境因素及其影响一览表》 - 4 - 文件编号:QE/TH—CX02 错误:未指定书签。法律、法规与其 版 本 号:A1 它要求获取确认 实施日期:2011-09-15 程序 1 目的 用来确定适用于公司活动、产品和服务中的质量、环境法律、法规，标准的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。 2 范围 适用于对与公司环境管理体系活动相关的法律、法规、标准和其它要求的控制。 3 职责 3.1办公室负责组织相关环境管理体系的法律法规、标准和其它要求的收集。 3.2办公室负责组织确认相关法律法规的适用性和符合性。 3.3办公室负责保存相关法律、法规和标准要求原件。 3.4办公室负责将相关法律、法规和其它要求传达给全体员工并遵照执行。 4 程序 4.1 与公司相关的质量法律、法规和产品标准。 4.2 与公司相关的国家及地方环境法律、法规和其它要求包括: 1)国家环境保护法律、法规、标准及各部委规章; 2)省环境保护法规、规章、标准; 3)地区环境保护法规、规章、标准; 4)执法(相关)部门的通知、公报等其它要求; 5)应遵守的国际公约。 4.3 获取的方法和渠道 4.3.1办公室、生产部、品管部通过订阅报刊、杂志、上网和政府主管部门等多渠道获取有关质量、环保、职业健康安全的法律法规。 4.3.2办公室还可以通过图书馆、出版社以及网络等渠道，获取最近的文件、适用的标准等。 4.4 选择、确认 4.4.1办公室负责组织各部门确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性和符合性，并制定《法律法规与标准一览表》，当上述文件更新或增加时，及时修 - 5 - 文件编号:QE/TH—CX02 错误:未指定书签。法律、法规与其 版 本 号:A1 它要求获取确认 实施日期:2011-09-15 程序 正。 4.5.2办公室保存相关法律、法规、标准及其它要求的原件，按《文件控制程序》对法律法规进行管理。 4.6 法律法规的传达、学习 4.6.1办公室负责将相关法律、法规和要求传达给全体员工。可以对法律法规中的重要内容进行摘编，有针对性的分发到各相关部门。 4.6.2办公室负责组织全体员工学习相关法律、法规和要求，并遵照执行《人力资源控制程序》。 5 相关文件 《文件控制程序》 《人力资源管理程序》 6 记录 《法律法规与标准一览表》 - 6 - 文件编号:QE/TH—CX03 环境方针、目标、指标 版 本 号:A1 管理方案控制程序 实施日期:2011-09-15 1( 目的 建立符合需要的质量环境体系，实现质量环境方针。 2( 适用范围 适用于公司质量环境方针的落实及各厂质量环境目标和指标、环境管理方案的制定、更改与实施。 3( 相关文件 《文件和资料控制程序》 4( 职责 4.1办公室负责质量环境目标、指标及环境管理方案的编制。 4.2管理者代表负责目标、指标、环境管理方案的审核。 4.3总经理负责质量环境方针的贯彻、本公司质量环境目标、指标、环境管理方案的批准。 4.4各部门负责质量环境方针、目标、指标与管理方案的具体实施，办公室负责监督验证。 5( 工作程序 5.1质量环境方针 5.1.1质量环境方针的制定 质量环境方针由公司总经理制定 5.1.2质量环境方针的宣贯 a.办公室负责以宣传栏、黑板报等方式对本公司各级管理者、专业技术人员以及操作人员进行宣传; b.办公室负责对全体员工进行质量环境方针的培训，以确保对方针的充分理解，并贯彻执行。 5.1.3质量环境方针向社会发布 总经理应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开质量环境方针。 5.2质量环境目标与指标 5.2.1目标与指标的制定 5.2.1.1管理者代表于每年2月份组织办公室根据质量环境方针、本年度环境影响评价结果以及其他外界因素的变更情况，制定新的质量环境目标与指标，由管理者代表审核后，报总经理批准生效。 5.2.1.2体系建立之初的质量环境目标与指标，由管理者代表根据初始环境评审结果，组织制定并审核，总经理批准后予以传达和实施。 5.2.2目标与指标的制定应考虑以下几方面: a. 质量环境方针的内容; - 7 - 文件编号:QE/TH—CX03 环境方针、目标、指标 版 本 号:A1 管理方案控制程序 实施日期:2011-09-15 b. 有关法律、法规及其他要求; c. 公司的重要环境因素及其他要求 d. 来自相关方的信息与要求; e. 环境行为的持续改进以及污染预防的承诺; f. 可选择的最佳环境技术，以及经济上、动作上的可行性; g. 实施的进度，以及可调整性的要求; h. 体现方针的逐层分解，量化后纳入各相关职能部门，即目标明确，指标具体 可测量。 5.2.3目标与指标的更改 5.2.3.1在质量环境方针、法律法规及其他要求、环境管理方案的进度状况以及相关外界因素发生变更时，目标与指标应重新评审和修订; 5.2.3.2目标与指标由办公室进行修改，经管理者代表审核后总经理批准生效。 5.2.4目标与指标的宣传 由办公室印发宣传资料或专题讲解的方式对各级管理者、专业技术人员以及操作人员进行宣传，并付诸实施。 5.3环境管理方案 5.3.1环境管理方案的编制 5.3.1.1环境管理方案由办公室于每年2月依据目标与指标编制，经管理者代表审核后，报总经理批准生效。 5.3.1.2环境管理方案应涉及与实现质量环境目标和指标有关的全部可能的活动(如设计、生产、材料、使用、营销及处置等)及具体措施。 5.3.3环境管理方案的更改 当目标、指标发生变化或出现可能导致环境管理方案变化的因素时，要及时修订环境管理方案。由相应部门按文件更改方式填写《文件更改申请单》交办公室审议，经管理者代表审核，总经理批准后，办公室执行更改。 5.3.4环境管理方案的实施与监督验证。 5.3.4.1环境管理方案以文件的形式发至各相关职能部门。 5.3.4.2办公室负责对方案实施的进度与效果等进行监督验证。 6(相关文件 《环境目标统计表》 - 8 - 文件编号:QE/TH—CX04 版 本 号:A1 人力资源控制程序 实施日期:2011-09-15 1. 目的 对承担质量环境管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定要求。 2. 范围 适用于承担质量环境管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇用的人员，必要时还包括供方的人员。 3 职责 3、1 总经理 a) 负责确定各岗位的《岗位 说明 关于失联党员情况说明岗位说明总经理岗位说明书会计岗位说明书行政主管岗位说明书 书》。 b) 负责审批《岗位说明书》。 c) 负责依据《岗位说明书》选择、安排各岗位人员。 d) 负责批准公司年度培训计划。 3、2 办公室 a) 负责组织编制各岗位的《岗位说明书》。 b) 负责制定年度培训计划，建立培训档案及监督实施。 c) 负责上岗基础教育。 d) 负责组织对培训效果进行评估。 e) 负责组织对员工进行业务考评。 f) 负责组织在岗人员进行工艺研讨和经验交流。 3、3 各部门 a) 协助办公室编制本部门员工《岗位说明书》。 b) 负责本部门员工的岗位技能培训。 4 程序 4、1 人员安排 4、1、1 承担质量环境管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑，必要时要考虑其专项技能。 4、1、2 总经理依据相关生产等要求确定各岗位的任职要求。 4、1、3 办公室根据总经理确定的任职要求组织各部门编制《岗位说明书》，报管理者代表审核，总经理批准。《岗位说明书》经审批后，作为选择、招聘、安排人员的主要依据。 4、1、4 具体的招聘根据需要明确对应聘人员的要求(一般资源可以包括:学历、年龄、工作经历、技能等事项)，经总经理确认后，在适宜的媒体上，如报纸等，做出广告。 4、1、5办公室就应聘人员提交的简历、证明材料等，必要时组织其进行能力测试，将相应考核记录填写在评价表的相关记录上。 4、1、6 总经理从满足条件的应聘人员中选择优秀者进行面试和复试。复试合格者，安排试用。 4、1、7 新聘人员的试用期为三个月。具备相关工作经历的新员工，试用期内 先要经过相关的公司基础教育、部门基础教育，再由所在部门安排实习(注，试用期内不得单独从事工作)，考察其实际工作能力，并做出能力评价，填写在评价表的相应栏目内。不具备相关工作经历的人员，由办公室按照4、2、4要去安排对其 - 9 - 文件编号:QE/TH—CX04 版 本 号:A1 人力资源控制程序 实施日期:2011-09-15 进行相应知识的培训，特别是岗位技能培训。培训完成后，由咨询部安排实践任务，考察并填写相关评价内容。 4、1、8 试用期满，并经考察合格后，签订《劳动合同》等，并由总经理或主管领导安排其工作岗位。在试用期期间，新员工可以提前提出签订《劳动合同》申请，经总经理认可后可以提前签订合同。《劳动合同》应符合劳动法规定。合同签订后，由办公室为该员工办理相应劳动保险等。 4、1、7办公室对新招聘的员工进行建档和新员工培训。 4、2 培训、意识和能力 4、2、1应识别从事影响质量、环境和安全活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、内审员等，根据他们的岗位责任制定并实施培训需求。 4、2、2通过教育和培训，使员工意识到: a) 满足相关要求的重要性; b) 违反这些要求所造成的后果; c) 自己人事的活动与公司发展的相关性。 公司鼓励员工参与管理，为实现目标做出贡献。 4 、2、3 培训方式 a) 公司内部培训; b) 委托有关单位来公司培训; c) 组织有关人员参加公司以外的培训。 4、2、4新员工培训 a) 公司基础教育:包括公司简介、员工纪律、方针和目标、质量、安全和环保意 识、相关法律法规、管理体系标准基础知识等的培训。在进入公司一个月内， 由主管部门组织进行; b) 部门基础教育:学习本部门工作手册的主要内容，由所在部门负责人组织进行; c) 岗位技能培训:学习生产作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、安全事项 及紧急情况的应变措施等，由所在岗位技术负责人组织进行，并进行书面和操 作考核，合格者方可上岗。 具备相关工作经历的员工，可以放宽岗位技能培训要求。 4、2、5在岗人员培训 按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能培训和考核。 4、2、6特殊工作员培训 a) 关键工序人员的培训，由所在岗位技术负责人负责培训，培训合格后持证上岗; 每年对于这些岗位的人员还应进行培训和考核; b) 电气焊工、计量员、电工、锅炉工、叉车工、驾驶员等需取得国家授权部门相 应的培训合格证书; c) 环境管理体系内审员应由具备资格的认证培训机构培训、考核、持证上岗。 4、2、7技术人员培训 各类技术人员是生产工艺改进的主力军，应创造条件使他们的知识不断更新，由办公室负责安排老师组织培训或外送培训。 4、2、8转岗人员培训(4、2、4 b，c) - 10 - 文件编号:QE/TH—CX04 版 本 号:A1 人力资源控制程序 实施日期:2011-09-15 4、3培训计划及实施 4、3、1办公室于每年12月底制定下年度的《年度职工培训计划》(包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容)，经总经理批准后下发各部门，并监督实施。 4、3、2每次培训各相关部门应填写《培训签到表》及《培训记录表》，记录培训人员、时间、地点、教师、内容及考核成绩等，培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等交办公室存档。 4、3、3各个部门的计划外培训，应填写《培训申请单》，报管理者代表批准，由相关部门组织实施。 4、3、4办公室组织各部门在岗员工进行经验交流。 4、4评价所提供培训的有效性 a) 通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价 被培训的人员是否具备了所需的能力; b) 每年第四季度办公室组织各部门培训负责人及员工代表，召开年度培训工作会 议，评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好制定下年度的培训计划; c) 主管部门加强对员工日常工作业绩的评价，可随时对各部门员工进行现场抽 查，对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核或转岗， 使员工的能力与其从事的工作相适应。 4、2、9办公室负责建立、保存员工培训档案。 4、3 在岗员工的考评 4、3、1考评依据 a) 销售部负责征求客户对销售人员工作的意见，请客户代表销售员的工作做 出评价，并将评价结果寄本公司办公室。 b) 相关部门部受理客户申诉或投诉时，需将有关情况提交办公室，作为对相 关员工的考评的依据之一。 c) 主管负责人将日常工作检查结果及时汇总，并提交办公室，作为对工作人 员考评依据之一。 d) 办公室应及时收集各部门的工作业绩，作为该部门员工的考评依据之一。 4、3、2综合考评 4、3、2、1 在总经理的主持下，公司内部日常考核实行打分考核，年底由办公室汇总作为综合考评的项目之一。 4、3、2、2 每年年底由办公室组织各部门汇总4、3、1中a)、b)和d)条款内容作为综合考评的项目之一。 4、3、2、3在“打分考核”和相关考核汇总的基础上，办公室将考核结果汇总。 4、3、3办公室将汇总结果记入员工档案，并应提交总经理，以对综合考评优秀者予以适当形势的奖励。 5 相关文件 《劳动法》《岗位职责说明书》 6 相关记录 《劳动合同》、《年度职工培训计划 》、《培训通知 》、《培训签到表》、《员工培训记录》、 - 11 - 文件编号:QE/TH—CX05 错误:未指定书签。信息交流控制程 版 本 号:A1 序 实施日期:2011-09-15 1 目的 为了保证公司质量环境管理体系信息交流的及时性、有效性，确保质量环境管理体系的有效运行。 2 范围 适用于公司质量环境管理体系信息交流的传递与处理。 3 职责 3.1办公室负责编制本程序并组织实施;负责信息的分析汇总，并向管理者代表汇报;负责采用多种形式(如:板报、简报等)宣传公司环境管理管理方针、目标、指标。 3.2各部门负责本部门范围的信息接受、传递、处理工作。 4 程序 4.1总则 4.1.1信息交流的途径以书面形式为主,亦可采用其他利用的通讯和宣传工具。 4.1.2质量环境管理管理信息包括内部和外部信息。 4.1.3质量环境管理管理信息的内容应及时、准确、可靠。 4.1.4办公室定期召开质量环境管理体系信息交流例会,并做好信息交流记录。 4.1.5办公室负责收集、整理、传递报刊等新闻媒体上的环保信息。 4.2 内部信息交流的主要内容 1)法律、法规和标准要求的执行情况; 2)环境管理目标、指标、管理方案的完成情况和效果; 3)内审、外审、管理评审结果; 4)监视测量结果; 5)不符合与纠正情况; 6)应急准备与响应情况; 7)质量环境管理体系培训情况; 8)各部门之间的日常联络、常规报表、其他信息通报等; 9)质量环境管理体系各运行控制程序执行情况; 10)来自员工的信息，员工对质量环境管理体系提出的建议、批评、要求等。 4.3 外部信息交流的主要内容 1)来自周围的投诉与抱怨; 2)来自供方的信息; 3)来自上级部门的信息; 4)来自外部相关方的信息; 5)公司的质量环境管理要求向外部传递的信息。 4.4 内部信息交流 - 12 - 文件编号:QE/TH—CX05 错误:未指定书签。信息交流控制程 版 本 号:A1 序 实施日期:2011-09-15 4.4.1公司的质量环境管理方针、环境管理体系的有关要求、质量、环境和劳动保护知识，由办公室、品管部负责宣传。 4.4.2 体系运行中产生的信息由其产生的部门及时传递到有关部门,接受信息的部门要做好记录。 4.4.3紧急状态下的信息具体执行《应急预案与响应控制程序》。 4.4.4实施改进、纠正和预防措施的部门必须在整改过程中将信息传递到有关部门。 4.4.5发生重大信息应及时传递给最高管理者或管理者代表，一般信息及时传递给部门负责人。 4.4.6 办公室应定期组织员工代表参与公司体系的有关活动，定期协商、听取意见、改进工作。 4.5 外部信息交流 4.5.1相关方要求提供信息时,各有关部门将公司的质量环境管理管理方针及有关要求传递给相关方。 4.5.2各部门在收到有关质量环境法律、法规和标准要求时执行《法律、法规和其它要求获取确认程序》。 4.5.3相关方抱怨及其他信息，由各部门分别接收，要求答复的要将处理结果及时传递给相关方。 5 相关文件 《应急预案与响应控制程序》 《法律、法规和其它要求获取确认程序》 6 记录 《会议记录》 - 13 - 文件编号:QE/TH—CX06 版 本 号:A1 文件控制程序 实施日期:2011-09-15 1 目的 确保与质量环境管理体系相关各场所使用的文件有效、适用。 2 范围 适用于对质量环境管理体系有关的文件和资料进行控制。 3 职责 3、1 总经理负责管理手册和程序文件的批准。 3、2管理者代表负责组织管理体系文件的编写，负责审核管理手册、程序文件和工 艺、作业类文件。 3、3 办公室负责文件的发放，更改控制和管理。 3、4 各相关部门负责本部门的工作文件(第三层文件)的编写和审核及各类资料 的保管。 4 工作程序 4、1 文件及资料分类及编号 4、1、1文件及资料分为如下几类: a、 管理手册;b、程序文件; c、作业文件;d、记录表格。e、外来文件 4、1、2体系文件及编号如下: a、 管理手册 QE/TH—SC (Q—quality E—environment ) b、程序文件 QE/ TH—CX—序号 c、 作业指导书及管理类文件 ×××/ TH—ZY—部门—序号 d、记录表格 ××× /TH—JL—部门—序号 e、 外来文件采用原来的编号。 另外，各个部门代号分别为: BG—办公室的汉语拼音缩写 GY—供应部的汉语拼音缩写 XS—销售部的汉语拼音缩写 SC—生产部的汉语拼音缩写 SB—设备部的汉语拼音缩写 ZJ—品管部的汉语拼音缩写 CW—财务部的汉语拼音缩写 CK—仓库的汉语拼音缩写 4、1、3 外来文件和资料是指适用于本公司，和本公司使用的国家法律、法规、 各类标准和顾客提供的技术要求等。 4、1、4 受控文件是在环境管理体系运行各相关场所使用的文件，非受控文件是 其他场所使用的，发放后不再负责更改控制。 4、2 文件的编写、收集 4、2、1 管理手册和程序文件由管理者代表组织熟悉各项工作和有一定文字表达 能力的人员编写。 - 14 - 文件编号:QE/TH—CX06 版 本 号:A1 文件控制程序 实施日期:2011-09-15 4、2、2 品管部负责组织相关部门编写技术文件，包括产品标准、物资采购标准， 工序操作规范，设备管理维护和操作规范，技术教育等。 4、2、3 工作文件(第三层文件)、记录表格，由各使用主管部门负责组织编制。 4、2、4 外来文件的收集 4、2、4、1该项工作应由品管部和办公室负责进行，可以从网络直接获取相关的法 律、法规、政策条例等。每月品管部至少登陆一次行业主管部门的网站，了 解其发布的信息、动向等，如有需要应从网上直接下载所需资料。如果不能 下载或信息不完整时，应及时电话联系相关部门，了解获取完整信息的方式。 4、3 文件和资料的审批 4、3、1管理手册由管理者代表审核，总经理批准。 4、3、2形成文件的程序文件由管理者代表审核，总经理批准; 4、3、3产品销售文件由销售部领导审定与批准，必要时经总经理批准; 4、3、4作业指导书、工艺规程、检验规范、规定、标准和管理办法等由各主管职 能部门领导编制，经管理者代表审核，总经理批准。 4、4 文件和资料的发放和管理 4、4、1文件和资料由办公室统一归档，文件的各归口部门由部门负责人担任文件 管理员，负责文件的管理工作。 4、4、2 受控文件的首次发放经管理者代表批准后，按批准范围发放文件。 4、4、3 文件领用人在《文件收发记录》上签名领取。文件管理员应在文件上加 盖“受控”印章并标明分发号，每份文件都有不同的分发号，便于追溯。分 发号编号为:部门代号—顺序号。 4、4、4 第三层文件使用场所必须做好受控标识并做好登记，便于追溯使用的表 格和记录可不盖章。 4、4、5 当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应到文件管理部门办理更 换手续，交回破损文件，补发新文件，新文件的分发号仍用原文件分发号， 文件管理员将破损文件销毁。 4、4、6 当文件出现错误(非正常的使用损坏)时，如缺页、漏字等，属于普遍 性的问题，对所涉及的内容进行修改。属于个别错误，则由出现错误的部门 到文件管理部门办理更换手续，交回原文件，补发新文件。 4、4、7 各部门对作废文件需要作为资料保存的必须提出申请，由办公室负责人 批准后加盖“存档”章才能保留。 4、5 文件和资料的更改 4、5、1 文件需要更改时，应由文件更改提出人(一般为原拟定者)或文件更改 部门的负责人填写《文件更改申请单》，说明更改原因，对重要的更改(技术 参数，改后涉及面广，影响长远的)，还应附有充分的证据。 4、5、2 文件更改的审核，批准应由原审批人进行，当原审批人离职时，可由接 替岗位的人员审批。 4、5、3 文件更改批准后，归口部门文件管理员应及时填写《文件更改通知单》 通知各有关部门。须经换页更改时，应对换页的修订状态进行标识。须经划 线更改时，由文件更改人将原内容用单线划掉，旁边注明更改后内容并签字。 4、6 文件的换版与作废 - 15 - 文件编号:QE/TH—CX06 版 本 号:A1 文件控制程序 实施日期:2011-09-15 4、6、1文件的修订状态用“大写英文字母+数字”的形式表示。英文字母表示版号， 数字表示该版修改次数(从0-9)。如，B2表示B版文经第二次修改。 4、6、2在以下情况下须对文件进行换版: a) 同一版本文件经十次修改以上，或修改页码超过20时(即修改状态已经到9， 并须再次修改时);b、公司的管理体系有重大变化时;c、办公室组织的文件 评审认为有必要时;d、管理评审认为有必要时;e、所依据的标准换版时;f、 其它情况下认为有必要时。 换版后，修订状态按4、6、1要求作相应变更。 4、6、3 作废文件加盖“作废”印章。作废文件可以做销毁处理，需做资料保留 的作废文件，经文件管理部门负责人批准后，由文件管理员加盖“存档”印 章方可留用。 4、7外来文件的控制 办公室负责将收集来的相关外来文件(包括国家的法律法规等文件)及时记入 《文件归档登记表》，并视需要确定外来文件的发放范围，文件接受部门及时 将文件列入《部门受控文件清单》并妥善保管。 4、8 文件的管理 4、8、1 文件按规定审核、批准后，交由办公室文件管理员，存入的文件也应由 文件管理员进行归档登记，为防止文件的丢失，储存的文件也应进行标识， 应标明文件号。 4、8、2 文件管理员应加强对文件保管，及时填写部门受控文件清单，并防止发 霉、虫蛀、残缺、少页，保持清洁完整。 4、8、3 文件管理员在每次内部审核前检查各类文件的有效性，检查内外部文件 的控制。 4、8、4不得随意借用和复印他人的受控文件，以防失控。因工作需要借阅、复印 文件和资料须填写《文件借阅复制记录》经本部门负责人批准，到文件管理 员处办理借用或复印手续。需要临时借阅文件的人员，经文件管理部门负责 人同意填写《文件借阅复制记录》即可借阅文件，借阅者应在指定日期归还 文件，到期限不归还者，文件管理员应追回。 4、9 文件向外发放的控制 4、9、1 企业内部文件一般不对外，确属工作需要，应由部门领导申请，管理者 代表批准，方可对外发放。发放前需要做好相应记录，并编号发放，编号规 则为:W(注:“外发”的汉语拼音首字母)+发放单位汉语拼音首字母。如， 向认证机构发放的文件编号为W——RZ，咨询机构为:W—ZX。 4、9、2 《管理手册》属于受控文件，个别经专门批准外发版本，不属受控文件， 只登记分发编号。 4、9、3 各部门的文件管理人员对发放到企业外部的受控技术文件(如外协厂的 技术规范等)，应做好发放登记等更改、换版作废的控制。 4、10 作为记录的文件应执行《记录控制程序》。 5 相关文件 《记录控制程序》 - 16 - 文件编号:QE/TH—CX07 错误:未指定书签。废水管理和控制 版 本 号:A1 程序 实施日期:2011-09-15 1 目的 通过对生产和生活排放水的管理和控制，确保所排放的废水达到法律、法规及当地环保部门的要求，减轻或消除水体环境污染，并确保符合相关排放标准。 2 范围 适用于对与公司环境管理体系活动相关的废水的储存、处理、监测、排放的控制。 3 职责 3.1 办公室负责联系官方机构对各废水排放口的定期监测。 3.2各有关部门负责日常废油(含油废水)、储存，设备部负责联系合格供应商处置。 4 程序 4.1 废水管理和控制范围包括: a) 生活废水(包括厕所、澡堂、食堂等); b) 产品加工产生废水; c) 设备、管道、生产地板清洗废水; d) 雨水; e) 其它。 4.2生活废水管理和控制 4.2.1厕所应设置化粪池，严禁直接进入废水管道，严禁使用含磷清洁剂。 4.2.2办公室1次/年，联系当地环保监测机构，对生活废水排放口进行监测，若监测不合格，则执行《改进、纠正和预防措施控制程序》。 4.3产品加工产生废水和设备、管道、生产地板清洗废水管理和控制 生产过程中产生的废水和生产部定期清洗设备、生产地板产生的废水，由生产车间内的专用管道收集，并交污水处理站处理，经 检测 工程第三方检测合同工程防雷检测合同植筋拉拔检测方案传感器技术课后答案检测机构通用要求培训 达标后排放，并填写《污水化验记录》。设备部和生产部负责对相关设施进行维护。 4.4雨水管理和控制 4.4.1公司应专设雨水管道 4.4.2原材料、施工和生活垃圾一般不允许露天堆放(如露天堆放须采取防护措施)， - 17 - 文件编号:QE/TH—CX07 错误:未指定书签。废水管理和控制 版 本 号:A1 程序 实施日期:2011-09-15 以确保雨水不被污染。 4.4.3办公室每年1次，联系当地环保监测机构，对雨水排放口进行监测，若监测不合格，则执行《改进、纠正和预防措施控制程序》。 4.4.4各废水排放口(生活废水、生产废水等)应设立醒目标识，并标明污染物名称、含量上限、监测周期。 5 相关文件 《改进、纠正和预防措施控制程序》 《记录控制程序》 6 相关记录 《污水化验记录》 - 18 - 文件编号:QE/TH—CX08 版 本 号:A1 错误:未指定书签。废弃物管理程序 实施日期:2011-09-15 1 目的 为了确保废弃物分类、按规定处置，防止污染。 2 范围 适用于公司内所有废弃物品。 3 职责 3.1 生产部负责公司内废弃物的管理、处置。 3.2 各职能部门应配合、协助生产部实施。 3.3 生产部负责生产、加工中的废弃物的管理、处置。 4 程序 4.1 废弃物的分类 4.1.1 根据公司的实际活动，废弃物可分为: 1)固体类废弃物; a.危险废弃物; b.一般性废弃物(包括不可回收的和生活垃圾)。 2)液体类废弃物; 3)气体类废弃物。 4.2 污染物的排放控制 4.2.1废气排放 4.2.1.1锅炉使用烟煤，供应部应采购符合国家相关标准的煤。 #4.2.1.2公司自备车辆每年定期对尾气排放进行监测，使用高于90无铅汽油。 4.2.2 废水排放。废水排放标准执行《江苏省太湖水污染防治条例》的有关规定，坚持达标排放。 4.3 固体废弃物的处置 4.3.1生产部根据废弃物的类别设置垃圾箱(桶)，放置于办公区域、生活区域及车间内，各部门按规定要求处置，或按指定场所堆放。 4.3.2放置废弃物的容器或堆放地要有明显标识: - 19 - 文件编号:QE/TH—CX08 版 本 号:A1 错误:未指定书签。废弃物管理程序 实施日期:2011-09-15 1)对可能产生二次污染的物品要对放置的容器加盖，防止因雨、风、热等原因 而引起的再次污染。 2)放置危险废弃物的容器(如含树脂的杂物、清洗后的溶剂等)，要有特别的标 识，防止该废弃物的泄漏、蒸发和防止该类废弃物和其他废弃物相混淆。 4.3.3行政后勤产生的废弃物应按废弃物类别投入指定垃圾箱(桶)。禁止乱投乱放。放置属非危险废弃物的指定收集箱，严禁危险废弃物放置。 4.3.4生产部定期派专人进行收集，废弃物中可回收的，由生产部交物资回收部门。 4.3.5一般废弃物由专人负责外运处置。 4.3.6危险废弃物由生产部联系设置专门场地保管，交有资质部门处置。处置危险废弃物的承包方必须要出示行政主管部门核发的处置废弃物的许可证或营业执照，公司必须要和承包方签订协议,合同，在协议,合同要明确双方责任和义务，以保证该承包方按规定处置废弃物。 4.3.7办公室负责工程项目、建筑施工中的废弃物及建筑垃圾处置管理，应在施工协议中明确处置的责任方和处置方式。若交承包方处置，执行4.3.6的有关规定。 4.3.8办公室要对废弃物处置承包方进行定期的资格确认，确认承包方的合法性。 5 相关文件 《水污染防治条例》 6 记录 《废弃物处置协议》 - 20 - 文件编号:QE/TH—CX09 版 本 号:A1 噪声防治控制程序 实施日期:2011-09-15 1( 目的 控制噪声污染，保护和改善生产、生活环境。 2( 适用范围 适用于本公司所有产生噪声污染的生产作业场所。 3( 相关文件 《工业企业厂界噪声标准》 4( 职责 4.1设备科负责本公司噪声污染防治的管理工作 4.2各部门负责本部门噪声源的控制和治理 5( 工作程序 5.1噪声来源 噪声主要来源于:锅炉引风机噪声、脱毛机噪声、制冷压缩机噪声。 5.2噪声排放标准 本公司属于四类区域。根据《工业企业厂界噪声标准》规定，四类厂界噪声标准值如下表: 类别 昼间 夜间 四类 70分贝 55分贝 5.3噪声污染的防治 5.3.1设备科负责本公司设备的维修与管理，各部门负责本部门设备的维护、保养、润滑，保证设备始终处于良好的运转状态，减少噪声。 5.3.2扩、改建和技术改造项目时，建设前应进行环境影响评价和措施与建设项目执行“三同时”(同时设计、同时施工、同时投产)。若需采购新设备，应优先选择噪声较小的设备及辅件。 5.3.3原有设备设施噪声较小的设备及辅件。 - 21 - 文件编号:QE/TH—CX10 错误:未指定书签。应急预案与响应 版 本 号:A1 控制程序 实施日期:2011-09-15 1 目的 为了确定本公司潜在的环境事故或紧急情况，做出应急准备和响应，并预防或减少可能伴随产生的环境影响。 2 范围 适用于公司活动、产品或服务中，可能发生的环境事故或紧急情况。 3 职责 3.1办公室协同生产部负责处理潜在事故或紧急情况。 3.2各部门负责预防潜在事故或紧急情况，负有对意外紧急事件发生时立即通报及采取临时处理措施之职责。 3.3值班人员负有对潜在事故或紧急情况立即通报及采取临时处理措施之职责。 3.4办公室负责在对紧急情况发生后所采取的纠正措施进行验证，并不断总结、完善本程序。 4 程序 4.1组织工作 4.1.1公司紧急事件反应组织由最高管理者为主，安全生产领导小组成员组成。 4.1.2潜在事故或紧急事件发生的部门，部门领导人为既定的应急组织成员。 4.1.3非工作时间发生的意外紧急事故，当值的人员为应急组织的既定成员。 4.2紧急事件的预防和控制 4.2.1公司重要环境因素的岗位或地域是潜在的紧急事件预防的重点。 4.2.2办公室确定重要环境因素岗位，并明确控制要求。 4.2.3可能发生潜在的事故和紧急事件的岗位人员必须要进行培训，合格后方可上岗作业。 4.2.4明确可能发生潜在事故和紧急事件的岗位、设备操作规程及工艺操作规程，可以制成看板定置于明确地点，按规定进行操作。 4.2.5针对可能发生的潜在事故或紧急事件，由生产部制订相应应急响应方案: 1)确定所采取的应急处置措施。 2)必要时，寻求第三方援助的通讯联络方法。 - 22 - 文件编号:QE/TH—CX10 错误:未指定书签。应急预案与响应 版 本 号:A1 控制程序 实施日期:2011-09-15 3)《紧急事件应急预案》应发放到所有部门，各部门组织员工进行学习。 4.2.6出现异常时，应及时报告有关人员进行处理。 4.2.7可能发生潜在事故和紧急事件的岗位，要根据各因素特点配备必要的预防设备及设施，必要时参照防火、防爆管理等具体规定。 4.2.8对可能发生潜在事故和紧急事件的岗位及地点，最高管理者每月检查一次。 4.3紧急事件反应 4.3.1紧急事件发生时，事件发生的部门应立即报告给公司安全生产领导小组组长，由组长召集其他组员赶赴事故现场。 4.3.2紧急事件发生的部门在发生紧急事件时，应马上投入紧急事件的处理，如暂停继续生产、暂时关闭设备等等，防止事件进一步扩大。 4.3.3安全生产领导小组要确定事件发生可能带来的环境影响和事故后果，决定处理的方法。 4.3.4处理方法确定后要组织人员(必要时可申请第三方援助)进行扑救、清理、清洗或其他处理方法，尽量减轻对环境的影响。 4.3.5非工作时间发生意外紧急事故，发现者除立即采取相应措施外，应立即通知值勤保安及当值人员，由值班人员按4.3.1,4.3.4条进行组织。 4.3.6如遇特大环境紧急事件，如火灾、爆炸，事件发生单位可以要求第三方援助。 4.3.7事故发生部门在事故发生一周内，配合生产部调查事件原因，写出事故报告和预防控制的改进意见，并确保其执行《改进、纠正和预防措施控制程序》。 4.3.8生产部在紧急反应行为后，对应急预案进行评审、修改，以便其更加完善(按《文件控制程序》进行)。 4.3.9办公室负责收集、整理与消防队、医院、环保等单位的联系方式。 4.3.10有条件时，紧急事件反应活动进行适当的有效性试验 (如消防演习) 。 5 相关文件 《改进控制程序》《文件控制程序》 - 23 - 文件编号:QE/TH—CX11 错误:未指定书签。监视和测量控制 版 本 号:A1 程序 实施日期:2011-09-15 1 目的 公司通过对产品的特性、污染预防风险进行测量和监视，使质量环境管理的要求得到满足。 2 范围 适用于公司承担的所有产品和过程，分为:原料、中间产品、最终产品、环境。 3 职责 3.1品管部负责对原料、中间产品、最终产品进行检测。 3.2设备部负责组织对总排放口污水和固体废弃物进行处理。 3.3办公室定期对公司环境因素状况、环境目标和指标符合情况、法律法规的遵循情况进行监督检查。 3.4办公室每年按排员工进行体检。 4 程序 4.1原料的监视和测量 4.1.1到货后，供应部或相关部门负责取样送品管部进行检验。检验人员按原材料检验规程执行检验。并填写《原材料检验记录》。 4.1.2主要的物资由质量控制主管、生产部主管共同签字。工厂对原材料的数量进行计量和清点，确认无误后接收。在没有接到质量证明文件或经验证为不合格的材料时，不得紧急放行。 4.1.3验证发现质量文件内容有缺陷或不合格时，对该物资进行复验，判定为不合格产品时，按《不合格控制程序》处置。 4.1.4未经检验或试验为不合格的物资不得投入使用，生产部要严格遵守入库验收制度特别加强对主要物资及批量较大物资的控制，保证测量、监视工作的有效性。 4.1.5如因生产急需，而来不及检验和试验放行的物资，由生产部主管填写《紧急放行申请单》一式二份，报品管部审批同意后放行，保管员接到此表后，及时对该物资作出标识，以便一旦发现不符合规定时，能立即返回或更换。 4.1.6对影响环境和安全及无法追回或当发现不合格时追回难度大的物资，不得紧急放行。 4.2产品的监视和测量 4.2.1对待检产品，检验员必须按照企业标准、产品国家标准的要求进行测量和监视，保留检验记录。并将检验结果以检验报告单的形式发放结生产部。 未经测量和监视或经测量和监视不合格又未处置的过程不得转入下道工序。 4.2.2 若检验不合格时，执行《不合格控制程序》。 - 24 - 文件编号:QE/TH—CX11 错误:未指定书签。监视和测量控制 版 本 号:A1 程序 实施日期:2011-09-15 5 污染物排放的监测和测量 5.1 每年由办公室联系环保局，对厂区、施工现场的噪音、污水、废气等做一次全面的监测。 5.2每年由办公室联系质量技术监督局或安监局对公司内的特种设备(锅炉等)进行检测，并保留检测报告。 6 目标、指标的监测与测量 6.1办公室对“环境管理方案”的实施每年定期进行一次验证。检查、验证的内容是责任部门对达到目标指标的具体措施的执行、落实情况，及目标指标量化参数的达标情况。 6.2如发现偏离或与目标、指标不符合时，必须加以分析提出纠正措施，纠正措施的实施进行跟踪记录，直至偏离及不符合消失。 7 对与环境因素相关的运行控制的监测与测量 7.1办公室不定期地按照环境 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 和岗位操作规程进行监督检查，每六个月全面检查评价一次。 7.2办公室每半年对事故进行一次统计，结合对工作环境的检查和工作环境的安全情况进行检查。 7.3责任部门每月对事故隐患、危险点进行监控。 7.4对检查中出现的不符合提出纠正措施，并对纠正措施的实施进行跟踪记录。 8 法律、法规遵循的监测、测量 8.1办公室组织各部门对法律法规的遵循情况、随时进行监督检查，并每年全面检查评价一次。 8.2监测、测量法律和法规的遵循内容时，要针对法律、法规的条文标准及要求，逐一检查，其监测和测量的结果要有记录。 8.3监测和测量结果与法律法规条文标准及要求出现不符合或错误时(指未遵循或遵循不彻底及错误遵循时)，提出纠正措施，并对纠正措施的实施进行跟踪记录。 9 相关文件 《不合格控制程序》 - 25 - 文件编号:QE/TH—CX12 错误:未指定书签。监视和测量设备 版 本 号:A1 控制程序 实施日期:2011-09-15 1( 目的 加强检验、测量和试验设备(简称检测设备)的管理、控制、校准和维护，保证测量结果准确有效。 2( 适用范围 本程序适用于公司范围内检测设备的控制管理。 3( 职责 3.1设备部负责建立检测设备的台帐及组织对所有检测设备的周期报检。 3.2各部门负责本部门检测设备的使用和维护。 3.3由供应部负责检测设备的采购。 4(工作程序 4.1检测设备的采购、验收和更换。 4.1.1各单位需新增的检测设备，由所需单位填写《物质申请单》，必须注明设备所需达到的精密度，经设备部审核，报分管副经理批准后，再由供应部负责采购，设备效能要与实际工作状况相适应。 4.1.2新购设备进厂后，使用部门会同设备科进行验收，必要时，可委托技术监督局协同鉴定，鉴定合格后方可入库，同时出据鉴定证书，经验收不合格的，由供应部负责退货。 4.2检测设备的贮存与发放 4.2.1检测设备必须分类贮存、高精密度的设备避免与腐蚀物品同室存放。室内要保持适宜的温度和湿度。 4.2.2设备部应对所有检测设备，制定校准周期鉴定计划并实施，公司不能校准的由设备部负责联系委托校准，做好记录并妥善保管。 4.3.1设备部每年根据技术监督部规定周期制定年度鉴定计划并实施。 4.3.2设备部根据年度鉴定计划，及时与技术监督部门联系进公司鉴定或送检，每次鉴定的证书，由设备部保存，并对经鉴定的检测设备进行标识。 4.3.3试验用的标准试剂应定期进行标定，确保其浓度的有效性;对无标准校验或标定程序的检测设备、试剂要定期与有关部门做量值传递的对比试验及数据处理对比。 4.3.4使用部门若与产品质量有直接影响的检测设备未处于校准状态，应立即通知设备部对其进行鉴定，并组织人员对该设备以前的检验、测量结果的有效性进行验证，做好验证记录。 4.4检验测量设备的检定标志 - 26 - 文件编号:QE/TH—CX12 错误:未指定书签。监视和测量设备 版 本 号:A1 控制程序 实施日期:2011-09-15 4.4.1对经检定合格的检测设备，应由设备科在明显处粘贴“合格”标志。 4.4.2对已报废可不用的检测设备，应由设备科在明显处粘贴“报废”或“封存”标志。 4.5检测设备的安装，使用维护。 4.5.1衡器类计量器具由各单位负责，根据具体情况安装使用专人负责维修、保养，并做好记录。 4.5.2库存的检测设备，设备科应定期检查外观质量及防护情况，发现问题及时采取纠正措施。 4.6不合格检测设备的管理 4.6.1检测设备在使用过程或调试中发现不合格现象，应及时对比修正，并进行工作评估，追回用此设备检测的检验批重新抽样检验。应由使用单位填写《检测设备修理单》交设备部，维修后，检测设备必须重新检定，合格后方可使用。 4.6.2凡经检定不合格又无法修复或无修理价值的检测设备应予以报废，由设备部填写《检测设备报废通知单》，通知使用部门作报废处理。 4.6.3报废的检测设备在管理台帐和周检计划中注销。 4.6.4确认不合格的或报废的检测设备严禁继续使用，应隔离存放，放好不合格标识。 4.7检测设备技术，档案资料管理 4.7.1所有检测设备由设备部负责建立台帐，统一编号管理，内容应包括周检计划，修理记录。 4.7.2设备科应保存好所用设备的使用说明书，技术资料等。 4.8当客户要求提供证明本公司所用检验测量设备功能的技术资料时，由设备科负责提供齐全的检定资料及相关的技术资料或复印件。 - 27 - 文件编号:QE/TH—CX13 版 本 号:A1 标识使用管理控制程序 实施日期:2011-09-15 1.目的: 对产品、设施设备或过程进行适当的标识，确保产品质量的有效控制并能追溯，确保对环境影响的警示。 2.范围: 适用于对本公司产品提供过程中产品、设施设备等的标识。 3.职责: 3.1办公室负责各类操作场所、操作设施、正在进行特殊操作作业标识的确定和管理。 3.2办公室负责废弃物品及场所或易造成环境影响地方的标识和管理。 3.3设备部负责设备(包括设备状态)的标识; 3.4其他部门负责本部门服务设施、服务项目标识的实施和管理。 4.工作程序: 4.1对产品的与标识: 4.1.1仓库提供合适的方法标识库存的产品。 4.1.2生产部采用分区、挂牌、标签等适宜的方法对加工中的产品进行标识。 4.2生产部和设备部对产品的生产、搬运、储存、包装防护交付的操作过程及相关设施进行标识。生产部组织生产车间对生产区域进行标识。 4.3生产部对产品的搬运、储存、包装和交付等操作过程做好标识。 4.3.1生产部采用相关操作单、提货单证对数量及质量状况进行标识，登记入册、备案，以便追溯。 4.3.2有限空间严禁入内、进入有限空间或有限空间内有人作业，应挂牌标识。 4.4易造成环境影响的标识: 4.4.1办公室生产区内垃圾、废水及固体废弃物存放及处理途径的标识和识别。4.4.2办公室对易造成环境影响的地方或危险化学废弃物品进行警示，以避免造成环境污染及危害。 4.5设施(设备状态)的标识: 4.5.1办公室负责建立公司平面图。 - 28 - 文件编号:QE/TH—CX13 版 本 号:A1 标识使用管理控制程序 实施日期:2011-09-15 4.5.2办公室负责组织生产部、设备部等相关部门按国家规范对施工现场、电工人员作业、登高作业、特殊作业及配电室、高压配电、地下电缆作安全标识。 4.5.3设备部负责对设施设备非正常状态或拆除不能正常使用的标识。 4.5.4设备部负责对一些不能随便开启、触摸的特殊设备(譬如:上锁的阀门、有电危险等)进行标识或做牌标识。 4.5.5设备维修时，应挂牌标识。 4.5.6生产部负责对生产设施(管线)进行标识，管线可采用货品名称、数字、颜色三种方式进行标识。如管线的颜色标识: 蒸汽:用保温铁皮包; 污水管线:黑色; 电缆套:桔红色; 自来水:白色。 4.5.7设备部负责厂区消防水管线、泡沫管线及消防器材设施的标识，消防水、喷淋管线用红色标识，泡沫管线用黄色标识;消防泵房、应急室的门刷红漆以作标识。 4.6产品、服务项目的标识: 4.6.1公司制度、服务宗旨挂在公司区域内的醒目位置，另有副本以备客户索取。 4.6.2对于库区人员、车辆管理以及其他安全措施，在门卫处应制作明示牌以作标识，必要时应及时以通知的方法贴在司机可见处或醒目处。 4.6.3对于违章司机将登记在册，并将有关情况由相关部门通知其车队。 4.6.4办公室负责建立办公区域平面图，以引导客户办理有关业务。 5.相关文件: 无 - 29 - 文件编号:QE/TH—CX14 版 本 号:A1 不合格控制程序 实施日期:2011-09-15 1 目的 通过实施本程序，使不合格物料、不合格产品和不符合过程得到有效控制，防止误用或转序。 2 范围 本程序适用于与产品质量、环境保护有关的不合格物料、不合格产品和不符合过程的控制。 3 职责 所有管理人员和操作人员都有责任在产品生产过程中将有可能或已发现的不合格的情况通报给部门或公司，使其得到及时纠正。 4 程序 4.1一旦发现物料、产品质量、环境不能满足规定要求时，应立即执行本程序。发现不符合而未执行本程序，要对直接责任者追究责任。 4.2不合格的分类 4.2.1不合格物料(包括顾客提供的物料)的分类 1)物料的质量、规格型号、尺寸公差、质量证明等项目不符合标准规定。 2)受潮、受损、变质及过期的物料。 3)原辅材料的技术指标不符合标准规定。 4.2.2不合格品:分为一般不合格品和重大不合格品。 4.2.3不符合过程(包括环境监测、风险评价)。 4.3不合格的标识 4.3.1不合格物料 4.3.1.1保管员对检查出来的不合格物料进行隔离存放，避免不合格物料与合格物料混同发放使用。必要时将不合格物料及时运出现场，不能及时运走时，在隔离存放的情况下保管员负责标识。 4.3.1.2质检员对检测出的不合格物料填写《原材料检验记录》并交生产部，生产部通告供应部退货。 4.3.2不合格产品 - 30 - 文件编号:QE/TH—CX14 版 本 号:A1 不合格控制程序 实施日期:2011-09-15 在《监视和测量控制程序》规定的检验和试验中如发现的不合格产品，由品管部组织生产部分析原因并纠正，重大不合格品应停工，品管部对不合格品挂牌标识。 4.4不合格品的记录 品管部对不合格物料和不合格产品按处置方法分类保存有关质量文件并保证文件的齐全和准确性。 4.5不合格品的评审 4.5.1重大不合格品由品管部主管组织生产部进行评审，并根据评审结果编制《不合格品评审与处置表》，报最高管理者审批，并在品管部备案。 4.5.2一般不合格品由品管部、生产部和质检员参加评审，并根据评审结果编制《不合格品评审与处置表》。 4.6不合格品的处置 4.6.1对不合格品进行处置通常有以下几种处置方法: 1)进行返工，以达到规定要求。 2)让步或降级使用。 3)报废。 4.6.2不合格物料 1)不合格物料由质检员或仓库保管员负责进行验证，获得客观证据，向物料供方提交退货文件并处理退货事宜。 2)顾客提供的不合格物料，处理时需征求顾客意见。 4.6.3不合格产品 1)当不合格产品的结果造成重大影响时，由品管部主管上报最高管理者，最高管理者组织品管部等部门进行评审和处置。 2)返工不合格产品，生产部依据品管部下发的《不合格品评审与处置单》进行返工，并记录返工情况。 3)不合格产品返工后，生产部要通知品管部按《监视和测量控制程序》重新进行检验和试验，对过程质量进行鉴定，并做好记录。 4.7不符合的分类:一般不符合和重大不符合 - 31 - 文件编号:QE/TH—CX14 版 本 号:A1 不合格控制程序 实施日期:2011-09-15 4.8不符合的来源 1)内部审核发布的不符合项报告; 2)日常监控和测量所发现的不符合; 3)相关方的报怨; 4)外审组发布的不符合项报告。 4.9产生的原因及信息传递 1)法律、法规和其他要求传递不及时; 2)文件编写不正确; 3)未执行规定文件; 4)重大环境事故发生后由责任部门立即传递信息。 4.10 发现不符合的措施 4.10.1各部门针对出现的不符合，根据相应的应急方案立即采取措施进行处理，使应急情况影响降低到最小程度。针对其它的不符合，应分析情况采取纠正的措施，控制对环境的不利影响。 4.10.2各部门应针对不符合情况根据其调查分析得出的原因，在《纠正和预防措施处理单》中制定相应的措施及实施方案，以避免不符合再次发生。 4.10.3制定措施时必须明确应达到的目标，具体措施方案、实施负责人、期限等。 5 相关文件 《改进控制程序》、《监视和测量控制程序》 5 相关记录 《返工记录》、《原材料检验记录》、 《半成品检验记录》、《成品检验记录》、《纠正和预防措施处理单》 - 32 - 文件编号:QE/TH—CX15 版 本 号:A1 内部审核控制程序 实施日期:2011-09-15 1 目的 验证质量环境管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。 2 适用范围 适用于公司质量环境管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3 职责 3、1 总经理 a) 批准《年度内审计划》和《审核实施计划》; b) 批准《内部审核报告》。 3、2 管理者代表 a) 全面负责内部质量环境管理体系审核工作; b) 选定审核组长及审核员，并审核《年度内审计划》、每次的《审核实施计划》 和《内部审核报告》。 3、3 办公室 a) 负责编写年度审核计划，组织实施内部审核; b) 组织、协调内审活动的展开。 3、4 内审组长 a) 编制、实施本次内审计划; b) 编写内审报告。 4 程序 4、1 年度内审计划 4、1、1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，以及以往审核的结果，由办公室负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核: a) 组织机构、管理体系发生重大变化;b)出现重大质量、环境事故，或用户对某一环节连续投诉;c)法律、法规及其他外部要求的变更;d)在接受第二、第三方审核之前;e)在认证证书到期换证前。 4、1、2 年度内审计划内容 a) 审核目的、范围、依据和方法; b) 受审部门和审核时间。 4、1、3 根据需要，可审核体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核;但全年的内审必须覆盖管理体系全部要求。 4、2 审核前的准备 4、2、1 管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。 4、2、2 由内审组长策划并编制本次《内部审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括: a) 审核目的、范围、方法、依据;b) 内部审核的工作安排;c) 审核组成员;d) 审核时间、地点;e) 受审部门及审核要点;f) 预定时间、持续时间;g) 开会时间;h) 审核报告分发范围、日期。 4、2、3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审 - 33 - 文件编号:QE/TH—CX15 版 本 号:A1 内部审核控制程序 实施日期:2011-09-15 检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。 4、2、4 内审组长于内审前十天将《内部审核实施计划》发放各部门，以将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。 4、2、5 内审员应经具备资格的培训机构培训、考核合格后方能担任。 4、3 内审的实施: 4、3、1 首次会议 a) 参加会议人员:公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由品 管部保留会议记录，审核组长主持会议。 b) 会议内容:由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及 其他有关事项。 4、3、2 现场审核 a) 内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核， 将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。 b) 内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对《不符合报告》进 行核对。 c) 内审时审核员要以公正而又客观的态度对待问题。 4、3、3 审核报告 4、3、3、1 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门负责人确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。 4、3、3、2 审核组填写《不符合项分布表》，记录不合格分布情况。 4、3、3、3 现场审核后一周内，审核组长完成《内部审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。 审核报告内容包括: a) 审核目的、范围、方法和依据;b)审核组成员、受审核方代表名单;c)审核计 划实施情况总结;d)不符合项分布情况分析、不符合数量及严重程度;e)存在的 主要问题分析;f)对公司管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。 4、3、4 末次会议 a) 参加人员:领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由品管部保留 会议记录。审核组长主持会议。 b) 会议内容:内审组长重审审核目的，宣读不符合报告:宣读《内部审核报告》; 提出完成纠正措施的要求及日期;由组织领导讲话。 c) 由品管部发放《内部审核报告》到各相关部门。本次内审结果要提交公司管理 评审。 5 相关文件 《改进控制程序》、《管理评审控制程序》 6 相关记录 《年度内审计划》、《审核实施计划》、《内审检查表》、《不符合报告》、 《内部审核报告》、《内审首(末)次会议签到表》、《不合格项分布表》 - 34 - 文件编号:QE/TH—CX16 版 本 号:A1 纠正和预防措施控制程序 实施日期:2011-09-15 1(目的 通过纠正和预防措施的实施，消除已存在的和潜在存在的不合格因素，预防不合格品产生和已发生的不合格品的重复出现。 2(适用范围 本程序适用于体系和产品质量的预防纠正措施的提出实施和控制的全过程。 3(职责 3(1体系的纠正预防措施，由办公室负责协助各相关部门制定，各部门组织实施，办公室进行跟踪验证。 3.2 品管部负责协调组织对消除产品，加工过程中不合格或潜在不合格制定纠正和预防措施，并进行跟踪验证。 3.3 在环境管理体系中出现的不合格，由办公室负责组织制订、纠正和预防措施，并进行跟踪验证。 4(工作程序 4.1 纠正措施的控制 4.1.1纠正措施的控制 外部质量环境的投诉，质量环境抱怨，由销售部及时反馈给品管部，由品管部或生产部组织生产车间及相关部门查找原因，制定纠正措施，并及时将结果反馈给客户;内部审核或监督审核所发现的不合格应分别有办公室、管理者代表责令各部门找原因，制定纠正措施并予以实施，实施结果由办公室验证。 4.1.2不合格原因的调查 对出现的不合格，各部门应及时组织对不合格进行分析调查，确定产生不合格的原因，并予以记录。 4.1.3纠正措施的制定，审批，实施 各职能部门根据不合格的原因的调查分析结果，制定纠正措施，在规定的时间内实施。 属内外部体系审核和管理评审的纠正措施，由办公室协助各相关部门制定措施 - 35 - 文件编号:QE/TH—CX16 版 本 号:A1 纠正和预防措施控制程序 实施日期:2011-09-15 并实施。 4.1.4 纠正措施的验证 各部门根据各自分工组织有关部门对纠正措施检查验证。主要检查纠正措施是否按时实施;督促在规定时间内完成，并负责实施效果的验证，效果不明显的应责令职能部门调查分析，修订纠正措施计划，加强实施控制，保证达到消除或减少不合格的目的。 4. 2 预防措施的控制 4.2.1 预防措施的制定 4.2.1.1 各部门对各自管理的内容，要收集有关于资料的各种记录，针对可能导致不合格的各种潜在因素进行分析，制定预防措施。 4.2.1.2各部门根据自己的实施情况，每年至少一次分析制定预防措施。 4.2.2 预防措施的审批除规定之外的预防措施，应有各部门制定预防措施，属各权限范围内的，由部门负责人批准实施，属体系预防措施由管理者代表审批后实施，属产品质量预防措施由生产副经理负责审批实施，属环境管理体系的预防措施由总经理审批后实施。 4.3预防措施的验证 各部门根据各自的分工组织有关部门对预防措施进行验证，在一段时间内对其有效性签署验证意见，针对效果不明显的措施。责令其责任部门重新调查分析，制定预防措施以消除潜在的不合格因素。 4.4 办公室对纠正和预防措施写出验证报告，并归档案保管。 4.5 通过长期验证行动有效的预防措施，可提交管理评审，按《文件控制程序》的要求办理文件更改补充，形成文件。 5相关文件 《文件控制程序》 - 36 - 文件编号:QE/TH—CX17 版 本 号:A1 改进控制程序 实施日期:2011-09-15 1 目的 采取有效的改进、纠正和预防措施，实现管理体系的持续改进。 2 适用范围 适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。 3 职责 3、1办公室负责组织在出现存在和潜在的问题时，发出相应的《纠正和预防措施处理单》，并跟踪验证实施效果。 3、2各相关部门负责实施相应的改进、纠正和预防措施。 3、3管理者代表负责监督、协调改进、纠正和预防措施的实施。 3、4销售部负责有效地处理顾客意见。 4 程序 4、1持续改进的策划 4、1、1公司要达到持续改进的目的就必须不断提高环境管理管理的有效性和效率，在实现方针和目标的活动过程中，持续追求对环境管理体系各过程的改进。 4、1、2日常的改进活动 对日常的改进活动策划和管理见4、2和4、3条款执行。 4、1、3较重大的改进项目 涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑: a) 改进项目的目标和总体要求; b)分析现有过程的状况确定改进方案; c) 实施改进并评价改进的结果。 4、1、4品管部、生产部通过管理方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面，组织各部门进行策划，制定《改进计划》报管理者代表审核，总经理批准后予以实施。 4、2纠正措施 4、2、1对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格的再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。 4、2、2识别不合格 对管理体系各过程输出的信息进行识别: a) 过程、产品质量出现重大问题，或超过公司规定值时; b)管理评审发现不合格时; c) 顾客对产品质量投诉时; d)内审发现不合格时; e) 出现重大环境污染或环境、职业健康安全事故时; f) 供方产品或服务出现严重不合格时; g)其他不符合方针、目标、或管理体系文件要求的情况。 4、2、3原因分析、措施制定、实施与验证 可采用统计技术或试验的方法来确定主要原因。 4、2、3、1 对情况a)，b)，g)管理者代表填写《纠正和预防措施处理单》中“不 - 37 - 文件编号:QE/TH—CX17 版 本 号:A1 改进控制程序 实施日期:2011-09-15 合格事实”栏，确定责任部门;由责任部门填写“原因分析栏”，制定纠正措施并实施，品管部跟踪验证实施效果。 4、2、3、2 对情况c)，由销售部填写《纠正和预防措施处理单》中“不合格事实”栏，转生产部确认并确定责任部门，由责任部门分析原因、制定纠正措施并实施，品管部跟踪验证实施效果并将结果反馈给销售部，由销售部及时转告顾客并取得顾客满意。 4、2、3、3 对情况d)，由审核组发出《不合格报告》执行《内部审核程序》。 4、2、3、4 对情况e)，品管部填写《纠正和预防措施处理单》中“不合格事实”栏及“原因分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实施，品管部负责跟踪验证实施效果。 4、2、3、5 当出现情况f)时，品管部填写《纠正和预防措施处理单》中“不合格事实”栏，转供应部通知供方，要求供方进行分析原因，并将纠正措施反馈给供应部，品管部对其下一批来料进行跟踪验证，执行《采购控制程序》对供方控制的规定。如果是服务供方的质量问题，则由服务接受部门填写《纠正和预防措施处理单》，通知对方采取纠正措施，并跟踪验证其实施效果。 4、2、4 每项纠正措施完成后，监督部门进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不合格继续发生，并在《纠正和预防措施处理单》上签名确认。 4、3 预防措施 4、3、1 组织应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。 4、3、2 识别潜在不合格 品管部要及时重点分析如下记录: a) 供方供货质量统计、产品质量统计(如调查表、排列图等)、市场分析、顾 客满意程度调查、环境验证记录统计等; b)以往的内审报告、管理评审报告; c) 纠正、预防、改进措施执行记录等。 以便及时了解体系运行的有效性，过程、产品、环境质量趋势及顾客的要求和期望;并在日常对体系运作的检查和监督过程中，及时收集分析各方面的反馈信息。 4、3、3 发现潜在的不合格事实时，根据潜在问题的影响程度确定轻重缓急，品管部召集相关部门讨论原因，定出预防措施和责任部门;品管部填写《纠正和预防措施处理单》的“潜在不合格实施”栏，经责任部门分析原因并制定预防措施后实施，品管部跟踪验证实施效果，并对有效性进行评审，并在《纠正和预防措施处理单》上签名确认。 5(相关文件 《不合格控制程序》、《文件控制程序》 6(相关记录 《不符合报告》 《纠正和预防措施处理单》 - 38 - 文件编号:QE/TH—CX18 版 本 号:A1 记录控制程序 实施日期:2011-09-15 1 目的 对记录进行控制和管理，提供产品质量、环境符合规定要求和环境管理体系有效运行的证据，为数据分析工作提供基础资料。 2 范围 适用于本公司各部门所有环境管理体系相关的记录。 3 职责 3、1、1办公室是本程序的归口部门。负责制定记录的管理办法，保证其有效地运行。 3、1、2各职能部门负责相关过程的记录，由记录部门自己收集、整理、保管。 4 程序 4、1记录的标识编号按《文件控制程序》执行。 4、2记录填写要求 b、记录填写清晰，明了; c、 记录填写要准确，实事求是，不得伪造; d、记录填写人必须签名; e、 检验、检查记录要有检验员签名，复(审)核人员签名。 4、3记录的保管 a、 记录由归口部门负责保管; b、 记录定期装订成册，写明记录名称; c、 记录为防止损坏或丢失，应保管在固定的地方，为存取和查阅方便，一般 放在橱、柜内; d、 记录存放环境干燥通风、以防变质。 4、4记录制定的表格 a、记录表格由归口部门负责制定。 b、新的记录表格必须按《文件控制程序》进行审批，并报办公室归档。 4、5记录的编目 办公室编制《记录清单》，对公司所使用的记录表存档，其中应注明: a、记录的名称 b、记录的保存期限 c、记录的标识及处理 d、到期的记录填写《文件处理申请单》，在“处理意见栏”中应注明“作废”，已 销毁的记录标明“已销毁”字样。 4、6记录的查询和借阅 4、6、1查询和借阅记录必须经记录主管部门负责人同意。 4、6、2借阅的体系记录应当予以登记，填写《文件借阅(复制)记录》登记表上 应注明借阅的记录名称、编号、借阅人，记录返回后在登记表上注明返回日 期。 4、7记录的改错 记录一般不允许更改，如发现记录有错漏时可在错漏处划一“,”线，改 - 39 - 文件编号:QE/TH—CX18 版 本 号:A1 记录控制程序 实施日期:2011-09-15 错人签名或盖章方能生效。 4、8记录的存放 4、8、1记录由资料员存放在方便查找的地点，其存放环境应保证干燥整洁。 4、8、2记录应分类存放。 4、8、3一般情况下，记录在本部门使用。当合同要求时，必须经总经理或其授权 人批准才能提供给顾客或其代表查阅。 4、8、4记录的保存期 a、 公司内所有的记录一般保存期为三年，需要改变保存期需经管理者代表批准。 b、到期的记录由归口部门按《文件控制程序》进行处理。 4、9 记录格式 4、9、1 各部门的记录格式，由各部门负责人负责编制，管理者代表审批，交办公 室备案。 4、9、2 各相关部门可根据工作需要提出记录格式的设计更改，执行《文件控制程 序》有关文件更改的规定。 5、相关文件 《文件控制程序》 6、相关记录 《记录清单》、《文件借阅(复制)记录》、《文件处理申请单》 - 40 - 文件编号:QE/TH—CX19 版 本 号:A1 新项目环境评价控制程序 实施日期:2011-09-15 1 目的 对投入新项目可能产生的环境影响风险进行评价，并采取相应措施将其对环境的影响程度降低。 2 范围 适用于对本公司新上项目、工程、技术改造等项目可能造成的环境影响进行控制和管理。 3 职责 3.1办公室是项目、工程、技术改造项目的主管部门。 4 程序 4.1新项目的申报 4.1.1申报项目主要有:新上工程(如土建厂房等)、技术工程改造、生产规模的大幅度扩大等。 4.1.2 各部门生产部应将计划实施的项目以报表的形式进行向办公室负责人申报。 4.1.3 在需要向环境保护行政主管部门申报的情况下，应考虑可能耗费的时间，提前15天交办公室负责人办理。 4.2 环境影响 4.2.1环境影响的评价 4.2.1.1申报部门对新项目按《环境因素识别与评价控制程序》进行初步的评价，并将必要的事项(如所在地环境现状、主要污染物等)记于申报表中，经部门负责人审核后提交办公室负责人。 4.2.1.2办公室负责人对环境初步评价结果及申报表中的相关内容确认后，进行综合评价，综合评价的结果、相关法律法规以及对环保方面问题的总结与建议等内容应详细记载于《环境评价申报表》中，并提交最高管理者批准。 4.2.1.3因环境事先评价需要对各有关环境管理事务重新进行评价时，按照《环境因素的识别与评价控制程序》执行。 4.2.1.4当需要向环境保护行政主管部门申报“三同时”及环境影响和风险评价时;由办公室负责人负责向本市环境保护行政主管部门申报“三同时”，办公室负责人 - 41 - 文件编号:QE/TH—CX19 版 本 号:A1 新项目环境评价控制程序 实施日期:2011-09-15 配合对该项目的“三同时”进行监督，并协助相关手续的办理。 4.2.2.6新项目及相应的处理方案实施过程中，办公室负责人负责进行检查、监督和验证，并同时对处理方案不符合进行及时有效的改进和纠正。 4.3记录的保管。 环境事先评价等相关记录，由办公室负责保管，有效期为三年。 5 相关文件 《环境因素的识别与评价控制程序》 6 相关记录 《环境评价申报表》 - 42 - 文件编号:QE/TH—CX20 错误:未指定书签。对相关方施加影 版 本 号:A1 响控制程序 实施日期:2011-09-15 1 目的 对相关方施加影响，使其了解本公司的环境管理体系方面的事宜，以促使其自觉保证产品质量、保护环境和减少相应风险。 2 范围 适用于对本公司的物料供应商、服务承包者等相关方在质量、环境事宜方面的影响。 3 职责 3.1供应部负责对物料供应商进行评估并对其施加影响。 3.2生产部和销售部负责对服务承包者等相关方进行评估并对其施加影响。 4 程序 4.1公司可望施加影响的相关方主要有物料供应商、服务承包者等。 4.2 对相关方的评估 4.2.1供应部、销售部、生产部负责组织各有关部门分别对相关方进行评估: 1)与公司的重要环境因素相关联的，或可能造成重大环境污染事故，供应部、销售部、生产部认为必须对其施加影响的相关方定为重点施加影响的相关方，并列入《重点施加影响相关方一览表》中，交管理者代表批准。 2)其它的未定为重点施加影响的相关方为一般施加影响的相关方。 4.3 对相关方的影响 4.3.1 对需重点施加影响的相关方，由供应部、销售部、生产部要求相关部门对各自对应的物料供应商、服务承包者等相关方施加影响主要通过以下方式: 1)通报公司的环境管理方针; 2)通报《相关方环境要求》; 3)必要时提出书面要求。 4.3.2 供应部、销售部、生产部对需重点施加环境影响的相关方进行不定期的监督与检查，检查的主要内容有: 1)是否理解本公司的环境管理方针; - 43 - 文件编号:QE/TH—CX20 错误:未指定书签。对相关方施加影 版 本 号:A1 响控制程序 实施日期:2011-09-15 2)是否因环境问题受到相关方的投诉; 3)是否因环境污染事故事故受到上级主管部门或环保部门的处罚; 4)污染物排放是否达标，或已有明显的削减。 4.3.3 对不符合要求的相关方提出整改意见，对因整改不符或拒绝整改可能造成严重污染、已经造成重大环境污染事故的相关方，有权做出限期整改、减少订货、改变原材料、更换供应商等措施对其施加影响。 4.3.4 对一般施加影响的相关方，由各部门每年以文件的形式向对应的相关方宣传公司的环境管理方针、环境常识等，不断提高其质量、环境意识。 5 相关文件 《相关方环境与职业健康安全要求》 6 记录 《重点施加影响相关方一览表》 - 44 - 文件编号:QE/TH—CX21 错误:未指定书签。危险化学品管理 版 本 号:A1 和控制程序 实施日期:2011-09-15 1 目的 对危险化学品储存、使用、运输、废弃物处置进行严格的管理和控制，确保不出现泄漏、爆炸、伤亡、污染等事故的发生。 2 范围 适用于对与公司环境管理体系活动相关的危险化学品的储存、使用、运输、废弃物处置等活动的控制。 3 职责 3.1 品管部负责《危险化学品清单》。 3.2 生产部负责危险化学品的储存，并配备适宜的消防装置。 3.3生产部负责危险化学品使用后废弃物的处置。 3.4品管部负责危险化学品的检查监督。 4 程序 4.1 品管部负责编制《危险化学品清单》，并针对危险化学品制订MSDS资料。 4.2生产部在每一危险化学品储存、使用、运输、搬运场所，配备适宜的消防设施，以确保安全。 4.3危险化学品储存原则 4.3.1危险化学品必须储存在专用仓库、专用场地或专用储存室(柜)内，并设专人管理。 4.3.2根据危险化学品的种类、性质，仓库应设置相应的通风、防爆、泄压、防火、防雷、报警、灭火、防晒、调温、消除静电、防护栏等安全设施。 4.3.3遇火、遇潮容易燃烧、爆炸或产生有毒气体的危险化学品，不得在露天、潮湿、漏雨和低洼易积水的地点存放。 4.3.4 受阳光照射容易燃烧、爆炸或产生有毒气体的危险化学品和桶装、罐装等易燃液体、气体应当在阴凉通风地点存放。 4.3.5化学性质或防护、灭火方法相互抵触的危险化学品，不得在同一仓库或同一储存室内存放。 4.3.6危险化学品入库前，必须进行检查登记，入库后应当定期检查。 4.3.7储存危险化学品的仓库内严禁吸烟和使用明火。 4.3.8进入危险化学品仓库区内的机动车辆必须采取防火措施。 4.3.9在储存过程中一旦出现异常情况，相关部门/人员应立即采取应急措施，并通知品管部，执行《改进、纠正与预防措施控制程序》。 4.4危险化学品运输、搬运 4.4.1轻拿轻放，防止撞击、拖拉和倾倒。 4.4.2碰撞、互相接触容易引起燃烧、爆炸或造成其他危险的化学品，以及化学性质或防护、灭火方法互相抵触的危险化学品，不得混合装运，且距离保持在3米之 - 45 - 文件编号:QE/TH—CX21 错误:未指定书签。危险化学品管理 版 本 号:A1 和控制程序 实施日期:2011-09-15 外。 4.4.3遇热、遇潮容易引起燃烧、爆炸或产生有毒气体的危险化学品，在装运时应当采取隔热、防潮措施。 4.4.4禁止无关人员搭乘装运危险化学品的车厢。 4.4.5装运危险化学品的车辆通过市区时，应当遵守所在地公安机关规定的行车时间和路线，中途不得随意停车。 4.4.6在运输过程中一旦出现异常情况，相关部门/人员应当采取应急措施，并以《环境联络单》的形式通知品管部，执行《改进、纠正与预防措施控制程序》。 4.5危险化学品使用 4.5.1使用危险化学品时，必须有安全防护措施和用具，如防护手套、防毒口罩等。 4.5.2盛装危险化学品的容器，在使用前后，必须进行检查，消除隐患，防止火灾、爆炸、中毒等事件发生。 4.5.3使用危险化学品时，严禁泼洒、倾倒。 4.6品管部对危险化学品的使用储存进行监督检查。 4.8记录管理执行《记录控制程序》。 5 相关文件 《改进、纠正与预防措施控制程序》 《记录控制程序》 《危险化学品清单》 6 相关记录 《危险化学品清单》 - 46 - 文件编号:QE/TH—CX22 错误:未指定书签。节能降耗控制程 版 本 号:A1 序 实施日期:2011-09-15 1 目的 加强能源管理，科学合理的利用能源、资源、杜绝浪费现象，确保公司环境方针、目标和指标的实现。 2 范围 公司各部门在活动、产品、服务中涉及的能源、资源消耗的各个方面，均适用本程序。 3 职责 3.1办公室负责组织生产、设备等部门制定并实施本程序。 3.2各部门负责制定本部门的节水、节电工作管理措施，并监督落实。 3.3生产部统计人员负责制定材料计划用量，车间要按预算的计划用量对生产的领料进行控制，在生产过程中监督材料的使用，消除浪费现象。 4 程序 4.1办公室会同生产部每年对车间进行一次能源管理的全面检查。各部门每季度进行一次自查，当出现不符合时执行《改进控制程序》。 4.2生产用水管理 4.2.1依据用水指标结合生产的特点、进度计划及水电预算，制定相应计划，以保证目标、指标的实现。 4.2.2新、改、扩建工程项目的节约用水设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，必须在 工程施工 建筑工程施工承包1园林工程施工准备消防工程安全技术交底水电安装文明施工建筑工程施工成本控制 前办理“三同时”手续。 4.2.3在生产现场的供水部位或醒目位置，要设立节水标志，提醒大家时刻注意节约用水。 4.2.4生产现场，按生产情况做好用水量的记录，按月对用水计划量与实际量进行比较，当出现实际量高于计划量时，要调查原因制定纠正措施，具体执行《改进控制程序》。 4.3生产用电管理 4.3.1施工现场临时用电办理用电手续。 4.3.2生产部会同各部门依据用电指标结合生产特点、进度计划及水电预算，制定月用电计划，以保证目标、指标的实现。 4.3.3现场使用的变压器，由设备部电工定期巡查，发现漏电时，及时向有关电力部门报告。 4.3.4对生产现场的机具设备，做到随用随开; 4.3.5生产现场要合理设置照明灯数量与功率，根据需要开关，杜绝昼夜长明灯。 4.3.6加强用电设施的技术改造，对耗电较大的工艺及设备进行逐步淘汰。 - 47 - 文件编号:QE/TH—CX22 错误:未指定书签。节能降耗控制程 版 本 号:A1 序 实施日期:2011-09-15 4.3.7加强安全用电管理，各种机具要安装漏电保护器，对用电节电设备，建立定期检查制度，保证无故障运行，安全用电。 4.3.8生产现场，按生产情况做好用电量的记录，按月对用电计划量与实际量进行比较，当出现实际量高于计划量时，要调查原因制定纠正措施，具体执行《改进控制程序》。 4.4材料管理 4.4.1生产部要依据产品材料预算，按品种计算出生产中各种材料的用量作为计划用量，在生产中实行限额领料，根据工种工序特点合理的用料，当出现实际用量大于计划用量时应制定纠正，预防措施，具体执行《改进，纠正与预防措施控制程序》。 4.4.2生产部根据实际情况合理优化加工工艺，采用先进技术，从而减少材料的消耗。 4.5纸张的管理 4.5.1办公室负责本单位控制纸张的使用。 4.5.2对内能用电脑共享的尽量不打印，对基层尽量用磁盘传递信息。 4.5.3各部门应分类存放纸张，双面打印过的可作废纸处理。 5 相关文件 《改进控制程序》 - 48 - 文件编号:QE/TH—CX23 错误:未指定书签。管理评审控制程 版 本 号:A1 序 实施日期:2011-09-15 1 目的 最高管理者为确保质量环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，定期对体系运行情况进行评审。 2 范围 适用于最高管理者对公司质量环境管理体系的评审。 3 职责 3.1最高管理者主持管理评审工作，并审批《管理评审报告》。 3.2管理者代表负责评审计划的制定，并对评审后的纠正、预防措施组织进行跟踪和验证。 3.3办公室负责收集、提供并保存管理评审的有关资料。 3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。 4 程序 4.1管理评审计划 4.1.1公司每年至少进行一次管理评审，结合内审的结果进行或根据需要安排; 4.1.2管理者代表于每次管理评审前一个月编制《管理评审计划》，评审前十天报最高管理者批准。计划的主要内容包括: 1)评审时间;2)评审目的;3)评审范围和评审重点; 4)参加评审部门(人员);5)评审依据;6)评审内容。 4.1.3当出现下列情况之一时可增加管理评审频次: 1)公司组织机构、产品范围、环境管理范围、资源配置等发生重大变化时; 2)发生重大质量或环境事故、相关方有严重投诉或投诉连续发生时; 3)当法律、法规、标准或其他要求有变化时; 4)市场需求发生重大变化时; 5)即将进行第二、第三方审核或法律、法规规定的审核时; 6)内、外部审核中发生严重不合格时。 - 49 - 文件编号:QE/TH—CX23 错误:未指定书签。管理评审控制程 版 本 号:A1 序 实施日期:2011-09-15 4.2管理评审输入 管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会: 1)审核结果包括第一、二、三方关于管理体系审核、产品审核等的结果; 2)顾客意见反馈，包括满意度的测量结果及与顾客沟通的结果等; 3)过程的业绩和产品的符合性，包括产品、环境监控和测量的结果; 4)改进、纠正和预防措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果; 5)以往管理评审跟踪措施的实施及有效性; 6)可能影响环境管理体系的各种变化，包括内、外环境的变化，如法律法规的变化，新技术、新工艺、新设备、新厂区、新车间的开发等; 7)体系运行状况，包括环境管理方针和目标的适宜性和有效性; 8)公司在市场中所处地位及竞争对手的变化。 评审输入信息的收集: 1)办公室负责收集内部审核结果及以往管理评审的跟踪措施的信息; 2)品管部负责过程的监视和测量、产品符合性的信息收集及纠正、预防措施 实施情况信息的收集; 3)供应部、销售部负责收集来自顾客、相关方和市场的信息; 4)其余各部门收集本部门主控过程实施情况的信息。 4.3评审准备 4.3.1预定评审前五天，管理者代表以书面形式向最高管理者汇报现阶段管理体系运行情况并提交本次评审计划，由最高管理者批准; 4.3.2 办公室负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认; 4.3.3 品管部向参加评审的人员发放《管理评审通知单》，以及本次评审计划和有关资料; 4.4 管理评审会议 1) 最高管理者主持评审会议，与会人员必须在《会议签到表》上签名，各部 - 50 - 文件编号:QE/TH—CX23 错误:未指定书签。管理评审控制程 版 本 号:A1 序 实施日期:2011-09-15 门负责人和有关人员对评审输入作出评价，对于存在或潜在的不合格提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间; 2) 最高管理者对所涉及的评审内容作出结论(包括进一步调查、验证等)。 4.5 管理评审输出 4.5.1管理评审的输出应包括以下方面有关的措施: 1)环境管理体系及其过程的改进，包括对方针、目标、组织结构、过程控制、环境因素、环境管理方案等方面的评价; 2)与顾客、相关方要求有关的产品和环境的改进，对现有产品和环境符合要求的评价，包括是否需要进行产品、环境审核等与评审内容相关的要求; 3)资源需求等。 4.5.2会议结束后，由办公室根据管理评审输出的要求进行总结，编写《管理评审报告》，其内容包括:最高管理者对环境管理体系适宜性、有效性的评价;对内审结果的确认;对环境管理体系及其过程改进的确认;对与顾客有关的产品质量改进的确认;对资源需求的确认;对质量管理体系存在问题的分析和相应措施的整改决定;实施决定的时间安排等，经管理者代表审核，交最高管理者批准，并发至相应部门监控执行。本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入。 4.6 改进、纠正、预防措施的实施和验证 管理者代表根据《改进、纠正和预防措施控制程序》的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果组织进行跟踪验证。 4.7如果评审结果引起文件更改，应执行《文件控制程序》。 4.8 管理评审产生的相关记录应由办公室保管，包括管理评审计划，评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。 5 相关文件 《文件控制程序》、《内部审核控制程序》《改进控制程序》 6 相关记录 《管理评审计划》、《管理评审通知单》、《管理评审报告》、 《会议签到表》、《纠正和预防措施处理单》 - 51 - 文件编号:QE/TH—CX24 错误:未指定书签。合规性评价控制 版 本 号:A1 程序 实施日期:2011-09-15 1目的 为了履行符合法律法规和其他要求的承诺，建立本程序，以定期评价对适用的法律法规和其他要求的遵循情况。 2范围 适用于公司的产品、过程和服务中对所适用的法律法规和其他要求的遵循情况的评价。 3职责 3.1办公室负责对公司在产品、过程和服务中对所适用的法律法规和其他要求的遵循情况进行评价。 4程序 由办公室负责对公司在产品、过程和服务中对所适用的环境法律法规和其他要求进行评价，检查法律法规和其他要求的有效性，对过期的法律法规和其他要求应予以作出明确标识，以防误用。对登入《法律法规及其他要求清单》的法律法规和其他要求，每年内部审核前进行一次适用性评价，并保持评价结果记录，并编制评价报告。评价中应注意: 明确在生产过程、运输及服务过程、产品生命周期中适用的法律法规，并对所适用的环境法律法规的遵循情况进行评价，保持定期评价结果记录。 明确相关方对本公司的适用的其他要求，并对其的遵循情况进行评价。 对本公司内的新项目、新产品所适用的法律法规进行评价，并在项目竣工或设计完成前进行评价。 评价符合有关许可和执照的要求，并保持评价结果记录。 有关许可证、资质证书和执照的领取，可以证明公司对法律法规的遵循情况。 对于评价过程发现的不符合现象，执行纠正预防措施控制程序。 5 相关文件 《错误～未指定书签。法律、法规与其它要求获取确认程序》 6相关记录 法律法规对照表 - 52 - 文件编号:QS/TH-CX25 外包方选择控制程序 版 本 号:A1 实施日期:2011-3-15 1 目的 为确保公司产品在运输过程中安全可靠，有效满足客户要求。 2 范围 适用于公司产品在外包方流通运输的全过程。 3 职责 3.1 销售部 3.1.1 负责对外包方相关信息的搜集、评估和日常联系与沟通。 3.1.2 负责承运产品的数量、品种、状态及外观的确认，及与客户的日常联系和沟通。 3.1.3 负责外包方运输工具、运输人员的确认。 3.1.4 负责外包方运输地点、到达时间及客户相关要求的确认。 3.1.5 负责将公司产品质量要求及厂区相关规章制度对外包方的告知及监督。 3.2 品管部 3.2.1 配合销售部对外包方进行评估及日常运输的监管。 3.2.2 负责对外包方车辆卫生消毒的检查及车厢温度的监测。 3.2.3 负责产品装车时，对产品的品种、规格及状态进行监督检验。 3.2.4 负责对产品装车过程及装车后车厢的铅封或上锁进行监督检验。 4 内容 4.1 外包方的选择 4.1.1 外包方必须是独立的法定团体或个人，具有有效的营业执照、组织机构代码、税务登记证等资质证件。 4.1.2 外包方必须具有固定的经营场所和必备的承运车辆等物质设施设备，满足所从事行业的法定要求。 4.1.3 外包方所从事的经营活动必须遵守国家及地方的法律法规、遵守行业道德贸易规范。 4.1.4 销售部组织公司相关部门人员每年适时对外包方进行风险评估和监督，结合相关评估记录对外包方进行选用。 4.2 外包方的责任 4.2.1 外包方一经选择，必须与公司签订相关的承运协议或合同，必须严格遵守协议或合同所规定的条款内容。 - 53 - 文件编号:QS/TH-CX25 外包方选择控制程序 版 本 号:A1 实施日期:2011-3-15 4.2.2 外包方在产品承运过程中，一定要确保产品的数量、状态、外观的完好和产品的准时到达。 4.2.3 外包方负责产品到达后与客户的交货，对产品核实无误、完好无损后经客户签字许可后方可离开。 4.2.3 外包方的义务 4.3.1 外包方出入公司厂区或是到达客户处时，必须严格遵守公司或客户的相关规章制度或特殊要求，禁止在办公区鸣笛、禁止厂区内时速超过5公里/小时。 4.3.2 外包方应适时检查维护自己的承运设备，及时停用有安全隐患和对环境造成影响的车辆，禁止在承运过程中对产品造成污染、禁止车辆出现漏油、抛锚等非正常现象。 4.3.3 外包方在装车前应对车厢彻底清理干净，根据公司产品要求将车厢温度将至合理温度。 4.3.4 外包方在承运过程中，应有效确保车厢内环境适合公司产品的特殊要求，适时开空调降温，使厢内温度保持在一定范围之内(冰鲜产品0-4?，冷冻产品-18-0?)。 4.3.5 外包方在公司指定地点装车时，配合公司相关人员的调度安排，如实核对装车产品的品种、数量、规格及状态等，核对无误后在公司相关人员的监管下将车厢上锁封好方可离开。 5 相关文件 《外包方承运评估程序》 《产品储藏和运输程序》 《发货追踪检验单》 - 54 - 文件编号: QE/TH-CX26 版 本 号:A1 外包方承运评估程序 实施日期:2011-3-15 1 目的 为确保公司产品在运输过程中安全可靠，有效达到客户要求。 2 范围 适用于公司产品在外包方流通运输的全过程。 3 职责 3.1 销售部 3.1.1 负责对外包方相关信息的搜集、评估和日常联系与沟通。 3.1.2 负责承运产品的数量、品种、状态及外观的确认，及与客户有日常联系和沟通。 3.1.3 负责外包方运输工具、运输人员的确认。 3.1.4 负责外包方运输地点、到达时间及客户相关要求的确认。 3.1.5 负责将公司产品质量要及厂区相关规章制度对外包方的告知及监督。 3.2 品管部 3.2.1 配合销售部对外包方进行评估及日常运输的监管。 3.2.2 负责对外包方车辆卫生消毒的检查及车厢温度的监测。 3.2.3 负责产品装车时，对产品的品种、规格及状态进行监督检验。 3.2.4 负责对产品装车后，对车厢的铅封或上锁进行监督检验。 B.生产部 ?负责成品储存过程卫生清洁。 ?负责成品装车发运。 C.销售部 ?负责成品发运数量正确。 ?负责成品发运的相关手续办理。 D.设备部:确保成品储存过程中温度保持。 3 内容 3.1 外包方的选择 3.1.1 外包方必须是独立的法定团体或个人，具有相应营业执照、组织机构代码、税务登记证等证件资质。 3.1.2 外包方必须具有固定的经营场所和必备的承运车辆等物质设施设备，满足所从事行业的法定要求。 - 55 - 文件编号: QE/TH-CX26 版 本 号:A1 外包方承运评估程序 实施日期:2011-3-15 3.1.3 外包方所从事的经营活动必须遵守国家地方的法律法规、遵守行业道德贸易规范。 3.1.4 销售部组织公司相关部门人员每年适时对外包方进行风险评估和监督，结合评估相关评估记录对外包方进行选用。 3.2 外包方的责任 3.2.1 外包方一经选择，必须与公司签定相关的承运协议或合同，必须严格遵守协议或合同所规定的条款内容。 3.2.2 外包方在产品承运过程中，一定要确保产品的数量、状态、外观的完好和产品的准时到达。 3.2.3 外包方负责产品到达后与客户的交货，对产品核对无误、完好无损后经客户许可后方可离开。 3.2.3 外包方的义务 3.3.1 外包方出入公司厂区或是到达客户处时，必须严格遵守公司或客户的相关规章制度或特殊要求，禁止在办公区鸣笛、禁止时速超过5公里/小时。 3.3.2 外包方适时检查维修自己的承运设备，及时停用有安全隐患和对环境造成影响有车辆，禁止在承运过程中对产品造成污染、禁止车辆出现漏油、抛锚等现象。 3.3.3 外包方在装车前应对车厢彻底清理干净，根据公司产品要求将车厢温度将至合理温度。 3.3.4 外包方在承运过程中，应有效确保车厢内环境适合公司产品的特殊要求，适时开空调降温，使厢内温度保持在一定范围之内(冰鲜产品0-4?，冷冻产品-18-0?)。 3.3.5 外包方在公司指定地方装车时，配合公司相关人员如实核对装车产品的品种、数量、规格及状态等，核对无误后在公司相关人员的监管下将车厢上锁封好方可离开 4 相关文件 《外包方选择控制程序》 《产品储藏和运输程序》 《发货追踪检验单》 - 56 - 附件 更改记录 修改 修改 文件编号 修改人 审 核 批 准 条款 日期