无锡市部门内控机制建设评估办法

无锡市部门内控机制建设评估办法 宜兴市部门内控机制建设评价办法,试行, 为检验和评价部门内控机制建设成效～引导和指导各地区、各部门更好更快地推进内控机制建设～进一步完善宜兴市反腐倡廉 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 体系框架～加快惩治和预防腐败体系建设～特制定宜兴市部门内控机制建设评价办法。 一、评价原则 1、坚持科学性、系统性、可行性相统一的原则, 2、坚持定性与定量、理论与实践相结合的原则, 3、坚持以评促建、以评促改、评建结合、注重实效的原则。 二、评价内容 1、权力梳理。主要考评各部门是否科学界定本部门各项权力行使的内容和范围～是否明确每个岗位的权力和 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx ,是否按照既相互协调又相互制衡的原则～实行“按岗赋权、程序控权、监督制权”,是否针对本部门每个权力事项的分布结构和运行规律～绘制相应的流程图～并在一定范围内公布,部门权力运行是否总体上达到流程优化、程序简化、 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 固化的要求。 2、风险管理。主要考评各部门是否排查权力运行中的薄弱环节～有效识别权力运行中各个环节、各个岗位已经发现或可能出现的权力风险点、管理风险点和人员素质风险点,是否针对可能出现的风险制订切实可行、富有成效的预控措施。 1 3、信息系统建设。主要考评各部门是否建立权力运行信息化管理系统～实行计算机流程控制～使制度 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 在系统中得到落实～预警、处置、分析、评估等监督防控功能在系统中得到体现,是否建立电子监察平台～对网上运行权力实行全程实时监控～及时发现和查纠问题。 4、制度建设。主要考评各部门建立的内控制度体系是否达到系统和规范的要求。对在网上运行的权力是否建立相配套的制度规范,对不能在网上运行的权力和环节～是否有相应的制度规范加以约束,是否建立相关制度推进内控机制～保障内控机制的持续改进完善。 三、评价方法 采用要素评价法～对内控机制建设的关键要素、重点要素和一般要素中的各项内容进行评价～根据各要素的综合评价结果评定内控机制建设的等级～最终评定分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。 1、关键要素评定分合格与不合格～有一项不合格～该要素综合评价结果为不合格。 2、重点要素和一般要素中各项目评为优秀的记10分～评为良好的记7分～评为合格的记5分～评为不合格的记0分。 3、重点要素综合评价结果大于等于52分的记优秀～52至42分,含42,的记良好～42分至25分,含25分,为合格～25分以下为不合格。一般要素综合评价结果大于等于54分的记优秀～54至40分,含40,的记良好～40分至20 2 分,含20分,为合格～20分以下为不合格。 4、关键要素中的项目评价有一项不合格～部门内控机制建设评定等级为不合格。 5、重点要素和一般要素的综合评价结果均达到良好以上、且至少有一项优秀的～内控机制建设评定等级为优秀。 6、重点要素和一般要素的综合评价结果均达到合格以上～且至少有一项良好及以上的～内控机制建设评定等级为良好。 7、重点要素的综合评价结果为合格的～内控机制建设评定等级为合格。 8、重点要素和一般要素综合评价结果均为不合格的～内控机制建设评定等级为不合格。 四、评价程序 1、自我评价。各单位根据评估内容、实施要求和《宜兴市部门内控机制建设基本规范指导手册》～结合工作实际～认真进行自评～形成自评报告～并向市纪委、市监察局提出验收评价申请。 2、组织评价。由市纪委、市监察局牵头组织评价小组～对部门权力运行内控机制建设情况进行综合评价～提出评价意见。 3、结果反馈。市纪委、市监察局将评价结果及意见建议等反馈给被评价单位。 4、督促整改。获得优秀等级的～被评价部门对需改进的问题自行组织整改,获得良好等级的～被评价部门对需改 3 进的问题进行整改～市纪委、市监察局适时组织进行回访,获得到合格等级的～被评价部门进行整改后～将整改情况书面报告市纪委、市监察局～市纪委、监察局对整改落实情况适时组织复查,获得不合格等级的～被评价部门须向市纪委、市监察局书面报送整改 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ～经市纪委、市监察局认可后～抓紧组织整改～完成整改并自评后及时向市纪委、市监察局报告～市纪委、市监察局适时组织复评～直至达到合格以上等级。 五、评价组织 由市纪委、市监察局、市政府法制部门、市组织人事部门～并邀请社会科学研究机构和大专院校从事行政管理研究的专家学者组成专家评价小组～具体实施验收评价工作。评价结果报市纪委常委会～通过后反馈被评价单位。 附件:宜兴市部门内控机制建设评价表 中共宜兴市纪委 宜兴市监察局 2010年4月7日 4 附件: 宜兴市部门内控机制建设评价表 关 键 要 素 序评价评价结 项目 内容 要 求 号 方法 果 1、行政权:包括行政许可、行政权力梳理涵盖部门处罚、行政强制、行政征收等 查阅所有行政业务管理2、行政管理和服务事权 制度权力权力和内部行政管3、内部管理权力:组织人事管理～文本、1 理权力～依法设定部财务管理～资产、资金、资源管理随机梳理 门权力～权力分类清等 抽样 楚 4、行政事务管理权 1、领导班子职责分工明确 查阅2、各职能处室职责分工明确 科学界定每项权力制度权职3、对每个岗位的职责、权限作出行使的内容和范围～文本、2 明确规定 明确每个岗位的职随机界定 4、对每项权力行使的内容、范围责和权限 抽样 作出明确规定 1、每项权力的使用都有具体制度 查阅对每项权力制订运2、每项权力的运行都有规范的程制度权力行程序～法定行政权序 文本、3 力网上运行率达到3、法定行政权力网上运行率达到随机运行 100% 100% 抽样 1、对内控体系中的有效监控信息查阅 进行界定 对内控体系信息进制度信息2、真实采集有效信息 行全面采集、分析、文本～4 3、对信息进行分析、处理 处理 现场处理 4、处理结果的及时反馈 查看 1、建立持续改进的工作机制～落查阅实责任 对内控系统运行中制度系统2、根据信息反馈作出改进 出现的问题进行纠文本、5 3、对投诉及时作出反应 正和预防～对系统运随机改进 4、根据法律、法规、政策变化作行进行评价和完善 抽样 出调整 综 合 评 价 结 果 5 重 点 要 素 序评价评价结项目 内容 要 求 号 方法 果 1、完整的制度类别:组织人建立完整的内控制度库～ 事管理、廉政教育、财务管理、形成制度汇编文本。制度资产管理、事务管理、行政权类别缺失为不合格～制度查阅制 制度力行使 项目文本完整率达95%以度文1 2、各类制度项目系统完整 上为优秀,10分,、90%本、随建设 3、制度的适宜性、协调性 至95%良好,7分,、80%机抽样 4、制度制定科学规范 至90%为合格,5分,、80%5、制度文本完整、检索方便 以下为不合格,0分, 合理设置岗位～对重点权 力实行不相容岗位制约～ 重点权力不相容制约率查阅制1、进行岗位风险性分析 岗位达到90%以上为优秀,10度文2、不可控风险岗位采用不相2 分,、80%至90% 为良好,7本、随容控制或AB制等控制措施 设置 分,、70%至80%为合格,5机抽样 分,、70%以下为不合格,0 分, 流程设计优化～权力运行1、科学编制每项权力和事务总体上达到流程优化、程管理运行流程 序简化、标准固化～兼顾查阅制2、制定流程操作规范 安全和效率～流程优化率流程度文3、无违反法定行政权力的程达到90%以上为优秀,10 3 本、随序和行为 分,、80%至90% 为良好,7管理 机抽样 4、落实流程运行监控措施 分,、70%至80%为合格,55、有流程运行变更的规范 分,、70%以下为不合格,0 分, 有效识别权力运行中各 个环节、各个岗位已经发 现或可能出现的权力风 险点、管理风险点和人员查阅制1、排查权力、管理、人员素风险素质风险点～风险识别率度文质等风险点 4 达到90%以上为优秀,10本、随2、采取对风险点的预控措施 防控 分,、80%至90% 为良好,7机抽样 分,、70%至80%为合格,5 分,、70%以下为不合格,0 分, 6 1、能在网上运行的权力全部行政权力以外的其他可实现网络运行 以在网上运行的行政管2、建立网络运行信息处理系查阅制理和服务事权和内部行统 度文政管理权力网上运行率网络3、建立电子监察系统 本、随达到80%以上为优秀,10 5 4、实现行政权力网上公开透机抽分,、70%至80% 为良好,7运行 明运行 样、现分,、60%至70%为合格,55、落实信息安全和保密措施 场查看 分,、60%以下为不合格,06、有与权力高效运行相匹配分, 的设备 明确各职能部门对内控 制度执行情况的监控职 责～建立内部分工协作、1、建立内控机制建设组织机各负其责、相互监督的机构 运行制～组织有力、制度健全、查阅制2、建立有效的监控机制 6 工作有效三者兼具为优度文本 3、对运行情况进行科学评价 监控 秀,10分,、三者有二为4、注重监控结果运用 良好,7分,、三者有一为 合格,5分,、三者皆无为 不合格,0分, 综 合 评 价 结 果 一 般 要 素 序评价评价结 项目 内容 要 求 号 方法 果 1、通过廉政教育提高对 内控机制建设的认识 部门工作人员对内控机制的知座谈2、加强内控机制宣传～晓率达到90%以上为优秀,10普及会～问进行岗位廉政教育～形成分,、80%至90% 为良好,7分,、 1 卷调良好工作氛围 70%至80%为合格,5分,、70%程度 查 3、进行岗位工作培训～以下为不合格,0分, 掌握内控操作规范 部门工作人员能熟练操作本岗 位的权力运行环节并知晓该环问卷1、工作人员按程序规范节控制要素的比例达到98%以操作调查～操作本岗位业务 上为优秀,10分,、95%至98%2 随机2、对岗位实施绩效考核 为良好,7分,、90%至95%为合水平 抽样 格,5分,、90%以下为不合格 ,0分, 1、建立限时办结制 权力网上实际运行时间在承诺随机 3 运行2、对限时办结情况进行时间以内实现率达到100%为抽样 7 监控和考核 优秀,10分,、99% 为良好,7时效 分,、98%为合格,5分,、98% 以下为不合格,0分, 对非网上运行的行政管理类权查阅1、非网络运行权力实施力项目～采取措施进行有效监制度监控有效监控 督制约。防控措施在三项以上文本、 4 2、对监控情况实施评价 的为优秀,10分,、两项为良随机程度 好,7分,、一项为合格,5分, 抽样 1、建立权力运行异常情 况处置办法～明确责任追 究 网上权力运行中异常办件及时2、及时发现权力运行中处理率达到95%以上为优秀异常随机的异常情况 ,10分,、90%至95% 为良好,7 5 抽样 3、及时妥善处理异常情分,、85%至90%为合格,5分,、处理 况～落实责任追究 85%以下为不合格,0分, 4、对异常件处理情况有 记录和统计分析 制订的风险防控措施既能达到1、不可控岗位风险排查监控要求～又具有可操作性～查阅全覆盖 风险防控措施有效率达到90%制度风险2、风险点预控措施全落以上为优秀,10分,、80%至90% 文本、 6 实 为良好,7分,、70%至80%为合随机控制 3、风险点防控措施定期格,5分,、70%以下为不合格抽样 评价、及时改进 ,0分, 综 合 评 价 结 果 评定等级: 8 9