2017年安徽省基金从业资格：中央银行票据模拟试题

2017年安徽省基金从业资格:中央银行票据模拟 试题 中考模拟试题doc幼小衔接 数学试题 下载云南高中历年会考数学试题下载N4真题下载党史题库下载 本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、__的 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户,实现日清日结。 A.会计系统内部控制 B.资金清算流程控制 C.销售决策流程控制 D.基金内部环境控制 2、商品证券是具体包括__。 A.提货单 B.购物券 C.仓库栈单 D.运货单 3、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A.操作风格 B.从业经验 C.投资能力 D.过往业绩 4、基金销售适用性指导原则中,__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。 A.全面性原则 B.客观性原则 C.及时性原则 D.投资人利益优先原则 5、根据《证券投资基金法》,会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A.上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B.合同期限为8年 C.募集金额为1亿元人民币 D.基金份额持有人为1500人 6、基金管理公司内部控制的基础是__。 A.控制环境 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通 7、《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过__天。 A.30 B.60 C.90 D.180 8、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则,下列说法错误的是__。 A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化 B.参与市场的主体具有完全平等的权利 C.监管部门执法必须公正 D.促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险 9、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定,基金认购费率将统一按____为基础收取。A:认购金额 B:认购份额 C:认购利息 D:净认购金额 10、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当__,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。 A.客观 B.全面 C.准确 D.提供业绩信息的原始出处 11、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的____特征。 A:跨期性 B:期限性 C:联动性 D:不确定性或高风险性 12、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。 A.收益保底,超额分成 B.利益共享、风险共担 C.按“先进先出法”实现收益和风险 D.获取无风险收益 13、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法,不正确的是__。 A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C.LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 D.LOF的申购和赎回既可在场外市场进行,又可在场内市场进行 14、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A.从业经验 B.过往业绩 C.投资理念 D.操作风格 15、在基金运作过程中,基金要承担一些必要的费用,包括__。 A.基金管理费 B.基金交易费 C.基金托管费 D.基金赎回费 16、道氏理论认为市场波动具有____ A:2种趋势 B:4种趋势 C:3种趋势 D:5种趋势 17、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__ A.中庸型 B.稳健型 C.保守型 D.积极型 18、基金面临的外部风险包括__。 A.市场风险 B.政策风险 C.信用风险 D.经营风险 19、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。 A.基金托管人的资金运作能力 B.基金管理人的投资管理能力 C.基金代销机构的宣传能力 D.基金管理人的风险控制能力 20、债券基金A的久期为3年,债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系,其他条件不变,当市场利率下降时,下列说法正确的是__。 A.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度大 B.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度小 C.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度小 D.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度大 21、____是指对 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 中的主要目标和建议进行简短的概述,使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。 A:计划实施概要 B:市场营销现状 C:市场威胁和市场机会 D:目标市场和可能存在的问题 22、投资指令经风控部门审核,可以起到__的作用。 A.防止基金经理决策的随意性与道德风险 B.避免出现投资失误 C.提高交易效率 D.实现决策人与执行人相分离 23、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。 A.股票期货 B.股票价格期权 C.远期外汇合约 D.利率互换 24、____可以改变投资者的信息弱势地位,增加资本市场的透明度,防止利益冲突与利益输送,增加对基金运作的公众监督,限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。 A:实质性审查 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 B:强制性信息披露 C:证券业协会监管 D:基金公司自律 25、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。 A.货币凭证 B.法律凭证 C.书面凭证 D.资本凭证 26、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有__。 A.规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B.专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识 C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率 D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户 27、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。 A.自助式,辅助式 B.网上交易,柜台交易 C.人工方式,电脑自动方式 D.银行柜台,券商柜台 28、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____ A:合法合规性原则 B:全面性原则 C:有效性原则 D:适时性原则 29、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A.过往业绩 B.从业经验 C.投资理念 D.操作风格 30、指数型基金中,导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。 A.仓位 B.基金管理费用 C.复制误差 D.久期 二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。) 31、下列不属于证券服务机构的是__。 A.证券交易所 B.证券投资咨询公司 C.证券信用评级机构 D.会计师事务所 32、____不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求较高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制。 A:收入型基金 B:上市开放式基金 C:公募基金 D:私募基金 33、基金的各项资产利息的计提方式为__。 A.按周计提 B.按月计提 C.按日计提 D.按季计提 34、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。 A.基金产品特征信息 B.基金管理公司信息 C.基金产品业绩信息 D.基金经理和公司管理团队信息 35、下列关于基金投资和购买方式的说法,正确的有__。 A.选择合适的投资和购买方式,可以提高潜在客户促成的效率 B.定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者 C.基金投资应构建基金产品组合,以进一步分散风险 D.基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点 36、LOF份额认购方式包括__两种。 A.定向认购 B.私募 C.场外认购 D.场内认购 37、交易所交易资金清算的数据来源于____ A:中国证券登记结算公司 B:中国证券公司 C:基金管理公司 D:商业银行 38、当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是__。 A.了解你的产品 B.了解你的客户 C.了解你的价值 D.了解你的服务 39、凭证式债券是债权人认购债券的__。 A.流通凭证 B.会计凭证 C.收款凭证 D.付款凭证 40、__属于证券投资的系统性风险。 A.利率风险 B.信用风险 C.经营风险 D.财务风险 41、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。 A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 C.《证券投资基金销售人员执业守则》 D.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 42、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。 A.封闭式基金和开放式基金 B.契约型基金和公司型基金 C.离岸基金和在岸基金 D.主动型基金和被动型基金 43、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。 A.股票型基金 B.债券型基金 C.货币市场基金 D.混合型基金 44、以下基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。 A.ETF B.LOF C.ETF联接基金 D.分级基金 45、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具,客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具,在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的____ A:服务性 B:专业性 C:持续性 D:适用性 46、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是__。 A.投资管理风险 B.通货膨胀风险 C.职业道德风险 D.公司治理风险 47、依照《证券投资基金法》规定,基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。 A:基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B:实际持有的基金资产绝对数额 C:实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D:实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款 48、以投资期 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 为基础,债券互换的类型不包括____ A:替代互换 B:市场问利差互换 C:交叉互换 D:税差激发互换 49、下列选项中,__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。 A.长期性 B.全面性 C.针对性 D.一致性 50、基金的估值方法必须__。 A.保持一致性 B.保持公开性 C.保持灵活性 D.任何情况都不能变化 51、基金销售渠道中,__销售渠道尚未形成“开放式平台”,只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。 A.独立的投资顾问 B.保险公司 C.基金超市 D.商业银行 52、以下不属于利率衍生工具的是__。 A.利率期货 B.利率期权 C.信用联结票据 D.利率互换 53、在二级市场的净值报价上,ETF每__秒提供一个基金净值报价。 A.10 B.15 C.30 D.45 54、下列关于证券投资基金的说法,正确的有__。 A.是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式 B.是一种直接投资工具 C.基金投资者是基金资产的所有者 D.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 55、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券,在类型上主要是____ A:封闭式基金 B:开放式基金 C:偏股基金 D:偏债基金 56、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。 A.基金 B.股票 C.债券 D.衍生品 57、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。 A.金额申购,金额赎回 B.金额申购,份额赎回 C.份额申购,金额赎回 D.份额申购,份额赎回 58、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。 A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10% C.基金买入申报数量为100份或其整数倍 D.基金申报价格最小变动单位为0.01元 59、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。 A.1990年7月 B.1990年12月 C.1991年7月 D.1991年12月 60、通过基金投资咨询机构的服务,投资者可以在__等方面获得更专业的服务。 A.基金既往表现业绩评价 B.基金品种的选择 C.投资组合搭配 D.风险收益匹配