基金代销业务协作流程

基金代销业务协作流程基金代销业务协作流程（试行）第一条为促进基金代销业务发展，加强部门间协调与合作，根据《中信建投证券股份有限公司基金业务管理办法》，制定本流程。第二条研究发展部作为基金业务统筹部门（以下简称统筹部门），与基金销售服务部共同开展公司基金代销业务。统筹部门主要负责组织统一商业谈判、业务沟通与协调以及佣金催要；基金代销其他工作具体实施由基金销售服务部负责。第三条基金代销业务流程采用“统一受理、同时申请、各自审核、共同通过”的方式。两部门意见一致、共同通过，才可继续推进代销事项。第四条基金代销业务原则上不对...

基金代销业务协作流程（试行）第一条为促进基金代销业务发展，加强部门间协调与合作，根据《中信建投证券股份有限公司基金业务管理办法》，制定本流程。第二条研究发展部作为基金业务统筹部门（以下简称统筹部门），与基金销售服务部共同开展公司基金代销业务。统筹部门主要负责组织统一商业谈判、业务沟通与协调以及佣金催要；基金代销其他工作具体实施由基金销售服务部负责。第三条基金代销业务流程采用“统一受理、同时申请、各自审核、共同通过”的方式。两部门意见一致、共同通过，才可继续推进代销事项。第四条基金代销业务原则上不对营业部下达代销任务指标。在保护投资者利益的前提下，统筹部门和基金销售服务部可根据客户分级、产品评价制定代销业务指导性意见。第五条基金代销具体工作流程如下：（一）客户经理根据基金公司发行计划提前与客户联系，沟通基金产品代销需求。客户经理根据基金客户合作等级、需求急迫程度、代销条件、产品类型、历史合作情况等因素综合判断基金产品销售的必要性，受理客户需求。基金销售服务部销售岗人员可预受理客户需求，转给对口客户经理统一受理。（二）客户经理在受理客户需求当日将基金客户代销需求以《客户需求受理单》（见附表）同时向统筹部门和基金销售服务部提出申请，两部门根据公开透明的审核标准各自进行审批。经统筹部门基金业务负责人和基金销售服务部负责人共同同意后，才可继续推进合作事项。 (三)基金销售服务部根据基金产品的具体情况准备新产品投资价值分析报告，提交产品委员会审核。（四）客户经理与基金客户确定统一谈判时间。基金销售服务部负责人及销售岗人员、统筹部门基金业务负责人及对口客户经理参与谈判，并根据谈判结果，确定重点销售、代销级别。（五）基金销售服务部制定代销方案，并将代销方案下达分支机构，抄送统筹部门基金业务负责人及对口客户经理。（六）基金产品代销工作完成后，基金销售服务部销售岗及时汇总统计基金代销情况，抄送基金销售服务部负责人、统筹部门基金业务负责人及对口客户经理。每季度统筹部门与基金销售服务部核对代销情况，并签字确认。（七）基金产品代销工作完成后，对口客户经理催要相应佣金，跟踪业务合作方案的实现。（八）特殊情况下基金公司未能实施业务合作方案，客户经理可请基金销售服务部负责人共同与基金公司协商解决。第六条本指引由基金业务统筹部门和基金销售服务部共同制（修）定。附表一基金代销工作流程图附表二客户需求受理单客户需求受理单基金公司需求类型相关说明需注明办理完成时间客户合作基本信息基金总规模股票型规模截止当前佣金及分仓排名（注明第三方佣金数据）上年度总佣金及分仓排名（注明第三方佣金数据）今年代销总量自有资金认购量客户需求情况研究服务基金代销投行产品自有资金（股票）债券产品其他需求因素分析基金公司内部分级 ABCD级历史合作实现情况分析投资业绩上年排名、本年排名新产品评价当前市场判断其他合作建议研究服务代销上线、重点、任务指标衍生产品金额及合作项目自有资金（股票）金额债券、货币金额其他不合作在此说明其他说明注：需求类型：包括研究服务、基金产品发行、基金评价、综合等附表三基金代销审核表基金代销审核表（草稿）基金公司公司名称客户分级客户分类是否存在历史欠量该基金本年度产品发行计划我公司本年度已代销或自有资金已认购该公司产品（万元）截至目前佣金及分仓排名上年度总佣金及分仓排名历史合作情况简述 A□B□C□D□ 研究型□销售型□ 综合型□ 是□否□ 基金产品产品名称产品类型佣金承诺倍数募集时间预计发行规模发行重要程度投资业绩与产品评价当前市场判断是否存在重大风险股票型□指数型□债券型□货币型□其他产品□ 最重要□一般□不重要□ 是□请详细描述风险点否□ 是否作为重点销售产品是□ 请简述否定原因是否动用自有资金认（申）购是□ 其他备注信息否□ 否□ 建议下达任务指标 5000万以上□3000-5000万□1000-3000万□ 建议自有资金认（申）购额度 5000万以上□3000-5000万□1000-3000万□ 500-1000万□500万以下□ 申请人：业务负责人：注：1、基金客户分级分类请按照《客户分级分类标准》填写；原则上下达销售任务的基金产品仅限于A、B级基金公司，且每家基金下达销售任务的产品不超过三支； 2、下达任务指标的原则性建议：A类销售型、综合型客户，当其产品发行程度为最重要级别，建议下达任务指标为5000万以上；B类销售型、综合型客户，当其产品发行程度为最重要级别，建议下达任务指标为3000-5000万；A类研究型客户，当其发行产品程度为最重要，建议下达任务指标为3000-5000万；B类研究型客户，当其发行产品程度为最重要级别，建议下达任务指标1000-3000万； 3、当前市场存在明显系统性风险，原则上不下达任务指标； 4、基金产品存在重大风险且无法规避时，不下达任务指标。

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