云南省2015年下半年基金从业资格证卷投资基金基础知识:国际债券概念
试题
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云南省2015年下半年基金从业资格证卷投资基金基础知识:国际债券概念试题
云南省2015年下半年基金从业资格证卷投资基金基础知识:
国际债券概念试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)
1、下列选项中,不属于基金运营事务的是__。
A(基金资产核算
B(资金清算
C(信息披露
D(投资咨询
2、前台业务系统可分为__。
A(自助式前台系统
B(前台管理业务系统
C(辅助式前台系统
D(前台信息业务系统
3、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A(道-琼斯股票价格平均指数
B(金融时报指数
C(日经指数
D(纳斯达克指数
4、从国内指数型基金的实际运作情况来看,目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A(0.1%
B(0.3%
C(0.5%
D(0.8%
5、营销环境的诸多因素中,基金销售机构最需要关注的因素不包括__。
A(监管机构对基金营销的监管
B(影响投资者决策的因素
C(基金销售机构本身的情况
D(产品、费率、渠道和促销
6、在我国,开放式基金中,一般不收取认购费的基金类型是__。
A(股票型基金
B(债券型基金
C(混合型基金
D(货币市场基金
7、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为,合法的是__。
A(代理委托人从事证券投资
B(与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C(买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D(向委托人收取咨询费用
8、下列关于基金与银行理财产品的说法,正确的是__。
A(从投资范围来看,基金的投资领域较银行理财产品更为宽广
B(银行理财产品信息披露程度一般不如基金
C(银行理财产品的投资门槛比基金更低
D(基金的流动性不及银行理财产品
9、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
A:中国证监会
B:中国证券业协会基金业委员会
C:证券交易所
D:国家工商管理局
10、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布,于同年7月1日起实施。
A:2003
B:2004
C:2005
D:2006
11、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要
内容
财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容
有__。
A(公司股东情况
B(公司经营情况
C(公司的沿革情况
D(公司董事会和监事会情况
12、下列基金经理中,更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A(风格稳健的
B(任职稳定、不经常变动公司的
C(在各种不同市场环境中都有较出色表现的
D(任职期较长的(通常不低于3年)
13、基金管理公司的主要业务包括__。
A(基金募集与销售
B(投资管理与投资咨询服务
C(基金运营
D(受托资产管理
14、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A(拍卖
B(协商
C(公开招标
D(公开竞价
15、____ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。 A:2002年7月4日,
B:2002年12月4日,
C:2004年12月4日,
D:2002年8月4日,
16、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A(3
B(6
C(9
D(10
17、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,申请设立基金管理公司期间股东发生变动,申请人应该__。
A(自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料
B(自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料
C(自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料
D(重新报送申请材料
18、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A(淄博基金
B(基金开元
C(基金金泰
D(华安创新
19、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中,正确的有__。
A(赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五
B(认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C(基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准
D(基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
20、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。
A(从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B(持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
C(资产质量良好
D(具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良
记录
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21、关于股东表决权,下列表述不正确的是__。
A(普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B(股东每持有一份股份,就有一票表决权
C(普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
D(对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
22、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。
A(行业集中度
B(持股集中度
C(基金持股的平均时间
D(股票周转率
23、__是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操
作的应用系统。
A(辅助式前台系统
B(自助式前台系统
C(后台管理系统
D(信息管理平台应用系统的支持系统
24、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的
费用,包括__、
分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A(审计费
B(律师费
C(上市年费
D(信息披露费
25、如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是__。
A(早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B(两只基金的表现相同
C(分红次数多的基金收益率高
D(分红额高的基金收益率高
二、多项选择题(共25 题,每题2分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得 0.5 分)
1、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交
易证券的一种__。
A(投资形式
B(负债形式
C(融资形式
D(资产形式
2、基金注册登记机构的主要职责有__。
A(负责基金份额登记,确认基金交易
B(建立并保管基金投资者名册
C(建立并管理投资者基金份额账户
D(发放红利
3、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评
价基金投资业绩的基础指标之一。
A(基金资产净值
B(基金资产总值
C(基金份额净值
D(基金总份额
4、基金年度
报告
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披露的主要内容有__。
A(基金管理人报告
B(
审计报告
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C(投资组合报告
D(托管人报告
5、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A(平均市值
B(平均市盈率
C(平均收益率
D(平均市净率
6、以下关于混合型基金的表述,正确的有__。
A(混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”
B(其基金经理的择时能力在管理中尤为重要
C(混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好
D(从产品结构来看,与股票型基金相比,混合型基金更容易做到绝对收益
7、目前,我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A(0.5%
B(1%
C(1.5%
D(2%
8、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是__。
A(最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B(拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格
C(基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D(最近3年无重大违法违规记录
9、基金经理任职报告材料应当包括__。
A(基金从业资格证明复印件
B(基金经理任职报告和任职登记表
C(具有3年以上证券投资管理经历的证明
D(最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
10、下面对基金的限定错误的是____
A:封闭式基金事先确定发行总额和存续期限
B:封闭式基金条件下,管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力 C:开放式基金具有法人资格
D:契约型基金不具有法人资格
11、中央银行作为证券发行主体,主要涉及__。
A(中央银行股票
B(中央银行债券
C(中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
D(中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
12、只能在失效日当日行权的期权属于__。
A(美式期权
B(欧式期权
C(看跌期权
D(看涨期权
13、基金管理公司的主要业务包括__。
A(基金募集与销售
B(基金投资管理
C(特定客户资产管理
D(基金运营
14、基金财产不得用于__。
A(承销证券
B(支付基金托管费
C(向他人提供贷款