河南省2017年上半年基金从业资格：现金流量表信息考试试题

河南省2017年上半年基金从业资格:现金流量 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 信息考试试题 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。 一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.混合基金 2.投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 3.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。 A.拍卖 B.协商 C.公开招标 D.公开竞价 4.通过报备 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的()。 A.市场准入监管 B.日常持续监管 C.现场检查 D.非现场检查 5. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。 A.合格境内机构投资者资格的申请及审核 B.QDII基金产品的申请及核准 C.经营外汇业务资格申请, D.基金份额发售 6. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。 A.10 B.15 C.20 D.25 7. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。 A.无风险等级 B.低风险等级 C.中风险等级 1 D.高风险等级 8. 配股与转增股本的表述正确的有__。 A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B.转增股本使得股东权益总量发生变化 C.配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权 D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 9. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A.长期性原则 B.针对性原则 C.强制性原则 D.一致性原则 10. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后,一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3 11. 下列债券中,__的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A.零息债券 B.附息债券 C.息票累计债券 D.浮动利率债券 12. 基金份额净值等于()除以基金当前的总份额。 A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金公允价值 D.基金资产估值? 13. 下列各要素中,基金促销手段不包括__。 A.人员推销 B.广告促销 C.内部公告 D.营业推广 14. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 15. 合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。 A.5 B.10 C.15 D.20 16. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上;债券基金的债券投资比重必须在__以上。 A.60%;80% B.80%;60% C.60%;60% D.80%;80% 17. 在我国,基金行业自律性组织是__。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.中国登记结算公司 18. 备兑权证通常由__发行。 A.证券交易所 B.投资银行 C.上市公司 D.中国证监会 19. 对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。 A.划出当天 B.划出后一天 C.划出后两天 D.划出后三天 20. 通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。 A.道德风险 B.逆向选择 C.基金投资风险 D.基金价格波动性 21. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。 A.印花税 B.开户费 C.过户费 D.经手费 22. 下列关于中国证监会职责的说法,正确的有__。 A.负责行业性法规的起草 B.负责监督有关法律法规的执行 C.负责保护投资者的合法权益 D.维持公平而有序的证券市场 23. 根据__不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A.法律形式 B.运作方式 C.投资目标 D.投资对象 24. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。 A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式 pdf格式笔记格式下载页码格式下载公文格式下载简报格式下载 准则的规定 B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 25. 合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。 A.5 B.10 C.15 D.20 26.下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。 A.银行理财产品 B.银行储蓄存款 C.基金 D.券商集合 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 27.以下属于货币证券的有__。 A.商业汇票 B.商业本票 C.金融债券 D.银行汇票 28.__可采用不同币种申购基金份额。 A.QDII基金 B.境内ETF基金 C.一般开放式基金 D.一般封闭式基金 29.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 A.询价 B.协商定价 C.网上竞价 D.资产核算定价 30. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。 A.血清铁减少 B.血清铁蛋白降低 C.血清总铁结合力增高 D.运铁蛋白饱和度降低 E.红细胞内原卟啉增高 31. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。 A.金融证券 B.货币证券 C.商品证券 D.资本证券 32. __是用来分析货币市场基金的指标。 A.融资比例 B.保本期 C.安全垫 D.担保人 33. 场外认购LOF份额,应使用__。 A.上海人民币普通证券账户 B.深圳人民币普通证券账户 C.中国结算公司上海开放式基金账户 D.中国结算公司深圳开放式基金账户 34. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。 A.公开管理原则 B.实质管理原则 C.成本控制原则 D.质量控制原则 35. 在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。 A.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20% B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10% C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益 D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15% 36. 下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。 A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全 B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益 C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格 D.防范、减少基金会计核算中的差错 37. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。 A.《证券市场基础知识》 B.《证券投资基金》 C.《证券发行与承销》 D.《证券投资基金销售基础知识》 38. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。 A.9 095 B.9 950 C.10 945 D.10 995 39. 基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。 A.佣金 B.过户费 C.经手费 D.证管费 40. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于__。 A.股票 B.债券 C.开放式基金 D.封闭式基金 41. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。 A.基金合同 B.基金代销协议 继续阅读