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[专题]林毅夫教授的学术成果和贡献

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2017-11-17 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《[专题]林毅夫教授的学术成果和贡献doc》,可适用于职业岗位领域

专题林毅夫教授的学术成果和贡献林毅夫教授的学术成果和贡献作为最早接受现代经济学训练并学成归国的经济学家之一林毅夫教授坚持用现代经济学的方法深入研究中国的经济改革和发展问题并从中国经济改革与发展的实践经验教训中总结、提炼出一般性的经济发展理论不仅对于发展经济学和制度经济学、技术经济学的理论发展作出了重要贡献而且也为中国改革过程中经济政策的制定提供了许多科学的决策依据同时积极推动了规范化的经济学研究方法在国内的运用。一在制度经济学领域的研究与拓展林毅夫教授对制度经济学的研究始于他在芝加哥大学攻读博士学位期间。他运用现代经济学的方法研究了中国农村耕作制度的变迁及其对中国农业发展的影响取得了丰硕的研究成果在国际一流经济学期刊发表了一系列文章。在发表于美国《政治经济学杂志》年月号的《集体化与中国,年的农业危机》一文中他以博弈论的观点解释了中国发生于,年的农业危机的原因认为由于农业生产中的监督极其困难农业合作社的成功只能依靠社员之间达成一种可以自我实施的协议但是年之后社员的退出权被剥夺导致这种协议无法维持劳动者的生产积极性下降生产率大幅滑坡从而导致了农业危机的出现。发表于《美国经济评论》(年)第期的《中国的农村改革与农业增长》则用现代经济计量学的方法对年以后中国农作制度变迁对中国农业生产的影响程度作出定量估计发现农作制度由生产队体制转变为家庭承包制的制度变革对,年间的农业高速增长的贡献达到,。而在《中国农业家庭责任制改革的理论与经验研究》中林毅夫教授进一步探讨了年代末、年代初中国农作制度发生变革的原因由于农业生产中的监督困难生产队中的最优监督水平一般很低造成社员干好干坏一个样缺乏激励条件下社员的努力程度和收入水平远远低于在家庭农场劳动的农民因而触发了这场农作制度的变迁。在此基础上林毅夫教授还分析了农作制度改革对于农场投资和农业新技术扩散的影响。上述研究成果为国内外经济学界认识作为中国经济体制改革发轫点的农村耕作制度变革提供了崭新的视角为我国农业和农村经济政策的制定提供了严谨的理论基础和可靠的经验证据。林毅夫教授的研究并没有停留在这里而是从中国农村制度变迁的案例出发进一步上升为对制度变迁理论的一般性思考。中国体制改革的实践证明制度是影响经济发展的关键因素那么制度本身是如何变迁的,通过对上个世纪年代以来中国经济体制变迁历程的观察与反思林毅夫教授拓展了Ruttan()、North(、、)等提出的制度变迁理论提出了诱致性制度变迁和强制性制度变迁概念为国内外学者研究制度变迁提供了一个富有启发性的分析框架这一成果体现在发表于美国出版的《Cato》杂志上的《关于制度变迁的经济学理论:诱致性制度变迁与强制性制度变迁》一文中。该文从制度创新的需求和供给两个方面展开根据制度创新主体的不同将制度变迁分为诱致性制度变迁和强制性制度变迁两种类型前者指制度创新是由个人或者一群(个)人在制度不均衡、存在制度创新的获利机会时自发倡导、组织和实施的后者指制度变迁是通过政府命令和法律强制实施的。前者的发生必然有某种在原有制度安排下无法获得的获利机会引起后者也可能由不同选民集团之间对现有收入进行再分配而发生。在发表于《美国农业经济学杂志》第卷(年)的《禀赋、技术和要素市场:中国农村改革中关于诱致性制度创新假说的一个自然试验》中林毅夫将年以后中国农村土地租赁市场和劳动力市场的出现作为要素市场发生的一个自然试验检验了诱致性制度创新假说的有效性。进而在发表于《发展经济学手册》的《制度与经济发展》一文中林毅夫教授及其合作者全面总结了当代经济学界对制度与经济发展互动关系的研究成果该文剖析了制度的特性强调制度相互依存的性质及其产生的方法论问题并以交易费用方法分析制度的效率和制度变迁的需求在制度供给方面分析了制度的公共物品性质对于制度供给的影响和政府在制度变迁中的特殊地位探讨了制约有效率的制度变革发生的各种可能因素。对于制度经济学的发展来说这些研究成果拓展了制度变迁理论的分析框架具有重要的理论意义对处在体制转型过程中的中国来说林毅夫教授将制度变迁理论引入了中国学界不仅为国内经济学界对体制变革的研究开辟了新的视野而且为决策者制定体制改革的方略奠定了理论基础。二在技术经济学领域的开创性研究林毅夫教授对技术经济学的研究集中在两个方面一是研究要素市场受到限制的条件下农业技术变迁的特征二是对中国农业科研优先序的开创性研究。农业生产率的增长可以通过两种不同的技术类型节约劳动型和节约土地型技术来实现。希克斯速水拉坦宾斯旺格假说认为一个市场经济中的农民会根据要素价格的变化去选择那些能够替代日益稀缺的生产要素的技术从而一个经济中的科研投资方向也会受到影响。而施莫克勒格里克斯假说则认为给定其他条件与一种商品相关的技术的可得性是对该商品的市场需求的函数。这两种诱致性技术创新假说意味着在竞争性市场环境下一个经济中要素禀赋的相对丰裕度不同会导致技术变迁的有效路径的不同。但是初级要素市场受到限制的经济体中的技术变迁是否遵循诱致型技术创新假说所隐含的路径,回答这个问题不仅对于检验诱致性技术创新假说的适用范围具有重要的理论意义而且对于认识中国的农业技术自年代以来的演变历程和确定以后的农业科研方向具有重要的指导价值。林毅夫教授在这个方面作了大量的研究他放松了竞争性市场的假设研究市场竞争被抑制的情况下技术创新的方向和科研资金的最优配置。发表于英国《发展经济学杂志》第卷(年)的文章《中国农业在要素市场交换受到禁止下的技术选择》通过实证检验证明只要技术投入市场是有效的即使初级要素市场不存在、或者受到限制诱致性技术创新假说仍然成立。发表于美国《经济发展与文化变迁》第卷的《中国农业公共研究资源的分配》则表明在社会主义经济中分散的公共研究机构在分配研究资源时也会对要素禀赋和市场需求做出有效的反应。而发表于美国《经济与统计评论》的《中国的杂交水稻创新》则将杂交水稻的创新与扩散作为一个案例检验了诱致性技术创新假说在计划经济中的有效性。《教育与农业中的创新采用》的实证结果则证明农民的受教育程度对于农业新技术的扩散和应用具有显著的促进作用。这些研究填补了国际技术经济学理论文献的空白在国际学术界产生了积极的影响同时这些研究也在科研资源配置和技术创新的研究方法方面填补了国内的空白。这些研究的政策含义在于不管何种经济体制科研管理的最优化要求科研机构将更多的资金用于开发那些能够节约相对稀缺的资源并能运用于最大市场范围的技术这对我国乃至其他发展中国家制定有效的科研管理体制和技术创新政策具有重要的指导意义。农业科研优先序研究是他的科技创新理论在国内的一个直接运用。年由国家科委、农业部和国务院发展研究中心联合立项林毅夫担任课题组组长研究我国的主要粮食作物水稻、小麦、玉米等单产提高的潜力、制约瓶颈以及农业科技攻关和科技资源配置方向的问题。这一研究得到三部委领导的高度重视以少有的三部委共同行文的方式组织了跨部委的研究课题组并动员了全国所有地区农业局和农业科研单位的多位专家参与本课题的咨询与研究。这个研究构造了一个可操作的产量差估计模型即估计各地实际单产和全国最高单产之间的差距并把这个差距产生的原因分解到具体的生产限制因素上建立技术需求的优先结构然后建立农业科研投入的优先序:在考虑育种科研的预期可能性基础上计算农业研究挽回损失、成本收益比率和优先顺序。研究结果发现如果今后每年保证育种和有关科研方面适量的资金投入年后预期可以将稻谷、小麦和玉米三种主要粮食作物单产水平提高,,,这足以使我国到年粮食生产满足国内需求。这一研究结束时正逢美国世界观察研究所的莱斯特布朗引发的关于世纪谁来养活中国的大讨论林毅夫等人的研究成果用事实证明只要农业科研资金投入量有保证资金配置合理中国可以生产足够的粮食养活自己。这项研究在国内属于第一次在国际上也属于前沿性研究研究成果得到中央决策者的高度重视并对政府的农业科技政策产生了一定的影响同时也引起国际同行的关注年在印尼巴哩島召开的国际水稻育种会议林毅夫的论文《中国水稻增产限制因素分析》应邀作为整个大会全体会议的首篇论文发表。由于林毅夫在粮食科研资金配置研究上的成就国际小麦和玉米研究中心于年邀请他去作该中心设立的年度杰出经济学家讲座发表题为“中国过去怎样养活自己,中国未来怎样养活自己,”的演讲演讲录以单行本出版获得国际农业科研界的好评。由于他在农业科技创新理论方面的贡献从年起林毅夫被聘为联合国粮农组织高级顾问组位成员之一在,年间担任负责审议国际水稻研究所、国际小麦和玉米改良中心等个国际农业科研机构的科研计划和资金配置的国际农业科研机构联合会(CGIAR)的技术咨询委员会(TAC)的成员之一。三独树一帜的经济发展与转型理论一个经济落后国家如何缩小与发达国家的差距乃至赶上发达国家、一个发达国家如何保持经济的持续发展是每个国家必须面对的现实问题也是现代经济学所关注的重点之一。发展经济学和现代经济增长理论就此问题提出了形形色色的理论假说各国的经济实践中出现了各种各样的发展模式但是世界各国的经济发展绩效却大相径庭。根据麦迪森()的研究在世纪初叶世界上的发达国家与落后国家的人均国内生产总值的差距只有倍但是到了世纪末这个差距扩大为倍。从近期看中国经济改革前后的经济绩效之间、苏东巨变与中国改革以来的经济绩效之间更是存在巨大的差异。林毅夫教授以经济学的基本方法分析近几十年来发展中国家、特别是中国改革前后的经济实践中的若干经验教训通过对大量历史证据的归纳系统提出了一套完整的经济发展理论经济发展的比较优势战略理论该理论通过引入“企业自生能力”概念放弃新古典经济学中“所有企业都具有自生能力”的隐含假定从要素禀赋,比较优势,产业技术结构,发展战略,制度结构的基本逻辑出发分析经济转型和经济发展问题成为自信息经济学和交易费用理论产生以来对新古典经济学分析框架的又一次挑战和补充引起国内外经济学界的广泛关注。林毅夫教授的发展理论认为落后国家与发达国家之间的根本差别在于要素禀赋结构的差别一国最具竞争力的产业、技术结构(或者说产业区段)是由其要素禀赋结构所决定的要使得经济产出的成本最低该国的产业、技术结构必须与相应的要素禀赋结构相一致。一个经济系统中产业结构和技术结构总体水平的升级从根本上说依赖于该经济中要素禀赋结构的变化。因此经济发展的目标应该定位于尽可能快地提升本国的要素禀赋结构而不是产业结构本身。能否实现这个目标在一定程度上取决于该国所遵循的经济发展战略。如果一国遵循比较优势发展会使得企业具有自生能力整个经济具有竞争力经济发展速度快资本积累的速度将远高于劳动力和自然资源增加的速度要素禀赋结构得到较快的提升。在这个过程中资本将由相对稀缺的要素逐渐变得相对丰富资本的价格也会由相对昂贵逐渐变为相对便宜。在市场经济条件下企业为了降低成本增加企业利润就要根据相对价格信号的变化调整产业和技术结构由此随着要素禀赋结构和比较优势的动态变化一个经济的产业和技术结构也会自然而然地升级。比较优势发展战略理论认为一国的经济制度结构内生于其经济发展战略。要发挥经济的比较优势需要一个竞争性的市场体系包括一个灵活有效的金融市场、竞争的劳动力市场、和一个发育良好的产品市场。相反如果一个国家违背本国的比较优势实行某种形式的赶超战略人为地扶持那些不具有比较优势的产业的建立和成长那么执行这个战略任务的企业在竞争的市场环境中就不具有自生能力需要政府给予各种各样的保护和补贴才能生存甚至导致政府采取人为压低工资率、实行金融抑制、扭曲价格体系和控制市场准入等政策以行政手段替代市场直接配置资源。并且各种优惠条件只能有选择地进行配给某些行政部门和机构就成为企业寻租的对象贪污、腐败和裙带资本主义的产生也就不可避免。因此赶超战略虽然可能把一些违背比较优势的先进产业建立起来但是必然也会导致资源配置不当、微观经营主体效率低下、经济总体发展绩效低。技术的不断创新是经济持续发展的基础比较优势发展战略理论意味着发展中国家可以更多的依靠引进技术来取得技术创新从而能取得比发达国家更快的技术进步速度加速经济收敛的过程。在上述发展思想的基本框架下林毅夫教授及其合作者还进一步研究了发展战略与收入分配的关系、发展战略对金融结构的影响、发展战略与对外经济开放的内在联系等课题从而初步建立了一个一般的发展经济学理论体系。不同的发展战略会影响到一国的收入分配状况。除非能够建立原计划经济下收入分配的行政分配机制一般情形下推行赶超战略必然要求向穷人收税来补贴能投资于赶超产业的富人从而导致收入分配差距的扩大而遵循比较优势发展战略在发展的早期以发展劳动密集型产业为主那些只能依靠劳动力获取收入的低收入人群就能够有最大可能的就业机会因而这种战略不仅会带来经济的快速发展和资本的快速积累劳动力与资本的相对比例还会发生逆转劳动力的相对价格会不断提高而资本的相对价格不断下降富人具有优势的要素的回报率不断下降穷人具有优势的要素的回报率不断上升收入分配也就会随着经济的不断发展而趋于公平。比较优势发展战略理论也为一国的最优金融结构及其演进提供了一个新的理论分析框架。金融体系的基本功能在于动员资金、配置资金和分散风险其中配置资金是最基本的。有效的金融体系应该能够将资金配置给符合要素禀赋结构所决定的比较优势的产业部门中具有自生能力、管理好的企业。在不同的发展阶段具有比较优势的产业部门不同而且具有自生能力的企业的生产活动中资金需求的规模大小和技术创新的风险特性不同另一方面不同的金融制度安排在动员和配置资金、克服投资风险方面的特性也不同因此在经济发展的不同阶段最优的金融结构也就不同。在经济发展的早期阶段具有比较优势的产业部门是劳动密集型的、资金需求量小的中小企业因而金融体系应当以中小型银行为核心而随着资本的积累和要素禀赋结构的提升具有比较优势的产业部门的资本密集度不断提高技术和市场风险不断扩大主导性的金融安排应当逐渐变为能够提供大规模资金的大银行和能够较好地分散风险的证券市场直接融资。如果忽视要素禀赋、产业结构与金融结构之间的内在联系背离了上述的最优金融结构必然会使金融体系的效率低下不仅难以为实体经济的发展提供有效的服务而且可能导致各种金融危机的发生。林毅夫教授的上述发展理论体现在一系列研究成果中主要是与蔡昉、李周合著的《中国的奇迹:发展战略与经济改革》和《充分信息与国有企业改革》以及大量的发表于国内外期刊的学术论文和向各种国际国内会议提交的会议论文。其中《中国的奇迹:发展战略与经济改革》从发展战略与要素禀赋结构的矛盾出发剖析了中国传统经济体制中“宏观的价格扭曲、资源的行政配置和没有自主权的微观经营单位”三位一体模式形成的内在机理指出发展战略的选择是否与要素禀赋决定的比较优势一致是决定一国经济体制模式的形成和经济绩效的根本原因进而分析了中国渐进式改革的经济逻辑探讨了中国改革与发展进程中必然遭遇的问题和难点。该书已被译为英文、日文、韩文、法文、越南文和俄文在国外发行成为中国大陆、香港、美国、日本和韩国许多经济院系学生研究中国经济和发展经济学的教科书。《充分信息和国有企业改革》是在上述发展理论的基础上深入研究中国体制改革的难点和重点国企改革的专著指出不论是放权让利式改革、还是强调产权改革的所谓“建立现代企业制度”都不能真正解决国有企业缺乏自生能力的根本性问题只有消除国有企业的政策性负担、创造公平竞争条件以形成反映企业经营绩效的充分信息才能够形成适当的企业治理机制。体现林毅夫教授发展战略思想的学术论文现在已经集结为《发展战略与经济改革》、《发展战略与经济发展》与《自生能力、经济发展与转型:理论与实证》三本论文集近期内即将出版。四本体论的经济学方法论林毅夫教授的学术贡献不仅体现为他自己取得的杰出研究成果而且表现为他对于经济学方法论的深入探索、尤其是他为推动中国经济学研究国际化、规范化所作出的不懈努力。作为最早接受现代经济学训练的华人经济学家之一他在年代和年代前期用规范的现代经济学的分析方法对中国农村制度改革、农业技术创新所作的研究无疑为国内经济学界带来了一股清新之风为国内经济学研究人员认识如何运用现代经济学来研究中国的改革和发展问题打开了一扇窗户。年代以来国内经济学界对于新制度经济学的热情与林毅夫教授对中国农村制度改革的经济学分析和他对制度变迁理论的引入也不无关联。北京大学中国经济研究中心的成立林毅夫教授是创立者之一经济中心现已成为沟通国内外经济学界的桥梁之一。由北大中国经济研究中心倡议举办的中国经济学年会对于促进国内经济学研究的规范化起到了积极的作用。林毅夫教授不仅自己身体力行在经济学研究中坚持运用规范的研究方法而且将自己的研究心得无私地传授给中国经济学界的青年学生。在写于年的《本土化、规范化、国际化:贺<经济研究>创刊四十周年》、发表于年的《经济学研究方法与中国经济学科发展》两篇文章中林毅夫教授系统阐述了自己对于如何用规范的现代经济学方法研究中国问题、进而对现代经济学的发展作出贡献的看法他认为研究对象的本土化是研究成果国际化的一条主要通道而研究方法的规范化则是实现经济理论创新的必要条件要做到规范化必须坚持理论内部逻辑的一致和理论的逻辑推论与经验事实相一致两条原则。他强调经济学的本体是理性也就是“一个人在有选择的可能时总会做出他认为是最好的选择”。各种经济学理论都是这一本体在特定条件下的应用因此都不具有普遍的意义。学习现有的经济学理论的目的是要透过这些理论的学习来理解“理性”是如何在特定的条件下发挥作用的不能本末倒置把在特定条件下理性的表现形式当作放诸四海而皆准的真理否则难有理论创新而且理论的不当运用还可能妨碍社会的进步。这些方法论的思想对于中国经济学界青年学者的学习和研究无疑具有重要的启发和帮助。

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