深交所上市基金跨系统转托管业务流程

深交所上市基金跨系统转托管业务流程 一、需办理跨系统转托管的情形 投资者通过场内的深交所交易系统获得的基金份额登记在证券登记结算系统中;投资者通过场外的基金管理人或其代销机构获得的基金份额登记在注册登记系统中。投资者如需将登记在场内的证券登记结算系统中的基金份额转托管到场外的注册登记系统，或将登记在场外的注册登记系统中的基金份额转托管到场内的证券登记结算系统，应办理跨系统转托管手续。 二、跨系统转托管的账户规定 跨系统转托管只限于在深圳证券账户(深圳证券账户指深交所场内基金账户或深圳A股账户，下同)和中登公司深圳开放式基金账户之间进行。 三、由场内转托管到场外的流程 投资者如需将基金份额从场内的证券登记结算系统转入到场外的注册登记系统，按以下程序办理: (一)投资者在正式申请办理转托管手续前，应确保已在转入方代销机构或基金管理人处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认，并获知该代销机构或基金管理人代码(该代码为六位阿拉伯数字，首位数字为6)。 (二)T日，投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部提出跨系统转托管申请，转出方证券营业部按照中登深圳分公司相关数据接口规范申报转托管，必须注明转入方代销机构/基金管理人代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量，申报转出的基金代码不能为空，委托数量须为大于0的整数份。 (三)自T+2日始，基金份额正式登记在场外的注册登记系统，投资者可从场外赎回基金份额。(其中银华信用债券封闭需要在转为LOF并开始办理赎回业务之后才能赎回) 四、由场外转托管到场内的流程 投资者如需将基金份额从场外的注册登记系统转入到场内的证券登记结算系统，应按以下程序办理: (一)在正式申请办理转托管之前，投资者须确定其基金份额拟转入证券营业部的深圳席位代码。 (二)开立资金账户，并建立托管关系。如果投资者尚未开立深交所证券投资基金账户(即深交所场内基金账户)或深交所人民币普通股票账户(即深圳A股账户)，不需要新开立深交所场内基金账户或深圳A股账户，仅须持中登公司深圳 开放式基金账户对应的场内基础证券账户号(场内基础证券账户号为中登公司深圳开放式基金账户去掉开头98后剩下的后10位账户号)到场内拟转入的证券公司处开立资金账户，并建立托管关系。 (三)T日，投资者携带身份证，在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，注明转入证券营业部的深圳席位代码、中登公司深圳开放式基金账户号码、基金代码、转托管数量，其中转托管数量须为整数份。 (四)自T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深交所卖出基金份额，也可选择从场内赎回基金份额。(其中银华信用债券封闭需要在转为LOF并开始办理赎回业务之后才能从场内赎回) 五、跨系统转托管费用 投资者申请跨系统转托管时，基金管理人不收取转托管费用，代销渠道可能会收取转托管费用。 各家代销机构对于转托管费用收取 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 不统一。一般而言，由场内转到场外每笔收取固定金额的转托管费用30元(此数据仅供参考，具体的转托管费用请咨询基金份额代销机构)，由场外转到场内免收转托管费用。 如何进行基金份额的转托管 如何进行基金份额的转托管? 朱女士:如何进行基金份额的转托管? 上海证券交易所:投资者可自由地进行基金的转托管，既可从上证所系统转托管到场外(包括基金的直销机构、银行等代销机构)，又可从场外转托管到上证所系统。但该类转托管只限于在场内证券账户和场外以其为基础注册的开放式基金账户之间进行。投资者将持有的基金份额，从上证所系统外基金代销机构柜面转入上证所系统，投资者需持有效身份证件到转入方(有资格的上证所会员营业部)柜面申请办理指定交易，已在转入方柜面办理指定交易的投资者可免。从有资格的上证所会员营业部转出至上证所系统外基金代销机构柜面，投资者需持有效身份证件及其上海证券账户到转入方。 上海证券交易所:投资者可自由地进行基金的转托管，既可从上证所系统转托管到场外(包括基金的直销机构、银行等代销机构)，又可从场外转托管到上证所系统。但该类转托管只限于在场内证券账户和场外以其为基础注册的开放式基金账户之间进行。投资者将持有的基金份额，从上证所系统外基金代销机构柜面转入上证所系统，投资者需持有效身份证件到转入方(有资格的上证所会员营业部)柜面申请办理指定交易，已在转入方柜面办理指定交易的投资者可免。从有资格的上证所会员营业部转出至上证所系统外基金代销机构柜面，投资者需持有效身份证件及其上海证券账户到转入方(有开放式基金代销资格的银行或证券经 营机构)柜面申请注册中国结算上海开放式基金账户。已在转入方柜面注册相应中国结算上海类开放式基金账户的投资者无需重新注册。 投资者在上证所系统内的基金份额转托管执行《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中的有关规定。基金份额转托管代码为522***，“转入”对应“买入”，“转出”对应“卖出”。 (上海证券报) 基金份额转托管的种类 基金份额是指向投资者公开发行的，表示持有人按其所持份额对基金财产享有收益分配权、清算后剩余财产取得权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证。 基金份额转托管是一种基金份额的转出/转入业务，指投资者申请将其在某一销售机构(或网点)交易账户中持有的基金份额全部或部分转出，并转入另一销售机构(或网点)的交易账户。 比如:投资者原来在银行A申购了某只基金，后来发现银行B离家更近，于是就可以进行基金份额的转托管，把该基金从银行A转托管到银行B。 基金份额转托管业务分转出、转入两步完成，投资者需要带上身份证、基金账户卡和原机构的资金卡在原购买基金的网点办理转托管转出业务，然后在20个工作日内到转入机构办理转入申请。办理转托管业务，要求投资者在即将转入的销售机构先开立基金交易账户。 一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部分的基金份额。转托管后，原托管份额的存续时间，在转到新的托管网点后仍旧连续计算。权益登记日的前五天和后三天内，不接受投资人转托管的业务申请。 基金份额转托管有两类。一是将基金份额转入(转出)上证所系统，即在有资格的上证所会员营业部与上证所系统外基金代销机构柜面之间的转托管;二是在上证所系统内的转托管，即在有资格的上证所会员的不同营业部之间的转指定，或在不同会员的营业部之间的转指定。(找法网) 什么是基金转托管? 转托管是指同一投资人将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构的业务。 办理转托管业务需携带的证件和资料种类与办理申购与赎回时需携带的相同。 转托管份额有无限制? 基金持有人在进行转托管时，可以将其在一个销售机构(地点)所购买的基金份额一次性全部转出，也可以部分转出，但在转托管完成后转出和转入销售机构的基金份额余额都不得低于《基金契约》规定的最低持有份额。 若转托管后投资者在该销售机构(地点)托管的某一基金单位余额低于最低份额，该转托管应确认为不成功。若投资者本基金份额余额原已低于最低份额，转托管时必须一次全部申请转出，若申请数量不是全部数量，注册与登记过户部门应将该转托管确认为不成功。 转换与转托管有何区别? 基金转换是指投资者在持有某一公司发行的任一开放式基金后，可将其持有的基金份额直接转换成该公司管理的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金单位，再申购目标基金的一种业务模式。 基金转换只能转换为同一基金公司管理的、同一注册登记人登记存管的、同一基金账户下的基金份额，并只能在同一销售机构进行。而转托管是指同一投资人将托管在某一个销售网点的基金份额转出至(可以是不同销售机构，但须是代理销售所转托管的基金的机构)另一销售网点的业务