第三章 要素禀赋理论
第一节 要素禀赋理论的基本模型
要素禀赋理论与古典贸易理论之间的区别主要
表
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现在两个方面：
一是要素禀赋理论在进行供给面分析时，除劳动之外，引入了另外一个生产要素——资本，因此，生产要素包括两个。
二是关于要素禀赋差异的产生原因，也易于解释。直观地看，自然条件、地理位置和历史发展等诸多因素，都可以成为各国要素禀赋差异的来源。
一、要素禀赋
1．定义：要素禀赋，系指一国所拥有的两种生产要素的相对比例，这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。
一般说来，在要素禀赋存在差异的情况，如果一国的要素禀赋（
)大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家 。
图3-1
图中的Ea 和Eb斜率分别表示两国禀赋，既拥有资本和劳动量的比率，Ea斜率大一些表示该国拥有相对较多的资本存量和较少的劳动力（可以从其在横纵轴的截距看出）。
2．关于要素禀赋的实际衡量，通常是用人均资本存量来估算。但在具体测算时，往往会遇到很多困难。
（1）各国大都没有关于资本存量的直接统计数据，只能根据每年的固定投资统计数据估算；
（2）当比较各国的人均资本存量时，还会遇到的一个问题是各国的货币单位不同，无法直接进行比较（[例]表3-1）。
鉴于上述原因，实际计算有时可能会导致错误或不尽合理的结果（如后面将要介绍的里昂惕夫之谜）。
二、要素密集度
1．定义：要素密集度（factor intensity），系指生产某种产品所投入两种生产要素的比例，这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。
如果X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例kx=Kx/Lx，大于Y商品的生产所采用的资本与劳动投入比例ky=Ky/Ly，即kx>ky，则称X是资本密集型（capital-intensive）产品，Y是劳动密集型（labor-intensive）产品。
2．关于定义的进一步说明：
（1）如果X、Y两部门采用的都是固定要素比例的生产技术（对应于H-O理论的最早形式），直接比较X、Y两部门的资本—劳动比率就可确定要素密度的差异。
（2）在生产要素可替代的情况下，比较两个部门的要素密度，必须在一个共同的
标准
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下进行，这个标准就是共同的要素价格。如果在任何相同的要素价格下，X生产所使用的资本—劳动比率均大于Y生产所使用的资本—劳动比率，则称X是资本密集型的，Y是劳动密集型的。
产品的要素密度可借助于等产量曲线来说明。在图3—2中，XX/曲线、YY/曲线分别表示X、Y的等产量曲线，其中，X的等产量曲线更偏向于K坐标轴，Y的等产量曲线更偏向于L坐标轴。在资本、劳动价格即定的情况下，两个部门的厂商所选择的最佳要素组合由等成本曲线与生产量曲线相切来决定，在图中，当任意给定一组要素价格，比如为（w，r）时，两条斜率为-(w/r)的平行线分别与X、Y的等产量线的相切于A、B两点，这时X、Y的资本—劳动比率间的关系为：kx>ky；同样，当任选另外一组要素价，比如（w/，r/）时，X、Y的资本—劳动比率间的关系为：kx'>ky'。由图可知，无论在哪种情况下，X所使用的资本—劳动比率均大于Y的资本—劳动比率，因此，根据定义，X是资本密集型的，Y则是劳动密集型的。
图3-2
三、模型基本假设
要素禀赋标准模型建立在以下几条基本假设之上：
（1）两国相同部门的生产函数相同；
（2）两国消费者偏好相同；
（3）规模收益不变；
（4）所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；
（5）两国的生产要素供给是既定不变的；
（6）假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；
（7）生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；
（8）X、Y的生产技术不同，其中X假设为资本密集型产品，Y假设为劳动密集型产品；
（9）不存在运输成本或其它贸易障碍。
由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其它一切条件都是完全相同的。
第二节 H-O理论
一、要素禀赋差异与相对供给差异
在两国生产技术条件相同的条件下，国家之间要素禀赋的差异，最终会影响到两国X和Y两种商品的生产能力，从而引起供给能力的差别。这一过程可由以下分析说明：
1． 各国生产同种产品时，其价格的绝对差异是国际贸易供给方面产生的直接原因；
2． 这种封闭条件下的相对价格差异是由生产成本的差异造成的；
3． 各国生产同种产品成本的不同，是由生产要素的价格不同所造成的；
4． 各国生产要素的价格差异是由他们要素丰裕度的不同所造成的；
5． 各国生产要素的不同丰裕度和各种产品所需要的要素比例的不同，使各国在生产相同产品时，分别在不同的产品上具有比较优势或纯价格优势。
由图3—3和3—4可以很清楚地看出，在生产技术相同的条件下，A、B两国生产可能性边界的差异完全是由两国要素禀赋差异造成的。生产可能性边界反映了一国的供给能力，A国生产可能性边界相对偏向于X商品，这意味着在相同的商品相对价格下，A国在X商品上，相对供给能力高于B国，而B国则在Y商品上，相对供给能力高于A国。
结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
二、封闭条件下的相对价格
在封闭条件下，一国要素禀赋差异造成供给差异，而供给方面的差异将造成两国相对价格差，这有进而形成了两国贸易的基础。因此，在需求条件完全相同条件下，两国商品贸易完全是由要素禀赋差异引起的。
在图3—5中，A、B两国在封闭条件下的相对价格由社会无差异曲线与生产可能性边界线相切决定。在封闭条件下，A国的均衡点为Ea，B国的均衡为Eb。因为两国的消费者偏好相同，所以图中两国的社会无差异曲线形状相同
通过Ea点的相对价格线pa为A国的均衡价格，通过Eb点的相对价格线pb为B国的均衡价格。不难发现，pa
证明
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了在各国要素价格存在差异，以及生产要素不能通过在国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际流动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置；
第二，它说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。
一、商品价格与要素价格
以下我们以X商品相对价格的上升为例，考察一下商品相对价格变动是如何影响要素价格的。总的来说，X部门（资本密集部门）相对价格上升会导致它所密集使用的生产要素——资本名义价格的上升，以及另一种生产要素——劳动名义价格的下降。
1．从要素的实际报酬角度讲，要素价格等于其边际生产力。由于在规模收益不变的条件下，生产要素的边际生产力只取决于两个要素的使用比例，与两个要素投入的绝对量没关系，因此商品相对价格的变化对要素实际收入的影响只取决于两种商品所使用的要素比例的变化。
2．根据边际收益递减规律，当商品价格变动导致资本—劳动比例下降时，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降。随着X相对价格上升，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。
斯托珀——萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。
斯托珀——萨谬尔逊定理推论：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。
二、国际贸易与要素价格均等化
要素价格均等化定理：贸易前，由于两国要素禀赋的差异，所以两国的要素价格的不一致导致了同种商品价格的不同。但贸易开始后，两国商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等，不仅如此，要素的价格和生产中的要素密集度也会达到均等。
在图3—8中，XX′、YY′是两条价值均为1美元的X、Y商品的等产量曲线。但图中的两条等产量曲线的含义与往常有所不同，XX′、YY′曲线所分别代表的X、Y的产出水平X0和Y0满足以下条件：
Px?X0=Py?Y0=$1 (3.7)
这里我们称这两条特殊的等产量曲线称为X、Y的单位价值等产量曲线（unit-value isoquant）。单位价值等产量曲线的形状与位置完全取决于生产技术条件和商品价格。例如，当Px=0.5时，X的单位价值等产量曲线对应的是产出水平为2的那一条；当Px=2时X的单位价值等产量曲线对应的是产出水平为0.5的那一条。由此可见，生产技术条件决定了单位价值等产量曲线的形状，商品价格则决定了单位价值等产量曲线所在的具体位置。
图3—8中还有一条单位等成本直线（unit isocost），其方程为：
1＝w?L+r?K (3.8)
这条等成本直线在横坐标轴上的截距等于劳动价格的倒数——1/w，在纵坐标上的截距等于资本价格的倒数——1/r。
在完全竞争条年下，厂商的生产成本等于其收益（利润为零），因此当X、Y部门中的厂商生产价值为1美元的产品时，他们的生产成本也应当为1美元，同时他们所采用的最佳要素比例，可由通过原点与单位等成本直线与单位价值等产量曲线的切点的一条直线的斜率表示。在均衡条件下，两个部门所面对的要素价格完全相同，因此，与X的单位价值等产量曲线相切的单位成本直线和与Y的单位价值等产量曲线相切的单位成本直线是完全重合的。
在图3—8中，我们可以这样来确定均衡条件下的要素价格水平：画一条与X和Y的单位价值等产量曲线都相切的切线，那么该切线就是单位等成本直线，它在横坐标轴与纵坐标轴上的截距的倒数，分别对应于劳动、资本的均衡价格。
在自由贸易下，X、Y两种产品无论在A国还是B国价格都是相同的，另外两国的生产技术条件也完全相同，所以两国相应产品的单位价值等产量曲线的形状和位置也完全相同，从而两国在均衡时的单位成本曲线也完全相当。实际上， A、B两国在贸易后要素价格的决定均可由图3—8来描述，于是，贸易后两国的要素价格自然也就相同。
注意：要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中（1）由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，（2）存在生产技术条件的不一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。
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