风险评估与控制管理程序

风险评估与控制管理程序 安健环风险评估标准 2008-8-5发布 国投昔阳黄岩汇煤矿 发布 1 目录 1 目的 ........................................................................................................................................... 4 2 适用范围 ................................................................................................................................... 4 3 职责 ........................................................................................................................................... 4 4 工作程序 ................................................................................................................................... 4 5 相关文件(见附件) ............................................................................................................... 8 6 记录(见附件) ....................................................................................................................... 9 2 前言 为了 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 、优化矿生产、经营管理，加速技术进步和提高企业经济效益，根据国投昔阳公司《安全 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 》和《煤矿安全规程》的要求，制定本标准。 本标准由国投昔阳公司黄岩汇煤矿安健环委员会提出并归口。 本标准起草单位:安健环委员会 本标准主要起草人: 本标准审查人: 本标准批准人: 本标准由矿安健环委员会负责解释。 3 安健环风险评估标准 1. 目的 为识别本矿职业活动过程中危害事件的发生根源，评价、确认危害事件的风险程度，制定有效的风险控制措施，特制定本程序。 2. 适用范围 本程序适用于本矿煤炭生产、加工、服务过程中危险源的辨识、风险评价以及风险控制策划。 3. 职责 3.1 矿安全管理者代表负责审批矿重大风险和不可容许风险。 3.2 安健环主管负责制定风险评估标准，划分区域，组织进行全矿的风险评估工作。 3.3 各单位负责成立风险评估小组，收集评估资料信息，负责对本区域进行风险的评估。 3.4 安健环主管负责组织对风险评估小组成员和员工进行培训。 3.5 安健环主管、管理者代表负责对风险评估结果进行审核。 4. 工作程序 4.1 安健环主管负责起草矿《风险评估工作通知》，对风险评估工作做出详细的安排，并 经矿领导批准后，由安健环委员下发到各单位和相关人员。通知中应划分区域、明确 风险评估小组的组成和风险评估工作的要求。 4.2 成立风险评估小组: 4.2.1 矿级风险评估小组由矿领导、各科室领导、各区队队长和小区代表组成，主要负责 全矿安健环风险评估的组织协调和指导工作，审核各小区的风险评估结果，完成矿 风险评估表(概述)。 4.2.2 各小区风险评估小组由区队负责人、小区代表及机械、电气、采掘、通风等专业的 技术人员或者岗位工组成，主要负责本小区的安健环风险评估，重点是工作活动的 风险评估，完成本小区风险评估表(概述)。 4.3 安健环主管根据《风险评估工作通知》对风险评估小组成员进行培训，使小组成员熟 悉矿《安健环风险评估方法和标准》、有关风险评估知识和技巧，能熟练应用风险评 估方法和标准。评估小组成员应通过培训使其具备: a. 清楚收集信息和评估信息的方法; b. 有能力辨别工作场所的危害与风险、环境因素与影响; c. 有能力区分固有危害、行为危害和程序危害之间的区别; 4 d. 熟悉工作场所中的主要危害; e. 知道工作场所和工作环境中环境因素可能产生的影响。 4.4 风险评估主要步骤: a. 危险源辩识 b. 风险评价 c. 控制措施策划 d. 措施实施 4.5 危险源辩识 4.5.1 各区队在收到文件之后，按照计划要求组建风险评估小组，进行分工，并在规定时 间之内(一般不超过一个月)完成风险评估工作。 4.5.2 风险评估小组成员应收集危险源辨识过程中可能用到的相关资料，包括: a. 本单位活动区域的平面图; b. 生产 工艺 钢结构制作工艺流程车尿素生产工艺流程自动玻璃钢生产工艺2工艺纪律检查制度q345焊接工艺规程 和系统的资料和图纸; c. 设备清单和技术资料(识别所有类型的设备、装置和工具); d. 材料清单和MSDS(识别所有的物质); e. 所有工作活动的作业标准(常规和非常规的活动); f. 工作场所环境标准(识别工作场所环境的条件); g. 有关法律、法规、标准、规范和其他环境、安全健康管理文件; h. 事故统计表和安健环监测报告等。 4.5.3 辩识应考虑: 4.5.3.1. 危险源所覆盖范围: a. 本矿所辖的地理区域和行政辖区; b. 本矿所有人员的活动、承包商人员活动以及其他任何目的的来访者的活 动。 c. 本矿员工的常规和非常规的活动。 4.5.3.2. 危险源辨识过程中应考虑“三种时态”和“三种状态”下的风险; a. 三种时态 过去:以前装备、技术、工艺和人员等继续使用所产生的影响; 现在:现在控制措施情况下的风险; 将来:组织活动中或计划中可能带来的危险因素。 b. 三种状态 正常:符合正常运行或者控制标准的条件; 异常:偏离正常运行或者控制标准，还没有达到事故临界值的条件; 紧急:超过事故临界值，或者事故状态下。 4.5.3.3. 原因 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 应考虑: 5 a. 管理系统失效或不依从; b. 缺乏培训或技能; c. 潜在的设计缺陷; d. 不适当的或不充分的维护; e. 有缺陷的程序; f. 不适当的指示或领导; g. 不符合标准的物理状况; h. 缺乏物理屏障或围堵失效。 4.6 风险评价 4.6.1 风险评价按七个部分进行评价，分别是:工作活动、设备、工具、材料物质、建筑 构筑物、环境、健康。各风险评估表(概述)见附录 4.6.2 风险评价方法: 风险等级=可能性×严重性 说明: a. 当初始风险值大于等于10的工作活动需进行工作安全分析，当剩余风险小 于6的工作活动不需增加补充控制措施; b. 当初始风险值大于等于10的设备、建筑构筑物需进行故障模式分析，当剩 余风险小于6的设备、建筑构筑物不需增加补充控制措施; c. 当初始风险值大于等于20的健康危害、环境因素、工作活动、材料物质， 且后果非常严重、可能性非常低，需制定应急预案加以控制; d. 当剩余风险值大于12的健康危害、环境因素、工作活动、设备、建筑构筑 物、材料物质，需制定目标与计划加以控制。 4.7 风险控制策划: 4.7.1 风险措施策划应针对影响风险大小的两个因素: 6 a. 危险源导致事件的频繁程度; b. 事件后果的严重度; 并应考虑以下优先顺序的安全技术应用: a. 排除,设计出新的程序或设备减少或排除危险成分。 b. 替代,使用新的程序或物质来代替高危险成分。 c. 隔绝,使用适当方式对危险源进行隔离，避免其他设备、人员接触和直接 暴露于环境中。 d. 操控,控制自动操作生产过程中危险的部分，减少职工与风险接触的程 度。 e. 管理,管理措施得益于人们的做法，如人员培训、急救和应急预案等。 f. 个体防护用品,采取适当的个人防护装置对个人施加防护避免受到危险 源的伤害; 4.7.2 风险评估小组针对危害辨识和原因分析结果，按照本程序和《风险评估工作通知》 中确定的方法和标准进行风险评价，完成基准风险评估，确定风险评估的重点区域、 重点工作活动及不可容许的风险，完成本单位或小区的《风险评估表(概述)》，包 括: a. 《风险评估表(工作活动概述)》 b. 《风险评估表(设备概述)》 c. 《风险评估表(工具概述)》 d. 《风险评估表(材料物质概述)》 e. 《风险评估表(建筑构筑物概述)》 f. 《风险评估表(环境概述)》 g. 《风险评估表(健康概述)》 4.7.3 根据基准风险评估结果，风险评估小组应对重点区域的重点工作活动进行详细评估 研究，对所有高风险工作活动进行工作安全分析，对高风险的设备、建筑构筑物进 行故障模式分析，并针对不可容许风险提出控制措施建议和计划任务观察的要求。 4.8 控制措施实施 4.8.1 各小区完成风险评估后，将《风险评估表(概述)》报矿风险评估小组进行初步审 核，并出具书面审核意见来指导对不符合要求的修改，以确保各小区风险评估满足: a. 危险源辨识没有遗漏; b. 风险评估标准应用正确; c. 风险控制措施技术可行、经济合理。 4.8.2 各小区按照矿风险评估小区审核意见对风险评估进行修改，并将修改完成的《风险 评估表(概述)》报矿风险评估小组，矿风险评估小组对各小区风险评估进行整理、 汇总形成全矿的《风险评估表(概述)》，报安健环主管和管理者代表审批后反馈到 7 相关单位和人员。 4.8.3 相关单位应根据批准后的《风险评估表(概述)》中措施要求，确定本部门应执行 的任务，并制定实施计划;安健环主管应根据《风险评估表(概述)》中确定的措 施，确定矿所有紧急情况和应急预案需求，确定需要工作许可的工作任务，制定相 应措施的实施计划。这些措施和计划应提交安健环主管审核，安健环委员会讨论批 准后，列入本单位或矿《月度生产和经营计划》或《年度安健环目标与计划》、《安 技措资金计划》中实施。 4.8.4 在风险控制措施策划时，应确保通过安全技术和其它方法的应用，能将当前所有不 容许的风险降低到可以容许的范围内。 可 4.9 风险评估更新 4.9.1 工作活动风险评估每年组织更新一次，应在每年底前完成。 4.9.2 当发生以下情况时，应及时更新: a. 矿方针发生变化; b. 矿活动发生变化; c. 管理评审、内外审核的要求; d. 法律、法规、标准发生变化时; e. 事故、事件或不符合整改要求; f. 相关方要求; g. 目标、指标、管理 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 完成后，对残余因素的评价; h. 研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备; i. 其他情况需要时。 4.9.3 各单位在采用新工艺、新设备、新技术前，应辨识出其存在的环境因素和危害，及 时进行评价，并将结果记录在《风险评估表(概述)》。 4.9.4 除了上述正式的风险评估之外，矿相关管理部门和各单位应积极培养员工的风险意 识，使其具备风险评估的能力、掌握风险评估的一般方法，在工作活动中主动开展 持续的风险评估，以控制生产和经营活动中随时遇到的风险。持续风险评估的内容 主要包括: a. 有计划的检查(环境、设备、行为等方面); b. 计划维修系统(设备、设施、建构筑物等); c. 工作前评估(班会的讨论、交接班检查等); d. 安健环审核(内部审核、外部审核); e. 有计划的任务观察等。 5. 相关文件(见附件) 8 6. 记录(见附件) a. 《风险评估表(XXX概述)》 b. 《工作活动调查登记表》 c. 《材料物质调查登记表》 d. 《设备调查登记表》 e. 《工具调查登记表》 f. 《建筑构筑物调查登记表》 g. 《环境因素调查登记表》 h. 《健康危害因素调查登记表》 i. 《风险控制措施实施计划表》 j. 《工作安全分析表》 k. 《设备故障影响评估表》 9 工作活动清单 单位/部门 填表人 岗位 专业范围 说明:记录由上述部门所执行的全部任务。将最危险的任务列于首位。参考过去的安全情况和新的任务来决定首先分析的任务。 序号 工作项目名称 工作项目编号 10 设备调查登记表 单位/区域 填表人 说明: 序号 设备名称 设备用途 所在/使用场所 备注 11 建筑、构筑物调查表 单位/区域 填表人 说明: 序号 建筑、构筑物名称 用途 归口管理部门 备注 12 材料物质调查登记表 单位/区域 填表人 说明: 序号 物质名称 使用/产生场所 物质用途或处理 是否有害 13 工具调查登记表 单位/区域 填表人 说明: 序号 工具名称 涉及工作 是否统一管理 一 电动工具 二 普通工具 三 清洁工具 14 环境因素调查表 单位/区域 填表人 说明: 序号 环境因素 产生/排放点或活动 量化值 环境影响 频次 数值 一 水体、大气、土壤污染源 二 废弃物 三 自然资源消耗 四 噪声 五 振动 六 辐射 七 社会影响 八 生态系统影响 15 健康危害因素调查表 单位/区域 填表人 说明: 序号 健康危害因素 产生/排放点或活动 健康危害影响 一 噪声 二 照明和视觉 三 极端的冷和热(?30?，?-20?) 四 振动 五 通风与空气质量 六 非电离辐射 16 七 电离辐射(放射) 八 化学刺激 九 生物学刺激 十 人类工程学 十一 人工搬运 十二 职业卫生调查 17 风险评估表(工作活动概述) 风险及后果描述 原始风险值 控制后风险值 区域/地是否 危险源/对象 现有控制措施 建议补充控制措施 后频后频点 可容许 危险事件 后 果 风险 风险 果 率 果 率 再次确认措施已 6KV配操作中采用手指口 带地线合开关 设备损坏 落实，电业安全操电室 述、确认。 作规程指导 操作中采用手指口 电业安全操作规 主控室 发电机 发电机非同期并网 生产中断 述、再次确认措施已程指导 落实 操作中采用手指口 380V配停运检 电业安全操作规 设备倒换错误 生产中断 述、再次确认措施已电室 修设备 程指导 落实 操作中采用手指口 35KV电业安全操作规程 主变 带地线合开关 设备损坏 述、再次确认 配电室 指导 措施落实 6KV 对停电设备进行再 电业安全操作规 高压电动机 带负荷拉刀闸 设备损坏 配电室 次确认 程指导 6KV对停电设备进行再电业安全操作规 高压断路器 带负荷拉刀闸 设备损坏 配电室 次确认 程指导 1.事故按钮灵活、可靠 1.锅炉运行操作规 2.巡检时站在风机的程.2.设备使用说明 引风机振动大严重轴向位置3.振动超过书.3.设备档案4.巡引风机房 引风机 时基础、转动部件损 引风机停运 规定值时应立即埋火回检查制度5.岗位责害并危及人身安全 处理4.振动有上涨趋任制6.安全生产责任 势应增加巡检次数 制 零米送 送风机 .送风机振动大严 送风机停运 1.事故按钮灵活、可靠 1.锅炉运行操作规 18 风机处 重时基础、转动部件2.巡检时站在风机的程.2.设备使用说明损害并危及人身安全 轴向位置3.振动超过书.3.设备档案4.巡 规定值时应立即埋火回检查制度5.岗位责 处理4.振动有上涨趋任制6.安全生产责任 势应增加巡检次数 制 《安全操作规程》《岗 发电机着火应紧急加强设备的巡检，严格位责任制》《安全技 汽轮机设备损坏及人身 汽轮机 故障停机否则严重损 遵守各种岗位制度，加 术操作规程》《设备主厂房 伤害 坏设备 强事故应急培训 定期切换制度》《巡 回检查制度》 《安全操作规程》 励磁机着火应紧急 加强设备的巡检，严格《岗位责任制》《安 汽轮 汽轮机 故障停机否则严重损 遵守各种岗位制度，加 全技术操作规程》《设设备损坏 机主厂房 强事故应急演练培训 备定期切换制度》《巡坏设备 回检查制度 《安全操作规程》 油系统着火无法 加强车间技术安全教《岗位责任制》《安立即扑灭应紧急故汽轮机主设备损坏及人 汽轮机 育 ，加强油系统事故 全技术操作规程》《设障停机否则严重损厂房 身伤害 应急演练培训 备定期切换制度》《巡坏设备 回检查制度 控制开关频繁，车间 空排电动门 锅炉 打不开关不上 定期培训 锅炉停运 《设备巡检制度》 加强巡检，建议引风机 锅炉 引风机挡板 叶片脱落 锅炉停运 《设备巡检制度》 改成变频 减温水自动减温水调节阀阀门 锅炉 控制失灵 锅炉停运 《设备巡检制度》 调节 要更换更换 无法正常监视水位 加强仪表监测 锅炉 电接点水位 锅炉停运 《仪表定期校验》 19 计 《设备巡检制度》 未能检查出皮带开 煤尘影响身体 一期22 1#胶带输送胶、起层和严重磨损健康 定期巡检 车间定期技术培米、24米 机 现象，造成皮带被拉设备损坏影响锅燃料运行操作规程 训,月安规考试 层 断，影响生产。 炉运行 皮带松，会造成皮 煤尘影响身体带大量压煤，拉不动， 一期输 2#胶带输送健康 定期巡检 车间定期技术培清扫器不标准，造成 煤栈桥 机 设备损坏影响锅燃料运行操作规程 训,月安规考试 托辊粘煤，皮带打滑、炉运行 跑偏着火。 油压低不报警、 使用电磁式仪表，加联动电动油泵 《汽机跳闸保护试 汽机 汽轮机 油压过低不跳机保护 强仪表定期效验 汽机损坏 验》《仪表定期校位移大不跳机保护 验》加强员工培训 加强汽机跳闸保护《汽机跳闸保护 低于动作值不动 汽机 汽轮机 试验和仪表定期校试验》《仪表定期校作 汽机损坏 验 验》加强员工培训 加强巡检表、安全检查 设备检修管理制度 生活泵运转不平表 、维护保养记录 、设备检查制度 生活泵房 生活泵 稳，杂音增大，各部 单体设备损坏 运行设备监测记录、交转动设备管理制度 振动增大 接班记录检查 操作规程 检修规程 加强巡检表、安全检查 设备检修管理制 凝结泵的电机地脚 表 、维护保养记录 、度 设备检查制度 凝结泵房 凝结泵 螺栓松动，振动增大 单体设备损坏 运行设备监测记录、交转动设备管理制度 及运转声音异常 接班记录检查 操作规程 检修规程 20 风 险 评 估 表(健康概述) 原始风险 剩余风险 序是否超标/健康危害因素 产生/排放点或活动 导致健康危害原因/事件 健康影响 现有控制措施 补充控制措施 后频风后频风号 可容许 果 率 险 果 率 险 一 噪音 二 照明和视觉 三 极端的冷和热 四 振动 五 通风和空气质量 21 六 非电离辐射 七 电离辐射(放射) 八 化学刺激 九 生物学刺激 十 人类工程学 十一 人工搬运 十二 职业卫生调查 22 风 险 评 估 表(环境概述) 量化指标 原始风险 剩余风险 是否超序导致污染原环境因素 产生/排放点或活动 环境影响 现有控制措施 标/可补充控制措施 频数后频风后频风号 因/事件 容许 次 值 果 率 险 果 率 险 一 水体、大气、土壤污染源 二 废弃物 三 自然资源消耗 四 噪声 五 振动 六 辐射 七 社会影响 八 生态系统影响 23 工作安全分析表 工作项目 工作编号 岗 位 部 门 评估分析人: 审核人: 日期: 所需工具和设备: 所需个人防护: 工作程序及安全控制措施 基本作业程序/步骤 潜在危险 后果 安全控制措施 1 2 3 4 5 6 24 设备故障影响评估表 设备名称 设备类型编号 部 门 使用/存放地点 设备用途 评估分析人: 审核人: 日期: 设备故障影响及控制措施 控制措施 设备关键部件 故障模式 故障影响 潜在故障原因 巡检 日常维护 检修 1 2 3 4 5 6 7 8 25 建议措施实施计划表 完成情况验证 评估及控制对象 控制措施/项目 所需资源 责任单位/人 完成日期 26