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政信项目尽职调查资料清单.doc

政信项目尽职调查资料清单

王崇光
2017-11-13 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《政信项目尽职调查资料清单doc》,可适用于职业岗位领域

政信项目尽职调查资料清单信托项目尽职调查资料清单本清单中所列资料如为复印件~除从工商等第三方机构或政府部门调取的外~均应加盖企业公章。从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章。一、交易对手相关资料本条所指交易对手~包括:融资人,项目公司,、融资人所属集团母公司,一,交易对手基础资料《企业法人营业执照》正、副本~其中副本资料必须有上一年度年检合格记录,,《组织机构代码证》正、副本,《税务登记证》正、副本,《开户许可证》,《贷款卡》,法定代表人《身份证》复印件,历次《验资报告》,《公司章程》及历次《章程修正案》,交易对手专业资质证书,如《房地产开发企业资质证书》、特许行业经营许可证书、外商投资企业批准证书等,,赴交易对手所在工商部门查询获取的企业登记信息表,必须加盖工商部门公章、并显示交易对手合法存续且录有其历次变更登记信息,,如融资人存续过程中涉及股权变更~应提供《股权转让协议》及融资人现股东支付股权价款的凭证。一般公司类定性文件,即当地银监部门或银行业协会认定委托人已整改为一般公司类的相关文件~根据各地不同情况~其形式可以为会议纪要或专门批复,。(仅适用于政信项目)。,二,交易对手财务、资信相关资料近三年《审计报告》,对于集团企业或下辖多个企业的控股公司~应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》,,最近一期财务报表,包括资产负债表、利润表、现金流量表~并应按单体与合并两个口径进行提供,,最近一期资产负债表科目余额明细,债务情况详细说明,列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施,,交易对手《中国人民银行征信查询报告》,交易对手重大投融资合同,选取提供交易对手对外签署金额较大的投融资合同~以核对其提供的融资统计是否真实、同时以便审阅其中是否存在对我公司此次提供融资具有不利影响的相关条款,。二、担保物资料,一,土地及或在建工程抵押担保、《国有土地使用权出让合同》,如为划拨用地~提供《划拨决定书》,,、土地出让金缴款凭证,划拨土地无此项资料,,、《国有土地使用证》,、如为在建工程抵押~提供在建工程目前已投入资金凭证,工程施工合同、施工款支付凭证、施工方对工程款及工程进度书面确认、其他工程支出凭证,,、《土地及或在建工程评估报告》,如为划拨用地~评估价值中应减除土地处置后补缴的土地出让金,,、如拟抵押土地或在建工程上已设立抵押权或存在其他权利限制~需提供《抵押合同》或其他相关法律文件。,二,房产抵押担保、房屋所在土地《国有土地使用权出让合同》、《国有土地使用证》、土地出让金缴款凭证,划拨用地提供划拨决定书及《国有土地使用证》,,、《房屋所有权证》,、《房地产评估报告》,、如拟抵押房产上已设立抵押权或存在其他权利限制~需提供《抵押合同》或其他相关法律文件。,三,股权质押、拟质押股票对应出资的付款凭证,、质押股票所属公司验资报告,、出质人如通过受让取得股权~则应提供《股权转让合同》、股权价款支付凭证,、出质人出资证明书,、股票所属公司股东名册,、股权评估报告或其他可供判断股权价值的相关资料,如目标公司审计报告、财务报表等,,、如质押股票存在权利限制~需提供相关法律文件。,四,其他抵质押措施如提供除上述担保措施外的其他抵押、质押担保措施~应提供以下资料:、担保物权属证明文件,权属登记证书或其他能够证明担保物权属的法律文件,,、担保物取得过程合法的证明文件,、担保物目前权利限制状况的说明及证明文件,、担保物评估报告或其他可以有效证明担保物合理价值的文件,三、担保人资料本项所指的担保人既包括抵押、质押等担保物的所有权人,以下简称“物保担保人”,~也包括提供保证担保的保证人。针对两类担保人所需提供的资料如下:,一,物保担保人、主体资料:按本清单第一,一,项所列资料提供,、担保事项已经担保人内部决议或外部审批程序的证明文件:,,根据担保人公司章程~如担保事项需经股东,大,会或董事会批准~则需提供经合法程序作出的股东,大,会或董事会决议文件,,,如担保人为国有企业~应提供国有资产管理部门对担保事项的批准文件,,,如担保人为上市公司~应根据《公司章程》及《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》,证监发号,的规定~提供经合法程序作出的董事会决议和,或,股东大会决议,、如果抵押物存在共有权利人~则需要提供共有人同意抵、质押的声明。,二,保证人、主体资料:按照本清单第一,一,项所列资料进行提供,、财务情况:按照本清单第一,二,项所列资料进行提供,、决议、批准类文件:按照本清单第三,一,项所列文件进行提供,、如保证人为自然人:,,需提供保证人名下财产清单,,,保证人名下财产权属证明文件,,,保证合同需由其配偶共同签署~或由配偶出具同意以夫妻共同财产承担保证责任的书面承诺。注:如项目根据交易结构安排~除担保人外~尚有其他主体参与该项目,如作为回购人等,~则应按照本清单第三,二,项所列内容提供该主体的相关资料。四、政信项目专用资料,一,当地政府财政收支情况、近三年财政收支表,详细列明各项财政收支构成~并加盖政府或财政局公章,,、未来三年各年度财政收支预测,详细列明各项财政收支构成~并加盖政府或财政局公章,,、近三年土地出让情况统计,包括成交土地宗数、成交土地面积、出让土地收入、平均地价等,,、未来三年土地出让计划,包括土地性质、土地面积、平均地价、预计土地出让收入等,。,二,政府债务情况,加盖财政局章,、政府债务情况统计表,包括直接债务、担保债务余额、债务率、负债率~加盖政府公章,,、政府显性负债明细及近几年还款计划,详细列明融资主体、债权人、贷款余额、到期时间、还款安排等,,、政府隐性负债明细及近几年还款计划,对于BT合同列明工程名称、委托方、承建方、付款金额、合同付款安排,对于担保列明借款人、担保人、担保金额、合同还款安排等,。,三,基础债权,应收账款,资料、发改委关于项目立项、可研报告的批复,、国土局关于项目的预审意见,、环保局关于项目的审批意见、《建设项目选址意见书》,、《国有土地使用证》,、《建设用地规划许可证》,、《建设工程规划许可证》,、《建设工程施工许可证》,、政府确定代建主体的招投标文件,如未进行招标程序~则请注明,,、《委托代建协议》,即BT协议,,、项目的工程进度情况说明,开工时间、工程进展情况,,、项目已投入资金量说明~并提供相应的资金支出凭证,、有权主管部门或BT合同约定的机构出具的《工程进度确认通知》,如工程已竣工验收~应提供项目《竣工验收报告》。显性债务包括政府及其下属平台公司的银行借款、信托融资、债券及票据发行等。详细列明融资主体、债权人、贷款余额、到期时间、还款安排等。隐性债务包括隐性债务包括政府应支付的工程、劳务款(比如政府作为委托方的BT合同或委托代建合同)政府的对外担保(包括但不限于:为融资行为出具担保函承诺在偿债出现困难时给予流动性支持提供临时性偿债资金承诺当融资方不能偿付债务时承担部分偿债责任承诺将偿债资金安排纳入政府预算)等。,四,用款项目资料、发改委关于项目立项、可研报告的批复,、国土局关于项目的预审意见,、环保局关于项目的审批意见,、其他证照资料,根据项目目前进展情况参照前述“基础债权资料”部分提供其他相关证照,,、BT协议。

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