证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则
目 录
1 释义 4
2 概述 6
2.1 账户体系 6
2.2 多存管银行模式 8
2.3 资金流示意图 9
2.4 客户交易与清算交收流程 10
2.5 存管业务概况 11
3 账户类交易 13
3.1 客户预指定存管银行 13
3.1.1 银行发起 13
3.1.2 证券发起 13
3.2 客户指定存管银行确认 15
3.2.1 银行发起 15
3.2.2 证券发起 16
3.3 客户指定存管银行 16
3.3.1 银行发起 16
3.3.2 证券发起 18
3.4 客户变更银行结算账号 19
3.4.1 银行发起 19
3.4.2 证券发起 20
3.5 客户资料变更 21
3.5.1 银行发起 21
3.5.2 证券发起（管理账户） 22
3.6 客户变更存管银行 22
3.6.1 银行发起 23
3.6.2 证券发起 23
3.7 客户资金台账结息 24
3.7.1 银行发起 25
3.7.2 证券发起 25
3.8 客户撤销证券资金台账 26
3.8.1 银行发起 26
3.8.2 证券发起 26
3.9 查询客户证券资金台账余额 28
3.10 查询客户银行结算账户余额 29
3.11 客户身份校验 29
3.11.1 银行发起 30
3.11.2 证券发起 30
4 转账类交易 30
4.1 银行转证券 30
4.1.1 银行发起 30
4.1.2 证券发起 31
4.2 证券转银行 32
4.2.1 银行发起 32
4.2.2 证券发起 33
4.3 银行转证券冲正 34
4.3.1 银行发起 35
4.3.2 证券发起 35
4.4 证券转银行冲正 36
4.4.1 银行发起 36
4.4.2 证券发起 37
4.5 交易重发 38
4.5.1 银行发起 38
4.5.2 证券发起 39
4.6 查询交易结果 40
4.6.1 银行发起 40
4.6.2 证券发起 41
5 客户另路查询服务 41
5.1 客户交易结算资金管理账户实时查询 41
5.2 客户交易结算资金管理账户对账单服务 42
6 日终对账和调整 42
6.1 对账数据交换 42
6.2 对账处理 43
7 季度结息处理和利差手续调整 44
7.1 证券资金台账结息 44
7.2 客户交易结算资金汇总账户结息 44
7.3 利差收入调整 45
8 总分账户平衡监管 45
8.1 客户清算交收数据交换 45
8.2 存管银行客户分账户平衡 46
继续阅读
本文档为【证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则(证监会制定)】，请使用软件OFFICE或WPS软件打开。作品中的文字与图均可以修改和编辑，
图片更改请在作品中右键图片并更换，文字修改请直接点击文字进行修改，也可以新增和删除文档中的内容。
该文档来自用户分享，如有侵权行为请发邮件ishare@vip.sina.com联系网站客服，我们会及时删除。
[版权声明] 本站所有资料为用户分享产生，若发现您的权利被侵害，请联系客服邮件isharekefu@iask.cn，我们尽快处理。
本作品所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权，请谨慎使用。
网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽..)目的在于配合国家政策宣传，仅限个人学习分享使用，禁止用于任何广告和商用目的。
浙公网安备 33021202002483