河南四和会计师事务所
审计工作需要提供的资料清单
一、基础资料
1、企业法人代码证、许可证(机构法人、业务)及营业执照副本;
2、公司简介:发展简史、所有权结构(财政、财务隶属关系或国有资产监督管理关系)、组织架构及下属机构、部门设置及职能、管理层和员工素质情况;
3、公司设立、变更的验资报告;
4、财务会计机构及其工作情况;
5、重大会计政策选用及变动情况;
6、以往接受审计情况。
二、业务经营资料
1、公司自成立起的“三会”(股东大会、董事会、监事会)会议记录及决议文本(参阅)，独立董事简介，投资决策、风险控制委员会会议记录，内部稽核审计报告;
2、公司近三年的年度经营
计划
项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载
、
工作总结
关于社区教育工作总结关于年中工作总结关于校园安全工作总结关于校园安全工作总结关于意识形态工作总结
和年度报告，未来3-5年发展战略与规划;
3、公司各项业务的历史业绩;
4、公司各部门最新工作总结;
5、公司资产管理等业务的
合同
劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载
文本、交易记录、数据等(抽阅);
6、*重要的合同(包括借款、投资、资产委托和受托经营、承包经营、无形资产购入、重大的流动资产、固定资产、在建工程购建等);
7、近三年重大经营事件说明:重大并购、重大诉讼案件、重大违规事件和重大损失;
8、反映公司研究分析、业务创新、产品开发和市场营销水平的相关资料，行业协会、证券分析咨询机构在公开媒体上披露的行业统计数据、业绩排名等;
三、财务会计资料
1、银行帐户、会计报表及其他有关会计资料(如，仓库台账、发票存根、银行对账单、银行存款余额调节表等);
2、应收账款、其他应收款等账项明细表(包括预付货款、应付账髋、其他应付账款、其他应付款、预收货款等)并进行账龄分析;
3、短期投资的证明，如原件托管证明、证券公司的对账单;
4、存货盘点明细表、盘点汇总表、盘点结果处理审批表;
5、长期投资的证明文件，如接受投资公司章程、出资证明书及验资报告;
6、按权益法核算的被投资单位的已审计会计报表和利润分配
方案
气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载
;
7、固定资产清单及折旧明细表;
8、财产权属证明文件(房屋所有权证、土地使用权证等);
9、纳税申报表，税务检查结论，本次审计期间有关税收减(免)的文件;
10、公司管理当局责任声明书;
11、或有负债情况(对外提供担保的明细表)，涉及担保、抵押等方面
的法律文件及重要法律诉讼文件。
四、主要
管理制度
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1、公司章程;
2、行政及业务管理各项制度，应包括业务部门岗位设置及业务操作流程，业务管理细则(如目标、范围、原则、组合、限制、决策、授权等)以及风险控制、绩效考评、内部信息控制、技术管理、客户管理、财务(资金、预算)管理、清算、监察稽核等方面的内容
五、政府支持性文件
包括享受优惠政策的政府文件，对公司运营与发展的支持性文件
六、其他资料
公司认为应补充的反映公司经营状况的资料，如:与研究机构、国内外同业签定的合作协议、举办活动及研究成果;国内外知名媒体对公司的报道;来自监管机关的对公司经营活动起较大作用的文件等
注:
1.除带*号的资料外，均需复印件留存我所;
2.审计人员对已收到的资料在序号上勾记;
3.前示资料清单仅为概要，在审计过程中，我们可能还会依照公司的实际情况提交补充资料清单。
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年 月 日
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