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年报’掺水’被处罚,公司董事请求撤销证监会处罚被驳.doc

年报’掺水’被处罚,公司董事请求撤销证监会处罚被驳

Meroy焕
2017-12-01 0人阅读 举报 0 0 0 暂无简介

简介:本文档为《年报’掺水’被处罚,公司董事请求撤销证监会处罚被驳doc》,可适用于综合领域

年报’掺水’被处罚公司董事请求撤销证监会处罚被驳年报’掺水’被处罚公司董事请求撤销证监会处罚被驳发布时间:::因在年报中存在虚假记载未披露依法应当披露的重大事项证监会对该公司和直接负责的主管人员分别做出行政处罚同时对该公司的董事丁某做出给予警告并处万元罚款的行政处罚。丁某不服向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼。本网今日获悉该案已经做出一审判决法院以丁某没有尽到作为公司董事应尽的勤勉督促职责应当对上市公司的违法行为承担法律责任为由一审驳回了丁某要求撤销行政处罚决定的诉讼请求。深圳市深信泰丰(集团)股份有限公司系上市公司。年月日证监会认定:深圳市深信泰丰(集团)股份有限公司年年度报告存在虚假记载未披露依法应当披露的重大事项致使上述报告存在重大遗漏年、年未按照有关规定对笔重大诉讼事项及时履行临时公告义务等违反了年颁布的《证券法》的相关规定。在上述事实发生期间丁某任该公司董事且曾先后于年月日、年月日书面委托该公司董事长肖某某出席董事会会议并行使表决权。证监会认为丁某作为公司董事属其他直接责任人员。据此证监会做出处罚决定对丁某给予警告并处万元罚款的行政处罚。同时分别对深信泰丰公司以及该公司的其他直接负责主管人员给予了相应的处罚。丁某认为该处罚决定认定事实不清其系股东委派挂名并不实际参与经营管理属于非直接责任人员不应当按照直接责任人员的规定给予处罚同时处罚决定依据的法律条文与现行的《证券法》条文不符属适用法律、法规错误据此诉至法院请求法院依法撤销处罚决定。一中院经审理认为原《证券法》第三条规定证券发行和交易活动应该遵循公开原则其目的在于规范证券发行和交易行为保护投资者的合法权益维护社会经济秩序。深信泰丰公司的行为违反了该规定应当给予处罚。上述违法行为发生在原《证券法》实施期间证监会依据原《证券法》的相关规定对其进行处罚适用法律正确。根据《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》中关于董事职责的规定丁某作为公司董事有责任履行董事职责督促深信泰丰公司认真履行上市公司信息披露的法定义务并保证信息披露的真实性、准确性、完整性。丁某委托他人参加了董事会会议该受托人亦在董事会的决议上签了字同时没有证据证明丁力业已经履行了董事勤勉尽责的义务故其应当对上述违法行为承担法律责任。据此一中院依法判决驳回了丁力业的诉讼请求。

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