迈克尔孙干涉仪实验报告

迈克尔孙干涉仪实验报告 迈克耳孙干涉仪实验报告 实验目的 1、了解迈克尔逊干涉仪的结构及工作原理，掌握其调试方法 2、学会观察非定域干涉、等倾干涉、等厚干涉及光源的时间相干性，空间相干性等重要问题。 实验原理 1. 迈克尔逊干涉仪的光路 迈克尔逊干涉仪有多种多样的形式，其基本光路如图5.16.1所示。从光源发出的一束光，在分束镜的半反射面上被分成光强近似相等的反射光束1和透射光束2。反射光束1射出后投向反射镜，反射回来再穿过;光束2经过补偿板投向反射镜，反射回来再通过，在半反射面上反射。于是，这两束相干光在空间相遇并产生干涉，通过望远镜或人眼可以观察到干涉条纹。 补偿板的材料和厚度都和分束镜相同，并且与分束镜平行放置，其作用是为了补偿反射光束1因在中往返两次所多走的光程，使干涉仪对不同波长的光可以同时满足等光程的要求。 2. 等倾干涉图样 (1) 产生等倾干涉的等效光路 如图2所示(图中没有绘出补偿板)，观察者自点向镜看去，除直接看到镜外，还可以看到镜经分束镜的半反射面反射的像。这样，在观察者看来，两相干光束好象是由同一束光分别经和反射而来的。因此从光学上来说，迈克尔逊干涉仪所产生的干涉花样与、间的空气层所产生的干涉是一样的，在讨论干涉条纹的形成时，只要考虑、两个面和它们之间的空气层就可以了。 所以说，迈克尔逊干涉仪的干涉情况即干涉图像是由光源以及、和观察屏的相对配置来决定的。 (2) 等倾干涉图样的形成与单色光波长的测量 当镜垂直于镜时，与相互平行，相距为。若光束以同一倾角入射在 和上，反射后形成1和两束相互平行的相干光，如图3所示。过作垂直于光 线。因和之间为空气层，，则两光束的光程差为 所以 (1) 当固定时，由(1)式可以看出在倾角相等的方向上两相干光束的光程差均相等。由此可知，干涉条纹是一系列与不同倾角对应的同心圆形干涉条纹，称为等倾干涉条纹。由于1、两列光波在无限远处才能相遇，因此，干涉条纹定域无限远处。 ? 亮纹条件:当时，也就是相应于从两镜面的法线方向反射过来的光波，具有最大的光程差，故中心条纹的干涉级次最高。中心点的亮暗完全由确定，当时，即 (2) 时中心为亮点。当值每改变时，干涉条纹变化一级。也就是说，和之间的距离每增加(或减少)，干涉条纹的圆心就冒出(或缩进)一个干涉圆环。 ? 测量光的波长由下式表示: (3) 式中，为入射光的波长，为反射镜移动的距离，为干涉条纹冒出(或缩进)的环数。 ? 条纹间距:由式(5.16.1)，当一定，不为零时，光程差减少，偏离中心的干涉条纹级次k较低。由条纹间距(z为观察屏到反射镜距离，为圆环半径)可知，越往外即越偏离中心，干涉条纹也越密，可见级数k从圆中心到半径，从高到低，条纹间隔从疏到密。等倾干涉图样示意图如图5.16.4所示。 3. 等厚干涉图样 当反射镜、不完全垂直，致使、成一小的交角时(见图5)，这时将产 生等厚干涉条纹。当光束入射角足够小时，可由式(5.16.1)求两相干光束的光程差: (4) 在、的交在线，，即，因此在交线处产生一直线条纹，称为中央条纹。如果反射镜和的距离很小，满足 则这时对光程差的影响可忽略不计，式(5.16.4)成为 (5) 即光程差只取决于，干涉条纹就是几何距离相等的点的轨迹。因此，这种干涉条纹称为等厚干涉条纹，干涉条纹定域于空气膜表面附近。 当较大，倾角对光程差的影响不能忽略时，一定级次的干涉条纹光程差的变化应为零，于是有 (6) 由此可见，倾角增大即，倾角对光程差的贡献为负值，只有厚度的增大来补偿，才能使光程差保持常量。所以条纹逐渐变成弧形，而且弯曲方向凸向中央条纹。离交线愈远，愈大，条纹弯曲愈明显。 由于干涉条纹的明暗和间距决定于光程差与波长的关系，若用白光作光源，则每种不同波长的光所产生的干涉条纹明暗会相互交错重叠，结果就看不见明暗相间的条纹了。也就是说，如果用白光作光源，一般情况下不会出现干涉条纹。进一步可以看出，在、两面相交时，交线上，但是由于、两束光在半反射膜面上的反射情况不同，引起不同的附加光程差，故各种波长的光在交线附近可能有不同的光程差。因此，用白光作光源时，在、两面的交线附近的中央条纹，可能是白色明条纹，也可能是暗条纹。在它的两旁还有大致对称的有几条彩色的直线条纹，稍远就看不到干涉条纹了。 当光通过折射率为、厚度为的均匀透明介质时，其光程比通过同厚度的空气要大 。在迈克尔逊干涉仪中，当白光的中央条纹出现在视场的中央后，如果在光路中 加入一块折射率为、厚度为的均匀薄玻璃片，由于光束的往返，光束和在相遇时所获得的附加光程差为: (7) 此时，若将镜向板方向移动一段距离，则、两光束在相遇时的光程差又恢复至原样，这样，白光干涉的中央条纹将重新出现在视场中央。这时 (8) 根据式(8)，测出镜前移的距离，如已知薄玻璃片的折射率，则可求其厚度;反之，如已知玻璃片的厚度，则可求出其折射率。 实验步骤 一(观察与分析氦氖激光的非定域干涉现象，测量该激光的波长 1(干涉仪的调节 打开激光器并调节其水平，使激光束大致垂直于镜。在分束镜与镜的延长线上放置观察屏，可以看到屏上水平分布的两组光斑，每组光斑约有三个亮点，找出分别由 、镜反射的两个主亮点(其它一些较暗的光斑，调整时可不管它)。 转动手轮，尽量使、二镜距分束镜上半反射面的距离相等。 粗调镜，使镜垂直于镜。这时，在观察屏上能看到由、镜反射的激光光斑，调节镜后面的螺钉(实验室已将镜面的法线调至与丝杠平行，实验时只能调节镜)，使其反射激光光斑的最亮点在观察屏上与镜反射的最亮点相重合。 2(光路的调节 在激光器和干涉仪之间加一扩束镜，使扩束后的光线照射在分束镜上。此时很容易看到干涉条纹，继续调节透镜位置和镜后面的三个螺钉，使圆形干涉条纹的中心位于屏上视场的中心。 利用镜台下的水平与垂直拉簧螺丝对镜作细微的调节，一边调节，一边上下或 左右移动眼睛检查，直到移动眼睛时看不到有圆环冒出或缩进为止，此时、两镜完全垂直。 3(观察激光的等倾干涉花样 转动微动鼓轮，使镜前后移动，改变，从主尺上观察当镜所对应位置改变时条纹的变化，如条纹的“冒出”和“缩进”、条纹的疏密、条纹间距与的关系等。并选定较好的而且干涉圆环疏密合适的区域作为测量区，准备进行测量。 4(测量He,Ne激光器光波波长 调节手轮与微动鼓轮对迈克尔逊干涉仪进行“校零”与“消空程”，记录初始读数。沿同一方向转动微动鼓轮，同时注意数干涉条纹中心“冒出”或“缩进”的条纹数，使条纹每冒出(或缩进)50个圆环记录一次镜的位置，根据公式(3)处理数据，求出后与 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 值()进行比较。 5(找到焦平面 向圆条纹陷入的方向调节M1直至圆条纹逐渐变为直条纹并开始反方向弯曲，记下条纹既宽又直时M的位置M的大致范围。 110 二(观察与分析汞灯的定域干涉现象 (让位于1附近，以低压汞灯加毛玻璃作为光源 0 2(在原来观察屏的位置用肉眼直接观察，有干涉条纹 3(把干涉条纹调宽，有黄、绿、蓝等各种颜色 4(让与的距离增加到2mm左右，再看条纹是否清晰 0 5(改变M的方向是条纹变为直线，看其是否清晰 2 6(由此推断条纹是否定域 实验记录与数据分析 一(观察与分析氦氖激光的非定域干涉现象，测量该激光的波长 两最亮的光点重合于观察屏后，观察屏前后移动条纹都比较清晰。 调节M背后位于其上方的旋钮时，圆条纹上下移动。 2 调节M背后位于其下方的旋钮时，圆条纹左右移动。 2 增大M的距离时，圆条纹从中心向外扩张，中心亮暗交替变化，条纹越靠近中心越宽，1 越远离中心越窄。 在条纹长出的方向上移动M，条纹变窄。 1 涌出或涌入条纹数i 50 d/mm 53.42650 i d/mm 53.44235 i+600 0.01585 /mm 根据公式(3)代入数据计算得波长为634nm 7.干涉图样变化规律和M与M’的前后位置关系如下图所示 12 8(M的大致范围是4.9985cm—4.9990cm。 10 9(根据以上关系可以得出，此干涉属于非定域干涉。 二(观察与分析汞灯的定域干涉现象 1(M的位置由4.999cm移动到5.199cm附近时，条纹由直变圆，并变得没有原来清晰，1 条纹变窄，并向一侧弯曲呈圆弧状。 2(M2移动后，条纹相对于原来变得清晰，不过此时条纹变得更窄，并由圆弧状逐渐变 为接近直线状。 具体图样如下图 实验仪器 氦氖激光电源 JCQ-250 汞灯电源 GB-20W 迈克尔孙干涉仪 实验分析与讨论 转动手轮时干涉条纹吞吐以及干涉条纹的疏密的原因是什么, (1)(在两光源非常近的时候(极限情况重合)，两光源到轴外点的距离差异与两光源到平面中心点的距离差异近乎相同差值很小，意味着光程差在很大的角度内变化不大，条纹疏。 (2)(当两个光源距离比较远时(比如说考虑成一个光源就在平面上，令一个光源与之有一定距离):两光源到轴外点的距离差异与两光源到平面中心点的距离差异相比较可知差别较大，意味着光程差在于第一种情况相同的角度区间中变化要大，条纹密。 由上述第2种情况可轻松的看出:两光源到轴外点的距离差比到平面中心点的距离差有减小的趋势，因此可判断:内环为干涉高级次，外环为干涉低级次。 判断吞吐环:光程差增大，意味着环心干涉将由低级次变为高级次。由上面的同心环级 次排布可知，原来的低级次环必定外移，意味着中心是吐环。反之吞环。 在实验中需要调节M和M相互垂直(M和M’相互平行)时，是在没有干涉条纹出现的情形1212 下，利用观察视场中两个光点的位置来操作的，但实际会发现，这样的光点一般都有很多。这些光点的出现是源于入射光束在被分光镜分为两束以及它们在传输过程中所经过的多个玻璃折射，反射后。试根据图1所示的主光路传输路径，总结一套快速正确地选定对应观测光点的方法。 由图1可见，入射光束在分光镜的第1表面和分束面都会有部分光向M方向反射，经M11再次反射后，从观察屏上看到的右边光点是由分束面反射，即我们所要的对应光点。透过分束镜的光经M镜反射后，在补偿片的两个界面会形成两个向观察方向反射的光点，右边第32 个光点才是由分束面反射，即我们要找的对应光点。 试由公式说明M和M’的距离d变大变小同环形干涉条纹中心“冒出或陷入”的对应关系。 12 由公式2dcosi=kλ，对同一干涉级次(k不变)，当d减小时， i 必然减小，干涉圆环中kk 心向里陷入。 实验误差分析 实验测得的氦氖激光器发出激光的波长为634nm与其真实波长632.8nm有一定的误差。 分析误差的产生原因可能是: (1)调节M1的位置时，由于干涉条纹总有闪动，导致调节时无法确定某个条纹是否是一个完整的周期; (2)此外，当调节时转动一定角度后手要暂时离开旋钮此时条纹有变化导致这一条纹的测量值不准确也会造成误差; (3)此外螺距误差的消除上也可能存在误差; (4)计数起始时的干涉条纹形状和计数结束时的干涉条纹的形状不能对应，导致数出的不是完整的五十个条纹，也会造成误差。 以上几种误差原因中主要的应该是(2)和(4)。 《证券理论与实务》模块八考试精要 (证券市场基础知识)模块八考试精要 一、单项选择题 1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于( )起生效 。 A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日 5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于( )起生效 。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按6 照规定的比例在( )分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内 7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例:货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。 A 、20% B、30% C、40% D、50% 8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )人。 A 、2 B、3 C、 4 D、5 9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每( )召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。 A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月 10、上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。 A 、1,2 B、1,3 C、 1,4 D、1,5 11、上市公司要设立( )秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会 12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为( );向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。 A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元 13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于( )起正式实施。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 8 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年 15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年 16、有下列情形之一:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以上情形属于犯( )罪。 A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与( )一家证券公司签订融资融券合同。 A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家 18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长。 A 、5 B、10 C、15 D、20 19、( )6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。 A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年 20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以( )。 A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付 21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的( )。 A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人 22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。 A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天 23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自( )2月1日起实施。 A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年 24、凡年满l8周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。 A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专 25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。 A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年 26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。 9 A 、5 B、 10 C、 15 D、20 二、不定项选择题 1、涉及证券市场的法规涉及几个层次( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资，其中投资公司可以在( )年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币( )万元。 A 、(2、5、3 ) B、(3、5、3 ) C、(4、5、3 ) D、(2、5、4 ) 3、修订后的《公司法》规定出资方式:公司不仅可以用货币、( )还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资 4、上市公司的( )违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席 5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东 、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构( )6 给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函 7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行( )数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。 A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券， 8、内幕信息、知情人员的范围，依照( )的规定确定。 A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规 9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯( )罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。 A 、欺诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券 10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成() A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息 11、证券交易所、期货交易所( )或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户 10 资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。 A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司 12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金. A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下 13、《证券公司风险处置条例》规定了( )种主要风险处置措施。 A 、停业整顿 B、、托管 C、行政重组 D、撤销 14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是( )。 A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功 经验 班主任工作经验交流宣传工作经验交流材料优秀班主任经验交流小学课改经验典型材料房地产总经理管理经验 B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势 C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制 D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展 15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。 A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 和内部 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立 A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户 18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司( )职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员 19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司( )职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 20、证券市场监管的意义在于 ( )。 A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 11 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 21、证券市场监管的原则是( )。 A 、执法必严 B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公” 22、国际证监会公布了证券监管的目标( )。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 降低系统性风险 C、保护证券公司 D、 23、证券市场监管的手段有( )。 A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段 24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各( )共设立36个证监局。 A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 单列市 25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市( )进行监督管理; A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司( )等进行现场检查。 A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的( )对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。 A 、资金账户 B、、证券账; C、淘宝账户 D、银行账户 28、证券信息披露的意义在于( )。 A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争; C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素 29、信息披露的基本要求是( )。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。 30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司( )的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 31、证券、期货市场诚信建设工作包括( )。 A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设 C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育 32、、证券投资者保护基金的资金运用限于( )以及国务院批准的其他资金运用形式。 A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券公司中从事证券自营、( )等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理 34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事( )等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。 A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核 35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括( )。 A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。 12 B、违规向客户提供资金或有价证券。 C、在经纪业务中接受客户的全权委托。 D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。 三、判断题 1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施:停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销( )。 2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定( )。 3、停业整顿是自我整改的一种处置措施( )。 4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施( )。 5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组( )。 6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司( )。 7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户( )。 8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券( )。 10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券( )。 11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。 12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。 12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵( )。 13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物( )。 14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物( )。 15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物( )。 16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行( )。 17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则( )。 18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利( )。 13 19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” ( )。 20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正( )。 21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一( )。 22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局( )。 23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理( )。 24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况( )。 25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督( )。 26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处( )。 27、世界各国均以强制方式要求信息披露( )。 28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐( )。 29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息( )。 30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务( )。 31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金( )。 32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人( )。 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员( )。 34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作( )。 35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉( )。 14