2016年浙江省基金从业资格：权益投资考试题

2016年浙江省基金从业资格:权益投资考试 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.混合基金 2、通过处理客户投诉,基金销售机构可以__。 A.从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B.改善和提升基金销售机构的服务水平 C.通过妥善处理,建立和巩固良好的企业形象 D.通过妥善处理,再次赢得客户 3、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。 A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端 C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资 D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值 4、下列关于基金运作关系的说法,错误的是__。 A.基金服务机构直接与基金托管人产生关系 B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C.基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 5、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。 A.宏观经济政策的调整 B.清算方式的变化 C.供求关系的变化 D.经济形势的变化 6、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A.资产价值 B.账面价值 C.清算资金 D.实际价值 7、封闭式基金的交易原则是__。 A.机构投资者优先 B.价格优先,时间优先 C.单笔交易量大者优先 D.大宗交易优先 8、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 9、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。 A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金 B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户 C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户 10、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。 A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数 B.偏离度的最高值和最低值 C.偏离度绝对值的简单平均值 D.偏离度绝对值的加权平均值 11、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。 A.基金销售服务费;印花税 B.基金交易费;印花税 C.基金销售服务费;佣金 D.基金交易费;佣金 12、基金账户能够用于__的认购及交易。 A.股票 B.基金 C.国债 D.权证 13、开放式基金托管人全面行使 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx 的主要阶段是____ A:签署基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 阶段 B:基金募集阶段 C:基金运作阶段 D:基金终止阶段 14、监管部门应通过__,保障基金交易公平,使投资者能够平等地进入市场,使用市场资源,获取市场信息。 A. 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 安排 B.产品创新 C.服务创新 D.体制改革 15、__常用于衡量证券品种系统风险,也用于基金分析。 A.夏普指数 B.贝塔系数 C.特雷诺指数 D.詹森指数 16、通过__,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A.公司是否有违规事件发生 B.公司在投资上是否出现过重大的失误 C.公司旗下目前的基金业绩 D.公司的一些事件性公告 17、契约型证券投资基金的投资者享有__。 A.投资管理决策权 B.资产配置管理权 C.基金资产保管权 D.基金收益所有权 18、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A.股票名称 B.股票编号 C.股票的记载方式 D.股东权利 19、《证券投资基金运作管理办法》规定,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在__个交易日内进行调整。 A.5 B.10 C.15 D.20 20、下列金融产品中,具有较好流动性的是__。 A.证券投资基金 B.银行理财产品 C.券商集合 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 D.银行定期存款 21、以下不属于证券投资基金特征的是____ A:集合投资,专业管理 B:组合投资,分散风险 C:收益平稳,风险较小 D:独立托管,保障安全 22、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。 A.可转换债券具有双重选择权的特征 B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 23、股票基金持股集中度是指__。 A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 24、以下属于货币证券的有__。 A.商业汇票 B.商业本票 C.银行汇票 D.金融债券 25、下列关于股票性质的描述正确的是__。 A.股票所代表的权利本来不存在 B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C.股票是设权证券 D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 26、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。 A.行业集中度 B.持股集中度 C.基金持股的平均时间 D.股票周转率 27、__是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。 A.基金投资人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监督人 28、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的____特征。 A:跨期性 B:期限性 C:联动性 D:不确定性或高风险性 29、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。 A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 30、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。 A.货币凭证 B.法律凭证 C.书面凭证 D.资本凭证 二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。) 31、证券市场监管的对象包括__。 A.证券发行主体 B.证券公司 C.证券经营机构 D.证券服务机构 32、下列关于基金份额冻结的说法中,正确的有__。 A.基金份额冻结由基金托管人受理 B.基金份额冻结一般由国家有权机关提出 C.基金份额冻结时,被冻结部分产生的权益一并冻结 D.基金份额冻结由基金注册登记机构受理 33、影响股票价格变动的最主要因素包括__。 A.宏观经济与宏观经济政策因素 B.人为操纵因素 C.行业与部门因素 D.公司经营状况 34、某基金的认购实行全额收费,基金认购费率为1%,张先生以70000元认购