TRIPS协定争端解决中的条约解释（可编辑）

TRIPS协定争端解决中的条约解释（可编辑） TRIPS协定争端解决中的条约解释 暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 摘要 TRIPS 协定是 WTO 体制下保护与贸易有关的知识产权的一个重要条约, WTO争端解决机制负责解决与 TRIPS协定有关的争端并对其条约进行解释。本 文旨在专门研究 TRIPS 条约解释的相关问题。文章共分为五章:第一章简述了 国际法中有关条约解释的理论分类,包括条约解释的性质及相关学说;第二、三 章对 TRIPS 协定争端解决中条约解释的形成、特点以及具体内容进行了 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 ; 第四章结合中美知识产权的案例,分析并指出了运用现有的传统解释规则解释条 约时产生的问题;在此基础上,第五章指出了参照宗旨与目的灵活解释是 TRIPS 协定解决分歧的未来出路。在结论部分,作者指出 TRIPS 条约解释应当在传统 的文本解释和灵活的目的与宗旨解释之间达成一定的平衡,只有这样,才能 适应 国际社会不同成员国的需求,也能较好地解决他们之间的分歧。关键词: TRIPS协定 WTO争端解决机制 条约解释规则 I暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 Abstract This paper is designed specifically to study issues which are related to the TRIPS treaty interpretation. The article is divided into five chapters: The first chapter presents simply a theoretical classification of international law relating to treaty interpretation, including the nature and doctrine of treaty interpretation; The second and the third chapter analysis the formation, characteristics and the specific content of the TRIPS Agreement treaty interpretation in the dispute settlement; The forth chapter is combined the CHN-US intellectual property case to analysis and pointes out the problems arising from the use of the existing interpretation rules when it is used to interpret the TRIPS Agreement; On this basis, The fifth chapter point out that flexibly reference to the object and purpose is a future way to resolve the TRIPS Agreement differences. In conclusion, the author suggests that the TRIPS treaty interpretation should be reached a certain balance between the traditional text interpretation and the object and purpose interpretation. Only in this way, it can meet the different needs of Member States of the international community and better solve their differences Key word: TRIPS Agreement, The rule of treaty interpretation, the WTO dispute settlement mechanismII暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 目录 内容摘要. I AbstractII 目录.III 绪论1 一、研究背景1 二、研究现状2 (一)关于WTO争端解决中条约解释的研究..2 (二)关于知识产权争端解决中的条约解释4 三、研究意义及创新之处.6 (一)研究意义6 (二)创新之处6 四、研究方法7 五、结构与思路..7 第一章 国际法中的条约解释与TRIPS协定.8 一、关于条约解释的相关学说..8 二、《维也纳条约法公约》关于条约解释规则的规定.9 三、TRIPS协定争端解决条约解释的性质10 第二章 TRIPS协定争端解决中条约解释及其特点12 一、TRIPS协定的基本内容..12 二、TRIPS协定争端解决中条约解释的特点..12 (一)TRIPS协定争端解决中条约解释的敏感性.13 (二)TRIPS协定争端解决中条约解释的复杂性.14 (三)TRIPS协定争端解决中条约解释类型的单一性..15 第三章TRIPS协定争端解决中现行条约解释规则的形成及内容..18 一、TRIPS协定争端解决中现行解释规则的形成18 (一)TRIPS签订前WTO争端解决中条约解释规则..18 (二)TRIPS协定争端解决中现行条约解释规则的形成.19 III 暨南大学硕 士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 二、TRIPS协定争端解决中的现行解释规则的内容..20 (一)条约用语的字典解释..20 (二)上下文解释21 (三)目的与宗旨的解释22 (四)解释补充资料的运用..22 第四章 现行解释规则解释TRIPS协定存在的问题25 一、应用现行解释规则解释TRIPS协定的问题.25 (一)专家组和上诉机构解释的信誉受到质疑.25 (二)发展中国家参与TRIPS协定争端解决的积极性减弱26 (三)发展中国家与发达国家利益失衡与矛盾.28 二、中美知识产权案凸显现行条约解释规则的问题.29 第五章 解决出路:确立以目的与宗旨为主灵活解释的条约解释规则32 一、依照目的与宗旨灵活解释的理据32 (一)国际公法解释惯例不仅仅指《维也纳条约法公约》第 31、32 条.32 (二)《维也纳条约法公约》的条约解释规则没有排除宗旨与目的的解释方 法.33 (三)《多哈宣言》支持解释TRIPS协定时依据目标灵活解释33 二、依照目的与宗旨灵活解释的优势34 (一)满足发展中国家与发达国家不同的利益需求..34 (二)增强发展中国家在TRIPS协定中争端解决中的辩护35 (三)促进WTO争端解决机构合理合法解决TRIPS协定争端.35 三、宗旨与目的解释方法在TRIPS协定争端解决中的具体应用36 结语.38 参考文献..41 后记.45 IV 暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 绪论 一、研究背景 一部人类文明史,就是不断积累知识,并运用知识改造自然、推动社会向前 1 发展的历史。 《与贸易有关的知识产权协定》 (Agreement on Trade-related Aspects of Intellectual Property Rights,以下简称TRIPS协定),是在乌拉圭回合谈判中由 发达国家主导、发达国家与发展中国家经过艰苦谈判所达成的结果。对于知识产 权的保护,发达国家与发展中国家本质上并无差别,只是两者在对知识产权的保 护和维护公共利益之前的平衡上有分歧,发达国家强调要给予知识产权高的保 护,发展中国家则更强调对知识产权的利用和传播。由于乌拉圭回合采取的“一 揽子”解决问题的方式,而且发展中国家希望在农业、纺织业的谈判上获得收益, 因此他们在知识产权的谈判上就妥协了。可见TRIPS协定的产生实际上是发达国 家与发展中国家利益交换的结果。 任何协定的实施都会产生争端,TRIPS协定也不例外。但世界贸易组织并未 单独再建立一个特殊的争端解决机制,而是在原有的 WTO争端解决机制下 解决 有关知识产权方面的争端,因此 TRIPS协定的有效实施也就依赖于了 WTO争端 解决机制。TRIPS协定是 WTO下最有争议的条约之一,它既包含了很明确的条 款,也包含了一些缔约方之间因没达成一致意见而故意模糊待以后解释的例外条 款,因此对于这些模糊条款,发展中国家希望进行广义的解释以减轻自己在 TRIPS协定下的义务,发达国家则希望对条款进行限制解释,以提高知识产权的 保护水平。这样在 TRIPS协定的争端解决中,争端方对 WTO争端解决机构裁决 的接受很大程度上就依赖于 WTO专家组和上诉机构对协定下成员权利和义务的 解释,因此专家组和上诉机构在解释 TRIPS 协定时就要考虑到它们的主张,在 争端解决时寻求私人权利与公共利益之间的平衡。 2 可以说,知识产权争端具有特殊性、复杂性和高度敏感性的特点, WTO争 端解决机制对TRIPS协定的正确解释可以有效解决争端,但争端双方对TRIPS协 1 国家保护知识产权工作组编写.WTO知识产权争端解决机制及案例评析[M].北京:人民出版社,2008:012 张桂红.与贸易有关的知识产权成案研究[M].北京:中国人民大学出版社,2010:10 1暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 定都有各自所需求的利益,对条约也有各自的理解,因此在争端中怎样对TRIPS 协定进行合理的解释使争端双方都接受成为了一个主要考虑的问题。WTO争端 解决机制中专家组和上诉机构解释条约并非无章可循,研究专家组和上诉机构在 TRIPS协定争端中对有关条约的解释,总结其在TRIPS协定条约解释中所依据的 解释方法,对于正确理解TRIPS协定、积极有效的参与解决争端具有重要价值。 研究TRIPS协定争端解决中的条约解释问题可以说是分析WTO争端解决机制解 决TRIPS协定争端的一个落脚点,而且因为TRIPS协定的特殊性,透过对它的条 约解释研究,也有助于和丰富对WTO争端解决机制的理解与把握,因而也成为 学者们近年研究的一个重要方面。 二、研究现状 TRIPS协定的条约解释是 WTO争端解决机制下条约解释的一个分支, WTO 争端解决中的条约解释是研究 TRIPS协定条约解释的理论基础。WTO知识产权 争端条约解释的研究一定程度上依赖于 WTO争端解决中条约解释理论和实践的 完善。因此研究 TRIPS协定条约解释离不开 WTO争端解决中条约解释的研究成 果,TRIPS 协定及其争端的特殊性也决定了 TRIPS 协定争端解决中条约解释的 研究必然是一个复杂的系统工程。 (一)关于WTO争端解决中条约解释的研究 目前国内学者对WTO争端解决中的条约解释进行研究已经有了一定的深 度,在专著方面查找的就有陈欣的《WTO争端解决中的法律解释??司法克制 3 主义VS司法能动主义》 ;赵维田、刘敬东编著的《WTO:解释条约的习惯规则》 4 5 ;张东平的《WTO司法解释论》 。对于WTO争端解决中的条约解释,陈欣认 为条款用语的不明确或者模糊主要有两种情况,一是WTO规则面对现实世界中 客观情况永无休止的变化,并不是僵硬和刚性的,争端解决机构应享有一定的合 理裁判的空间。二是缔约当时成员方存在重大分歧,从而有意留下空白,这就需 3 陈欣.WTO争端解决中的法律解释?司法克制主义 VS司法能动主义[M].北京:北京大学出版社,20104 赵维田、刘敬东编著.WTO:解释条约的习惯规则[M].湖南:湖南科学技术出版社,20065 张伟平.WTO 司法解释论[M].厦门:厦门大学出版社,2005 2暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 要条约解释的存在。作者通过对WTO争端解决中各种解释方法在专家组和上诉 机构法律解释中的应用,分析出司法克制主义是WTO争端解决中的法解释哲学, 6 即遵循客观解释,以条约文本为解释基础。 张东平则从国际条约解释的基本理 论和国际条约关于条约解释的规定出发,采用案例研究的方法,分别阐述了WTO 的条约解释体制,考察了WTO争端解决中对国际公法解释习惯规则的具体运用, 分析了这种司法解释的作用,存在的问题及监督建议。赵维田则认为WTO的争 端解决机制把WTO与国际公法联结起来,其特别从《维也纳条约法公约》的第 31条、第 32条出发,分析了这两条中有关“文字取义为先”、 “上下文”、 “宗旨 与目的”、 “诚信”、 “后续惯例”及解释用的渊源、解释有效原则、保障可预见性 等方面,并指出“尊重条约本身的含义仍然是条约解释的根本目的,但国际法发 7 展的最新成果和未来趋势应当成为条约解释中必须加以考虑的因素。” 在著作中对WTO争端解决中的条约解释进行研究的还有:毛燕琼的《WTO 8 9 争端解决机制问题与改革》 ;顾婷的《国际公法视域下的WTO法》 ;贺小勇等 10 11 的《WTO法专题研究》 ;韩立余的《既往不咎??WTO争端解决机制研究》 ; 12 彭溆的《论世界贸易组织争端解决中的司法造法》 ;朱榄叶、贺小勇的《WTO 13 14 争端解决机制研究》 ;赵维田等的《WTO的司法机制》 。在这些著作中,学 者们大概讨论的主要是三大块内容:一是条约解释的解释规则;二是条约解释的 法律效力问题;三是条约解释中产生的司法造法问题。从以上这些著作对WTO 争端解决中条约解释笔者可以发现,目前学界对WTO争端解决中的条约解释研 究已有了一定程度的认识,这其中不乏也有引用知识产权争端中专家组和上诉机 构的报告,但大都也只是从WTO争端解决机制中条约解释的整体来研究条约解 释问题,引用知识产权的案例来证明其有关条约解释的观点,并没有专门关注 6 陈欣.WTO争端解决中的法律解释??司法克制主义 VS.司法能动主义[M].北京:北京大学出版社,2010:037 赵维田、刘敬东编著.WTO:解释条约的习惯规则[M].长沙:湖南科学技术出版社,2006:408 毛燕琼.WTO 争端解决机制问题与改革[M].北京:法律出版社,20109 顾婷.国际公法视域下的 WTO 法[M].北京::北京大学出版社,201010 贺小勇等.WTO法专题研究[M].北京:北京大学出版社,,201011 韩立余.既往不咎?WTO争端解决机制研究[M].北京:北京大学出版社,200912 彭溆.论世界贸易组织争端解决中的司法造法[M].北京:北京大学出版社,200813 朱榄叶、贺小勇:WTO争端解决机制研究[M].上海:上海人民出版社,200714 赵维田等.WTO的司法机制[M].上海.上海人民出版社,2004 3暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 TRIPS协定的特殊性,因而对于专门针对知识产权争端解决的条约解释问题进行 研究的还是较少。 对于国外的研究现状,由于笔者学力有限,在学校图书馆并没有发现这方面 15 的专著,但在约翰?工?杰克逊的《国家主权与WTO变化中的国际法基础》 和约斯特?鲍威林的《国际公法规制之冲突??WTO法与其他国际法规则如何 16 联系》 对于WTO争端解决中的条约解释有所阐述。在条约解释方面,约翰?工?杰 克逊从分析条约漏洞和模糊性产生的原因出发,认为在那些成员众多且囊括了争 端解决程序的条约中,该程序必须发展出一套适当客观的方式以着手对模糊的语 言以及填补空白做出决定,并对上诉机构在条约解释上采取的非常“本本主义” 提出了质疑,认为解释原则中应有“与时俱进”的解释技术。约斯特.鲍威林认 为条约解释是避免冲突的工具,指出了条约解释有内在限制,并主张条约解 释必 须限制解释现有的法律规则,它不能创设新的规则。 通过整理目前国内外学者对于 WTO争端解决中条约解释的研究,虽然学者 并没有从 TRIPS协定的角度进行分析,但还是可以发现学者们在 WTO条约解释 上已经有了一定的深度,这为我写这篇论文提供了理论基础。 (二)关于知识产权争端解决中的条约解释 目前国内学者中从TRIPS协定的角度研究WTO争端解决条约解释较多的是 17 张乃根,他在《WTO争端解决机制论??以TRIPS协为例》 一书中,分别从: 1、《维也纳条约法公约》的解释规则在TRIPS协定争端解决中的适用;2、通过 TRIPS协定争端解决对已有知识产权公约的解释;3、对TRIPS协定关键条款的解 释问题;4、对TRIPS协定例外条款的条约解释问题这四个方面对TRIPS协定争端 解决中的条约解释问题进行了阐述,并且大篇幅的引用专家组和上诉机构关于 TRIPS协定争端解决报告来进行分析,此书为我从TRIPS协定争端解决角度分析 条约解释提供了新视野和大量的素材,但由于作者研究的目的在于WTO争端解 决机制,主题不是从TRIPS协定的角度研究WTO争端解决中的条约解释,所以显 15 [美]约翰?H?杰克逊,赵跃龙、左海聪、盛建明译.国家主权与 WTO??变化中的国际法基础[M].北京:社会 科学文献出版社,200916 约斯特?鲍威林.国际公法规制之冲突?WTO法与其他国际法则如何联系[M].北京:法律出版社,200517 张乃根.WTO 争端解决机制论?以 TRIPS 协定为例[M].上海:上海人民出版社,2008 4暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 得美中不足,因此笔者将在其研究的基础上从针对TRIPS协定的特殊性出发着重 对条约解释进行研究。2007年中国出现了第一起WTO知识产权争端案后,张乃 18 根连续发表了《论中美知识产权案的条约解释》(上、下) ,指出《维也纳条 约法公约》第 31条的条约解释通则及第 32条的补充性解释规则是中美知识产权 案专家组及上诉机构可能复审时必须遵循的,关键在于如何适用于该案涉及的 TRIPS 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 有关条款的解释,并逐条对中美知识产权案所涉及的TRIPS条款中可 能涉及的条约解释进行了解析。针对中美知识产权案中涉及条约解释的还有宋杰 19 的《从知识产权条约的解释路径来反思中美知识产权案》 ;李广益、白永强的 20 《从TRIPS“违法之诉”的争端解决浅析国际条约的条约解释规则》 等。从这 可以看出,中国学者大多是从中国产生了第一起知识产权争端后才对TRIPS协定 条约解释开始重视,但也大多是从条约解释的角度来评论中美知识产权案的裁决 结果,并没有突破个案分析的局限,也缺乏较为宏观与系统地对TRIPS协定的条 约解释进行分析。 相比而言,国外学者在这方面的研究成果颇多,有从个案角度分析条约解释 的《WTO争端解决机制安全下的知识产权协定?以印度药品与农化品专利保护 21 22 案为例》 、《中美知识产权争端?知识产权协定实施条款解释的看法》 ;有 从整体分析知识产权争端解决条约解释的《知识产权协定的解释?在WTO专家 23 24 组和上诉机构报告下》 和《三步测试法和公共利益:一个更相容的解释》 等。 这些国外论文在研究知识产权争端解决条约解释方面较之于国内已有不少 进步, 在《知识产权协定的解释??在WTO专家组和上诉机构报告下》,作者注意到 发展中国家与发达国家由于利益上的冲突,在TRIPS协定的解释上,所倾向 的解 18 张乃根.论中美知识产权案的条约解释(上、下)[J].世界贸易组织动态与研 究,20081、219 宋杰.从知识产权条约的解释路径来反思中美知识产权案[J].电子知识产 权,2011320 李广益、白永强.从 TRIPS“违法之诉”的争端解决浅析国际条约的条约解 释规则[J].法制与社会,2010821 Werner, J. The Trips Agreement under the Scrutiny of the WTO Dispute Settlement System[J]. The Journal of World Intellectual Property, 1998122 Watal, J. US?China Intellectual Property Dispute?A Comment on the Interpretation of the TRIPS Enforcement Provisions[J]. The Journal of World Intellectual Property,20101323 Cattaneo, O. The Interpretation of the Trips Agreement [J]. The Journal of World Intellectual Property, 20003 24 Wright, R.The “Three-Step Test” and the Wider Public Interest: Towards a More Inclusive Interpretation[J]. The Journal of World Intellectual Property, 2009125暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 释方法及目标就不相同,认识到了在TRIPS条约解释上WTO应与世界知识产权组 织(WIPO)方面的协调等。这些研究大多针对TRIPS协定的特点,从条约解释 的一般规则出发,从个案的角度进行分析,这对我从TRIPS协定的角度研究条约 解释有了很大的启发。 从以上综述可以看出,国内有关WTO争端解决条约解释的研究内容不少, 但有关知识产权争端解决条约解释的则很少。相对的国外在这方面研究的则有了 一定的深度,但毕竟大多文章也大都只是针对具体案例进行分析,很少有一个系 统的有关知识产权争端解决条约解释研究,因此很有必要进行系统的研究。 三、研究意义及创新之处 (一)研究意义 从理论意义上来说,以 TRIPS 协定为视角对 WTO 体制下的条约解释问题 进行研究,可以发现 TRIPS协定在条约解释上有很多区别于解释 WTO其他协定 的特征,进而提出 WTO争端解决中解释 TRIPS协定有其特殊性,并通过这特殊 性为 TRIPS 协定的条约解释提供一些建议从而丰富 TRIPS 条约解释理论,此外 也丰富了 WTO争端解决中的条约解释理论。 从现实意义上来说,中国作为WTO的一个成员国,经常被国外发达国家指 责知识产权保护违反TRIPS协定,而且在2007年已面临了第一场知识产权争端 案,虽然专家组报告并没有全面肯定美国的观点,因而大多数人都认为中国赢了, 但也不难发现中国面对争端解决时所出现的一些问题,这其中就涉及到条约解 释,因此对于中国来说如何认识知识产权争端解决中的条约解释问题具有现实性 的意义。 (二)创新之处 纵观国内外学者的研究,正如笔者在国内外研究现状部分的分析结果所示, 国内学者对 WTO争端解决中的条约解释研究有很多,但从 TRIPS协定角度进行 阐述条约解释的则很少,而国外学者虽然对 TRIPS 协定的条约解释进行研究较 之中国深入,但大多是以个案进行分析,从 TRIPS 协定角度进行系统分析的 则 6暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 并不多见。可以说,从 TRIPS协定角度对 WTO争端解决中的条约解释进行研究 并综合分析,对于中国学者来说是一个新领域。因此,本文的创新之处在于:运 用 WTO争端解决中的条约解释理论,分析知识产权争端的特殊性,对 TRIPS 协 定的条约解释进行总结并提出一些新的建议,可以说是发展了 WTO 争端解决机 制下条约解释理论。 四、研究方法 通过借鉴学者在 WTO 条约解释方面的研究成果,查找 WTO 争端解决机构 通过的有关 TRIPS 协定的专家组和上诉机构的报告,总结分析 TRIPS 协定争端 解决中条约解释的特点、传统解释规则的具体内容和缺陷。 通过实证分析的方法,收集数据,联系案例,对案件加以分析讨论、分析与 思考,从中发现 TRIPS协定传统解释规则产生的问题,并提出自己的观点。 五、结构与思路 除绪论和结语外,主体共分五个部分:本文分为五个部分:第一部分是对 TRIPS协定争端解决中条约解释理论的阐述,包括条约解释的性质及相关学说; 第二部分是对 TRIPS 协定争端解决中条约解释的基本内容和特点的分析;第三 部分是对 TRIPS 协定争端解决中传统条约解释规则形成和具体内容的介绍;第 四部分是结合中美知识产权案反思运用传统解释规则解释条约时可能产生的问 题;第五部分是根据可能产生的问题提出参照宗旨与目的灵活解释 TRIPS 协定 并进行了理据、优势上的分析。 7暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 第一章 国际法中的条约解释与TRIPS协定 TRIPS协定的全称为《与贸易有关的知识产权协定》,它是乌拉圭回合谈判 形成的最终文件之一,也是世界贸易组织的基本法律文件之一。从TRIPS协定文 件的表述可以看出,WTO下各缔约方签订的保护知识产权的文件限定在与贸易 有关的知识产权保护方面,并且仅与有形的货物贸易有关 ,而这里的贸易既包 25 括合法的贸易,也包括假冒商品的贸易。 。由于条约本身固有的一些缺陷以及 各个国家出于自身利益的考量,在涉及TRIPS协定争端时,争端双方对条款 的理 解肯定不一致,这必然要对相关条约进行解释,由此可见条约解释对于合理解决 WTO缔约国之间的纠纷必不可少。 一、关于条约解释的相关学说 根据国际习惯法,一项有效的条约必须得到善意的履行和遵守,而要做到这 26 一点,善意地、正确地解释条约是前提条件。 就条约的解释而言,近现代国际 法学家对此的观点大致可以分为三种学派:一是主观学派;二是客观学派;三是 目的学派。 主观学说以劳特派特为代表,该学派主张条约解释的目标在于探求和确定各 27 缔约国的缔约意图, 把缔约各方的意旨推定做第一位和唯一合法的,目的是确 定并给予意旨以效力。与主观学派相对立,客观学派主张条约解释的实质在于逻 辑地诠释条文的约文,反对对所谓缔约意图的主观臆测,主张条约解释的出发点 和重心、目标应放在条约文本上,而不注重寻求条约文本以外甚至条约文本本身 28 所可能隐含的缔约国意图, 该学派以贝克特、麦科奈尔为代表。目的学派则以 美国学者的观点为主,强调解释一个条约应符合体现于条约本身的目的和宗旨, 认为条约有独立于缔约各方存在的目标,条约有效的进行解释要符合条约本身的 目标。这些学派的形成与随着国际法学的发展密切相关,而且它们也为条约解释 25 吴汉东、郭寿康主编.知识产权制度国际化问题研究[M].北京:北京大学出版社,2010:8126 顾婷.国际公法视域下的 WTO 法[M].北京:北京大学出版社,2010:9427 万鄂湘、石磊、杨成铭、邓洪武.国际条约法[M].武汉:武汉大学出版社,1998:214 28 张东平.WTO 司法解释论[M].厦门:厦门大学出版社,2005:15 8暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 的国际习惯的产生提供了理论支持。《维也纳条约法公约》中有关条约解释规则 的叙述就是这三者的集大成者。 二、《维也纳条约法公约》关于条约解释规则的规定 29 《维也纳条约法公约》关于条约解释的规定集中体现在第 31条和第 32条 , 这两条规定的分别是“解释的通则”和“补充的解释资料”,该两条解释规则是 30 条约法公约关于条约解释规定的基石 ,有学者将其解释规则概括为:善意解释 是根本原则,约文解释是基本方法,参照目的和宗旨是条约解释正当性的保证, 31 使用准备资料是解释的辅助、补充手段。 其中第 31条“解释的通则”是知识 产权争端中条约解释涉及到的最多的一条,它包含的解释要素有四个,即条约的 用语、条约的上下文、条约的目的与宗旨和善意,按照国际法委员会对《维也纳 条约法公约》第 31 条的诠释,它认为其中包含的解释诸要素都是重要的,没有 法律上的效力等级之分,条约解释是一个统一的整体,条约的各规定形成了一个 相互紧密配合的规则。而“善意解释”则是贯穿于条约解释的整个过程之中, 其 既是一般性的法律原则,也是国际法的一般原则。在条约解释的过程中,其解释 的出发点是阐明约文的意义,而不是去探寻当事国的意思,约文意义应是体现在 约文所在的上下文中的通常意义,并且不能违背条约本身具有的目的与宗旨,这 样的解释也才能符合善意解释的要求。也就是说,该条采取的是客观解释,但也 折中采纳了目的解释。第 32 条“补充的解释资料”主要涉及的是在解释条约的 过程中对条约准备工作和缔约情况的运用,它不是条约解释的主要方法,而只是 29 《维也纳条约法》公约第 31 条规定:“一、条约应依其用语按其上下文并参照条约之目的及宗旨所具有 之通常意义,善意解释之。二、就解释条约而言,上下文除指连同序言及附件在内的所有约文外,并应包 括甲全体当事国间因缔结条约所订与条约有关之任何协定;乙一个以上当事国因缔结条约所订并经其他 当事国接受为条约有关文书之任何文书。三、应与上下文一并考虑者尚有:甲当事国嗣后所订关于条约之 解释或其规定之适用之任何协定; 乙嗣后在条约适用方面确定各当事国对条约解释之协定之任何惯例; 丙 适用于当事国间关系之任何有关国际法规则。四、倘经确定各当事国有此原意,条约用语应使其具有特殊 意义。”第 32 条规定:“为证实由适用第三十一条所得之意义起见,或遇依第三十一条所作解释而:甲意 义仍属不明或难解;或乙所获结果显属荒谬或不合理时,为确定其意义起见,得使用解释之补充资料,包 括条约之准备工作及缔约情况在内。” 30 李浩培.条约法概论[M].北京:法律出版社,1987:42631 张东平.WTO 司法解释论[[M].厦门:厦门大学出版社,2005:26 9暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 一种补充方法,其目的在于证明运用第 31条解释所获之结果或在第 31条解释下 仍不能解决问题时为确定待释条款之意义方可利用。 三、TRIPS协定争端解决条约解释的性质 条约解释,按照学者李浩培的观点是“指对一个条约的具体规定的正确意义 32 的剖析明白” ,因此TRIPS协定争端解决中的条约解释则是指WTO争端解决机 制在处理知识产权争端过程中,在确定适用法律规则后,对于涉及到TRIPS 协定 中有争议的条款的正确含义加以阐明。 对于国际条约的有权解释主体,理论界基本已形成比较统一的看法。按照罗 33 马法“谁制定的法律谁就有权解释”的原则 ,TRIPS协定是由WTO全体缔约方 一致同意而制定的,因此对TRIPS协定的有权解释也必须是全体缔约方共同同意 的解释或经全体缔约方授权的国际机构做出的解释。在WTO体制下对TRIPS协定 有权进行解释的有两类:一类是部长级会议和总理事会的专有解释权。根据《马 拉喀什建立世界贸易组织协定》 (以下简称《WTO协定》)第 9.2条的规定, TRIPS 协定理事会享有TRIPS协定的建议权,而部长级会议和总理事会则拥有对TRIPS 协定所作解释的专有权利;另一类是WTO争端解决机构(英文全称为Dispute Settlement Body,以下简称DSB)对TRIPS协定的解释。根据WTO《关于争端解决 规则与程序的谅解》英文全称为Understanding on Rules and Procedures Governing the 34 Settlement of Disputes,以下简称DSU第 1.2条的规定 ,WTO争端解决机构有权在 对争端进行审理时对适用的WTO协定相关条款意义进行阐明,使条款所内含的 35 权利和义务明晰,从而合理解决争端。而根据TRIPS协定第 64.1 条的规定 , TRIPS协定的争端也适用于WTO争端解决机制,因此WTO争端解决机构可以在 争端中具体负责对TRIPS协定进行解释。实践中,由于部长级会议和总理事会对 TRIPS协定的解释需要经过一个严格的程序,其解释功能的有效发挥受到了严格 32 李浩培.条约法概论[M].北京:法律出版社,1987:40533 陈欣.WTO争端解决中的法律解释??司法克制主义 VS.司法能动主义[M].北京:北京大学出版社,2010:234 《关于争端解决规则与程序的谅解》第 3.2条规定:“各成员认识到该体制适于保护各成员在适用协定项 下的权利和义务,及依照解释国际公法的惯例澄清这些协定的现有规定。” 35 TRIPS协定第 64.1条规定: “由《争端解决谅解》细化和实施的 1994年 GATT第 22条和第 23条的规定, 应当适用于本协定项下的磋商和争端解决,除非本协定另有规定。”10暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 36 的制约 。与此不同的是DSB以规则为导向处理争端,具体通过内部设立的专家 组和上诉机构做出的报告或裁决,以“反向一致原则”准自动通过报告方式来高 效审理争端,其对TRIPS协定进行的解释通过报告的方式而呈现出来。因此,可 以说DSB解决TRIPS协定争端的过程,实质上就是解释、澄清相关TRIPS规则并 将其适用于争端案件事实的过程。 综上可知,TRIPS 协定的争端解决同 WTO 下其它协定争端一样由 DSB 负 责审理并对其涉案条款进行解释,而且相对于部长级会议和理事会的解释来说更 具有实践意义。任何条约解释都是针对特定条约以一定的解释规则为指导而展 开,那么 TRIPS协定作为 WTO 体制下的一个条约,由于其规定的与贸易有关的 知识产权保护,因此在争端解决过程中对其进行解释就有区别于其他条约解释的 特点。以下就以 TRIPS协定争端解决中的条约解释为线索分析其特点。36 《WTO协定》第 9.2条规定:“部长级会议和总理事会拥有通过对本协定和多边贸易协定所作解释的专 有权力。对附件一中某一多边贸易协定的解释,部长级会议和总理事会应根据监督该协定实施情况的理事 会的建议行使其权力。通过这一项解释的决定应由成员的 3/4多数作出。本款不得以损害第 10条中有关修 正规定的方式使用。”11暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 第二章 TRIPS协定争端解决中条约解释及其特点 一、TRIPS协定的基本内容 TRIPS协定作为世界贸易组织的基本法律文件,对知识产权的国际保护作了 新的制度安排,是迄今为止知识产权保护范围最广、保护标准最高的国际公约, 37 堪称“知识产权保护的法典”。 它不是知识产权某一方面的保护,它涉及到了 知识产权中的版权、专利、集成电路、商标、未披露的商业秘密等,是一部“综 合性”的保护知识产权的法典。其中具体规定保护知识产权保护的实体 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 非常 复杂,可分为三类:?TRIPS协定完全吸收援引公约的实体规范。如TRIPS规 定 “成员应当遵守巴黎公约(1967)第 1条至第 12条和第 19条的规定” 。?TRIPS 协定自身规定的实体规范。如TRIPS协定第 11 条规定了在有限的作品类型上的 出租权,这在多边条约上还是第一次,尽管有些国内法已承认这种制度。?在援 引已有公约的基础上做的适当修改的实体规范。如TRIPS规定在遵守《伯尔尼公 约》 (1971)第 1条至第 21条及其附件的基础上,排除第 6条之二授予的精神权 利。 由此可以看出,它达成了发达国家提高知识产权保护水平和统一保护制度的 意图,通过 WTO争端解决机制改变了以往知识产权公约“软法”的性质,为知 识产权的保护打开了一个更广阔的平台。但也不可否认的是 TRIPS 协定也考虑 到了发展中国家国情的特殊性,在条约履行上给予发展中国家以过渡期使其能够 合理履行。 二、TRIPS协定争端解决中条约解释的特点 如上所说,TRIPS协定相对于原有的保护知识产权的公约来说,其在保护范 围、保护水平以及执行上都有了很大的进步,使知识产权国际保护从以世界知识 产权组织为核心逐渐转变为《知识产权协定》与世界知识产权组织并重的局面, 37 曹建明等.世界贸易组织[M].北京:法律出版社,1999:312 12暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 38 并且《与贸易有关的知识产权协定》有更加重要之势。 但与其它领域的争端解 决相比,在WTO争端解决中的TRIPS协定争端解决的条约解释有其特殊的一面, 主要包括以下几点: (一)TRIPS协定争端解决中条约解释的敏感性 TRIPS协定争端解决中条约解释是非常敏感的,因为TRIPS协定是发展中国 家与发达国家利益交换妥协的结果。TRIPS协定与《多边货物贸易协定》、 《服务 贸易总协定》相区别的一个 标志 禁止坐卧标志下载饮用水保护区标志下载桥隧标志图下载上坡路安全标志下载地理标志专用标志下载 是其内容规定的是与贸易有关的知识产权。知识 产权是知识产权权利人通过自己的智力活动所享有的一种无形财产,TRIPS协定 序言中明示知识产权是一种私人权利,以此来宣誓知识产权私有的法律性 质。这 说明知识产权与公权来说是不同的,其允许知识产权权利人排除他人干涉,但《世 界人权宣言》以及其他主要国际人权公约又都赋予了知识产权及相关权利以人权 39 意义。 作为一种人权,它除了肯定知识产权所有者享有权利外,也承认社会公 众可以分享因智力活动所带来利益的权利。私权与人权可以说都是知识产权所内 含的,但是发达国家与发展中国家在对于怎么保护知识产权上侧重点不同,发达 国家强调知识产权的私有性质,认为知识产权应当受到像其他有形财产那样的高 度保护,希望将适合发达国家情况的知识产权保护标准普遍化,而发展中国家认 40 为知识产权是一种公共物品,应当用于促进经济发展, 更加强调知识产权应根 据各国的实际情况灵活进行保护,限制知识产权的保护范围以增进知识产权社会 福利使本国国民能以低成本的代价从智力性成果中受益。 在乌拉圭回合谈判中,以知识产权问题为议题的谈判过程并不顺利,其相 较于其他议题的谈判来说,发达国家与发展中国家所享有的利益更加不平衡,两 者对于WTO是否是保护知识产权问题的适宜场所和知识产权保护是否需要一个 统一标准上争议很大,但由于乌拉圭回合谈判是以“一揽子协议”谈判方式进行, 各成员方对于谈判所达成的所有协议需全盘接受,而且发展中国家为了吸引发达 国家的投资及在农业、纺织业上给予一些优惠待遇,不得不在知识产权保护问题 38 吴汉东、郭寿康主编.知识产权制度国际化问题研究[M].北京:北京大学出版社,2010:8539 吴汉东等著.知识产权基本问题研究[M].北京:中国人民大学出版社,2005:1140 孔祥俊.WTO 知识产权协定及其国内适用[M].北京:法律出版社,2002:33 13暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 上与发达国家妥协,因此可以说TRIPS协定是经济全球化过程中国与国之间博弈 41 达成的利益平衡的结果。 这一博弈平衡既反映了发达国家“高”保护知识产权的意愿,也规定了对 发展中国家的区别对待,在知识产权敏感问题上赋予了发展中国家过渡期,在 TRIPS 协定条文中用一些宽泛的用语模糊两者之间的争议,如 TRIPS 协定第30 条授予权利的例外中对于何谓“合法利益”并没有明确规定。TRIPS 协定在其宣 言中“承认保护知识产权的诸国内制度中被强调的保护公共利益的目的,包括发 展目的与技术目的”,因此在 WTO 下的知识产权争端解决中,对相关争端的解 决及所涉 TRIPS 协定条款的解释,都不能忽视 TRIPS 协定是妥协的结果这一性 质,对其解释应重视这一平衡,不能以解释的方式打破这种平衡,应注意到发展 中国家在保护本国公共利益上的权利,特别是最不发达国家履行条约义务的灵活 性,否则将引起发展中国家对 TRIPS协定的质疑甚至是对 WTO的失望。 (二)TRIPS协定争端解决中条约解释的复杂性 相对于其他协定的解释,TRIPS协定争端解决中条约解释是非常复杂的,因 为它涉及到DSB与世界知识产权组织在条约解释方面的冲突与协调。TRIPS协定 作为WTO协定的附件之一,不是一部孤立或者说是自足的协定,其不独立性的 一个方面就表现在TRIPS协定以世界知识产权组织英文全称World Intellectual Property Organization,以下简称WIPO管理下的《巴黎公约》、 《伯尔尼公约》、 《罗 马公约》和《华盛顿公约》为基础,通过承认的方式将这些公约下的内容吸收到 了TRIPS协定并进行了相应的补充,甚至有人说, “TRIPS协定只是一个框架或者 42 壳(shell),它是将其他条约引进过来,没有其他条约也就不会完全” 。因此 WTO争端解决机构在对TRIPS协定进行解释时就可能面临以下的一些复杂局面: 一方面,在知识产权争端解决中对 TRIPS 相关条款进行解释,如果遇到被 援引的这些条款需要解释时,其与《货物贸易协定》和《服务贸易协定》的区别 就在于其不是 WTO 及其成员方谈判达成的结果,在对它们进行解释时,TRIPS 协定第2.2条规定: “……均不应当减少成员依据巴黎公约、伯尔尼公约、罗马公 41 郑万青.全球化条件下的知识产权与人权[M].北京:知识产权出版社,2006:7942 孔祥俊.WTO 知识产权协定及其国内适用[M].北京:法律出版社,2002:07 14暨南大学硕士学位论文TRIPS协定争端解决中的条约解释 约和关于集成电路的知识产权公约所规定的成员相互之间的现有义务。”因此对 相关条款进行解释不能减少成员方在这些公约下应承担的义务(前提是这些成员 方也是这些公约的成员),而且不能忽略这些公约本身,必须考虑到这些公约自 身的一些因素如这些公约的目的及宗旨,及这些公约规定的一些例外情况,甚至 是公约缔约的准备资料。而《货物贸易协定》和《服务贸易协定》其并没有像 TRIPS一样大量吸收世贸组织内容以外的公约,因此其对其条约进行解释只需考 虑自身协定和 WTO涵盖协定的相关内容即可,也就是说对 TRIPS 条款解释时其 可能多走的一步是对援引条款所在公约的关注。 另一方面,援引的《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《罗马公约》和《华盛顿 公约》由WIPO管辖,WIPO也有权对于这些公约的相关条款进行解释,由于两者 43 在价值取向上的差异 ,因此DSB和WIPO在援引条款解释方面就会存在冲突, 怎么使两者的条约解释达成一致或者说怎么使DSB所作的相关条款解释达到合 理程度使WIPO认可,这已成为知识产权争端解决中的关键问题之一。WTO也已 认识到这一点,TRIPS协定宣言中宣称“期望在世界贸易组织(WTO)与世界知 识产权组织(WIPO)和其他有关国际组织之间建立一种相互支持的关系”,DSB 作为WTO下的争端解决机构其在涉及知识产权保护上就应该寻求与WIPO的合 作,在遇有解释问题时可以寻求WIPO的协助,这样才能协调两者之间的解释冲 突。相反DSB对于其他协定进行解释时就没有这方面的顾虑, 综上可以知道,DSB在知识产权争端中对 TRIPS相关条款进行解释时除了 同其他协定解释一样关注自身协定的规定外。还由于 TRIPS协定具有“开放性”, DSB 对 TRIPS 协定还应重视相关知识产权条款所在的公