2011 9月 证券交易考前绝密押题 二(一共四套都做完保过

2011 9月 证券交易考前绝密押 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 二(一共四套都做完保过 交易2 一、单项选择题(本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1，按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。 A、证券交易所 B、证券公司 C、商业银行 D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深训分公司 2，按()划分，证券账户可分为上海证券账户和深训证券账户。 A、 交易权限 B、 交易场所 C、 账户用途 D、 开立主体 3，在深训证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下()。 A、3% B、5% C、8% D、10% 4，证券交易所自受理之日起()个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。 A、10 B、12 C、5 D、6 5，作为证券交易所会员，其义务之一是()。 A、接受证券交易所的监督 B、 参加会员大会 C、 对证券交易所的会员活动进行监督 D、 按规定转让交易席位 6，证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。 A、证券发行人 B、 证券承销商 C、 证券持有人 D、 证券托管人 7，我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是()。 A、 最低价格 B、 最大成交量 C、 最合理价格 D、 合理成交量 8，严格地说，申购ETF需拥有对应的足额( )。 A. 股票 B、组合证券及替代现金 C、债券 D、基金 9，( )是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。 A、中国人民银行 B、中国结算公司 C、中国证监会 D、证券交易所 10，根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币() A、5亿 B、8亿 C、9亿 D、10亿 11，关于证券经纪业务，下列说法不正确的是( )、 A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交昂中的价格变动风险 B、 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 C、 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入 D、 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务 12，根据《深训证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。 A、数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 B、 数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 C、 数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币 D、 数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币 13，我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个 买入申报价格和数量。 A、3 B、4 C、5 D、6 14，以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是()。 A、可实现最大成交量的价格 B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 D、集合竞价期间最后一笔成交的价格 15，根据《深训证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。 A、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 B、 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币 C、 交易金额不低于500万元人民币 D、 交易金额不低于100万元人民币 16，根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的 履约金交()所有。 A、证券结算风险基金 B、上海证券交易所 C、守约方 D、投资者保护基金 17，关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是()。 A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行 B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资 C、禁止从自营账户中提取现金 D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行 18，证券公司应当( )编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 A、周 B、月 C、季 D、半年 19，根据发行主体的不同，债券类型不包括()。 A、政府债券 B、 可转换债券 C、 金融债券 D、 公司债券 20，关于最低结算备付金限额表述错误的是()、 A、最低备付可用于完成交收，但不能划出 B、中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额 C、对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收 D、结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限 额 21，向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备()。 A. 证券从业资格证 B. 证券投资咨询执业资格 C. 银行从业资格 D. 良好的道德素质 22，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月净资本均在()亿元以上。 A、3 B、5 C、10 D、12 23，深训证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。 A. 免交流量使用费的相关信息 B. 申报买卖指令及其他业务指仑 C. 获取证券交易即时行情 D. 获取实时及盘后交易回报 24，根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前( )交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20 一情形的，属于异常变动。 A、3 B、4 C、5 D、6 25，关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有()。 A. 按照交易资金一定比例收取罚款 B. 口头或书面警示 C. 报请中国证监会冻结相关证券账户或资金 D. 限制相关证券账户交易 26，目前我国B股印花税的收取 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 为( )。 A. 成交面值的1% B. 成交金额的2% C. 成交金额的1% D. 成交面值的2% 27在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。 A、证券登记结算公司 B、股票发行人 C、证券交易所 D、股票发行主承销商 28，对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括( )。 A、前一交易日单只标的证券融资买入额 B、前一交易日单只标的证券融资余额 C、前一交易日融资融券业务客户的开户数量 D、前一交易日市场融资融券交易总量信息 29，某B股最后交易日的收盘价为0、800美元/股，每股红利为0、005美元/股，股权登记日收盘价为0、799美元/股，则该股除息参考价应为()美元/股。 A、0、794 B、0、795 C、0、805 D、0、804 30以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是()。 A. 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户 的机构投资者 B. 所有证券交易所的会员均可参与买断式回购 C. 会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责 任 D. 国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布 31，代办股份转让以手为单位，一手等于()股。 A、10 B、100 C、1000 D、1 32，在债券质押式回购交易中，()是指在债券回购交易中融入资金，出质债券的一方。 A、融资方 B、融券方 C、逆回购方 D、资金融出方 33，经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为人民币()、 A、5亿元 B、2亿元 C、1亿元 D、5000万元 34证券公司应当向客户明确告知公司的()。 A、法定业务 B、所有业务 C、风险防范 D、内部控制 35，证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经()批准后，可成证券交易所的会员。 A、中国证监会 B、证券交易所会员大会 C、证券交易所理事会 D、证券交易所会员管理部门 36，根据《深训证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。 A、50万美元 B、300万美元 C、300万元人民币 D、50万元人民币 37证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A、10 B、2 C、3 D、5 38证券公司自营业务中，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。 A、80% B、100% C、、150% D、500% 39，证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供( )。 A、银行预留印鉴卡 B、身份证 C、资金卡 D、证券账户卡 40，维持担保比例超过() ，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A、100 B、130 C、150 D、300 41，证券交易所会员不能享有的权力是()。 A、在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权 B、对证券交易所事务的提议权和表决权 C、选举权和被选举权 D、参加会员大会 42，国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金()。 A、追溯调整 B、不追溯调整 C、部分追溯调整 D、无法判断 43，在深训证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()时，交易所可以对其临时停牌30分钟。 A、 10% B、 20% C、 25% D、30% 44，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。 A、证券公司 B、证券登记结算机构 C、商业银行 D、证券交易所 45，在我国，新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。 A、新股发行人 B、新股发行主承销商 C、证券交易所 D、证券登记结算公司 46，客户最多可以与( )家证券公司签订融资融券合。 A3 B、2 C、4 D、1 47根据《深训证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()、 A、300万美元 B、 300万元人民币 C、 30万美元 D、30万人民币 48下列不属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的是( )。 A、为非上市公司提供股份转让服务 B、泄露客户的商业秘密或个人隐私 C、代客户在相关、合同等资料上签字 D、为客户之间的融资提供中介 49，()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现杨检查。 A、 证监会派出机构 B、 证券交易所 C、 负责客户信用资金存管的商业银行 D、 证券登记结算机构 50，()认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。 A、 证券业协会 B、 证券交易所 C、 国务院证券监督管理机构 D、 证券公司 51，某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为，27，则该公司标准券余额为( )万元。 A、600 B、635 C、800 D、1270 52，限定性集合资产管理 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 的主要投资范围不包括()。 A、国债 B、债券型证券投资基金 C、股票 D、在证券交易所上市的企业债券 53，下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是()。 A、证券账号 B、买卖方向 C、收益 D、数量 54，关于委托撤单，下列表述中，不正确的是()。 A、对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻 B、投资者可以根据自己意愿随时撤单 C、在委托未成交前委托人有权变更和撤销委 D、采用有形席位申报撤单要通过场内交易员 55，()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A. 债券账户 B、A股账户 C、 转债账户 D、基金账户 56，根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。 A、数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币 B、 数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币 C、数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币 D、数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币 57，关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是()。 A、交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出 B、当日被待交收处理的固定收益证券，当日可以卖出 C、申报价格变动单位为0、001元，申报数量单位为手 D、交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% 58，对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后()个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 A、10 B、15 C、30 D、60 59，关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是()。 A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 60，()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。 A、客户信用交易担保证券账户 B、信用交易证券交收账户 C、融资专用资金账户 D、融券专用证券账户 二、多选题(本大题共40个小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。) 61，证券交易市场的作用有()。 A、发现合理的交易价格 B、决定证券交易的价格 C、纠正不合理的交易价格 D、提供公开、公平、充分的价格竞争机制 62，关于证券登记，下述说法正确的有( )、 A、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在 B、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 C、证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力 D、证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为 63，在证券经纪关系中，客户是( )。 A、受托人 B、委托人 C、代理人 D、授权人 64，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现()情形之一的，深训证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。 A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到?5%各前5只股票(基金) B、日收盘价格涨跌幅偏离值达到?7%各前5只股票(基金) C、日价格振幅达到15%前5只股票(基金) D、 日换手率达到20 %前5只股票(基金! 65，下列各项中，属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时，需支付的费用有()。 A、佣金 B、过户费 C、印花税 D、个人所得税 66，客户交易结算资金第三方存管制度要求，( )通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 A、证监会 B、客户 C、指定商业银行 D、证券公司 67，证券公司经营()业务，注册资本最低限额为人民币五千万元。 A、证券投资咨询业务 B、证券经纪业务 C、证券保荐与承销 D、证券自营 68，买断式回购对于完善市场的意义有()。 A、有利于降低市场利率风险，合理确定资金和债券的价格 B、 有利于金融市场流动性的管理 C、 有利于债券交易方式的创新 D、 由利于防止违规操作情况的发生 69，()交易产生印花税。 A. A股 B、可转换公司债券 C、B股 D、基金 70，三方存管关系的当事人包括()。 A、证券公司 B、指定商业银行 C、客户 D、监管机构 71，2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括()。 A、认购证发行 B、 按市值配售 C、 与储蓄存款单挂钩发行 D、 累计投标询价发行 72，买卖上海证券交易所A股(除ST股票和*ST股票外)连续竞价时，以下哪些申报为有 效申报。() A、相对上一交易日收市价格的涨幅为12% B、相对上一交易日收市价格的涨幅为5% C、相对上一交易日收市价格的跌幅为6% D、相对上一交易日收市价格的跌幅为8% 73，关于上市公司分红派息，下列说法正确的是()。 A、分红派息是股东实现自己权益的过程 B、主要有现金股利和股票股利两种形式 C、分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统进行 D、红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上 74，在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。 A、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B、坚持客户适当性管理原则 C、忠实办理受托业务 D、向其他利益企业提供客户资料 75，按照公开原则，投资者对于所购买的上市证券可以进行()的了解。 A、上市公司财务报表 B、上市公司经营状况 C、上市公司的一些重大事项 D、上市公司的内幕消息 76，投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证 券公司领取相应的()等。 A、红利 B、股息 C、债息 D、债券兑付款 77，《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，按照证券账户的用途，证 券账户可以分为()。 A、债券账户 B、基金账户 C、人民币普通股票账户 D、人民币特种股票账户 78，按照我国现行规定，在深训证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人 民币5元的有()。 A、基金 B、A股 C、国债现货 D、企业债现货 79，资产管理业务中存在的较大风险主要有()、 A、合规风险 B、市场风险 C、经营风险 D、管理风险 80，关于交易席位，下列表述中哪些是正确的()。 A、交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础 B、证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位 C、未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押或转让他人 D、证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员与非会员之间转让席位 81，根据我国证券交易所的交易规则，证券的( )，证券交易所要予以公告。 A、挂牌 B、摘牌 C、停牌 D、复牌 82，证券公司对证券营业部负责人的 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 包括()。 A、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次 B、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次 C、强制离岗时间应当连续不少于10个工作日 D、强制离岗时间应当连续不少干20个工作日 83，客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会()。 A、相应降低对该客户的授信额度 B、降低相关警戒指标 C、提高相关警戒指标 D、提高平仓指标 84，客户交易结算资金第三方存管制度要求，()通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 A、证券交易所 B、客户 C、证券公司 D、指定的存管银行 85，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括()。 A、经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 B、公司治理健全，内部控制有效，能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月的净资本均在12亿元以上 D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排 86，连续交易机制的特点包括( )。 A、 指令执行和结算的成本相对比较低 B、 批量指令可以提供价格的稳定性 C、 市场为投资者提供了交易的即时性 D、 交易过程可以提供更多的市场价格信息 87，证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含()方面的要求。 A、 成交数量 B、成交速度 C、成交价格 D、成交对象 88，按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。 A、可转债的买卖申报优先于转股申报 B、当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付 C、当日通过可转换债券转换的公司股票可在当口卖出 D、即日买进的可转债可当日申请转股 89，2006年8月，由()重新发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。 A、国家外汇管理局 B、证券交易所 C、中国人民银行 D、中国证监会 90，根据我国证券交易所交易规则的规定，价格振幅计算公式错误的为()。 A、价格振幅=(当日最高价格-日最低价格)?当日最高价格×100% B、价格振幅=(当日最低价格-日最高价格)?当日最低价格×100% C、价格振幅=(当日最高价格-日最低价格)?当日最低价格×100% D、价格振幅=(当日最高价格-日最低价格)×100% 91，根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有()。 A、开盘价通过集合竞价的方式产生 B、不能产生开盘价的以连续竞价方式产生 C、开盘价产生后，未成交的买卖申报无效 D、开盘价并不是交易所的第一笔成交价 92，根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有()。 A、上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易) B、前收盘价可能成为当日收盘价 C、沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价 D、深训证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生 93，金融期权的基本类型是( )。 A. 股权类期权 B、买入期权 C、卖出期权 D、货币期权 94，证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求()。 A、保持独立、客观 B、健全投资决策授权制度 C、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 95，按照我国现行的证券交易规则，()是证券交易竞价的结果。 A、不成交 B、推迟成交 C、部分成交 D、全部成交 96，关于其他交易场所，以下说法正确的有()、 A、其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场 B、通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易 C、投资者买方和卖方直接通过竞价交易 D、金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者 97，深训证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源()。 A、 获取实时及盘后交易回报 B、 免交流量使用费 C、 获取证券交易即时行情 D、 获取上市公司的内部数据 98，卞列关于权证交易说法正确的是()。 A、 权证交易实行价格涨跌幅限制 B、单笔权证买卖申报数量不得超过200万份 C、权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零 D、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算 99，证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括()。 A、 建立投资指令审核制度 B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户 C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 100，经深训证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给( )使用。 A、证券投资基金管理公司 B、其他会员 C、保险资产管理公司 D、机构投资者 三、判断题(本大题共60小题，每小题0、5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。) 101，深训证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。 102，按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。 103，委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。 104，在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。 105，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。 106，客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。 107，证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。 108，除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)参考价。 109，集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。 110，凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。 111，证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不超过2亿元。 112，国债交易的计息原则是“算尾不算头”。 113，证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，由中国证监会责令其改正，并视情节轻重给予处分。 114，目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。 115，在债券质押式回购交易中，融出资金、享有债券质权的一方是正回购方。 116，我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。 117，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，并于次日公布中签结果。 118，申购日后的第二个交易日(T+2日)，主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。 119，人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买A股的境内投资者和合格境外机构投资者。 120，我国证券交易所交易规则规定，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到?10% ，属于异常波动。 121，投资范围有限定性和非限定性之分是专项资产管理业务的特点之一。 122，证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。 123，深训证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深训证券交易所要求在撤销退市风险警示前三个交易日作出公告。 124，参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。 125，网上发行结束后，证券发行人完成上网发行新股股东的股份登记。 126，证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。 127，投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。 128，特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。 129，买卖深训证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。 130，集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 131，全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。 132，在证券经纪业务中，审单主要是审查委托单的合法性和同一性。 133，客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金或上市股票。 134，全国银间债券市场回购计算利息的基础天数为365天。 135，我国证券交易所的爪 和B股都是在权益登记日的次日对该证券作除权除息处理。 136，按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易的成交申报经证券交易所确认后，买卖双方不得撤销或变更成交申报。 137，在证券经纪业务中，对于未成交的委托指令，投资者有权变更和撤销委托。 138，零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。 139，上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元/户。 140，开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额;申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。 141，证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 142，证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。 143，我国证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但买卖持有经批准发行的国债、基金除外。 144，按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是: “客户优先、时间优先”。 145，证券登记结算机构应当对证券公司报送的当日客户融资融券交易的有关信息进行汇总、 统计，并在次一交易日开市前予以公告。 146，定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例。 147，按照现行规定，投资者进行证券的非交易过户不收取费用。 148，一般意义上，证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 149，证券交易竞价的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。 150，根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。 151，在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意才能变更客户委托指令。 152，证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。 153，根据证券交易所集合竞价的规定，在集中撮合处理过程中，所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列。 154，证券公司申请成为证券交易所的会员需要提交公司章程及主要业务规章制度。 155，证券公司必须按统一的标准向投资者收取委托手续费。 156，以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。 157，证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。 158，证券登记结算机构依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。 159，投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表表决议案一，以此类推。 160，集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。