反恐安全手册-军事化安全管理

反恐安全手册-军事化 安全管理 企业安全管理考核细则加油站安全管理机构环境和安全管理程序安全管理考核细则外来器械及植入物管理 文件名:Manual of C-TPAT & Security Management 反恐安全管理手册 第 1 页 共 57 页 目 录 目录-----------------------------------------------------------------------2 公司简介/安全组织架构图----------------------------------------------------3 工厂保安计划/政策----------------------------------------------------------5 职 责-------------------------------------------------------------------9 保安管理程序---------------------------------------------------------------11 保安岗位职责---------------------------------------------------------------14 安全评估程序---------------------------------------------------------------16 安全控制程序---------------------------------------------------------------19 人员招聘/录用安全程序------------------------------------------------------21 离职雇员控制程序-----------------------------------------------------------23 员工投诉管理程序-----------------------------------------------------------24 员工胸卡管理程序-----------------------------------------------------------25 监控与警报系统管理程序-----------------------------------------------------26 紧急事故处理程序-----------------------------------------------------------28 信息和技术安全 -------------------------------------------------------------29 计算机网络管理规定---------------------------------------------------------31 钥匙管理程序 ---------------------------------------------------------------34 外来包裹、邮件管理程序-----------------------------------------------------36 资料管理程序 ---------------------------------------------------------------37 仓库管理程序---------------------------------------------------------------38 货物装/监/密封、追踪、验证程序---------------------------------------------40 点数/称重/报告/分析货物短缺、盈余、损坏的程序------------------------------43 货运/运输工具保安程序------------------------------------------------------44 安全/反恐意识培训程序------------------------------------------------------47 出入控制程序 ---------------------------------------------------------------49 厂房维护及照明管理程序-----------------------------------------------------52 封条管理程序 ---------------------------------------------------------------53 供应商反恐要求及管理程序---------------------------------------------------54 第 2 页 共 57 页 公司简介/安全组织架构 1.公司简介 美国独资企业, 1995年百得总部决定在中国苏州建立亚洲生产基地，同年百得(苏州)电动工具有限公司成立，1998年百得苏州开始生产营运。公司位于中国江苏省苏州市新加坡工业工业园区内， 经历了十年的发展，百得苏州工厂形成了包括百得(苏州)电动工具，百得(苏州)科技，百得(苏州)精密制造三家公司。百得苏州已经成为百得集团全球在亚太地区最大的制造基地和研发中心。2003年百得苏州被评为中国最大的电动工具制造商，公司凭着良好的信誉、先进的自动化设备、真诚的服务，本着顾客至上，质量第一的原则，并通过持续改善和发展，所生产产品的质量深得顾客信赖。公司以拥有创新，高质量，世界级的产品领导全球电动工具领域而自豪。 公司基本资料: 地址: 苏州工业园区苏虹中路200号出口加工区 苏州工业园区白榆路56号 邮编:215021 电话:62581818 传真:62581216 网址:www.stanleyblackanddecker.com 第 3 页 共 57 页 3(任命书 兹任命 乐业 为本公司的反恐安全主任，负责按C-TPAT美国海关贸易伙伴反恐 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 -工作指引 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 要求建立、实施和保持本公司反恐安全体系的有效运作;向总经理报告反恐安全体系的运作情况以及就反恐安全体系有关事宜与外部各方联络工作。 任命人:总经理 邹晴 任命书发布及生效日期为: 2011 年 8月 1日 第 4 页 共 57 页 一、为了符合C-TPAT 反恐安全要求以及便于各行业去推行实施C-TPAT，由海关及商贸业界联合制订了有关保安指引涵盖范围包括: a(程序安全 b(现场安全管理 c(人事安全 d(教育及培训 e(出入管制 f(船运程序 g(运输工具安全 二、为了符合C-TPAT 保安指引(Security guidelines)，工厂建立了相应的安全管理系统，主要内容有: 1(为了确保C-TPAT 安全系统在工厂内的贯彻执行，工厂指定C-TPAT反恐安全主任去负责在工厂内推行C-TPAT 安全系统。 2(工厂指定C-TPAT 的安全负责人去监控工厂执行C-TPAT 的情况，例如实际现场的安全状况、检查货物/车辆/人员的进出管制，在收发过程中车辆和货物的安全迁移，在人事保安以及人员培训等方面的情况。 3(为了能够更好地贯彻落实C-TPAT 安全系统在工厂内的执行，在C,TPAT 反恐安全主任的策划下，工厂编制了本C-TPAT 手册作为运作指导文件，手册中根据C-TPAT 要求制订了一系列的安全政策和运作程，介定了负责C-TPAT 的人员以及其职责，并编制实施以下运作程序: 1)实际现场保安程序 a(出入管制程序:人员/车辆/货物的出入管制。 b(人事保安程序:人员的身份背景调查等。 c(教育及培训程序:员工的教育培训。 d(运输工具保安程序:按规定区域停放，追踪和验证货柜、拖车等密封条。 e(货运程序:包括监控货物之进入和移动，适当标记、秤重、核点和货物、设备的验证须符合付货运清单;追查和报告货物的短缺和盈余，处理货物进出的过多、短缺识别以及不能付运 第 5 页 共 57 页 或者违规的货物等货柜封条控制、验证、追踪程序 d. 保安管理程序 e( 物料进出控制 f( 车辆出入控制等等。 共 57 页 第 6 页 实际现场保安按照C-TPAT 反恐安全要求编制实施以下实际现场之保安要求。 1( 工厂的厂房必须安装必需的消防警报和灭火系统，以便能够及时监测、报告和扑灭火险。 2( 工厂所有建筑物所用的材料以及其建造结构能够抵抗非法的进入和外界的侵扰:即不允许使用临时替用物料(例如用绳或木头)，不允许有敞开未封闭或轻易可以打开的门窗等。 3( 工厂大门的出入栏杆在没有车辆进出时必须落下，工厂大门的出入铁闸在工厂不生产以及夜间必须关闭，人员行走的通道邻近在驻守大门的保安，以便检查其出入证件。 4( 厂房外部和内部所有的门窗、大门和围栏都需要关闭(有足够的上锁/防护装置)，除非需要打开去进行接收和付运作业。所有进出厂区的通道门口安排保安人员驻守、验证和监控进出的车辆、人员，以防止从这些地方非法侵入。 5( 小汽车不允许停靠在货运作业区域。 6( 工厂的厂房周围装设至少6 尺(2 米)高以上坚固的围栏或周界报警装置，以防止外来非法侵入。工厂的围栏或周界报警装置安全可靠，足能防止或阻挡武 力侵入。 7( 在需要的地方，有防止非法侵入的监视、警报系统去防护，保安人员能够进行每周7天，每天24小时的监控，安全员每月检查监视、警报系统是否正常。 8( 所有门窗或者在货仓内的一些打开的门窗都必须安全、能够预防偷窃。货仓或者储存区域的门和通道需要安全管制。当无人在内工作(例如收发货)时可以上锁，有专责仓务人员负责进出控制。货仓四周为封闭式、有围栏或围墙可以上锁，非授权人士不能进入成品仓库、货物进出需要凭有效单据和登记等。 9( 危险易燃物品必须储存在一个隔离、安全、包围起来的区域。这些储存危险易燃物品的仓库必须有消防和安全防护措施，必须封闭上锁，内设的电器设备必须能够防爆，装设有足够消防/防护设备等。危险物品由专人管理且有摄像头监控，其它未授权人员不可接近危险隔离区。 10( 为了安全起见，厂房外部安装足够的灯光照明，其照明范围包括停车区域、货仓、装卸货位、主要主干通道和出入口，以及厂房后面周围地带;另外在厂房内部、楼梯间、通道或出入口，均已安装足够的照明灯以及应急灯。 /窗户/开放的地方都需要上锁，或者装设一些摄像头和警报器进 11( 所有的门 行监控，或者安排保安岗位驻守，以预防未被授权的人进入厂房;同时，还可以通过装设一些监控装置，例如通过设立保安岗亭或者电子监测控制系统去进行每天24 小时/每周7 天的侵扰防护/夜贼警报防 第 7 页 共 57 页 卫。 12( 工厂设立可操作的有监控和记录功能的闭路电子报警系统去监测工厂的装卸货位、所有通道和出入口，包括在装卸货位的内部和外部进行装卸，停靠和储存的货柜/货车，紧急出口或者某些客户指定需要装设的存货仓位。 如果采用闭路电子报警系统，则该系统的记录能力需要提供至少90天的高质素画面(每周7 天，每天24 小时)。这个闭路电子报警系统和记录必须安全地存放和非授权人员不能接近。闭路电子报警系统的预防维护至少每个季度进行一次。 13( 为了工厂和员工的安全，工厂设置和张贴了足够的安全警告标志:例如严禁携带火种入厂、严禁携带利器入厂、厂区内严禁吸烟、厂区内车辆需要限速行驶(时速不超过8公里)、厂房内/上下楼梯时不得互相追赶或推拉扯。 14( 车辆和人员出入控制程序 a( 车辆、人员进出厂房出入口，货运装卸位，办公楼等岗位，需要配备专职保安人员驻守进行出入管理控制，或者可以配备电子出入控制系统，有限度的进入/访问只能是那些需要在区域内工作的人员。出入管制系统的设备必须安全。 b( 所有职员在出入厂房时，都需要出示员工ID卡，获批准的访客需要出示证件以显示其访客的身份;所有访客都必须进行来访登记，获得授权人士的陪同，方能进入厂区相关范畴。 c( 对于出入控制中发现的违规行为(例如未能出示有效证件而试图非法/强行 进入厂房等)需要予以记录和报告上司。 d( 人员/车辆进入厂区具体运作可参阅员工/访客出入控制、工厂货物/车辆出入控制以及车辆出入控制等相关文件规定。 15(工厂建立内部、外部的通信联络系统去指导内部安全人员或者当地政府部门(在显眼处张贴电话号码)。工厂在厂房现场设立保安室，主要负责日常保安和秩序巡查以及紧急事故之应变处理等工作。其24小时内线办公电话为6661，6878(老厂);办公地点设在厂大门口。 16(在厂区大门口驻守的保安，除了负责监控、查验出入厂区的车辆、人员之外，还需要引导进入厂区的车辆正确停泊在指定区域，杜绝乱停乱靠现象。装卸位，货物收发处必须与车辆的停放处进行隔离。除运货车辆外，访客车辆一律不得入内。 17(保安队长负责指派白天和夜晚的巡逻保安，定期定时执行巡逻，查验厂区内外有无异常 共 57 页 第 8 页 现象(主要检查职 责 一、目的 编制此C-TPAT 反恐安全管理手册的目的是:为了确保工厂的运作符合C-TPAT 的安全指引，为了确保工厂的财产安全，为了防止他人非法利用货物出口和车辆进行走私或者恐怖活动，为了使货物和车辆能够快速获得海关的批准和放行，特制定此手册作为推行和运作指引。 C-TPAT 手册会应海关、客户和C-TPAT 的最新需求随时进行修订。 二、职责 为了贯彻落实C-TPAT 安全制度在工厂的执行，公司任命各工厂厂长为C-TPAT 反恐安全主任，仓库、关务、保安负责监测货物和交通工具的进出和迁移，保安负责厂房的秩序安全，安全员负责C-TPAT 的定期或不定期的内部评估。 1、最高管理者: 第 9 页 共 57 页 1.1 本公司最高管理者为由总经理，对本公司反恐安全管理体系有完全的责任和权限; 若最高管理者不在岗位，则由反恐安全主任代为完成其职责。 1.2 对反恐安全管理体系的更改进行策划和实施时，保持反恐安全管理体系的完整性。 1.3 确保组织内的职责、权限及其相互关系得到识别。 1.4 任命反恐安全主任。 2.0反恐安全主任: 2.1负责确保反恐安全管理体系的建立、过程实施和体系维护; 2.2组织内部安全检查和评估，向最高管理者报告安全管理体系的业绩，包括改进需求; 2.3确保在整个组织内员工形成较强的安全意识、法律意识和反恐意识。 2.4负责组织制订、修改、完善公司应急反应计划，形成应急预案。 2.5负责全天候掌握公司安全情况，发现险情及时上报并确定对策。 2.6负责应急力量和物资的准备，定期组织应急培训和演习，并检查应急设施的安全性 能。 2.7发生险情时，负责组织反恐安全小组对各种险情做正确的应急处理。 2.8负责在内部应急力量不足时，向外部请求援助并向上级汇报情况。 2.9对供应商人员、车辆、所携带的物品以及所能进入的区域按公司要求进行规定。 2.10协调各部门将不安全因素(人员、物品)及时上报安全管理委员会。 3、仓库 3.1负责监控货物的装卸和流动以及载货车辆在厂内的迁移; 3.2负责监控来料的接收、流转和货物的发放; 3.3负责监控、调查、分析和报告货物的短缺和盈余。 4、保安 4.1负责维持车辆货物人员出入厂房的控制(查验、登记、核实等)。 4.2负责厂房内的治安巡查和秩序维护，查验/监控员工出入厂房有无携带违禁物品，防止非 授权人员、物品、交通工具进出厂房。 5、安全员 5.1负责协助反恐安全主任在工厂内推行实施C-TPAT; 5.2负责定期执行C-TPAT 的内部审核和跟进有关的改善措施。 6、关务部 第 10 页 共 57 页 负责货运单证的准备和跟进装货情形;负责与海关、商检部门预先完成办理通关单据的沟通联络。负责查询货物的路线和到货情况。 7、采购部 7.1负责对供应商的资格的进行评估、确认(包括技术能力、品质、交货及时率、安全要求、营业合法性等)。 7.2负责供应商的考核，定期的淘汰不符合安全要求的供应商。 8、信息部 负责电脑系统和门禁系统的建立、维护和安全。 9、厂务部 负责消防设施和监控系统的建立、维护和安全。 10、其他部门 下班后锁好门窗、关闭水电，做好货物标识和保存，做好物品的流转控制以预防遗失/损坏;培训员工了解C-TPAT 要求。 第四章 保安管理程序 1.0目的 通过了解保安管理程序、职责范围，以维护厂规厂纪，维护公司及员工的人身和财产安全。 2.0范围 保安部全体成员(队长3名,保安44名) 3.0内容 3.1大门保安工作及注意事项 3.1.1做到文明执勤,礼貌待客,服装统一整齐; 3.1.2对来访客人要注意礼节、礼貌;精神饱满、不卑不亢; 3.1.3上班必须佩戴胸卡,穿戴干净整洁; 3.1.4督促员工上下班排队打卡,禁止员工有代打卡现象,如发现有代打卡现象,作好记录,并上 报上级处理; 3.1.5如有人员非上班时间进入工厂的,应先获得其主管或者经理的允许后方可进入。 3.1.6办公楼下班后,保安巡逻时如发现漏水及其他异常现象,应通知厂务处理. 第 11 页 共 57 页 3.1.7员工下班后应检查门窗、风扇、灯、机床电源是否关好，保安应将不良现象记录上报。 3.2外来访客的接待 3.2.1问清来访者身份、单位及受访人是否与厂有业务来往，并电话通知人事部; 1) 3.2.2经请示允许后方可开门放其进入,并要求来访人出示证件,做好登记后,戴上本厂访客 证,由保安指引其到接待室等候相关业务部门人员前来带领; 外包公司的面试人员进入须由驻厂人事专员前往保安室带领。 3.2.3访客离厂时收访客条(被访人员签字)及访客证,并视情况对其所带物品进行核对; 3.2.4有公司产品或维修物品带出,要有相关的负责人签条方可放行并作记录,如果有来访者在 没有允许的情况下,要强行或拒不下车登记且态度恶劣,应当将其拒之门外,并向上级汇 报; 3.2.5外来访客如有车辆,应礼貌性的告知车辆停放位置,避免车辆乱停乱放; 3.3外来厂车送货的进出程序 3.3.1外来厂商送货到本厂时，让其人员填写来访登记,交换证件而后通知收货部门,并记录好车 牌号,司机姓名及随车人数; 3.3.2厂商初次送货做好登记后由保安指引其到收货部门; 3.3.3厂商离厂时,要出示并收回有关负责人开具的放行条,对车辆进行仔细检查,如有货带出, 必须有负责人签字的物品放行条,核对好车号及随车人数、物品与进厂时无误后方可放 行。 3.3.4厂商送货车辆、货柜或运输车应停放在指定的卸货装货区域。 3.4出货监督程序 3.4.1货车在进厂门前须经保安检查,并登记车牌号,司机姓名等,通知相关部门确认后发访客证, 然后由门卫指引至仓库，不得随意走动; 3.4.2由仓库管理员指引车进入装货/卸货区后,由司机将货车门打开; 3.4.3未经允许非装货/卸货工作人员不得进入装货/卸货区域; 3.4.4装/卸货工必须佩戴由仓库主管发放的装/卸货工授权标识后才能进行装货 /卸货作业,否则 不准进入装货/卸货区域; 3.4.5在装车过程中, 成品仓库现场监督人员须监看装货全过程,以防止安全隐患的发生; 3.4.6装货完毕后, 成品盘点仓管员负责对货柜进行加封商业封志。 第 12 页 共 57 页 3.5员工出入厂区的检查 3.5.1员工进入厂区严禁带一切违禁品,如(刀具、毒品、易燃、易爆品); 3.5.2对员工外出所携带物品进行检查,若发现有公司产品,或公物外出应将所携公物人员及物品扣下, 上报处理。员工进厂时,如有衣冠不整(穿背心、拖鞋)并且不听保安规劝改正,态度恶劣的，保安有权将其拒之门外,并上报处理; 3.5.3员工在辞职离厂时或上班时请假外出,应收出门证、请假条、并注意是否有负责人签名并 作记录，如果员工进出时间与放行条时间有误差，应做好记录，并上报上级处理; 3.5.4若有辞退、开除的员工要领办理相关手续的须在人事部等候，由人事部办理相关手续，不得四处 走动; 3.5.5 如发现有可疑人员时，应进行盘查并对其行为进行监视。 3.6注意防止和处理各种突发事件 3.6.1发生突发事件后,立即通知保安紧急集合; 3.6.2报出事发位置原因; 3.6.3保安必须全部迅速到位,果断控制事发场面,并报知上级，严重时需报警; 3.6.4定时在厂房车间四周巡逻(每小时一次),防止各种突发事件,如有情况应用对讲机紧急呼叫,保安迅速到位处理并上报; 3.7保安上下班的工作交接 3.7.1包裹、样品及往来信件、报刊收发的交接; 3.7.2人员禁止及车辆禁出的交接; 3.7.3领导交待的其他事项的交接; 原任者离职时,应提前把自已的工具、服装及 3.7.4当下一任新保安来本厂工作, 未完成的工作和新保安交接清楚。 3.8保安巡逻工作及职责 3.8.1保安巡逻时如发现门窗未关好，水电存在浪费现象，请通知厂务处理。 3.8.2如有施工人员，保安巡逻时应注意他们的动态，尤其在仓库、出货平台等重点区域;任何时间(特别是非正常上班时间)，如有发现不明身份的人员，保安应上前询问，注意他们的动态，必要时控制其活动;如果确认为未经允许进入，则须调查其活动动机，并在必要检查后设法让其离开。严重情节需报警处理。 第 13 页 共 57 页 3.8.3保安巡逻时，必须到点到位，发现违规等异常事件，须及时处理和逐级反应。 3.8.4 巡逻时须对消防器材进行检查，如需更换，务必及时汇报进行更换。 3.8.5保安巡逻时须用对讲机或手机与当班班长保持联络。 3.8.6遇到员工纠纷(包括保安在不可触及人身; 2. 主要检查来访者有无携带危险品或不明物品进入本厂,以及检查访客有无公司产品、物料半成品或工作器具等公司财产出工厂。 3. 检查时态度要谦和有礼，避免引起被检查人之误会与反感，必要时婉言说明，并请其谅解。 四、 运输或因业务关系须进入厂区的车辆，须认真查验司机的有效证件及货单，认真检查车内 第 14 页 共 57 页 物品是否与货单一致。在无异常情况下，须在外来车辆出入登记本上进行登记，并发给来访证。出厂时应认真查验由仓库出具的物料出门单和装箱单，检查驾驶室上级规定或指示事项。 2. 入厂宾客或工作人员尚未出厂之事项。 3. 厂保安要巡视厂区四周，防止外来人员携带危险品进入本厂区域，监管本厂员工遵纪守法情况，预防保安要巡视厂负责对停车位的监控，制止违规摆放车辆及司机以外的人员进入停车位。 4. 队长、班长不定期地对值勤保安岗位查哨，及时纠正保安违纪行为。 5. 定期对安全设施进行检查，及时发现安全隐患并上报安全主任立即处理。 第六章 安全评估程序 一(内部评审 共 57 页 第 15 页 1.目的: 使本公司评审小组定期的进行不通知的本厂各部门，各区域引起的涉及安全的事件，均实时与保安取得联系，须紧急处理的，可由相关人员现场处理，须经调查的，由相关部门配合反恐安全委员会进行调查，研究处理方案，交由反恐安全主任批准执行。 反恐安全委员会到每个现场进行季度考核评估并做好记录，每年评估一次; 5.评估考核标准: 5.1 评估项目: 5.1.1 本季度是否发生安全性事件; 5.1.2 公司高层是否足够重视反恐安全; 5.1.3 反恐安全意识是否有普遍培训; 5.1.4 主管及职员安全意识是否不断提高; 5.1.5 是否公布并更新反恐应急举报电话; 5.1.6 是否有建立完整人事档案并有身份识别; 5.1.7 员工是否按规定佩带胸卡; 5.1.8 新进员工是否有得到培训; 5.1.9 保安是否熟知保安职责; 5.1.10 进出人员/车辆是否被登记; 第 16 页 共 57 页 5.1.11 携带物品进出厂门是否会被检查; 5.1.12 是否有借助探测性器械检查; 5.1.13 公司围墙是否损坏，照明是否足够; 5.1.14 各闭路监控录像是否正常运行并保存90天; 5.1.15 是否安装红外线报警器并有效监控; 5.1.16保安是否24小时值班并按规定巡逻 5.1.17是否全公司只有一个出口并有保安站岗 5.1.18消防设施是否合理够用，通道是否畅通 5.1.19员工是否携带私人物品进入车间，若有是否经过检查 5.1.20是否安全举报机制并鼓励员工举报安全隐患 5.1.21现场是否有必要的操作规范指导作业，设备是否经常点检和保养 5.1.22是否有独立安全的出货台，且有监控设施 5.1.23装柜前是否经过专人检查 5.1.24公司是否有一套完整的反恐安全管理程序并有效运行 5.1.25安全隐患是否告知员工 5.2 评估标准: 5.2.1 一个评估项目记4分，项目分共100分，总计100分，得分70分以上 为合格，以下为不合格; 二(供应商安保评估程序 1.目的: 确保公司开发的供应商其活动符合国家法律法规，供应商的安保系统安全有 效，无恐怖及安全隐患. 2.范围: 本程序适用所有供应商/外协厂商. 3.职责: 采购科负责供应商/承包商商的评估和联络; 采购组成的评审小组负责供应商/承包商商的实地现场考核评估; 反恐安全主任负责评估结果的裁决(一年一次); 4.作业程序: 第 17 页 共 57 页 采购提前一周将安保评估活动计划及评估标准联络知会供应商; 评审小组到供应商处进行现场考核评估并做好记录; 反恐安全主任根据保安现场考核记录做出结果判定; 采购将考核结果知会供应商并存档纳入考核成绩; 5.评估考核标准: 5.1 评估项目: 5.1.1 是否制定厂规厂纪/员工手册;是否合理; 5.1.2 员工入职记录(含身份证复印件)，劳动 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 ; 5.1.3 员工离职程序，已离职人员名单，离职交接记录; 5.1.4 保安手册(反恐安全管理手册); 5.1.5 工厂安全评估评估和整改措施报告; 5.1.6 员工反恐安全意识培训计划和培训记录; 5.1.7 保安招聘要求，保安人员入厂登记，保安合同; 5.1.8 保安人员工作职责; 5.1.9 保安巡逻安排表及巡逻记录; 5.1.10 人员/车辆进出管制; 5.1.11 货物进出管制; 5.1.12 货物装柜/监柜管制; 5.1.13 货物标识，称重，点数等控制及记录，出货记录; 5.1.14 货物是否有独立的存放仓库，仓库是否门禁管制; 5.1.15 是否有电子监控系统且有效; 5.2 评估标准: 5.2.1 一个评估项目记6分，项目分共90分，总体印象分10分，总计100分， 得分70分以上为合格，以下为不合格; 三、文件审核:各职权部门负责对本部门相关的文件进行评审(一年一次)，评审的结果交反恐安全主任审核后进行相关修订。 四、相关记录 4.1《供应商安全评估报告》 4.2《公司安全评估报告》 第 18 页 共 57 页 第七章 安全控制程序 1. 目的 本程序的目的是确保我公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的 C—TPAT(海关—贸易伙伴防恐)安全指导，以便在美国以处的运输海关不会推迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上的环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。 2. 范围 本措施适用于本公司人员进行产品的生产，贮存或运输。 3. 程序 3.1 人事部安全控制 3.1.1 所有员工进入厂区新招聘的员工所持本人身份证必须是真实的，并需填写好个人真实的学历，政治背景及 详细地址，并提供派出所出具无犯罪、吸毒史等情况。对不正确填写以上基本每个新员工必须进行职前培训、对从事安全重要岗位(如运输、仓管、搬运、装卸)的员工实施通过公司相关部门协助核其身份、背景，确认其有否犯罪档案，吸毒史，参加不明党派、组织等。 3.1.6 员工如发现有非授权进入、密谋盗取公司的物料或成品货物、故意将成品调换、不按规定进行包装、不怀好意地将违禁物品放入成品包装箱、门窗不能上锁、电脑有病毒侵入，应立即向相关部门反映(电话:保安6661;老厂保安6878;Helpdesk:6666)，并由保安查明原因并处理。并对举报人员进行奖励。 3.2 生产车间安全控制 3.2.1 生产车间外来考察、检查、验货等人员的进入车间要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应立即送往成品区如发现成品箱 第 19 页 共 57 页 打开应立即通知车间负责人，安排 QC及时检查合格方可摆入成品区，所有成品区都有合法进入区域。 3.2.4 所有利器的使用必须有人专人负责管理。 3.2.4.1适用于本厂对各种利器(剪刀、刀片等)的管理控制。 3.2.4.2职责:班组长负责利器的领、发、收回等管制工作;生产车间各组之QC人员负责利器之收发的复查,并注意产品在生产或包装时是否含有利器,以监督各生产线的利器的使用、收发处于有效控制中 3.2.4.3生产时不可使用大头针，铁丝钉，书钉，图钉，回形针，裸露的刀片等 利器应由班组长管理发放。 金属利器，所有需使用剪刀、美工刀等利器的工序, a. 各组组长应用一本记录本记录所发出利器的数量,使用者的名字或工号，在每次向员工发放或回收时,必须在记录本上面作好记录。 b. 当员工使用美工刀的多头刀片被折断时,使用者应把折断的碎片捡起来连同多头刀片一起交给组长,由组长将打破部分收集起来并做好相关记录。当利器因使用长久钝口或己无法使用时,由使用者交回组长以旧换新,并做好回收及发放记录。每组组长应确认本组只有在其控制下的利器在使用，未在其控制下的刀片不得出现在该组。 c. 各部门主管及组长应经常检查员工对利器的使用状况。如果相关利器在使用时被折断或丢失时使用者应立即报告组长，组长、使用者必须立即寻找丢失的或断掉的利器,并对周围有影响的产品进行隔离。 d. 对利器所接触到的产品,组长应亲自检查并找到被折断的一头,以确保没有任何碎片在产品中，对于丢失的利器,要对已隔离的产品进行100%检查,并确保100%找到被丢失的利器。若确实找不到了则立即终止工位所做工序，组长要详细记录断掉的时间、工人的姓名及以及所生产工序产品的品名和数量及工序名，同时要上报主管，主管要检查所有相关程序是否已认真执行，若确实无法找齐需签名作实，保存所有文件记录待日后追踪。对己断的利器及重新发放的利器都应作好记录。车间QC人员每周对各组组长的利器收发记录及现场实物工具进行核对一遍,并签名确认。 3.3 仓贮及运输安全控制(可分:来料、储存环境、出货三部分) 3.3.1 所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货单与货单一致方可进行 卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须每一 时间进入独立的待检区域。 3.3.2 经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、 数量、重量、入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》。 第 20 页 共 57 页 3.3.3 货仓管理员必须对本厂内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，需填写《物料 丢失报告》向厂部汇报。 3.4建立通告体系，由人事部负责将公司的相关反恐信息、潜在隐患等信息传达到公司所有员工，通过的途径可是是安全会议、早会、通告等方式。 第八章 人员招聘/录用安全程序 1.目的 为了维护工厂的利益，确保所招聘的员工都是诚实可靠、无犯罪史、无不良嗜好人员。 2.适用范围 人事招聘负责人、新进员工和从事重要岗位(如运输、仓管、搬运等)的人员 3.职责 由人事部对应聘人员进行面试，核实身份证及其它有效证件。在招聘员工时，除了按照有关人员招聘管理程序执行之外，还需要执行以下补充规定要求: 1、在新员工入职前，会进行严格的身份验证: 1) 通过验证身份证，员工提供其户口所在地派出所出具的无犯罪史、吸毒史的证明; 2) 核实身份证持有人与身份证、所提供相片以及相关毕业证书或者健康证/计生证等证的一致性，确认是否其本人; 3)通过查问/验证新员工出生年月、地址、以及家属和毕业学历等方式，核实资料和人员的真实性; 4) 通过笔试、面试核实新员工是否具备相应能力; 5) 通过宣传栏、培训宣传等多种方式宣传持假证件者会被解雇，鼓励员工积极举报等方式杜绝持假证件者非法进入工厂; 6)如以下方面有变更，都须通知公司:文化程度, 婚姻状况, 职务, 健康状况,常住户口地址, 家庭主成员(姓名, 性别, 年龄, 职业, 关系,),何时何地受过何种教育(教育层次, 起止日期, 学校名称, 毕业/结业),何时何地受过何种奖励, 何时何地受过何种处罚。公司在接到相关信息后应该更新人事资料。 2、对于面试合格人员由人事部办理入职手续，领取胸卡。胸卡为员工的身份证明，如发生遗失，需立即向部门提出申请，由部门经理审批，同时由相关人员将原胸卡在系统内注销。 3、人员背景调查 第 21 页 共 57 页 3.1.1人事部要对应聘员工进行背景调查，如通过公安部门查证其是否在逃人员，电话至 原工作单位、户口所在地居委会等方式进行电话调查，调查包括为有无犯罪前科，有无参加反动党派，有无复杂的社会关系等，并填写《人员背景调查表》核实合格后方成为本厂员工。 3.1.2重点岗位员工应接受不定期的反恐方面的调查，各部门领导对本部门员工进行持续 的身份背景了解，如有问题者及时报告反恐安全主任，反恐安全主任再进行深入调查;重要岗位员工每年进行一次背景调查，其他员工至少每5年进行一次背景调查。 4、所有的雇员(包括在试用期内和满试用期的员工)都会得到C-TPAT等方面的安全培训，同时都会建立保存一份员工个人资料的档案(包括身份证复印件、毕业证复印件、个人相片、员工资料表等)。培训内容应涉及到公司的厂规、厂纪、防火、急救、逃生等安全常识和识别非法进入、举报内部阴谋、应对内外部恐吓、维护货物完整和工厂设施、报告安全设备异常、识别危险物质和设备及认知安全、危险意识等防恐常识，需要用电脑从事工作的人员由IT部进行上岗前电脑安全培训，合格后才由IT部人员发放登陆帐号及密码，调岗或离职前收回登陆帐号及密码电脑有病毒侵入。人事部负责制订公司培训计划，由人事部组织实施，并作好记录存档于人事档案。公司对举报人员保密并进行奖励，举报电话:保安室:6661、老厂保安室6878。 5、工厂会遵守和贯彻执行各客户的COC(供应商行为守则)文件，同时也因应客户需要制定更加严格的工厂守则。 6、为了能够维持公开、公平、公正的管理体制，公司已建立企业文化去教导和鼓励员工积极报告异常和坏事，并且设立了多种渠道提供给员工向公司最高管理层反映各类事件: 6.1意见箱:钥匙由人事部直接持有，每天会定时打开意见箱取阅员工的意见书，并会作出回复; 6.2员工代表由员工直接选出，代表透过直接与工厂反恐安全主任沟通汇报的方式反映员工意见; 6.3通过拨打电话反映意见等。这些举报方式可以使用匿名的方式报告坏事和提出建议。 7档案管理 7.1档案室负责管理所有公司员工的个人档案、劳动合同，并负责在查核时快速提供相关 资料。 7.2人事部需留存辞职员工的《离职记录表》，清晰注明离厂人员姓名、时间及原因，并提供相关资料给保安，以免辞退人员重新录用，并防止离职人员混入厂区。 8.0相关表单: 第 22 页 共 57 页 8.1《入职登记表》 8.2《离职记录表》 8.3《人员背景调查表》 第九章 离职雇员控制程序 1. 目的 TPAT有 本程序旨在控制离职雇员和终止合作客商进入我厂区，严格遵守 C,关控制非准许进入的要求 2. 适用范围 本程序适用于我公司所有离职人员(含辞职，自离，解雇) 3. 工作职责 由人事部负责策划，由各部门配合保安执行。 4. 工作程序 4.1 有员工离职, 人事部将公布人员名单给到门卫，清晰注明离厂人员姓名、 )、相片，保安将严格控制门禁，各部门要控制好未授权进入。 时间、原因(方式 4.2 有员工辞职或被解雇时，员工应将自己的厂服、胸卡及其它配备物品交回给人事部，收回的胸卡应定期销毁，财务部才给予结算工资，然后凭《离职记录表》到人事部从花名册中消除，出厂时行李包裹等须接受检查。 4.3 保安人员严密监视有自动离厂人员利用其未被收缴的胸卡混入厂区，发现此类事件，可强行收缴其胸卡，拒绝其进入。 4.4 一般情况下，被解雇的员工是不可再次聘用;自动离厂和辞职的员工亦须在最少三个月后才可被聘用。 4.5 所有解雇、离职人员在离开公司之前要与交接人签份交接清单(如有使用电脑，应取消电脑密码，并到信息管理部门登记，信息管理部门从电脑使用台帐中记录)，方可结清工资离开厂区，不可随便限制区域逗留。 4.6 人事部应保留离职人员的相关记录一年，并将最近离职人员清单给到门卫。 第十章 员工投诉管理程序 第 23 页 共 57 页 一、 目的: 为保护员工工作、学习、生活之合法权益，激励员工更好地为公司服务，及时发现和处理隐患问题，维护企业整体利益，特制定本规定。 二、 三、 范围: 投诉内容 适用于公司全体职工。 允许员工在自认为遭遇下列各项的情形下，进行投诉: 1、公司任何个人或部门的违规或非法行为，该行为使公司、部门或员工个人的正当利益受到损害; 2、不良言行、不公正对待，无论来自上级、下级或是同事; 3、性骚扰、威逼、恐吓、要挟、侮辱，这种侵害或者来自上级、同事、下属;或者以暴力威胁方式或其它方式出现;无论是口头或是行动; 4、上级有贪污、受贿、盗窃、以权谋私等违法乱纪行为; 5、上级滥用职权，对投诉者有重大不公正行为; 6、其它损害公司、部门或员工利益的一切言行或任何违反公司规章制度的言行，无论其后果是否已经发生。 四、 投诉方式与途径 1、投诉的表述方式有二种:书面方式(包括EMAIL)、电话方式。除此之外的任何其它方式，如转述、在公司各种信息渠道中贴大小字报等，公司均视为不正当方式。通过不正当方式进行的投诉公司不予受理，并视为违规行为加以处理。 2、投诉人可以向直属上级进行投诉，也可向人事部进行投诉。 3、厂区设有意见箱、公司投诉电话为xxxx分机，钥匙由人事部保管，随时收集信息。 五、 投诉处理 1、受理投诉人在调查取证过程中要本着迅捷、保密、客观的原则进行，相关部门必须积极配合。凡被调查的人员必须据实出证，并对调查事项保密。 2、人事部受理投诉，有权为员工辩护，有权代表员工向其领导或部门了解有关细节。 3、 投诉人必须对投诉内容的真实性负全责，严禁捏造或恶意夸大事实。如经查实与事实不符，公司对投诉人可从重处罚，情节严重的可提请司法机关依法追究其法律责任。 4、受理投诉人必须对处理投诉的过程和结果负责，经查有不公正或泄密行为，公司可对直接受理人和受理部门领导从重处罚，情节严重的可提请司法机关依法追究其法律责任 第十一章 员工胸卡管理程序 第 24 页 共 57 页 1.目的:为加强公司门禁管理，防止闲杂人等擅自出入厂区，以利识别，制订本细则。 2.适用范围:公司所有员工 3.职责:人事部负责制作发放及收回工作，员工负责佩戴及归还工作。 4.工作程序: 1)新入职员工在人事部办理录用手续后，统一由人事部发放员工胸卡。 2)胸卡包括的内容:工号(每位员工的编号均是唯一的，由人事部按照系统进行自动编号;姓名、工号、入职日期。 5.员工应严格按公司规定使用员工胸卡，并注意保持胸卡的完整和清洁。 1)凡公司员工，一律凭公司胸卡出入公司。 2)胸卡忘带者，应主动在保安处登记(出勤出入时间记录)，保安向人事部确认身份后放行。 3)胸卡遗失者，应立即向人事部申请补办新证(同时将遗失的证件注销)，申请补办期间应主动在保安处登记出勤出入时间，人事部应将遗失人员姓名、工号、部门等信息张贴在门卫。如遇到依然使用遗失胸卡出入的人员需控制其行动，并进行调查。 6.员工在离职时，必须将胸卡完整交还人事部，如未归还，不得办理离职手续。 7.所有发放、补办、回收都要进行登记，方便以后查找，如有遗失，应立即向人事部报告，并协助人事部调查遗失的时间、地点、位置等情况，由人事部注销遗失的厂牌，并做好登记。 8.凡有下列情形之一者，视情节轻重予以适当处分，或解雇及移送法办。 1)胸卡借给非公司同仁而出入厂区者。 2)本人利用胸卡在外作不当之情事者。 3)胸卡借给他人在外肇事者。 9.公司员工在厂区内发现不熟悉的或是可疑人员，有权要求可疑人员出示胸卡，如是公司员工不得拒绝出示，如发现非授权进入者，应立即向公司保安反映(电 )，必要时应向公安机关反映(110)。 话:6661，老厂保安:6878 10.相关表单:《胸卡忘带登记表》、《胸卡遗失登记表》 第十二章 监控与警报系统管理程序 第 25 页 共 57 页 1、目的 为保证厂区内监控信息系统的正常有序的运行，特制定本 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 。 2、范围:适用于史丹利百得三个工厂的红外/TV监控系统/照明系统。 3、职责: 3.1保安:负责对监控系统的操作; 3.2保安队、班长:有权对监控系统进行查看录象; 3.3厂务:负责监视系统的管理和维修保养。 4、 值班监看制度 4.1厂区监控、报警系统由保安室负责监控，由人事部负责监督检查保安室的工作。 4.2保安人员负责作好厂区监控范围内的工作，并作好当班的记录，发现异常情况必须及时向上级汇报。 4.3严格按规定操作步骤进行操作，密切注意监控设备运行状况，保证监控设备安全有序，不得无故中断监控，删除监控数据。 4.4监控用的计算机不得做与监控工作无关的事情。 4.5认真学习监控的操作规程，每周维护和保养好监控/报警设施。保持图像信息画面清晰，保证系统正常运行。 4.6负责保安室的卫生清洁，保持室内干燥，设备、布线排列整齐。 4.7严禁非检查人员进入保安室。 4.8未经允许不得随意代班、调班。当班时不得擅自脱岗，严禁看报刊杂志，听收音机、打私人电话等与其工作无关的事情。当班上岗牌需和实际上岗情况相符。 5、图像信息保存、使用登记制度 5.1厂内监控系统图像实行自动保存，图像保存时间不少于45天。 5.2外来单位人员需要查看监控图像需总经理批准，填写监控信息图像查看记录表,对图像信息的录制人员、调取时间、调取用途等事项进行登记。 5.3任何人不得擅自复制、查询或者向公安机关以外的其它单位和个人提供、传播图像信息 5.4任何人不得擅自删除、修改监控系统的运行程序和记录。 第 26 页 共 57 页 5.5任何人不得擅自改变公共安全图像信息系统的用途和摄像设备的位置。 5.6任何人不得干扰、妨碍监控系统的正常运行。 6、报警系统 6.1通过报警器密切监视厂区异常情况，发现可疑动静及时跟踪处理。 6.2保安室值班人员不得让无关人员在报警设备前逗留，防止有人故意破坏系统。 6.3保安室必备公司内部联系电话、紧急电话。 6.4保安负责设备的日常检查;厂务负责探测器、报警主机的维护保养，并做好记录。 6.5值班人员交接班时要做好记录和物品的交接，保证报警系统的正常。交班保安要将当班期间发现的一切可疑状况交待接班队员。 6.6工厂对监视器等设备每周由厂务进行维护检查，相关维修公司需要每半年对所有监视器、报警器进行全面质量维护，维修保养记录应保存在厂务。 7、相关记录 7.1《监控维修记录》 7.2《监控检查记录》 第十三章 紧急事故处理程序 1( 目的 本程序的目的是明确突发性紧急事件，本公司员工如何及时把突发紧急事故准确的汇报给相关主 第 27 页 共 57 页 管部门及相关的主管安全人员，确保突发紧急事故事件得到及时处理，把紧急事故对生命、财产构成的危险减到最少。 2( 适用范围 适用于所有突发性紧急事故。 3( 工作职责 反恐安全主任负责突发事故的处理。 4( 工作程序 4.1 紧急事故汇报事件包括:货物、集装箱、拖车失窃事件;非准许运输车辆、人员撞入事件;有预谋破坏公司财产、侵犯员工人身安全事件;火警事故;员工打斗事件;员工工伤、突发生病事件等。 4.2 凡在厂当部门主管或值班保安接到员工紧急事故的事件汇报后，应立即把紧急事故情况汇报给反恐安全主任。 4.4 当保安在值班时发生紧急事故，当班保安应立即把紧急事件的情况及时汇报给反恐安全主任。 4.5 当反恐安全主任接到紧急事故的事件汇报后，如事态严重，应立即向当地法律执行部门汇报，并在事故发生后的24小时 《事故调查报告》 第十四章 信息和技术安全 1.目的 为了防止信息和技术的泄密，导致严重灾难的发生，在计算机网络系统在黑客、病毒袭击及泄密时，能及时处理并采取有效的防御措施，保护系统信息资源。以确保计算机系统的正常运行。 第 28 页 共 57 页 2.适用范围: 本程序适用于公司所有计算机网络系统。 信息管理部门职责: 负责对公司所有计算机网络系统进行监控和检查，监督本制度的实施负责对公司所有计算机网络系统所出现的安全问题进行及时处理采取有效的防御措施，保护系统信息资源。 公司计算机使用者的职责:要对计算机定时更换密码(最长不超过90天，由信息管理部门设置密码更换系统)及随时更新杀毒软件、防火墙，输入登录名/密码后，方可进入IT系统。密码应为字母和数字、符号的组合，长度至少为八个字母和符号。不应采用“明显”密码，例如出生日期、城市名等。 3.公司秘密具体范围包括: 3.1 公司股东、董事会资料，会议记录、纪要，保密期限公司的年度工作总结，财务预算决算报告，缴纳税款、营销报表和各种综合统计报表 3.3 公司有关销售业务资料，货源情报和对供应商调研资料 3.4 公司开发设计资料，技术资料和生产情况 3.5 客户提供的一切文件、样板等 3.6 公司各部门人员编制.调整,未公布的计划,员工福利待遇资料. 3.7 公司的安全防范状况及存在问题 3.8 公司员工违法违纪的检举.投诉.调查材料,发生案件,事故的调查登记资料 3.9 公司、法人代表的印章、营业执照、财务印章、合同协议 4、公司的保密制度 4.1 文件、传真邮件的收发由各部门指定人员管理 4.2 凡涉及公司公司员工本人工作所持有的各种文件、资料、电子文档(磁碟，光盘等)，当本人离开办公室外出时,须存放入文件柜或抽屉，不准随意乱放，更未经批准，不能复制抄录或携带外出。 4.4 未经公司领导批准,不得向外界提供公司的任何保密资料 4.5 未经公司领导批准,不得向外界提供客户的任何资料 4.6 妥善保管好各种财务账册、公司证照、印章 5、电脑保密措施 5.1 不要将机密文件及可能是受保护文件随意存放，文件的存放在分类分目录存放于指定位置。 5.2 未经领导及他人许可，不要打开或尝试打开他人文件，以避免泄密或文件的损坏。 5.3 对不明来历的邮件或文件不要查看或尝试打开，以避免计算机中病毒或木马，并尽快请信息管理部门检查。 5.4 在一些邮件中的附件中，如果有出现一些附加名是:EXE，COM等可执行的附件或其它可疑附件时，请先用杀毒软件详细查杀后再使用，或请信息管理部门处理。 5.5 不要随便尝试不明的或不熟悉的计算机操作步骤。遇到计算机发生异常而自己无法解决时，就立即通知信息管理部门解决。 第 29 页 共 57 页 5.6 不要随便安装或使用不明来源的软件或程序。不要随便运行或删除电脑上的文件或程序。不要随意修改计算机参数等。 5.7 收到无意义的邮件后，应及时清除，不要蓄意或恶意地回寄这些邮件。 5.8 不向他人披露使密码，防止他人接触计算机系统造成意外。 5.9 电脑密码最长90天必须更换，如发现密码已泄漏，就尽快更换，并向信息管理部门报告，必要时应向公安机关报案。预设的密码及由别人提供的密码应立即更换新密码。定期用杀毒程序扫描计算机系统。对于新的软件、档案或电子邮件，应选用杀毒软件扫描，检查是否带有病毒、有害的程序编码，进行适当的处 理后才可开启使用。 5.10 先以加密技术保护敏感的数据文件，然后才通过公司网络及互联网进行传送。在适当的情况下，利用数定证书为信息及数据加密或加上数字签名。 5.11 关闭电子邮件所备有自动处理电子邮件附件功能，关闭电子邮件应用系统或其它应用软件中可自动处理的功能，以防电脑病毒入侵。 5.12 对于不熟的人员，请不要让其随意使用你的计算机，如非要使用，应有人在其身旁监督。 5.13 不能随意将公司或个人的文件发送给他人，或打开给他人查看或使用。 5.14 在计算机使用或管理上如有任何疑问，请询问信息管理部门。 6.公司的保密措施 6.1 公司中层以上领导,要自觉带头遵守保密制度。 6.2 公司各部门要运用各种形式经常对所属员工进行保密教育,增强保密观念。 做到:不该说的机密，绝对不说,不该看的 6.3 全体员工自觉遵守保密基本准则, 机密,绝对不看(含超越自己职责、业务范围的文件、资料、电子文档)。 6.4 对员工依照公司本规定，保守公司秘密，发现他人泄密，立即采取补救措施，避免或减轻损害后果的;对泄密或者非法获取公司秘密的行为及时检举投诉的，按照有关规定给予奖励。 6.5 对员工因不遵守公司规定，造成泄密事件，依照有关法规及公司的奖惩规定, 给予纪律制裁.解雇，直至追究刑事责任。 6.6 公司信息管理部门定期对重要资料进行备份，备份资料统一存档在档案室，确保重要资料的安全性。 6.7 备份恢复:将备份硬盘接入独立的电脑上，将备份数据保存到电脑硬盘上，并运行以检查备份数据，信息管理部门应定期对备份数据进行恢复演练。 6.8 硬件要在信息管理部门登记编号，财务要登记清楚部门/工号/姓名，定期组织要对硬件进行盘点。 6.9 未经部门主管同意，任何个人不得查阅其他部门未授权的电脑系统。 6.10 各部门主管负责本部门的电脑系统资料的安全。 6.11公司服务器机房及相关信息只有信息管理部门的人员才能进入，如有调整、废除或特许进入的必须有IT基础架构经理批准。信息管理部门对所有用户的ID进行登记。 第 30 页 共 57 页 第十五章 计算机网络管理规定 一. 总则 为规范公司计算机以及计算机网络的管理，确保计算机以及计算机网络资源高效安全地用于工作，特制订本规定。 1、 公司计算机以及计算机网络资源是公司用于工作目的的投资，只能用于工作目的，个人不得用于非公司业务、看新闻、娱乐等。任何人不得利用计算机进 行侵害国家、公司和个人利益与合法权益的活动。公司计算机使用实行准入制度，计算机使用人凭信息管理部门设立个人用户名及密码使用计算机，无用户名者不得使用计算机。 2、 本规定涉及的网络范围包括公司各办公地点的局域网、办公地点之间的广域连接、公司各厂区的广域网、移动无线网络、Internet出口以及网络上提供的各类服务和Internet电子邮件、代理服务、所有计算机办公平台等。 3、 计算机以及计算机外设设备(U盘、移动硬盘、打印机、刻录机，公办设备) 等以下简称信息设备。存入计算机或服务器的文档、报表以及邮件、数据库等以及有关计算机相关的用户名及密码、用户授权资料属于公司数据资料。 4、 信息管理部门是本公司计算机管理责任部门和责任人，负责计算机管理的各种工作,该部门有权对公司的每台计算机具有操作，查看的权限。 二. 计算机使用与管理 1、有需要使用计算机的部门及工作人员，填写信息设备使用申请单后，经部门经理批准后由向信息管理部门申请使用。使用人凭信息管理部门给出的用户名及密码操作计算机。 2、计算机系统及所有程序必需由信息管理部门统一安装，其它各部门及工作人员未经许可下不可增删硬盘上的应用软件和系统软件。 3、公司的计算机由信息管理部门管理维护、任何部门和个人不得私自更改计算机的各项设置，如:(计算机名，网络IP地址，计算机管理员密码，登陆方式等)。 4、与工作相关的文件必需保存在D盘中，不得将任何文件存放在C盘系统目录中及操作系统桌面或“我的文档”中。未按规定而告成的文件丢失等原因，后果自负。 5、计算机上不得存放有破坏公司计算机网络正常运行的软件，如:(黑客程序，带病毒的文件，)电影文件，及不健康的文件如:(黄色图片、视频图像，但不包括各类学习资料)。不得删除、卸载、关闭其安装在计算机上的杀毒软件。 对于收取的邮件应先进行杀毒后再打开。 第 31 页 共 57 页 6、严禁使用计算机用于玩游戏、看电影等与工作无关的活动，一经发现，将调离工作岗位或按照公司有关规定处理。 7、不得私自拆卸计算机及外设，更不能私自更换计算机硬件，如发现者，将调离工作岗位或按照公司有关规定处理。 8、使用者离开计算机时，应该及时锁定以免他人操作计算机。更不能将计算机由其他非公司人员操作使用，一经发现，将调离工作岗位或按照公司有关规定处理。 9、使用者不得设置计算机开机BOIS密码，如发现有设置者，信息管理部门有权在不通知使用者的情况下给予清除。 10、为保证公司计算机安全和节约能源，下班必须关闭计算机后方可离开。 三. 网络管理 11、任何人不得将私人计算机、笔记本等设备未经信息管理部门的许可下接入公司计算机网络。 12、任何人不得因私挪用公司信息设备，网络资源,更不能破坏,计算机网络设备，对于有破坏的，将以公司相关规定予以处理。 13、公司所有计算机不得利用网络浏览黄色网站、未经许可利用网络下载软件，更不得下载电影，黑客工具及对公司计算机网络安全有破坏性的程序。一经发现，将调离工作岗位并按公司相关规定处理。不得在网络上发表、讨论、诽谤有损公司员工及公司利益的言论。 四.计算机安全措施及计算机文件备份 14、未经许可严禁任何将私人的光盘、VCD(学习光盘除外)、软盘，移动存储器等在公司的计算机设备上使用。 15、公司及各部门的业务数据如需备份的请通知信息管理部门作好备份工作，对于特别重要数据由使用者本人向信息管理部门申请做立即备份。 16、公司计算机系统的数据资料列入保密范围的，严禁非相关人员私自复制，拷贝以及非经授权的修改、删除或者通过其他方式的泄露给非授权范围内的其他人。如有违规者将调离工作岗位，情节严重或触犯法律者将移送公安机关处理。 17、计算机使用者的用户密码并妥善保管，不得将用户密码泄露给除信息管理部门管理员外的第三者，严防被窃。用户密码必须在3个月内更换一次，。对于随意泄露自己密码的计算机用户，一经发现，将调离工作岗位并按公司相关规定处理。 第 32 页 共 57 页 18、任何人不能利用各种手段、破解、攻击公司计算机网络系统与其各种服务平台，及公司计算机用户账号与密码。一经发现将给予开除处理。 五.计算机清洁及保养 19、不得在计算机旁边堆放杂物，保持计算机正常通风散热。 20、计算机使用者必需经常清洁主机,显示器,键盘,以保持计算机的清洁卫生 21、遇到计算机问题的(包括经常性死机)，请立即报信息管理部门修理处理。 六. 信息管理部门职责 22、确保公司计算机网络及各种服务器正常运行，定期对公司计算机系统进行维护和故障检修病毒防范等工作，发现存在的事故隐患应及时排除。及时修理用户上报的故障，不得延误业务部门的工作。 23、定期对公司服务器资料进行备份，备份盘应放置于与服务器机房不在同一地理位置的、安全的地方。 七. 其它 24、公司鼓励员工使用计算机。在不影响计算机使用者正常工作的情况下，鼓励不会使用计算机员工在经信息管理部门批准并在指定的计算机上学习计算机知识。 八.附则 本制度由信息管理部门和安保部负责共同监督。 本制度由信息管理部门解释、补充，经总经理批准颁布。 九.相关记录 《IT设备使用登记表》 第十六章 钥匙管理程序 1(目的 有效的对钥匙进行规范管理 2(适用范围 适用于本公司内部钥匙管理 第 33 页 共 57 页 3. 相关说明 4. 职责 4.1保安队长负责与采购部新购钥匙移交的确认，并做好保管手续。 4.2保安队长负责对做好钥匙编号标识、数量确认，且进行定期检查。 4.4保安队长负责对移交的钥匙、数量、编号及适用性进行逐一确认，并做好钥匙的借用登记。 5.程序 5.1移交钥匙 5.1.1保安队长与采购员进行钥匙移交手续，保安队长需对采购员移交的钥匙进行逐一核对，对移交钥匙的单位编号、数量及适用性进行确认。 5.1.2钥匙整理与保管，保安队长应标清钥匙单位编码并整齐有序地放置在钥匙柜中，并在钥匙柜贴上示签，加以注明。 5.2钥匙借用与归还 当公司员工因公事要求外借钥匙时，保安队长应检查借匙人的工作证，并由借匙人签名登 记。 5.2.1各部门借钥匙按要求填写《借钥匙登记表》; 5.2.2办理钥匙归还手续时，保安队长应在核对钥匙数量后，在对应的登记表中标注钥匙 归还日期一栏签名确认，然后按钥匙单位编码整齐有序地放置在钥匙柜内。 5.2.3保安队长根据各类登记表的记录检查钥匙的借还情况，发现借期超过归还期不还钥 匙者，应电话通知借钥匙部门催还。 5.4钥匙的管理: 5.4.1办公楼、仓库、车间大门锁、钥匙由各车间主管、部门主管负责管理。 5.4.2下班时办公楼、仓库、车间大门在内部没有人员时必须锁闭，不得将人员 滞留于车 间、仓库内，由各部门负责人负责锁好门窗。 5.4.3如持有锁匙者无正当原因离职或从事恐怖活动等，相关部门必须立即填写《钥匙复 制/锁具更换申请表》交至人事部安排换锁。 5.4.4如持有钥匙的人员发生了部门之间的岗位调动，则由人事部开出《员工调令》收回 原有重点管控钥匙。 第 34 页 共 57 页 5.4.5不得随意复制或借予他人使用，否则一旦出现财产丢失，则追究其连带赔偿责任， 并追究部门负责人的管理责任。 5.4.6离职时，当事人应将钥匙交回人事部，若应交接手续出现混乱，给公司造成财产 损失者，一切后果将由相关负责人承担。 5.4.7钥匙遗失或损坏时应立即向部门负责人报告，并由相关部门立即填写《钥匙复制 /锁具更换申请表》交至人事部安排换锁更换锁具。 5.5各部门如有钥匙复制、更换钥匙、锁头的需求，需填写《钥匙复制/锁具更换申请表》由相关人员审核批准后在由反恐安全主任批准。 5.6相关记录 5.6.1《钥匙发放、回收、遗漏登记表》 5.6.2《钥匙复制/锁具更换申请表》 5.6.3《借钥匙登记表》 第十七章 外来包裹、邮件管理程序 1. 目的 为确保所有快递货物的准确性、安全性。 2范围 适用于快递收发相关人员，检查所有外来包裹、邮件 第 35 页 共 57 页 3.程序 3.1收快递 3.1.1先看清楚收件人的姓名)公司名称)详细地址及所寄物品，根据物品名称来判断物品是否与填写的相符，在开件前用手掂量)用耳细听有无异常。 以下是可疑邮件的一些特征(但并不意味着可疑邮件或包裹就是危险的)。 a) 国外邮件、航空邮件和特快专递; b) 限制标志，例如机密、亲启等; c) 多付邮资。(通常为邮票，而非邮资已付戳记条纹); d) 错误的称呼; e) 有称呼但没有姓名; f) 拼错常用字; g) 油污或变色; h) 没有回信地址; i) 超重; j) 硬质信封; k) 不对称或不平坦的信封; l) 外露电线或锡箔纸; m) 视觉扰乱; n) 物品外部有不明的动力装置; o) 过多的保护材料，例如胶带、线绳等; p) 有滴答声; q) 邮戳上的城市或州、省与回信地址不相符。 3.1.2看清楚寄件人的姓名)公司名称)详细地址; 3.1.3确认无误后再签收并留下一联作留底备查，然后登记相关数据(寄件公司)收件人)发件地址、包裹/快件内所属物品)检查人员)收件日期) 3.1.4收件人来领快递时，要在《外来包裹、邮件登记表》上签收。 3.2发快递 3.2.1 先写清楚收件人的姓名)公司名称)详细地址)联系方式; 3.2.2 再写清楚寄件人的姓名)公司名称)详细地址)联系方式; 3.2.3 确认填写无误后再叫快递公司过来收件,并让发件人签名(快递公司名称)单号)收 件公司)发件人)快递物品)发件日期) 第 36 页 共 57 页 3.2.4 每批次的发出的快递跟踪直到确认快递人员取走物件; 3.2.5 电邮(或电话)通知收件方，告知快递已经发出的信息提醒对方注意查收; 3.2.6 如果在规定的时间快递对象没有到达收件人手中，立即根据单号查寻快递延误的原因 直到解决完毕，并将延误信息告知收件方。 4.如有任何异常情况按《紧急事故处理程序》 第十八章 资料管理程序 1.目的 本程序明确送货单据的开具、经手、保存等管制措施，以保证我公司出进货物的账目清晰、手续完善。对资料或资料系统的控制以防无许可接触，免被不法分子利用而造成盗窃或恐怖事件。 2.适用范围 本程序适用于仓库工作人员、司机等凡是接触运货单及运货资料的人员;IT信息人员、财务人员。 3.工作职责 仓库:负责核实收发货单据，点收或发放货物，保存原始单据并交财务。 关务:负责封条管理、订舱、货代信息资料的管理。 信息管理部门:负责信息技术的安全管理。 财务:负责财务数据、账目的安全管理。 研发:负责公司产品开发相关资料的安全管理。 4.工作程序 4.1 仓库工作人员要收到相关的指令性文件资料方能进行收发货工作，如业务部发出的《出货通知书》等，仓库工作人员务必核实货物的名称、规格、数量等，在此过程中， 一定要警惕非货单物料的进入，在确认无误后才可签字。 4.2 对于收发货单据，托运成品货单据等资料的原始单据于收发货后次日(最 好在二十四小时仓库保存货运单据一个月，在每月的月底将所有单据存档。 4.4 对于公司的运输资料系统要严格保密，特别是客户如AOL资料和系统要确保控制以防无许可的接触。 4.5由关务负责订舱单、订舱资料、货代联系、高保封条等信息资料的管理。 4.6货物相关资料由仓管和关务负责管理，并定期检查文件的保存情况，并向主管汇报，其他人员不得随意查询相关资料，如需查阅单据需填写《文件调阅申请表》由责任部门主管和反恐 第 37 页 共 57 页 安全主任签字批准后方可调阅。 4.7各部门主管负责本部门的资料安全，对于公司的财务、运输等重要资料要严格保密，如果需查阅单据需填写《文件调阅申请表》由责任部门主管和反恐安全主任签字批准后方可调阅。 4.8公司所有资料、记录由各部门主管负责保存，保存期限为一年。 5、相关记录 5.1《文件调阅申请表》 第十九章 仓库管理程序 1( 目的 本程序的目的是确保公司我公司在进行产品的生产，储存，运输的过程中。仓库人员遵守美国海关的C-TPAT(海关—贸易伙伴防恐)安全指导，以便在美国以外的运输海关结关不会推迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上的环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。 2( 适用范围 本措施适用于仓库人员进行产品的生产，储存或运输。 仓库负责人对货物装载及外来物料的核查和验收。 3( 职责 成品仓库现场监督人员负责外来人员进入仓库的监控。仓库负责人对货物装载及处来物料的核查和验收。 5( 程序 5.1 安全培训 5.1.1 所有从事仓库工作的雇员必须接受安全教育,认知危险意识和识别来料验收及储存 5.2.1 所有来料由仓库核对SAP系统订单进行收货,对无货单物料一律拒收，如发现需联系MC确认并出具货单。 5.2.2 已核实后的外来物料放入独立的验收区域。由 IQC对货品质量的检验。 5.2.3 来货数量必须符合采购单或来货单数量，货物的或多或少仓库部进行相应的调查，严重不符的，需向MC说明。禁止一切无货单物料进入或被偷窃强取的事件发生。 共 57 页 第 38 页 5.2.4 经过IQC检查后，合格的来料货物应存放于合格区成品储存仓要有专人负责管理，任何未经许可人士不得顺便进入;如有客户或品质检查员进行检验时，必须要有本厂指定验货专员或者现场监督人员陪同，并在门卫处登记。 5.2.6 所有货物的储存环境必须独立隔离存放，并有管理员对物料进行管理。 5.3 货物对外运输 5.3.1 成品外运时必须由仓库人员核对运输公司出示的提货单，在符合关务部发出的指示后方能装载货物。关务指示包括装箱单，托运单等。 5.3.2 所有货车、集装箱在装载物前必须接受例行的车箱检查并清洁干净。如发现集装箱和厢式货车车门关不严或车箱破烂的应向仓库负责人提出，不可接受该类车箱进行货物装载。 5.3.3 在装载区域货物在装载好后应由仓库负责人检查该车辆装载货物数量合格后，由仓库人员上锁，司机在领取仓库开出的物料出门证后即可将货物运送出厂，出厂时由保安人员确认。 5.3.5 如对装载货物的车箱使用一次性封条的，应于运输单上填写封条号码，让收货方对装载车辆进行检验是否在运输过程中被改过，如发现被改过双方都有 责任对此展开调查，结果需向厂部及客户申报。 5.3.6 仓库人员应把检查的过程记录在《七点检查表》上 5.3.7 所有车辆由保安统一管理，客车不得与货物运输同一区域停泊，对货车停车场实施人员监控，禁止未经许可证人员的进入。 5.3.8 外来装载的车辆、集装箱应实时进入装卸区域，如出现装货车辆过多至装卸区不能容纳时，不得进入。 第二十章 货物装/监/密封、追踪、验证程序 1.目的 设立本程序以规范装柜/监柜等来防止货物丢失或非准许进入，满足反恐要求。 2.范围 第 39 页 共 57 页 本程序适用于所有从事装货和监柜的保安人员和报关员以及其它相关工作人员。 3.职责 3.1由关务策划和安排运输 3.2由仓库负责检查货物，检查集装箱和装货 3.3由仓库监督人员负责全程监督装货过程。 4.工作程序 1、产品货运要选择声誉好、服务周到、遵守承诺的承运公司，并根据出货日期提前联系承运公司。 2、为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传入，仓库会按照有关成品验货、入仓、出货及货物搬运等有关规定、收货管理等程序去作为运作指引，确保运作过程的安全和符合运作要求。 3 装运区域的安全控制 1) 为预防货物的遗失或者未获授权或者未被付运的物品的传入，成品货柜的装运和收货的区域必须有清晰介定划分，如装卸货区，出口成品的货柜装运区等，并只能允许那些被明确识别在此区域内工作的员工(仓库、收发货组及仓库管理人员)才能进入和作业。 2)仓库值班人员要禁止非授权人员进入货仓区域，在装货过程中，必须严格控制，不得有任何非准许人员或物料的接近或进入。对于无权进入区域内的人员进行讯问，并保证其离开重点区域。在显眼地方(如仓库门口)张贴警告标识。 3) 外来人员的货车和私家车需要按规定停靠在指定停车场，防止停靠近成品付运和货物储存区域;当需要进行收发货时，按照指定区域和指引进行收发货。 4、装柜、监柜/车辆的验证和密封措施控制 1) 装运来料货车在进入厂房时，需要经过大门保安的验证和登记，装货出厂的货车在出厂时，需要向大门保安提交物料出门证，普通货车应打开车厢接受装载货物的核实检查，厢式货车和集装箱应检查封条是否完好。 2)车辆到厂后，保安及仓库人员应负责引导车辆临时停泊，然后通知关务核对司机和车辆的资料，针对门到门的集装箱关务会发出集装箱装箱单(Container Loading Plan)，关务根据船公司的资料核对/验证司机和车辆的是否为授权装运货物指定司机和车辆(一般会检查司机的身份证和车辆号码等)，确认无误后，通知仓库准备装运成品/货物。针对甩挂作业的，仓库根据实际需求装箱并出具集装箱装箱单;针对散货，由仓库核对关务发给司机的提货单，安排发货。 3) 在装运成品时，还会根据要求对装卸过程和货柜情况进行拍照等。在装卸过程中，无关 第 40 页 共 57 页 人等一律不准在旁观看及进行有关操作，卡车司机和其助手不得参与货物装载。进行整柜装载时，装货过程完成前，司机及其助手不可进入装货区。不过，卡车司机可以进行最终检查，保安或仓库现场监督人员负责监管负责监督。 4) 在装货前，成品仓库人员应亲自进入空柜车检查，确保空柜内无任何异物。为了货物安全，所有的拖车/货柜都有立体围墙式的构造和处于良好状态，还须在装箱前检查集装箱是否装有隐蔽间隔，详见《百得货柜七点检查法》。 1.检查有无新刷油漆、焦木或填充剂的味道。 2.检查有无新刷油漆的痕迹、焊接烙印或者箱板质地差异。 结构是否稳固: 1.检查前后角柱有无裂缝。 2.检查箱板是否有打孔、切割、磨损或开裂;是否丢失松脱零件或紧固件 3.进行内部漏光测试:检查有无因门封缺损、孔洞、焊接破损、地板损坏或分离、紧固件松脱或丢失造成的光线渗透。此检查在箱门完全紧闭的情况下从内部进行。 4.在门的末端检查锁条，包括托架、导杆以及凸轮，查看有碍箱门操作或 关牢的缺损，例如折曲、弯曲、凹陷等。 5.在下层结构，检查横向构件、外伸叉架和附件是否有洞。 6.在下层结构，检查底板、箱板或板条是否破损、开裂或断开。是否稳固。 检查集装箱各部位(前板、左侧/右侧/底/顶板、内/外门、隐蔽间隔等)是否存在异常，如果发现货柜箱有任何异常，管理人员必须在放行货物前进行复查。 如果集装箱没有清空，或者结构不安全，必须要求使用新集装箱，不得使用有问题的集装箱运输货物。 5)应要清扫干净，车辆保持干爽。如果有漏水的地方要修补好，若发现有铁钉突出、生锈、漏水或其他外来物质等，应立即处理，不能处理时通知上司处理。 6) 在进行装货时，应按照客要求，如应按照Carton No 顺序进行装柜，并且须留意Carton No 顺序是否混乱、漏写或漏贴;是否漏贴客户的Label 或bar Code;DateCode 是否打反、打重复、漏写、漏打、模糊不清、打错;成品外箱是否有油漆、胶水、墨汁、泥尘、人为脚印、烂孔、变形、打折、被涂写、湿过水、漏封胶纸、明显的胶纸头、封箱后裂开、暴露出箱内货物、箱嘜上贴有不必要的贴 纸、纸箱印刷印错位、漏印、脱落、贴标签不平整等情况。 7) 若发现有上述情况不能入柜，应立即通知当班领班，当班领班得到通知后，在最短的时间内解决，必须注意在装一种货时，其中是否渗有另外一种货或几种货，每人必须认识、熟悉装某一种货的外箱标签、形状，必须保证装一种货属同一编号、名称、国家等，备货仓管员亦应特 第 41 页 共 57 页 别注意此问题，各装货人员应留意装每种货时，每箱货的重量(可以衡量)，若发现或怀疑漏装超装的情况，不能入柜。必须通知当班领班，由当班领班协调生产负责人和工厂安保负责人调查原因，调查及其结果必须存档。 8) 在装柜过程中需对集装箱的不同状态进行拍照(3张):空柜、装至1/2 时、满柜时。这些相片须保存一年。如果客户有特别要求，则按客户要求执行。 9)如发现封条或锁有损坏因重新检查货柜和拖车的安全(按照货柜结构稳固要点检查)，同时检查货物数量、质量是否同送货单一致。 10) 完成装柜后，关门上封条并记录在付运文件上和保存封条号码记录，以及在到达目的地时需进行验证。封条需要保存至海关查车，需要时才能打开，查柜后，封条作废;通过海关检查后重新上锁交柜，以预防非授权的接近。 11) 为了确保货物的完整和安全(空/满)货柜必须上锁和必须有司机在车上驻守监测，以及在装运货物上车前，必须先做检查，然后才能进行货物装卸，以预防未授权的进入;偷窃或者不属于载货清单或者未授权的物品的进入。 12) 装运来料和成品出货的货车或货柜车在进入厂房时，需要经过验证和登记。在出厂时，普通货车需要向大门保安提交出货单及放行条。 13) 当货柜/货车进入厂房后，仓库工作人员负责引导货柜/货车进入指定装卸位准备装卸货; 14) 工厂点数/称重/报告/分析货物短缺、盈余、损坏的程序 1、目的 制订程序以便实时对仓库货物进行盘点清查，报告材料的短缺和过剩进行处理，加强对公司货物的有效控制。 2、适用范围 本程序主要用于仓库货物管理及其它相关人员。 第 42 页 共 57 页 3、工作职责 仓库主管统筹策划安排，仓库人员定期检查货物并及时报告，财务人员协助对 货物过剩、短缺情况调查并给予处理意见。 4、工作程序 4.1仓库/制造部通过收发、装卸货数量之点算、以及日常之盘点，发现货物出现短缺，盈余、损坏时，应报告给部门主管，相关主管立即组织查明原因并及时解决。涉及成品走货又一时难以解决的，则由业务和客户联络，如果需要报告海关等政府部门的，由关务负责处理。 4.2点数同时，需随时核对货物是否有标识，标识是否与实物相符，若不符则立即报告部门主管查明原因以便对应处理。并将原因及处理结果做记录，方便追溯。 4.3仓管员将缴库之成品抽3—5箱进行称重(净/毛重)或点数，发现异常及时报备部门主管和计划科并立即解决。 4.4当成品发生短缺、遗失或多数时(货物装运、运输过程中、客户端发现时)，由仓库和保安联合进行追索、调查(追踪和调查可以通过查询出货相关单据、监控录像、运输资料、收货单据查询等手段进行),将调查结果详细记录交关务经理和反恐安全主任，如跟客户端有关的，由负责的业务员同客户沟通，由反恐安全主任根据各方面的情况及报告进行协调进行处理。货物的缺失、盈余、损坏应记录在《呆料统计表》中，以便于查询。 5、相关记录 5.1《呆料统计表》 第二十二章 货运/运输工具保安程序 1. 目的 加强对货物运输的安全控制，避免运输途中货物的丢失，调包，或被不法分子，恐怖组织利用制造恐怖事件，确保货物及时，安全结关。 2. 适用范围 适用于货物的运输安全。 3. 工作职责 关务人员负责货物运输安全及物流运输资料管理。 第 43 页 共 57 页 4. 工作程序 4.1 付运文件资料的准备和处理程序 1、如何确保证付运前2天将文件传送给货运公司: 1) 业务员按照客户之交货期跟进生产工厂的进度，在规定交货期前一周，通知报关员走货，并提供有关船运的资料，关务应与客户指定的货代公司了解走货船期、船公司、货柜等信息。 2) 业务员在与客户商定好有关产品之付运数量、付运期限确认后，关务就应发出付运产品之资料Booking 传送给货运公司(FAX 或EMAIL等方式)。 3) 在走货前2 天，关务一般会收到船公司的一份送货地址，然后通知业务员 是具体哪票货，并由业务员交给客服，客服根据BOM号开出产品入库通知单，并交仓库进行催货，仓库负责备货，在出货当天仓库相关人员应根据产品入库通知单的清单发货，并开出送货单转交货车司机进行签字，司机凭其中一联交门卫，门卫凭此放行出门。 2、如何确保收到足够的信息资料(查PO 以及与客户联络):为了能够准时、准确地交货给客户，做好出货前的准备工作非常重要，为此，客服与报关员需要按照客户的走货期，提前做好出货文件资料的准备和跟进生产车间的进度。为了能够收到足够的出货信息资料，业务需要根据客户之PO 或与客户沟通联络，以便报关员提前准备好有关货物报关文件及出口清单、出口备案合同等，资料在走货前2天仍不齐全的，则立即需要联络客户、有关部门跟进完成。 2、如何在付运方面发现、报告和纠正错误文件资料的处理程序 1)在进入付运工作的过程中，如果发现进出口清单、备案合同、货物出口通关单与实际装运之货物不符，或文件资料有错误等，需要及时更改有关资料，例如重量/数量错误，则需重新填/更改填报出口清单及重新办理通关单等。 2)正常情况下，关务收到客方资料Shipment Notice 或ShippingOrder，为确保出口资料正确无误。 3)仓库在收到产品入库通知单后，在走货前，出货人员必须核对实货与产品入库通知单资料是否一致，并核对实货与成品检验数量是否一致，如有不符，立即联络生产部门/关务/业务员等有关人员查询，否则不可安排装柜，直至复查OK 后方可进行装柜。 共 57 页 第 44 页 4)经仓库复核及填写上有关车辆资料并签署后，统一交送给会计，保存底备案。 3.接收和处理来料/货物的程序 不符合PO(例如超PO、无PO)的不收，待验、合格、不合格的货物会按检验状态和类别隔离摆放在不同区域等待处理。 4.如何跟踪厂内厂外(付运成品)货物的流转程序 1)厂内货物流转的跟踪:厂内货物的流转主要在各仓库、车间之间流转，凡是进出都会有相应的发货单或领料单或成品转运单支持和跟随以及电脑记录，各种单据存放到各部门资料柜，存放期限为一年。 2) 为了能够清楚反映每一笔货物的进出去向和结存，工厂已设立电脑系统去输入和记录每一笔货物的进出情况。 3) 货物在厂内流动迁移会有领料单的支持和跟随，单据上之资料和内容(例如:名称、编号、数量等)会与货物上的标识互相一致。 4) 如果发货给外发厂，中转库会根据委外加工的要求开出外发单备料，再转开送货单给外发厂签收，这些单据上的资料和内容也需要与货物上的标识相一致。 5) 为了如实反映存货的状态，每一笔货物的收发都需要在当天内输入电脑。 所有发生的生产、检验、收发记录都需要当天完成入数。电脑记录上可以立即查阅已入数的物料/制品的收发、结存数目、流转部门/仓位等。 6) 各部门可以通过电脑系统立即查看货物的帐存数;通过每周、每月的收发盘存和定期实际盘点去反映存货的短缺和盈余，然后根据实际情况向公司报告和申请帐存数的盈亏调整。 7) 库存成品都会张贴成品标识，明确产品名称/编号、数量。当安排装运成品上货柜时，载货单和付运清单上都会有相应的资料/内容去界定和报告所需付运成品的资料，以便货仓核实付运资料和付运成品是否一致(包括货物名称、货物标签、数量、重量等货物相关信息)。如果是成品出货，则按成品验货、入仓、走货及货物搬运程序相关规定执行。 5、如何跟踪成品/物料的付运 1) 每批成品出运会有入库通知单和送货单等资料，并对货箱进行检查。根据送货单可以追踪付运成品的去向。 共 57 页 第 45 页 2) 每批物料/制品向外发货前，货仓会据出货计划开出“送货单”交收货方签字，送货单等单据上都注明所发的物料/制品的详细资料(如名称、编号、数量、日期、收货方等)，并由驾驶员签字确认。 3)运输过程中如发生任何异常情况(如:车辆维修、晚点到达、交通堵塞、交通事故、加油、休息等)，应向公司仓库反映，或向报关公司汇报(报关公司再将情况反映给我公司)，以便应对。 4)货车在运输过程中，应按照事先规定的路线行使，江浙地区货物必须当天送到，其他地区必须三天 安全、反恐意识培训程序 1.目的 为了维护工厂和员工的生命和财产安全，使全体员工都具备相应的安全意识。 2.适用范围 公司全体员工 3.职责 1)所有的员工(包括试用期员工和新员工)都会得到C-TPAT 要求之有关培训，包括反恐 第 46 页 共 57 页 意识、实际现场保安、出入管制、货运保安、运输工具保安、人事保安、以及认识C-TPAT 之意义等方面，培训每年两次。 2)工厂会遵守和贯彻执行各客户的COC(供应商行为守则)文件(例如ICTI 守则)，同时也会因应需要去制定更加严格的工厂守则。以上这些客户之COC、ICTI 守则或者本厂的守则，都会透过相应的培训、宣传对员工进行教育培训。 3)公司所有重要的高层管理人员须具备防止被欺骗的应变能力和技巧，对于电脑安全方面的维护也须经过培训。 4)对于存在的问题，会通过再教育培训、或者适当的警告、严重警告、记过等处罚方式去达至改善。 4.教育培训基本内容 所有员工的反恐培训每年两次，为了保证我公司财产和员工人身安全，回应C-TPAT 海关商贸反恐怖计划，保障本公司货物在运输过程及至到海关结关时不会推迟，推行全员安全意识显得尤为重要，现编订安全和反恐意识培训，提纲如下: 1)向所有员工说明进出大门及在厂区内刷卡的重要性，旨在有效控制非准许人员进入本厂。 2)所有进出厂区人员的携带物品必须接受保安人员的安全检查，禁止危险品)违禁物等非准许物料的进入，同时有效避免公司财产的流失。 3)向所有员工说明随身携带的私人物品不能带进工作场所，以便有效控制非认可物品混进产品中，或影响生产，所有个人物品应存放到个人物品箱内。各部门主管负责进行管理，如有违反交人事部处理。 4)培训员工识别内部阴谋并汇报。如:密谋盗取公司的物料或成品货物;故意将成品调换;不按规定进行包装;不怀好意地将违禁物品放入成品包装箱等。 5)通过培训，使员工认识到日常生产活动中，要保持货物的完整性及物品需检查后方可进入。 6)教育员工非经准许，不得乱窜车间，更不得擅自进入以下重要区域:仓库)成品仓)货物装卸区)运输区停泊区)变电房)化学物品贮存区)油料库等其它持有“危险”和“未经授权，不准进入”的警示性标识的区域。 第 47 页 共 57 页 7)教育员工立足本职工作，爱岗敬业，保护公司财产。平时对自己所运用的工具和操作的机器设备要按要求进行操作和保养。如发现异常或损坏应及时向主管报告。下班前要整理好工作位，关好临近工作位的门窗。 8)培训员工认识我公司常用的化学品物质的特性，派发化学品安全数据MSDS，学习有关使用)贮存及伤害处理方法。强调在使用前应看清相关的警示标签，避免非法接触。 9)加强对重要岗位人员的培训，特别是保安人员)仓管人员)报关人员)装卸工)物料员需进行具体的安全培训。 9.1)仓管)物料员要对本车间的贵重物品加以保护，贵重物品要放在指定的铁柜里，上好锁，定期检查，做好相关记录。 9.2)仓管人员)各车间物料要对本车间物料做到进出)储存)账目数量一致。 并定期盘点，如发现货物有毁损)丢失)短缺)剩余等要及时向主管人员报告。 9.3)仓管人员)装卸工要认识到自己岗位的重要性，装卸货物时要凭单收发货物，保持高度警觉，确保非货单物料的进入，协助保安人员监督)控制非许可人员进入装卸区域。在装卸的过程中，如发现可疑现象或不明货物要及时向主管或总经理汇报。 9.4)对保安人员要重点进行安全和反恐培训，在强调遵照保安岗位职责说明书的基础上，结合不同时期的恐怖活动的特点)动态来探讨)研究)制定反恐安全措施方案。 9.5)对关务人员进行相关知识的培训，如:订舱知识、封条知识、货运知识等。 10)识别内外部恐吓:当我厂员工在场内外受到人员恐吓时，如:胁迫其从事非法恐怖活动、透露我厂信息、协助恐怖活动等，应尽可能保持冷静，并在不被人发现的情况下报告领导以寻求帮助。部门主管应根据事件严重性报告反恐安全主任或公安机关。员工应协助安全主任、公安机关处理此类恐吓事件，积极举报恐吓实施人员(尤其当恐吓人员为我厂员工时)，将其抓捕或合法处理。在全过程中我厂将对于举报人员进行安全保护，并给予物质奖励。 11)特别教育员工提高安全意识，全员参与安全控制。厂区内，如发现没配戴厂牌、来访证、通行证等，且面孔陌生或形迹可疑，有携带危险品进入的可疑现象，应及时向直接主管或行政主管人员报告。 共 57 页 第 48 页 12)信息安全:所有电脑使用人员必须按照公司规定使用授权帐号,并且定期更改密码。禁止他人在自己的帐号下操作电脑。对于重要资料应予以加密并禁止放置在公共盘中。不能滥用网络资源及恶意修改、破坏资料。不得随意安装未经授权的软件，对于未知的邮件、附件不要轻易点击。 13)向所有员工通告我公司的反恐举报方式，紧急事件联络人名单和联系电话号码。鼓励全体员工积极监督)踊跃举报有恐怖怀疑的现象。如:违反厂规厂纪的行为，状态异常)形迹可疑和拉帮结派现象;密谋出入控制程序 一(车辆出入 目的:对人员、车辆进出规范化。 职责:保安负责管制好车辆进出记录。 程序: 1、车辆入厂 1.1 外来车辆进入厂区前必须经过验证登记才能进入，非经验证确认不能放行，同时需要有保安引导车辆停泊在指定的停靠区域。 1.2 对于车辆司机身份的识别，目前一般是通过验证其身份证、胸卡、驾驶证和记录车牌号码的方式进行。在查验之后，会派发一张《访客登记证》给司机作为进入凭证。 1.3 对于本厂车辆进入厂区，车辆司机应正确配戴停车牌，才可允许入厂。 1.4 保安必须及时做好车辆入厂记录。 2、车辆出厂 2.1本厂车辆出厂 第 49 页 共 57 页 2.1.1 本厂非载货车辆出厂需要凭签发的《访客登记证》，经值班保安查验才能出厂; 2.1.2 本厂载货车辆出厂需要凭仓库开出之《出门证》，经值班保安查验才能出厂。 2.2外来车辆出厂 2.2.1 外来非送货车辆(例如接送客人/职员出差)出厂需要进行登记，经值班保安同被防查验才能出厂; 2.2.2 外来送货车辆出厂需要凭仓库开出之《出门证》，经值班保安打开载货车厢查验核实才能出厂。 2.3车辆在厂内之停靠控制 2.3.1 人事部负责规划车辆之停靠区域。本厂车辆停靠区、外来访客车辆停靠区、普通货 车装卸货区。如果停靠区域已停泊满车辆，则厂保安需暂时放行车辆进人厂区;必要时，可要求车辆暂停泊在厂外附近区域。 2.3.2 各类车辆应按照指定区域停泊和作业，值班保安负责指引各类车辆司机在进入厂区 时按照指定区域停靠，确保车辆停靠区域处于一个安全、隔离的等候状态。 二(人员出入 1(工厂通过核查进出厂区人员的胸卡、访客证等方式，预防未被授权人员进入或者靠近厂房或运输工具。新员工进厂时应办理胸卡，以便识别员工身份。尚未取得胸卡的，需要由外包公司的驻厂人事专员统一在保安处登记，在胸卡未办理期间，只能在培训室活动。 2(本厂员工出入厂 2.1 员工在进出厂门时，都需要向保安出示胸卡。 2.2 在厂区范围内，员工需要佩戴胸卡以供辨识，对于没有按要求佩戴胸卡的员工会被 提醒佩戴，如屡次违反，会受到教育、批评、警告、记过、解雇等处分。 3(访客(包括施工人员/货车司机)出入厂区规定 3.1 被授权的访客在经过保安查核身份证件(身份证、驾驶证等)带照片的有效证件， 核实登记相关重要信息及来宾证、外来人员专用证编号，之后会以配戴《访客证》的方式识别，经保安通报相关工作人员陪同，并发访客登记表由被访人员确认后在出厂时交保安确认。 3.2 保安室需要保存来访的访客/供应商提供访客证所作的记录，保存期为一年，存放到 保安室。 3.3 所有进入厂房的访客都必须由有关部门/指定人员全程陪送，由指定人员负责访客参 观的区域，不可任由访客单独出入。 第 50 页 共 57 页 3.4 属于施工的人员，则会由工厂对应负责人员从旁全程监控陪同，且对外来施工单位/人员宣导本厂及国家法律法规有关安全生产的规定。 3.5 外来人员出厂时，需要将所发放的《访客证》、访客登记表交回给值班保安并在出 入记录本上签署。由值班保安负责将发放和收回胸卡。 3.6 访客如果沒有员工全程陪同，而工厂装有闭路电视系统，则应值班保安注意报警系统访客的行踪，以便闭路电视报警器对访客进行“密切注视”。出于相同原因，值班保安应注意访客的行踪，并询问其欲访问人员，通知前来陪同;否则请其至接待室等候陪同人员带领。 4. 来访车辆、人员离厂时，必须将《通行证》或《访客证》交回给保安，由保安检查其证件号码与进厂时号码是否一致，然后登记离厂时间进行放行。如遇遗失或无法收回的，应及时找被探访部门主管签名(必要时遗失者要填写遗失认可书)，并追踪回收。如果无法寻回来访证的，需要通报保安此号码的《通行证》、《访客证》失效，如遇到依然使用此《通行证》、《访客证》的人员需控制其行动，进行调查。对人员出厂包、箱，出厂车辆(包括摩托车)一律要开箱检查，货物外出，必须持有效的物资出门证并核对数量是否与实际数量一致。 三、管制区域控制 成品仓库由部门主管管控人员进出，授权员工需配戴有识别证的胸牌进出，授权进入人员按照《限制区域授权进入名单》管理，其他需进入人员需在《非授权人员进出登记表》上登记并由部门主管确认后才可进入限制区域，发现未经授权进入的应立即要求离开管制区域。 四、记录 1.《访客登记表》 2.《限制区域授权进入名单》 3.《非授权人员进出登记表》 第二十五章 厂房维护及照明管理程序 1. 目的 为了确保厂区内所有房屋的安全使用及有足够的照明和安全。 2. 范围 本程序适用于本厂范围内所有厂房和照明系统。 3. 职责 3.1 反恐安全主任负责监督此程序的实施。 第 51 页 共 57 页 3.2 厂务人员负责厂区照明系统的检查。 3.3 厂务人员负责厂区所有厂房的检查。 3.4 各班组长负责自己车间内的厂房。 3.5 电工每周对电力照明系统进行检查和维护。 4. 程序 4.1 厂务人员应定期对工厂所有厂房进行检查，原则上每月一次，如有需要维护的，应打报告给部门主管，由主管对维修报告进行批示，批准维修后对厂房进行维修，维修完成后应对维修进行评估，并填写《工程验收记录》。 4.2 各班组长负责各自车间厂房的管理，如发现有需要维修的地方，应向基建人员反映，有基建人员确认是否有必要维修，如需要的话按4.1执行。 4.3各区域包括:出入口、货物搬运和储存区域、围墙、停车场必须保持有足够的照明灯光。 4.4 在每个入口上方安装照明装置。 4.5 根据气候变化控制好厂区范围内照明的开关工作。 4.6 所有出入口和一楼窗户必须整天保持充分照明。 4.7电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。 4.8 夜间巡逻时必须关注厂内外的路灯照明情况，严防黑暗死角的安全。 4.9 电工每周对电力照明系统进行检查和维护，发现照明灯具有问题时需及时进行维修或更换，慎防意外发生。 5. 记录 5.1《门窗附件维修巡视记录》 5.2《围墙道路维修记录》 5.3《屋顶检查表》 5.4《路灯及门灯检查表》 第二十六章 封条管理程序 1 目的 为了加强对本公司货物和货柜的运输安全，符合海关与C-TPAT安全标准要求，防止装运、运输过程中丢失货物或遭受非法入侵，避免恐怖威胁、走私及其他犯罪行为，确保货物准确按时的到达目的地，制订本程序。 2 范围 第 52 页 共 57 页 封条的保管、检查、使用与监督人员。 3职责: 关务:负责封条的保管、登记、使用、检查; 保安:负责监督封条的使用; 4 程序 4.1关务部负责封条的接收、保管、发放、监管以及与当地海关的沟通; 4.2关务部负责封条的使用、记录，检查货柜安全、货物物理安全、负责装柜货物质量监控、拍照及监督装柜过程; 4.3保安负责装柜过程安全的监控以及与当地公安机关的沟通; 4.4关务部要对封条的使用的全过程进行跟踪; 4.5装箱完毕后，在进行封箱时及封箱后关务人员在保安的监督下要对封条进行再检查、拍照记录; 4.6上封条时关务要在保安、仓库等相关人员的监督下进行 4.7集装箱封条作为重要物件，必须符合一般PAS/ISO17712标准高度保安技术要求。 4.8确保封条状况良好; 4.9封条用一般手力无法打开; 4.10作业中若发现封条有任何异样情况(破损、裂痕等)，必须立即报告给公司关务主管和公司主管安全工作的人员报告并进行处理; 4.11关务主管在接到封条异样的报告后，要立即与相关部门取得联系，并负责产生原因的调查，追踪直至问题的解决(封条更换确认)。同时应重新检查货柜和拖车的安全(按照货柜结构稳固要点检查)，检查货物数量、质量是否同送货单一致，并在《封条检查表》中记录说明。 4.12 封条上好后要再次确认封条被正确封上。 4 记录 《封条检查记录》 第二十七章 供应商反恐要求及管理程序 1、目的: 响应全球各界反恐怖行动，确保货物财产/人员安全，确保货物，交通工具快速付运。 2、对供应商C-TPAT 的基本要求: 1) C-TPAT 的遵守-,供应商有责任去履行C-TPAT 的要求。 第 53 页 共 57 页 2) 供应商需要在本公司的产品上执行预防遗失和报告的程序。 3) 供应商需要允许本公司的审核员在其工厂执行安全和质量方面的审核。 4) 供应商有责任去确保跟随C-TPAT 指引的变更以及符合所进行的变更。 5) 供应商有责任去进行C-TPAT 方面的自我评估，并向本公司报告在C-TPAT 方面未能完全符合的事项，我们会视乎实际需要给予供应商一个有限度的改善期限。 3、管理职责和支持 材料供应商由采购负责管理，货代运输供应商由关务负责管理，其他供应商由人事部负责管理。 1)供应商需要指派一个或多个安全经理去负责联络本公司，了解和推行C-TPAT，并负责在其内部执行自我评估、审核和调查，并制定相应的改善措施。 2)安全的过程和政策需要使用文件形式去介定和适当张贴，并需要做好防盗措施。C-TPAT 程序需要被推行以防护未列入付运清单的物料会被传入供应链。安全控制包括:监控货物的传入和迁移;适当标识、秤重、计算、验证核对货物/货物设备是否符合装运清单;监测和报告短缺和盈余;有程序去指引如何处理随附在货柜、货车上的封条。监控进出迁移的货物。 4、实际现场的安全 1) 供应商的厂房必须装设必需的消防警报和灭火系统，以便一旦发生火警可以立即监测和有灭火能力。 /围栏保护，围墙/围栏大约高2米(6 尺)。 2) 供应商的厂房必须有坚固的围墙 其厂房大门出口在没有货车进出时必须能够关闭。 3) 对于进出货仓、装运区域的人员和车辆，必须实行出入管制措施。 4) 所有的门户必须关闭和上锁，除非需要进行收发装卸货才开放。 5) 员工需要出示和配戴胸卡。所有获授权的访客必须出示能够识别其身份的证件。 6) 所有访客必须签到和有人陪同才能进入厂房。 7) 如果可以，应该装设一个能够24 小时运作的CCTV(中央监控闭路电视)去监控内部/外部的人员/货物进出情况。 8) 供应商的厂房需要安装足够的安全照明，以监测整个货仓、出口的情况。 9) 门窗需要装设铁条/铁网，以预防出现入室行窃。 10) 厂房的围墙和门需要坚固，以防止使用武力非法强行进入。 第 54 页 共 57 页 11) 危险物品/高价值的贵重物品必须妥善/安全储存。 12) 供应商厂房需要配备内部/外部的通信联络设备，以便需要时联络内部的安全人员或者外部的执法部门。 5、人员安全教育，培训 1) 供应商需要对员工的背景、身份进行调查和验证，以确保员工的身份的真实性和清白。 2) 需要有一个培训程序去教导员工认识什么是非法进入、如何维护产品的完整，防止外来物品的非法进入等。 6、遗失预防要求 1) 供应商需要确保在24 小时内向本公司报告有关产品或者货柜/货车的遗失 事件。 2) 装运的货柜/货车需要按照指定位置停放，汽车/货柜的锁匙必须时刻由司机亲自保管。 3) 车辆到本公司装卸货或人员到本公司公干时，需要遵守本公司的出入管制程序。 7、供应商评估按照《安全评估程序》执行。 8、相关记录 1)《供应商CTPAT调查问卷》 2)《供应商反恐协议》 3)《运输安全合约书》 第二十八章 内部审核控制程序 1.0目的:为明确反恐体系的内部审核事项，以定期对我公司运行反恐体系的符合性、有效性等 进行评估，以持续改进。 2.0范围:本程序适用于全厂范围。 3.0职责: 3.1反恐安全委员会:主导公司内部审核。 3.2反恐安全主任:主导公司内部审核对反恐体系审核负责。 4.内容: 4.1审核策划:制定内部审核计划时应考虑拟定审核的过程，区域的状况和重要性以及以往 第 55 页 共 57 页 审核的情况。 4.2 内审频次:正常情况下每年审核一次，两次内审间隔不应超过12个月)，每次审核应涉 及反恐的各项内容，下列情况应考虑进行内审: 4.2.1发生重大反恐方面事故或顾客投诉情节重大; 4.2.2组织机构、管理体系发生重大变化; 4.2.3有关法律、法规及其他外部要求变更。 4.3内部审核的依据: 4.3.1公司反恐体系文件; 4.3.2相关法律法规要求等。 4.3.3客户及相关方的要求。 4.4审核的准备 4.4.1反恐安全主任任命或担任审核组长，选派内审员。内审应由与受审核部门无直接关 系的内审员负责; 4.4.2审核组长策划并编制《内审计划》，必要时组织召开审核组预备会，宣读审核计划， 提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作; 4.4.3《内审计划》经反恐安全主任批准后提前一周通知受审核部门; 4.5内审实施 4.5.1首次会议 4.5.1.1由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责人参加并在《会议 签到表》上签名; 4.5.1.2审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排及其有关事项。 4.5.2现场审核 4.5.2.1审核员根据《内审计划》，通过询问、观察现场和检查质量记录、资料、文件 等方式进行审核，并做好记录; 4.5.2.2内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题; 4.5.2.3必要时审核组在每天审核结束后召开内部会议，就审核中的有关问题进行沟 通。 第 56 页 共 57 页 4.5.3审核报告:现场审核后，审核组长召开审核组内部会议，依据标准、体系文件及有 关法律法规等进行分析，对反恐体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评 价，并确认不符合项编写《内审报告》。 4.5.4末次会议 4.5.4.1参加人员:领导层、内审组成员及各部门主管以上管理人员，与会者在《会 议签到表》上签到，审核组长主持会议; 4.5.4.2会议内容:审核组长重申审核目的，宣读《不符合项报告》及《内审报告》 并分发到各有关部门。 4.6纠正措施及跟踪验证:责任部门对《不符合项报告》中提到的不合格进行原因分析，制 定纠正措施并实施纠正，审核组负责跟踪验证并向反恐安全主任报告验证结果。 5.0相关记录: 6.1《会议签到表》 6.2《内审计划》 6.3《内审报告》 6.4《不符合项报告》 第 57 页 共 57 页