【word】 韩国的公正交易制度——以执法绩效与最近课题为中心

【word】 韩国的公正交易 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ——以执法绩效与最近课题为中心 韩国的公正交易制度——以执法绩效与最 近课题为中心 韩国的公正交易制度 以执法绩效与最近课题为中心 [韩]李东揆 内容提要韩国从1981年开始实行公正交易制度,其主要功能大体上有以下四种.为了建立 合理的竞争秩序,通过限制卡特尔与有碍竞争的M&A,抑制大企业集团经济力的集中等,”促进竞 争”;通过改善限制竞争的法令,谋求运用适合于市场的政府政策,提倡”竞争为主”;为了建立起 大企业与中小企业之间公正的交易秩序,通过禁止非公正转包交易等,”打造中小企业的竞争基 ”;为了保护消费者,通过制约虚假和夸张的广告等,”实现消费者主 础 权”.最近,韩国作为 OECD竞争委员会副议长国,正在强化国际合作.如果中国能够参考与发达国家经济条件相类似的 韩国经验,对稳固竞争政策也许有很大的帮助. 关键词促进竞争中小企业消费者国际合作 概要 韩国于1980年12月制定出”关于严控垄断以 及公正交易的法律(以下简称”公正交易法”)”, 从1981年4月1日开始实行了该项制度.公正交易 法的运用机关即竞争管理当局,合议制中央行政机 关是公正交易委员会,该委员会由包括部长级委员 长,副部长级副委员长的5名常任委员和4名非常 任委员所组成.为了处理公正交易委员会的事务,公 正交易法第47条规定要设置事务处,目前该处没有4 个本部,2个馆,2个团,5个事务所,总计有487名 职员,他们以公正交易法等9个法令为中心开展工 作.2007年3月28日开始实行经过修改的消费者基 本法,为了增进消费者的权益,公正交易委员会又成 2娟嚼一当代韩国2007年秋季号 为消费者政策的主管部门.因此,目前公正交易委员 会的工作分为竞争政策和消费者政策这两大部分,为 实现自己的功能正在做出积极的努力.公正交易委员 会自1981年成立以来,一直积极地开展有关活动, 1981年调查是否违反有关公正交易法令的次数与对违 法做出警告,纠正命令,罚款,举报等措施的次数各 为21次,而1995年则各为1484次和926次,到了 2006年增加到各为4437次和3383次. 二韩国执行竞争法的情况 目前,韩国的公正交易委员会(以下简称韩国 公正委)主要在4个大的领域开展工作,即推行能 促进自由公正竞争的公正交易政策,为了扩散竞争 原理和繁荣竞争文化而推行”竞争主唱”,打造中小 企业竞争基础以及为了实现消费者主权而”创造市 场环境”.其具体内容如下. 1.促进自由公正的竞争 所谓”促进自由公正的竞争”,是通过改善市场 结构和形态建立竞争秩序,具体地可分为禁止滥用 市场支配力地位的行为,禁止”卡尔特”,限制有碍 于经济的企业结合,禁止非公正交易行为以及对大 企业集团(采取一些)措施等. 所谓”禁止滥用市场支配力地位的行为”,即当 个别企业在市场上占有率为50%以上或前三位企业 的市场占有率合计为75%以上时,这些企业即被认 为当年具有市场支配力,该措施是一种防止这样的 企业滥用自己支配力强势行为的制度.具体的制约 对象是:不正当地随意决定,维持,变更商品或劳 务的价格;不正当地调整商品销售或提供的劳务; 不正当地妨碍其他公司的营业活动;不正当地妨碍 新的竞争企业的加入;为了排挤竞争企业而进行不 正当的交易等.韩国公正委为了抑制这些滥用市场 支配力的行为,正在实行各种改善垄断市场结构的措 施和公布市场结构调查结果等政策.例如,1997, 2000年选定了汽车,轮胎,钢铁等二十多种改善市 场结构的优先对象品种,通过实态调查提出了改善 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ;从2001年开始根据不同的产业建立起市场改 善项目(CleanMarketProject),促进了改善限制竞 争的制度和形态;2006年把国民经济波及效应较大 的1O种产业选定为重点监视产业,对滥用市场支配 力的行为加强了监督;2005年对微软(MS)公司夹 售(附带销售)MSN(Messenger)产品的滥用垄断 力做法实行罚款330亿韩元;2007年对现代汽车公 司给代理店规定销售目标的行为采取了要求纠正的 措施.最近,正在对以放送通信,知识产权等依靠 于垄断与寡头的产业和新发展的产业为中心加强监 视,为了防止违法,以企业和企业集团为对象不定 期地开展了有关制度方面的教育. 所谓”卡尔特”是指以下几种行为:企业通过 签合同,协定,决议等,与其他企业一起决定,维 ? 社会?经济展望? 持,变更商品以及劳务的价格,或者规定支付货款 条件等商品与劳务交易条件的行为;限制交易区域 或者限制交易对象的行为;妨碍商品和劳务交易所 需设备的添置,增设,导入装备的行为等,这些都 是不正当地限制竞争的行为.韩国公正委将此视为 从根本上想封锁启动市场经济的头号敌人,始终一 贯地促进根绝方案.例如,2000年对一些石油产品 炼油公司招标军用油时事先谈妥和议等做法,罚款 总额为1278亿韩元;2005年对通信公司事先和议价 格等做法,罚款2493亿韩元;2006年对面粉制造公 司以及移动通信公司事先和议等31件事件,罚款 1093亿韩元.而且,为了有效地举报和纠正”卡尔 特”,正在不断地促进有关制度的改进.2002年导 入了对举报”卡尔特”给予奖励的制度,2005年把 自首减免制度(宽大处理:Leniency)改进为带有 实效性,使适用于宽大处理的事件从1996,2004年 的7件,增加到2005,2006年的14件.2006年为 了抑制政府部门能引发”卡尔特”的因素,制定出 《对行政领导人介入卡尔特的指南》,2007年为了确 保适用于该法的实效性,把罚款限度从有关销售额 的5%上调到10%.而且,为了能早期举报招标的 事先和议,能够收集到招标时投标与落标信息,改 善了”招标和议症候分析系统”,并开始运用与调配 厅系统连接的”公共部门招标情况板”,而调配厅系 统有3.3万多个机关相互连接在一起.最近,为了 能切实地对应于随着全球化而增加的国际卡尔特, 2002年对黑铅电极棒,2003年对维生素事先和议等 的国际卡尔特采取了纠正措施.2006年为了调查航 空货物国际卡尔特,与美国和欧洲各国结成了共助 关系.此外,为了能有效地揭发那些随着IT技术的 发展而更为智能化的卡尔特,通过法务进修院的委 托教育,向职员传授检察搜索技法,正在为加强调 查力量做出努力. 所谓”限制有碍于经济的企业结合”,是为了抑 制企业通过合并(M&A)扩大自己的市场支配力,限 制通过合并后在有关市场上的占有率超过50%,或限 制前三位企业的占有率合计超过75%,因而这是限制 2007年秋季号当代韩国——— ? 社会?经济展望? M&A的制度.例如,2005年对三益乐器收购永昌钢 琴,2006年对新世界收购沃尔玛高丽等的纠正措施, 就是典型之例.公正委为减少与审查M&A有关的 企业负担以及审查制度合理化,正在做出积极的努 力.为此,对于电子举报制度和有碍于经济的可能性 较小的事件,导入了安全地带(SafeHarbor)制度. 而且,最近审查有碍经济性时,扩大应用了计量经济 学分析方法,通过举办职员工作学习讨论会,为提高 审查力量的专业性而做出了不少的努力. 所谓”非公正交易行为”,是指有可能阻碍公正 交易的行为.例如,对交易对方不正当地规定带有 歧视性的价格和交易条件的行为;不正当地引诱竞 争者的客户与自己交易的行为;不正当地排挤竞争 对象或通过不正当内部交易支援本系统公司的行为; 迫使交易对方以一定的价格销售自己的商品或劳务 的行为等.这些行为是典型的竞争法严控对象,每 年需要处理的事件数量在不断地增加.2003年处理 334件,2006年增加到766件,违法事件也从2003 年的123件增加到2006年的369件. 所谓”对大企业集团(采取一些)措施”,是 一 种为了抑制大企业集团的总首领(最高管理者) 扩张自己统治力的制度,防止这些人以极少的股份 (4%)利用属下分公司的资金取得其他公司的股份. 韩国的30强大企业集团占据着韩国整个资产或销售 额的40%,50%,在这种情况下大企业集团往往利 用上述方法扩大统治力,其结果势必毁损大企业集 团属下公司与中小独立企业公正的竞争环境,进一 步加深经济力集中到大企业集团的状况.韩国于 1987年导入了该项措施,目前正在操作一些制度, 具体内容是:禁止相互出资,禁止系统内分公司之 间的债务担保,限制出资总额制度,限制股份公司 成立的条件和一定的行为,限制大企业集团下属金 融保险公司对系统内分公司股份的 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 决权,公布大 规模的内部交易和大企业集团下属非上市公司的重 要事项等.该项措施也是1997年以后为了克服金融 危机而实行的企业结构改革的一种举措,1997年末 已经达到33.6兆韩元的大企业集团属下系统内分公 .罗稍—一当代韩国2007年秋季号 司之间的债务担保,至2003年3月为止完全被消 除.2001年为了抑制大企业集团滥用经济力之源泉 的分公司之间的循环出资,重新导入了于1998年曾 被废止的限制出资总额制度.而且,2003年2月上 台的参与政府,把”建立自由公正的市场秩序”选 定为12大国政课题之一,通过市场参与者的参与而 制定出提示该项目改编方案的《市场改革3年计划 书》,促进了市场改革.根据该计划书提示的日程, 为了检验2006年该改编方案是否有实质性效果,实 行了评价工作.根据评价的结果,今后有必要使限 制出资总额制度等事前制约最小化,为了通过信息 公开引导改善大企业集团的股份治理结构,建立了 能公开有关大企业集团信息的网站,向强化市场监 督机制和事后制约的方向,促进了改善方案. 2.为了竞争原理的扩散和竞争文化兴隆的竞争 主唱 所谓”为了竞争原理的扩散和竞争文化兴隆的 竞争主唱”,其目的是谋求运用适合于市场的政府政 策和改善限制竞争的控制,其内容有:改善对现有 的限制竞争的控制,当其他部门制定或修改法令时 通过事先协议阻止重新设定限制竞争的规约,引导 企业发扬自觉遵守竞争 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 的文化等. 首先,”改善对现有的限制竞争的控制”之目 的,是公正委作为政府内的竞争主唱者,要改善政 府的控制.那些控制是通过产业政策和制约政策对 诸如进入壁垒,限制区域等一直存在的限制竞争的 控制.该功能是自1997年公正交易委员会委员长担 任”经济制约改革委员会”委员长之后才正式开始 启动的.经济制约改革委员会则是为了改革一些控 制市场的各种政府规约而设置的.该委员会主管对 限制进入,制度卡尔特等经济方面的制约进行改革 的工作,一共废止或改善了174种规约.后来公正 委于1999年制定出《卡尔特一揽子整顿法》,包括 律师等9种专业资格师的报酬在内,对一直以来从 制度上广泛地受到认可的18个法律,20个卡尔特进 行了彻底的整顿.2004年改善了包括房产中介手续 费下限线在内的56个限制竞争的法令,2005年废止 或改善了包括测定环境代理行业的手续费,告示在 内的51个限制竞争的预先规定和告示,目前还在不 断地找出限制竞争的条例或法规. 其次,所谓”阻止重新设定限制竞争的规约”, 是当别的政府机关制定或修改限制竞争的法令时, 或者采取限制竞争的行政处分时,通过与有关部门 的协商,阻止重新设定限制竞争的规定.该功能是 根据公正交易法(第63条)有关”重新设定限制竞 争的规约时,必须事先与公正委协商”的规定而启动 的.公正委自1981年成立至2006年为止,一共有 6000多件法令和处分经过了事先协商,对其中的限制 进入,限制区域,赋予垄断权等884件限制竞争的规 约进行了纠正.最近,通过示范使用OECD提供的竞 争影响分析技法(CompetitionAssessmentToolkit), 进一步强化了限制竞争法令的屏幕演示功能. 最后,所谓”引导企业发扬自觉遵守竞争规范 的文化”,是为使企业自觉地遵守竞争法,通过运作 内部遵法系统——自觉遵守程序(CP:Compliance Program),谋求能在企业内发扬竞争文化和巩固竞争 秩序.该制度自2001年7月导入至2007年6月为止, 目前已有304个企业运作这种制度,今后为使CP运 营充实化,准备进一步扩大对评为优秀企业的激励. 3.打造中小企业的竞争基础 所谓”打造中小企业的竞争基础”,其目的是纠 正大企业与中小企业之间不均衡的交易地位并建立 公正的交易秩序,其内容是禁止非公正的承包交易 行为和保护弱势加盟企业. 首先,所谓”禁止非公正的承包交易行为”也 是一种制度.目的是在某一个企业委托另一个企业 制造,修理,建设商品等承包交易中,通过纠正和 预防非公正行为,从制度上保护那些处于不利地位 的中小承包商.典型的非公正承包交易的类型有: 不正当地决定货款或拒付;强迫购买物品或设备等; 不正当地取消委托,退货,要求减价;不正当地索 取经济利益.2006年一共审查了2597件违反承包法 行为的事件,对1947件采取了警告,纠正命令,罚 款,检举等措施.公正委为了建立起公正的承包交 ? 社会?经济展望? 易通用制度,正在持续促进制度改善.1999年导入 了企业采购人员专用卡等能促进承包交易现金性结 算的手段,使现金性结算比率从1999年的34.8%提 高到2006年的82.5%.为了解决规避举报非公正承 包交易问题,1999年导入了书面实态调查制度,其 调查对象也从1999年的3000个扩大到2007年的10 万个.而且,还普及了在一定的领域里能 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 地使 用的标准承包合同书,到2006年标准承包合同书的 使用率达到了66.7%.另外,2005年修改了承包 法,使适用对象从制造业和建筑业扩大到包括服务 业,适用于承包法的中小企业比率从修改前的16% 扩大到修改后的74%.2006年为了构建大企业与中 小企业之间相生合作的基础,对于正当的签合同, 选定和运用合作企业,设置和运用承包交易内部审 议委员会等方面,制定出三大政策指南.此外,为 了抑制违法惯犯,导入了罚分累计制,接受教育命 令制等;为了防止非公正承包交易,建立起10个部 门(公正委,建设交通部,调配厅等)以及20个大 企业采购负责人员之间能合作的网络关系.这些制 度改善的结果,大企业与中小企业之间的交易习惯 得到很大的改善,违法企业的比率从1999年的 89.3%下降到2006年的55%. 所谓”保护弱势加盟企业和供应商”,是一种在 大公司联营事业的交易中以及在与百货公司等大型 流通商的交易中,保护弱势加盟者和供应商的活动. 该功能为了扩大对加盟企业提供信息以及预防损失, 而运用加盟事业法;为了纠正大型流通商的非公正 行为,而运用大规模零售店的告示.2006年一共接 手144件违反加盟事业法事件,对63件采取了警 告,纠正命令等措施.对22件大规模零售店违反告 示行为进行调查,其中12件采取了警告,纠正命令 的措施.而且,为了防止弱势加盟企业和供应商受 到损失,及时向他们提供信息并强化预防损失的教 育,为了改善流通领域扎根较深的非公正交易惯例 行为,(2005年)导入了举报奖励制度. 4.为实现消费者主权而创造环境 所谓”为实现消费者主权而创造环境”,是通过 2007年秋季号当代韩国—多 ? 社会?经济展望? 交易安全制度保护消费者以及为消费者提供信息, 其内容有:为了纠正影响大多数消费者的非公正约 定条款,而运用约定条款法;为了向消费者提供正 确的信息以及防止因虚假或夸张的广告损害消费者 利益,而运用标示广告法;为了防止由电子商务和 登门推销以及分期付款交易给消费者带来损失,而 运用电子商务消费者保护法,访问直销法,分期付 款交易法.从具体的活动情况来看,2006年一共接 手899件违反有关消费者法的事件,对679件采取 了警告,纠正命令,罚款,检举等措施.为了预防 和补救消费者的损失,一直促进了制度改善方面的 工作.2002年为了补偿因传销给消费者造成的损失, 导入了共济组合制度;2004年为了防止传销市场上 的歪曲信息,制定出传销企业公开主要信息告示的 制度.2005年为使消费者能很方便且很容易地利用 消费者信息,建立了消费者网站;为了防止电子商 务损害消费者利益,导入了电子商务结算货款预存 制(escrow).而且,为了建立能迅速赔偿消费者损 失的赔偿系统,导入了”自觉地管理消费者不满的 程序(CCMS)”;为了预防由非公正约定条款给消 费者带来损失,按不同的领域制定出标准模式的约 定条款,并加以普及.最近,专门通过消费者损失 调查和教育而解决消费者问题的综合机构韩国消费 者院,其主管部门也由财经部转移到公正委,使公 正委成为名副其实的消费者政策主管部门,其作用 和功能正在得到巩固和充实. 三全球化经济形势下,竞争法与 政策的作用以及今后课题 竞争法自1890年由美国第一次导入之后,一直 以来只在美国和欧洲一部分发达国家采用,因此被认 为是一种独特的法律体系.可是20世纪末,随着资 本主义经济体制的扩散趋势和国际市场的世界化,整 合现象的出现,各国对此的关心开始增大.其原因是 人们开始认识到:在市场经济体制下,竞争以及竞争 6谨暗一当代韩国2007年秋季号 政策通过提高静态性,动态性的效率,可以促进社会福 利的增大和经济发展.其结果,15年前全世界的竞争 管理机构只不过20多个,而今却已经增加到100个. 同时,竞争法还适用于那些未发生在本国内但 却影响本国市场的行为,最近竞争法适用于国外的 案例在不断地增加.而且对于同一个事件,不同的 国家会产生不同的结果.以2001年美国企业GE与 Honeywell的合并为例,虽然美国方面允许合并,但 由于欧盟竞争管理机构的反对,使合并最终流产, 这是一个典型的案例.因此,各国的竞争管理当局 为了对应这种适用于国外的案例,通过竞争管理当 局之间签订合作协定,对国际卡尔特的共同协助调 查,区域间或国家之间签订自由贸易协定时要求包括 竞争法部分,以及通过OECD(经合组织)和ICN (InternationalCompetitionNetwork)等国际机构,正 在继续努力加强双方问或多方间的国际合作. 也有一部分人认为,竞争法是适合于经济规模 较大的发达国家的制度,发展中国家仅在贸易自由 化以及由此所致国内市场国际竞争的压力下,就已 经足以形成市场竞争.但是,诸如卡尔特或滥用垄 断威力行为这样的限制竞争行为,其实与经济规模 或经济发展程度无关,都有可能发生.所有的消费 者,只要防止限制竞争行为,就能从中获得利益, 这与本国的发展阶段是没有关系的.而且,考虑到 竞争政策通过消除市场进入壁垒能够促进新产品诞 生和更有效的资源分配,包括发展中国家在内的所 有的国家都有必要导入竞争法及其政策. 另外,随着国际竞争的激烈以及担忧竞争力的 低下,有人提出了拥护加强产业政策以及扶持有国 际竞争力的国内企业(所谓国际冠军)的论点.可 是一般的观点认为,福利和资源从消费者转移到特 定企业,不仅会带来消费者的利益损失,最终还会 给企业和国家带来不利影响.最近的一些实证研究 结果(2000年WEF的GlobalCompetitivenes$ Report.2001年Sakakibara&Porter的Competitingat HometoWinAbroad等)也支持了这一观点.即, 国内市场活跃的竞争环境,是提高国家竞争力的最 重要的因素. 今后,经济的全球化发展,对于企业既是挑战 又是机会.竞争法的国外适用扩大或对外国企业执 行竞争法的需求将会更加扩大.在这种情况下,有 关执行竞争法的制约内容的收敛化,审查与判决程 序的世界化以及竞争管理当局之间的国际合作化, 也需要进一步得到加强.与此同时,随着经济环境 的急剧变化,竞争的性质也在进化,因此竞争法与 竞争政策也需要得到进化.有必要不断地进行评价 与改善工作,检查竞争法和竞争政策是否适应于经 济理论以及经济环境变化的步调. 四结束语 韩国于1981年导人竞争法以后,通过积极地执 行法律和政策,短时期内发扬了竞争原理,目前为 了强化在国际社会上竞争政策发达国家的地位,正 在做出一定的努力.作为OECD竞争委员会副议长 国和ICN成员国,与俄罗斯和欧盟等七个国家竞争 管理当局签订了合作协定,准备举办竞争政策协议 会.尤其对发展中国家,正在积极地参与由OECD, WTO,UNCTAD(联合国贸发会议)促进的竞争法 支援活动.通过国际竞争政策学习研讨会和韩国国 际协力团(KOICA)研究项目,每年邀请发展中国 ? 社会?经济展望? 家和体制转换国家负责竞争政策的公务员来到韩国 接受教育,以此运作竞争法研修课程.为了运作面 对亚洲区域的竞争法研修项目,2004年4月在首尔 设置了世界上第一个OECD亚洲区域竞争中心.该 中心至2006年举行了13次活动,对中国,印度, 印度尼西亚,泰国,越南,乌兹别克斯坦等亚洲发 展中国家负责竞争政策的人员实行了培训,为亚洲 区域发展中国家创造了能有效支援技术事业的平 台.这些国家看到了韩国所做出的努力,认为比起 美国,欧盟等发达国家,韩国的经济条件与自己的 国家有许多相似性,因此各国都以韩国为案例,对 韩国执行竞争政策的经验投以很大的关注. 2001年举办中国与韩国竞争政策协议会时,当 时的中国竞争管理当局即工商行政管理总局的官员 访问过韩国,曾就有关中国导人竞争政策的问题希 望得到韩国公正委的积极协助.2007年7月,韩国 公正交易委员会委员长访问了中国,就有关中国制 定反垄断问题交换了意见,因此韩中两国在这方面 的合作一直没有间断过.如果中国能够参考韩国执 行竞争政策的经验,相信对今后中国竞争政策的落 实和经济发展将会有许多帮助. (本文作者:韩国公正交易委员会事务处处长; 翻译:崔强,中南民族大学管理学院教授) 2007年秋季号当代韩国—_+7