诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金2014第二季度报告

诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金2014第二季度报告 基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2014年7月19日 ?, 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 规定，于,,,,年,月,,日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自,,,,年,月,日起至,月,,日止。 ?, 基金产品概况 ? 注:本基金为一年定期开放基金，首个开放期时间为,,,, 年,月,,日——,,,, 年,月,,日，开放期内本基金接受申购、赎回、转换申请。自,,,, 年,月,,日起至一年后对应日的前一日(,,,, 年,月,,日)为本基金的第二个封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回、转换申请。 ?, 主要财务指标和基金净值表现 ,(, 主要财务指标 单位:人民币元 ? 注:?上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ?本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ,(, 基金净值表现 ,(,(, 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ? 注:本基金的业绩比较 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 为:中证企业债指数收益率×,,,，中证国债指数收益率×,,,。 ,(,(, 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ? 注:本基金建仓期为,个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 ?, 管理人报告 ,(, 基金经理(或基金经理小组)简介 ? 注:?此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日; ?证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。 ,(, 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期间，诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》的规定，遵守了本公司管理 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 。本基金投资管理未发生违法违规行为。 ,(, 公平交易专项说明 ,(,(, 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会,,,,年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理 等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。 交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。 ,(,(, 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的,,的情况。 ,(, 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ,(,(, 报告期内基金投资策略和运作分析 ,,,,年二季度，宏观经济数据低迷，通胀维持低位。央行定向降准，债券市场情绪有所回暖。央行公开市场操作力度温和，资金面保持宽裕，债券市场行情延续，收益率普遍下行幅度较大。 目前政策微刺激效果有所显现，短期企稳迹象明显，但经济中长期下行压力仍在。货币政策微调仍有空间，资金面可能仍有阶段性冲击，但整体有望保持相对充裕。 诺安信用债基金一季度预备了充足的流动性，应对开放，开放期后提高了基金的杠杆比例。展望三季度，政策微刺激的力度和影响值得关注，央行公开市场操作对短端利率的定位、债券供给扩容节奏也是影响债券市场的重要因素。我们将密切关注各方面因素的变化，努力把握投资机会。 ,(,(, 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为,(,,,元。本报告期基金份额净值增长率为,(,,,，同期业绩比较基准收益率为,(,,,。 ?, 投资组合报告 ,(, 报告期末基金资产组合情况 ? ,(, 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 ,(, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 ,(, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ? ,(, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ? ,(, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ,(, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 ,(, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ,(, 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ,(,(, 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 ,(,(, 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 ,(,(, 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 ,(,, 投资组合报告附注 ,(,,(, 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 ,(,,(, 本基金本报告期末未持有股票。 ,(,,(, 其他资产构成 ? ,(,,(, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ,(,,(, 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 ,(,,(, 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 ?, 开放式基金份额变动 单位:份 ? 注:总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 ?, 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 ?, 备查文件目录 ,(, 备查文件目录 ?中国证券监督管理委员会批准诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金募集的文件。 ?《诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》。 ?《诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金托管 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 》。 ?基金管理人业务资格批件、营业执照。 ?诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金,,,,年二季度报告正文。 ?报告期内诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。 ,(, 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 ,(, 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:,,,,,,,,,,,,，亦可至基金管理人网站 ,,,(,,,,,,,,(;,,(;,查阅详情。 诺安基金管理有限公司 2014年7月19日