上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金2015第一季度报告-证券时报

上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金2015第一季度 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 -证券时报 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一五年四月二十一日 ?1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年1月1日起至3月31日止。 ?2 基金产品概况 ? ?3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ? 注:?所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ?本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ? 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2013年3月28日至2015年3月31日) ? ?4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ? 注:?上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ?证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 本基金跟踪的标的指数为上证金融地产行业指数，是上证行业指数系列的组成部分。上证行业指数选择上海证券市场各行业中规模大、流动性好的股票组成样本股，自2009年1月9日起正式发布，以反映上海证券市场不同行业公司股票的整体表现。本基金主要采取完全复制法及其他合理方法构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。 1季度，国际方面，美联储在加息问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 上承诺“耐心”，暗示加息或将延缓。国内方面，宏观经济继续疲软，经济增长动能不足，特别是房屋价格和销量双双下降，房地产投资继续回调。受国际大宗商品价格下跌和工业有效需求不足的影响，工业生产者出厂价格指数(PPI)继续回落。在此背景下，政府一方面继续实施稳增长政策，并通过改革推进结构调整;另一方面，通过对地方政府进行债务置换，降低地方融资平台债务风险。同时，为降低实体经济融资成本，报告期内央行下调存贷款基准利率、降低存款准备金率。 市场方面，由于政府的一系列举措降低了股票市场的风险溢价水平，投资者风险偏好明显上升，资金持续流入股票市场，报告期内A股整体呈震荡上涨走势，结构分化较为明显，以创业板为代表的中小盘股票表现突出，代表低估值的上证金融地产行业指数本报告期上涨0.76%，表现低于市场平均水平。 基金投资运作方面，2015年3月9日，本公司发布了《华夏基金管理有限公司关于旗下按照指数构成比例投资的基金修订基金合同条款的公告》，根据该公告，本基金可以投资关联方发行、承销证券。报告期内，本基金严格按照基金合同要求，在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对成份股的定期调整，努力降低成本、减少市场冲击。 为促进本基金的市场流动性和平稳运行，经上海证券交易所同意，部分证券公司被确认为本基金的流动性服务商。目前，本基金的流动性服务商包括中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国信 证券股份有限公司等。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2015年3月31日，本基金份额净值为1.6995元，本报告期份额净值增长率为1.20%，同期上证金融地产行业指数增长率为0.76%。本基金本报告期跟踪偏离度为+0.44%，与标的指数产生偏离的主要原因为成份股权重调整、日常运作费用、替代性策略等产生的差异。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2季度，国际方面，预计美国经济将继续温和增长。国内方面，为应对宏观经济持续走弱，政府在财政政策方面料将更为积极、货币政策大概率也会相对宽松。此外，政府对房地产政策的调整有助于宏观经济的企稳。股票市场的财富效应也可能促使资金进一步流入股市。受上述因素影响，2季度A股市场或呈震荡上涨走势，代表低估值金融蓝筹股的上证金融地产行业指数或有较好的表现。 我们将继续有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，以实现投资者获取指数投资收益及其他模式盈利的投资目标。同时，我们也将积极争取推动产品的进一步创新，充分发挥ETF的功能，为各类投资者提供更多、更好的投资机会。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念， 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 ?5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 ?? 注:股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 ? 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 ? 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 ? 5.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 ?6 开放式基金份额变动 单位:份 ? ?7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 ?8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 金额单位:人民币元 ? ?9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内披露的主要事项 2015年3月5日发布华夏基金管理有限公司公告。 2015年3月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下按照指数构成比例投资的基金修订基金合同条款的公告。 2015年3月19日发布华夏基金管理有限公司公告。 9.2 其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港及深圳设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在ETF基金管理方面积累了丰富的经验，目前旗下管理11只ETF产品，分别为华夏沪深300ETF、MSCI中国A股ETF、华夏上证50ETF、华夏中小板ETF、华夏能源ETF、华夏材料ETF、华夏消费ETF、华夏金融ETF、华夏医药ETF、华夏恒生ETF和华夏沪港通恒生ETF，初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小盘指数、行业指数以及海外市场指数的ETF产品线。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中(截至2015年3月31日数据)，华夏中小板ETF在178只指数股票型基金中排名第9，华夏恒生ETF在29只QDII指数股票型基金中排名第5。 在客户服务方面，1季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验:(1)网上交易平台自2015年3月20 日起可使用上海银行、平安银行开户，在原操作流程的基础上，新增短信鉴权方式，提高了网上交易开户的便利性和安全性;(2)对于忘记网上交易密码的客户，在原邮寄、传真等提交身份验证资料的基础上，新增了照片提交方式，为客户提供了更便捷、高效的办理方式;(3)开展“基金经理会客厅”、“猜指数涨跌，赢开年红包”等客户互动活动，倡导和传递理财理念。 ?10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 10.1.1中国证监会核准基金募集的文件; 10.1.2《上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金合同》; 10.1.3《上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金托管 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 》; 10.1.4法律意见书; 10.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照; 10.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 10.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 10.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一五年四月二十一日