中国石化集团南京工程有限公司标准

中国石化集团南京工程有限公司标准 Q/SNEI 中国石化集团南京工程有限公司标准 C/SM 00001-2010 HSE管理手册 A版 (依据GB/T28001-2001、GB/T24001-2004 和中国石化集团Q/SHS 0001.1-2001标准) 控制编号: 持 有 人: 2010-06-21 发布 2010-07-01 实施 中国石化集团南京工程有限公司 发 布 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 HSE方针、承诺书及目标颁布令 中国石化集团南京工程有限公司的HSE方针和HSE目标，根据GB/T24001-2004、GB/T28001-2001、Q/SHS 0001.1-2001标准要求制订，并经总经理批准，现予发布。 HSE方针: 安全第一 预防为主 全员参与 科学管理 保护环境 保障健康 遵守法规 持续改进 HSE目标: ——公司内杜绝人员重大伤亡事故，努力防止意外伤害发生，控制和减少职业损害; ——工程设计遵守国家、行业和地方有关法规，最大限度保证员工的安全和健康，确保环保达标; ——加强总承包和施工项目的建设管理，最大限度不发生安全、环境事故，不损害健康。 HSE主要控制指标(KPI)如下表: 控制指标 不合格 合格 良好 优秀 备注 考核权重基本指标 <60% 60-75% 75-90% 90-100% 基于一票否决制，此项发重伤及以上事故 >0 0 0 0 生后，总考核结果为0 重大设备(财产)、重大基于一票否决制，此项发>0 0 0 0 火灾、重大车辆交通事故 生后，总考核结果为0 职业病新发率、环境污染基于一票否决制，此项发>0 0 0 0 事故 生后，总考核结果为0 基于单位考核周期的总工损失工时事故发生率 >0.04 <0.04 <0.02 <0.01 20% 时及每20万工时为基准 基于单位考核周期的总工工作受限事故发生率 >0.30 <0.30 <0.25 <0.2 15% 时及每20万工时为基准 基于单位考核周期的总工可记录事故发生率 >0.5 <0.5 <0.45 <0.4 10% 时及每20万工时为基准 先进指标 基于既定的培训矩阵2个HSE教育/培训 <80% 80%-85%85%-90%>90% 月内的项目培训人员与需15% 培训人员的比例 基于已定安排外因管理不审核与检查 >3 3 2 1 10% 到位而增加的次数 基于考核周期工时与汇报不安全行为/状态报告 >200 200 <175 <150 10% 数量之比，提供月趋势图 基于每名作业人员每月进风险评估/安全交底 4 8 10 12 20% 行的次数，提供月趋势图 公司控制目标为“良好”，各二级单位的控制目标为“良好”或“优秀”。 公司的HSE目标以年度考核为周期,控制指标在合格以上，并且纳入年度工作 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 组织实施。 各分子公司和项目部应根据其特点及相关方要求，制定不低于公司的HSE目标，经经理签字批准后，发布实施，并报公司安全环保部备案。 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 本公司郑重承诺: ——本公司总经理是HSE管理的第一责任人，提供人、财、物的支持，建立、实施和保持本公司HSE管理体系，并确保有效运行。 ——在世界的任何地方，遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重他们的风俗习惯。我们的所有业务活动，都在法律法规的许可范围内进行。 ——严格遵守本公司《HSE管理手册》的规定，通过建立、实施和持续改进HSE管理体系，对全体员工、顾客及我们所在区域的公众在安全、环境与健康上给予保护，使本公司的HSE管理更加卓越。 ——提供必要的资源，不断改善员工的工作条件和环境，以实现我们的HSE目标。 ——采取科学有效的培训方式，向所有员工提供培训，提倡节约，保护环境，不断提高员工HSE意识和专业技能，使之充分理解并在各项工作中认真贯彻实施HSE方针。 ——开展风险 评价和环境影响评价，实现风险控制和环境影响控制，为员工提供适宜的工作条件，消除职业危害，保障员工身心健康。 ——各级管理者都必须广泛征求员工和各方面的意见，与所有相关方共同努力，不断提高本公司的HSE管理水平。 ——全体员工必须执著探索，敬业创新，满足社会要求，取得社会信任，为达到HSE目标，为履行对顾客和社会的承诺，为本公司的持续发展而不懈努力。 总经理 2010年6月21日 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 HSE管理者代表任命书 现任命吴吉波同志为中国石化集团南京工程有限公司(简称SNEI)职业健康、安全与环境(HSE)管理工作的管理者代表，代表总经理全面负责HSE管理体系的建立、运行和实施的组织与管理，向总经理报告HSE管理体系的运行情况和改进的建议，在全公司范围内确保提高满足法律法规和HSE管理体系要求的意识，对企业HSE工作负直接的领导责任并负责与HSE管理体系有关的外部联络。 总经理 2010年6月21日 批 准 中国石化集团南京工程有限公司(简称SNEI)《HSE管理手册》经管理者代表审核，现予批准发布。 本公司A版HSE管理手册自2010年7月1日起实施。 本手册是本公司开展各项HSE活动应遵循的法规性文件，各部门、各岗位人员均应深刻理解本公司的HSE方针和HSE目标，认真执行手册和程序文件的各项规定，对HSE影响因素进行恰当而连续的控制，以保证产品和服务达到规定的要求。 在此，我向顾客郑重声明:本公司所提供的工程咨询、工程设计、采购、施工管理等各项服务，将通过HSE体系的有效运行，确保符合国家法律法规要求，最大限度地满足顾客的要求，确保工程安全顺利投产，保障员工职业健康并达到环境保护指标。 总经理 2010年6月21日 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 概 况 为调整企业经营结构，优化资源配置，充分发挥集成优势和整体优势，提高国内外市场竞争能力，中国石化集团南京设计院和中国石化集团第二建设公司两家企业于二??九年六月进行重组。重组后设立的新公司名称为:“中国石化集团南京工程有限公司”(简称“南京工程公司”)，英文名称为“SINOPEC Nanjing Engineering , construction Incorporation”(简称“SNEI”)。 南京工程公司是以设计、工程项目总承包(EPC)和核心专业施工为主体的，以专利、专有技术和工艺包为核心的，面向国内外市场提供技术和管理服务的综合性、一体化的国际工程公司。遵照“发挥集成优势，突出核心业务，国内外并举，特色鲜明，做专做优”的原则进行主营业务定位。主营业务包括三大板块:以设计为先导的，以煤化工、石油化工、环境及清洁能源、油气储运、无机化工、工业与民用建筑等为主要领域的工程产品业务;以EPC、PMC为主要形式的工程总承包、工程管理、工程服务、工程咨询、工程监理业务;以“四大一特”( 大型设备吊装、大型机组安装、大型储罐安装、大型DCS/ESD安装、特殊材质焊接)为核心的石化装置安装业务。 南京工程公司作为申报中的高新技术企业，致力于技术进步与科技创新。现有各类研发和专业设计人员900余名，工程技术和项目管理人员1600余名，专业技能操作人员2600余名。研发、设计、项目管理、工程施工综合实力位居国内同行前列。 南京工程公司是中国石油化工集团公司直属企业，注册地为江苏省南京市，注册资本为人民币55600.5万元。 南京工程公司以 市场需求、中国石化发展规划和国家产业政策为指导，制定企业发展战略;以建立现代企业制度为标准，健全完善企业运行的管理体制和经营机制;以承担资产保值增值为目标，对中国石化集团公司授权经营的国有资产依法进行经营管理;以诚信经营、服务至上为准则，竭诚为国内外顾客提供优质的产品和良好的服务;以服务社会、惠泽员工为宗旨，积极构建和谐企业。 单位地址:南京市栖霞区马群科技园马群大道3号 邮编:211100 电 话: 传真: 网址: C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 前 言 根据本公司业务范围，依据GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004、GB/T28001 -2001、Q/SHS 0001.1-2001和Q/SHS0001.5-2001等标准的要求，编制本《HSE管理手册》。 本《HSE管理手册》是系统阐述本公司HSE管理体系的纲领性文件，旨在为HSE管理活动，HSE行为的持续改进指明方向和途径，是本公司开展HSE管理和向顾客及第三方提供HSE管理承诺的依据。本公司全体员工将严格按照本手册的规定，对本公司项目工程建设的全过程的安全、环境与健康因素(危险源)实施控制，节约能源和资源，降低工程成本，最大限度地避免事故和危害的发生，控制和预防环境的污染与破坏，确保员工和公众的身体健康，争创一流的HSE管理业绩。 为满足HSE管理体系的要求，本公司还组织编写了相关的程序文件和作业指导书等文件，与手册构成了统一的文件化HSE管理体系。编写时，特别注意其可行性、可操作性、可检查性及有效性，同时还考虑工程项目组与各部门之间的协调性。 本手册由本公司总经理或其指定人负责解释。 本手册根据安全环保部提出的意见修改，这次修订换版的主要内容有: 根据公司组织机构变动情况，对部门职责进行了调整，手册结构按GB/T 24001和GB/T28001条款改写。 附录A、附录B、附录D均为规范性附录，附录C、附录E均为资料性附录。 本手册从实施之日起，原手册Q/NCIDI 205-00M-02-2007和QG/SE17.01-2006同时废止。 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 目 录 1.1 GB/T24001 GB/T28001 标 题 页码标准条款对照 标准条款对照 标准条款对照 1 范围 1 2 引用标准 1 3 定义 1 4 环境管理体系 4 职业健康安全 4 管理体系 3 HSE管理体系要素 1 要求 管理体系要素 4.1 总要求 3 HSE管理体系要素 4.1 总要求 4.1总要求 1 3.1 领导承诺、方针、目4.2 职业健康安全方4.2 管理方针和承诺4.2 环境方针 2 标和责任 针 4.3 策划 3.5 装置(设施)设计和建4.3策划 4.3策划 2 设 4.3.1对危险源辨识、4.3.1 环境因素、风3.3 风险评价和隐患治4.3.1 环境因素风险评价和风险控制2 险评价和控制的策划理 的策划 4.3.2 法律法规和其4.3.2法律法规4.3.2 法规和其他要3 HSE管理体系要素 3 他要求 和其他要求求 3.3.2.6 建立详细目标和4.3.3 目标、 量化指标 4.3.3 目标、 4.3.3 目标、指标4.3.4 职业健康安全3 3.3.3.5 环境目标、指标指标和方案 和方案 管理方案 的实施方案 4.3.4 隐患治理 3.3.4隐患治理 3 4.4 实施与运行 4.4 实施与运行 4.4实施和运行 4 4.4.1 资源、作用、4.4.1 资源、作用、3.2.3 职责 4.4.1结构和职责 4 职责和权限 职责和权限 4.4.2 能力、培训和意4.4.2 能力、培训4.4.2培训、意识和能3.2.4 培训 8 识 和意识 力 4.4.3 信息交流 4.4.3信息交流 4.4.3协商和沟通 9 4.4.4 文件 4.4.4文件 4.4.4文件 9 4.4.5 文件控制 3.2.7 文件控制 4.4.5文件控制 4.4.5文件和资料控制10 3.4 承包商和供应商管理4.4.6 运行控制 4.4.6运行控制4.4.6运行控制 10 3.6 运行控制 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管 理手册 1.1 GB/T24001 GB/T28001 标 题 页码标准条款对照 标准条款对照 标准条款对照 4.4.7 变更管理和应4.4.7 应急准备和3.7 变更管理和应急管理4.4.7应急准备和响应15 急管理 响应 4.5 检查 3.8 检查和监督 4.5 检查 4.5检查和纠正措施 16 4.5.1 监测和测量 3.8 检查和监督 4.5.1 监测和测量4.5.1绩效测量和监视16 4.5.2 合规性评价 4.5.2 合规性评价 17 3.8.4 不符合纠正 4.5.3 不符合，纠4.5.3 不符合，纠正措4.5.2事故?录??.9 事故处理和预防 正措施和预防措17 施和预防措施 符合、纠正和预防措施3.10.4 持续改进 施 4.5.4 记录控制 3.2.7 文件控制 4.5.4 记录控制 4.5.3记录和记录管理19 4.5.5 内部审核 3.10.2 审核 4.5.5 内部审核 4.5.4审核 20 4.6 管理评审 3.10.3 评审 4.6 管理评审 4.6 管理评审 20 附录A(规范性附 录)SNEI工程项目基本 22 工作流程 附录B(规范性附 23 录)SNEI组织机构 附录C(资料性附 录)SNEI HSE管理机 24 构 附录D(规范性附录) 25 HSE管理职能分配表 附录E(资料性附录) HSE管理体系程序文件 26 清单 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系程序文件 HSE管理手册 1 范围 本手册既适用于本公司开展HSE管理活动，也适用于本公司承担的工程设计、工程总承包、工程项目管理、施工及各项服务，对内是全体员工开展内部各项HSE活动和进行工程建设应遵循的法规性文件，对外作为向顾客、社区、合作者和其他相关方证明本公司HSE管理能力的证明性文件，也是外部对本公司进行HSE管理体系评价的依据。 本手册依据GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2001和中国石化集团Q/SHS 0001.1-2001标准编制。 2 规范性引用文件 下列标准包含的条文，通过在本标准中引用而构成本标准的条文。在标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应使用下列标准的最新版本。 GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语(idt ISO9000:2005) GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南(idt ISO14001:2004) GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 Q/SHS 0001.1-2001 中国石油化工集团公司安全、环境与健康(HSE)管理体系 3 定义 本手册采用Q/SHS 0001.1、GB/T 24050、GB/T 28001和GB/T 19000的术语及下列定义: 3.1 工程设计engineering design 将业主要求转化为项目产品描述的过程。即根据 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 要求编制建设项目设计文件的过程。 3.2 设计阶段engineering stage 根据设计目的、内容和深度要求的不同，一般将设计全过程划分为不同的阶段，如:可行性研究、初步设计(基础设计)、施工图设计(详细设计)等。 3.3 工程总承包engineering procurement construction(EPC) contracting 受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包。通常工程总承包企业在总价合同条件下，对所承包工程的质量、安全、费用和进度负责。 4 管理体系 4.1 总要求 本公司按照GB/T24001、GB/T28001及Q/SHS 0001.1标准的要求，采用过程方法建立文件化HSE管理体系，加以实施和保持并持续改进。包括: 识别本公司HSE管理体系所需的过程，包括方针目标职责、策划、运行控制、检查评审改进四大1 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 过程及其子过程; 确定各过程的顺序及相互作用; 确定为确保各过程有效运行和控制所需的准则和方法; 确保可以获得必要的资源和信息，以支持各过程的运行和监视; 监视、测量和分析这些过程; 实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。 本公司按照GB/T24001、GB/T28001和Q/SHS 0001.1标准的要 求管理这些过程。 本公司对任何影响产品符合要求的外包过程加以识别和控制。 4.2 管理方针和承诺 本公司总经理主持制定并保持形成文件的HSE管理承诺和HSE方针，并确保HSE方针: a) 遵守国家法律法规，接受社会要求，符合或高于集团公司的HSE方针; b) 与本公司的总方针和生产经营工作的宗旨相适应; c) 包括对满足要求和持续改进HSE管理体系有效性的承诺; d) 为制定和评审HSE目标提供框架; e) 在全公司范围内得到沟通和理解，并可为相关方获取; 本公司总经理是HSE管理工作的第一责任人，代表本公司向中国石化集团、本公司员工和社会做出公开、明确的郑重承诺，并形成文件。各级管理人员也要对公司领导和员工做出自己的HSE管理承诺。 4.3 策划 4.3.1 环境因素、风险评价和控制的策划 本公司制订并保持《危害识别和风险评价控制程序》(C/SM 00016-2010)、《环境因素评价控制程序》(C/SM 00017-2010)，在系统分析的基础上，对公司内办公场所、总承包项目，设计项目、施工项目的环境因素和危险源进行识别，对环境影响和风险进行评价，并根据评价结果，采取有效适当的控制措施，把环境影响和风险降到最低或控制在可接受的程度。 本公司根据需要组织环境因素和风险评价工作，识别日常办公及工程项目等各种业务活动过程中的危害、影响和隐患。当情况发生变更时，及时组织环境因素和风险更新活动。 识别环境因素和风险时，考虑了下列活动和场所中能够控制、或能够施加影响的因素，包括: ——常规和非常规活动; ——所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动; ——工作场所的设施(无论由本公司还是由外界所提供)。 本公司的环境因素和风险评价活动包括公司内作业活动的环境因素和风险、所承担工程设计和工程总承包项目的环境因素和风险。在制定HSE目标时已考虑了其中重要的环境因素和风险。 本公司的环境因素和风险评价的方法考虑: ——依据评价对象的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的; 2 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 ——规定分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的因素; ——与运行经验和所采取的控制措施的能力相适应; ——为确定设施要求、识别培训需求和(或)开展运行控制提供输入信息; ——规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。 4.3.2 法律法规和其他要求 本公司制订并保持《法律法规及其他要求管理程序》(C/SM 00011-2010)，确保在日常工作和工程设计、工程总承包、施工项目中有效识别、获取和遵守国家和地方法律法规和其他要求，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。 4.3.3 目标、指标和方案 本公司制定并保持形成文件的HSE目标，在相关职能和层次上建立可测量的HSE目标，并与HSE方针保持一致。公司HSE目标经总经理批准后发布，部门HSE目标由部门负责人组织制定，工程项目HSE目标应根据顾客要求和项目的实际情况，由项目负责人在项目策划时予以制定，并在相关文件中发布。 本公司的管理评审活动包括对HSE方针的持续适宜性和HSE目标的实现情况的评审。 本公司制定并保持形成文件的用于实现目标和指标的方案，其中包括: a) 规定各有关职能和层次实现目标和指标的职责; b) 实现目标和指标的方法和时间表。 本公司在实施完成阶段或结合管理评审对管理方案进行评审，必要时针对活动、产品、服务或运行条件的变化对管理方案进行修订。 4.3.4 隐患治理 4.3.4.1 总则 本公司对所辨识的事故隐患在认真评估的基础上，采取积极的措施进行治理。对辨识出的设计或总承包工程项目中的风险和环境因素应通过设计工作和工程管理予以消除 或削减。 4.3.4.2 隐患评估 隐患评估活动包括自评、复评和集团公司组织的专家评估。 自评:有关部门根据确定的评估方法对隐患进行评估，评估后的隐患要建立完整齐全的档案文件，其内容包括: 1) 评估报告; 2) 评审意见; 3) 技术结论; 4) 隐患治理方案; 5) 整改进度和责任人; 6) 资金预算情况等。 复评:公司安全环保部对公司内的隐患自评结果进行复查，并在与有关部门沟通的基础上，编制3 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 年度隐患项目治理计划，并列入公司年度综合计划。其中重大隐患治理项目需经管理者代表批准后报集团公司HSE管理部门审查。经专家评估后，列入计划。 4.3.4.3 隐患治理 本公司最高管理者通过风险评价和隐患评估对事故隐患做到心中有数，并亲自组织隐患治理工作。责任部门根据公司批准的隐患治理计划或集团公司专家评估意见认真组织实施。 4.4 实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.1.1 总则 本公司通过建立HSE管理体系并组织落实，实现健康、安全、环境一体化管理。公司各级领导通过严格履行HSE职责，规范的HSE行为表现，创造出良好的HSE业绩。 本公司确保为管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。 本公司总经理充分重视HSE工作，通过自身的HSE表率，树立正确的行为榜样，不断强化和奖励正确的HSE行为，保证资金和技术投入，致力于企业的可持续发展。 各职能部门对HSE管理工作提供支持并积极参与，编制年度HSE工作报告，总结本部门职责范围内的HSE业绩，监视测量体系的HSE绩效。 本公司定期对管理体系进行审核、评审，采取必要的改进措施，以实现体系的持续改进。 本公司总经理任命了管理者代表，明确规定其作用、职责和权限，以便: a) 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系; b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。 为便于管理工作的有效开展，对各管理部门和管理岗位的作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。 4.4.1.2 资源管理 总经理确定并提供资源以确保实施、保持HSE管理体系并持续改进其有效性; 本公司为实施HSE管理体系提供一切必要的物力和财力支持。 公司为了满足HSE管理体系正常运行的需要，必须提供足够的资金保证，公司的安全资金按二级单位与公司级项目部的生产净值的1%-2%抽取安全生产费用，其中20%由公司管理使用，其余80%由各二级单位、公司级项目部管理使用。 公司专职HSE监督员的配备比例应不小于7‰，项目部专职HSE监督员的配备比例应不小于2%，HSE监督员必须经过培训，具备必须的HSE管理技能，经考核合格后持证上岗。 为实现工程项目的符合性和持续改进HSE管理体系，本公司向员工提供如下基础设施和适宜的工作环境，包括:: 1) 办公场所，包括工程施工现场办公场所。各部门所需的办公场所，由公司根据人员数量和工作性质统一确定、提供和维护; 4 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 2) 计算机及网络、计算机软件、复印机、打印机、绘图机、晒图机、装订机等设备/硬件和软件，各部门所需的设备/硬件和软件，由各部门确定需求，报总经理/副总经理批准后，由相关部门购置、提供和维护，计算机软、硬件和网络由信息技术管理部负责维护; 3) 治安保卫、消防设施、必要的办公家具、文具、通信和交通工具; 4) 法规、标准、规范和工作手册; 5) 本公司还向员工提供:更多的参与机会和培训机会，创造一种使员工能最大限度发挥其潜能和主观能动性的环境;从工作空间、通风、采光、照明、温度、卫生、消防安全等方面的 要求考虑，为员工提供相对舒适的工作环境;在项目施工现场，为确保员工的安全保障，本公司为现场工作人员提供必要的安全防护设施和应急装备。 4.4.1.3 HSE管理委员会 本公司成立HSE管理委员会，负责: 1)贯彻执行国家和上级的HSE方针、政策、法律、法规及各项规章制度; 2) 审定公司HSE方针目标和HSE管理工作规划，并监督职能部门和专业部室的实施; 3) 研究重大事故隐患和环境影响因素的治理方案，审定上报的重大安全卫生技术措施和环境保护措施项目。批准应急预案; 4) 研究部署HSE重点工作; 5) 组织、参与开展对重大人身伤亡、生产、设备、环境污染等事故的调查、处理; 6) 定期召开会议，听取职能部门和专业部室HSE管理工作汇报，研究解决HSE管理体系运行中的重大问题，布置安排HSE工作; 7) 建立HSE年度责任目标和日常管理工作的考核奖惩机制，定期开展对职能部门及专业部室的HSE工作情况的检查考核; 8) 组织开展重大HSE问题的调研攻关活动和安全卫生、环境保护技术与产品的开发、推广和应用工作; 9) 研究决定有关HSE的其它重大问题。 4.4.1.4 总经理 作为最高管理者和HSE工作的第一责任人，始终把握国家安全生产、环境保护的方针、政策和原则，深入抓好安全生产、环境保护和职业健康工作，负责: 1) 组织制定并批准发布HSE方针和HSE目标; 2) 批准发布HSE手册; 3) 任命管理者代表; 4) 制定和落实HSE责任制，检查、考核同级行政副职和职能部门负责人的HSE责任制落实情况; 5) 主持召开HSE管理委员会会议，听取HSE工作汇报，决定HSE工作的重要奖惩事宜，及时解决HSE管理工作中的重大问题; 6) 主持管理评审工作，对HSE方针和HSE目标及HSE管理体系的适宜性、充分性和有效性进行5 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 正式的系统的评价; 7) 为与HSE有关的过程提供必要的资源。 4.4.1.5 管理者代表 受最高管理者委托，代表总经理全面负责HSE管理体系的建立和实施工作，对HSE工作负直接的领导责任，负责: 1) 组织制定公司年度HSE管理工作的目标与计划，并组织实施; 2) 负责公司HSE管理体系的日常组织管理，领导安全环保部的工作，及时解决HSE管理体系运行中的重大问题; 3) 组织协调HSE管理体系的实施，制止和纠正不符合HSE管理体系文件规定的HSE表现; 4) 向公司经理和HSE委员会汇报工作，为管理评审和HSE的改进提供依据; 5) 定期主持召开HSE管理工作会议，及时总结、布置、组织协调HSE的实施工作，解决HSE管理工作中存在的问题; 6) 定期组织开展HSE检查，落实重大事故隐患的整改; 7) 组织对重大事故和恶性未遂事故的调查处理及上报工作。 8) 参加管理评审，向总经理报告HSE管理体系的业绩和任何改进的需求; 9) 组织内部审核，审批内部审核计划和审核报告; 10) 确保员工提高满足法律法规要求和顾客要求的意识。 4.4.1.6 副总经理 1) 协助总经理组织制定和实施HSE方针和HSE目标，组织制定分管范围内HSE工作年度目标和计划，并组织实施;; 2) 协助总经理负责分管业务范围内的HSE管理工作，督促分管业务部门履行其HSE职责; 3) 在其分管工作范围内，负责审批支撑性HSE管理体系文件，并负责有关HSE管理体系文件的贯彻执行; 4) 定期主持召开分管业务范围内的HSE管理工作会议，总结检查分管业务范围内的HSE管理工作; 5) 组织分管业务部门贯彻执行HSE管理体系文件，解决HSE管理体系运行中的问题，负责分管业务范围内的HSE管理体系的持续改进工作; 6) 定期主持召开分管范围内的HSE工作会议，及时总结、布置HSE的实施工作; 7) 定期组织对分管范围内的HSE管理工作检查， 落实重大事故隐患的整改，组织对分管范围内重大事故和恶性未遂事故的调查处理; 8) 参加管理评审，并对分管工作范围内的HSE改进提出建议。 4.4.1.7 工会主席 1)贯彻国家、地方政府和集团公司关于HSE的方针、政策并监督执行，充分发挥员工在HSE管理工作中的监督作用，支持行政依法进行HSE管理; 6 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 2)参与公司HSE管理决策，反映员工意见和要求，维护员工的合法权益，，把HSE管理列入职工代表大会议程; 3)协助主管部门搞好HSE全员培训、竞赛和合理化建议活动，搞好基层HSE建设; 4)参加重大事故的调查处理，协助做好员工伤亡事故的善后处理工作; 5)督促公司HSE工作，关心员工劳动条件的改善，做好女工劳动保护工作。 6)兼任员工代表，明确代表员工合法权益的职责和权限。 4.4.1.8 总工程师 1) 在技术上对公司的安全生产、环境保护和职业健康工作全面负责，监督检查副总工程师解决好业务范围内的HSE技术问题;: 2) 在其分管工作范围内，负责审批支撑性HSE管理体系文件，并负责有关HSE管理体系文件的贯彻执行; 3) 负责公司技术系统对设计项目进行的重要评审、验证活动，负责公司重大施工组织设计和施工技术方案的审批工作，负责处理工程项目运行过程中的重大HSE管理技术问题;并对其结果的技术、质量和满足HSE要求负责; 4) 负责推进技术进步，组织开展HSE技术研究开发和推广应用，积极采用先进技术和装备，负责组织研究、制定、审批重大事故隐患整改治理的技术方案; 5) 组织重大事故调查，组织技术力量对事故原因进行技术分析、鉴定，提出技术上的改进措施。 6) 参加管理评审，提出技术上的解决问题的方案。 4.4.1.9 安全环保部 公司HSE管理体系的日常管理机构，负责; 1) 积极贯彻执行HSE管理的方针目标，并负责指标的分解和落实; 2) 组织HSE手册和HSE管理体系文件的编制、发放和控制; 3) HSE体系运行记录的控制; 4) 负责公司范围内进行危害识别和风险评价组织工作，制订公司重大风险源清单，监督风险控制的落实; 5) 负责公司HSE工作的监督检查，组织开展HSE定期与专项检查; 6) 提供培训和咨询，实施HSE过程的监督和检查。 7) 在管理者代表的领导下，组织内部HSE审核，参加管理评审; 8) 监督、评价“纠正和预防措施程序”的实施; 9) 本着“四不放过”的原则，组织进行重大事故调查、分析和处理，并负责HSE管理的统计、上报工作。 4.4.1.10 各职能部门和设计室 从事对HSE有影响的人员，按HSE手册和程序文件的要求，规定其职责、权限和相应关系，并明确其岗位责任; 7 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 编制由本部门负责的HSE管理体系文件，并组织实施执行相关的HSE管理体系文件;控制本部门所负责的文件的发放、保管、更改和标识。 确保本部门人员都了解相关文件的规定，负责专业人员的岗位技能培训; 负责检查、指导本部门中各级人员是否严格执行规定的程序和职责，对工程项目实施HSE控制。 负责选派合格的人员，担任相应岗位的工作; 负责制定并实施本部门的纠正和预防措施; 4.4.1.11 项目经理 接受委派，负责项目实施的组织领导、协调和控制，执行HSE管理体系有关程序，确保合同的全面实施; 负责项目HSE策划及实施，组织编制HSE计划、设计开工报告等; 审查项目各类关键性文件，确保其与本公司HSE方针和合同要求的一致性。 4.4.1.12 HSE经理 接受委派，负责项目HSE工作的管理，执行HSE管理体系有关程序，确保项目HSE目标实现; 负责编制HSE实施计划，并组织实施; 组织项目环境因素及危险源的辨识和评价，对识别的重大环境因素和风险制定控制措施; 对进入现场工作的人员进行HSE培训; 向项目经理和公司主管部门报告项目HSE工作; 参加事件、事故的调查处理，配合制定纠正和预防措施; 4.4.1.13 员工 认真学习和严格遵守各项规章制度，遵守劳动纪律，不违章作业，严格履行岗位职责，对本岗位的安全生产负直接责任; 积极参加各种HSE活动; 上岗按规定着装，妥善保管、正确使用各种劳动防护器具和消防器材; 保持作业环境整洁，创造良好的工作环境; 发现事故苗头要及时向上级报告，把事故消灭在萌芽状态。 有权拒绝违章作业的指令，对他人违章作业加以劝阻和制止。 4.4.1.14 各部门和各岗位的职责详见《HSE职责》。 4.4.2 能力、培训和意识 本公司建立并保持相关人力资源控制程序，确保从事与工程HSE有关的人员，均具备相应的能力，并通过培训，使各有关职能和层次的员工都具有以下意识: 1) 符合HSE方针和体系要求的重要性; 2) 工作活动中存在的环境因素和风险，实际和潜在的后果，以及个人工作的改进对企业HSE管理体系的贡献; 3) 在执行职业健康安全与环境方针、程序和体系要求(包括应急准备和相应方面的要求)方面的8 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 作用和职责; 4) 偏离规定要求的潜在后果。 由人力资源处和安全环保部会同有关部门，负责员工的资格考核、评审工作。考核、评审的内容包括员工的学历、培训、专业、年龄限制及工作经历等内容。 对从事本公司HSE管理体系规定职责的人员，由公司、各部门负责安排具备相应资格经考核、评审合格的人员担任。对特种作业人员需遵守相关规定，持证上岗。 对公司员工进行相应的HSE知识培训，以满足公司HSE管理的需要。执行《HSE培训管理程序》(C/SM 00012-2010)。 4.4.3 信息交流 4.4.3.1 本公司建立并保持《HSE会议管理程序》(C/SM 00015-2010)、《HSE工作报告与信息管理程序》(C/SM 00014-2010)，建立HSE信息的交流机制，以确保HSE管理过程的各类信息得到有效的沟通和交流。HSE信息的范围包括: a) 国家、地方政府和上级有关HSE的方针、政策、法律、法规、标准和指令等; b) 国内外的HSE管理信息; c) 顾客和相关方有关HSE的要求。 d) HSE管理体系的运行信息; e) 企业内部标准、制度和规定; f) 有关HSE的基础数据; g) 有关HSE管理的情况反映等。 4.4.3.2 信息交流网络 公司建立HSE信息交流网络，各级HSE主管部门负责HSE信息的收集、整理和传递交流工作，并负责收集整理来自各渠道的相关信息。 4.4.3.3 信息的交流 ——HSE管理信息的上行收集实行由各二级单位(项目部)逐级收集整理，并逐级上报的办法，由安全环保部统一向公司领导和上级主管部门报告; ——HSE信息的下行传达实行逐级向下传达，并确保其时效性和有效性。 4.4.3.4 信息交流方式 交流的方式包括:HSE例会等公司内外各类会议、通报、简报、文件和工作报告，以及公司网站和公司报等。 信息交流可根据实际需要，采用口头、书面或电子文件方式。 4.4.4 文件 本公司HSE管理体系文件包括: a) HSE方针和HSE目标 9 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 b) HSE管理手册 c) HSE管理体系程序 d) 本公司为确保各有关过程的有效策划、运行和控制所需的文件。包括:HSE管理体系作业指导书;HSE 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 ;应急预案;HSE有关法律法规及标准等。 e) HSE工作记录。包括:风险评价、环境评价和隐患治理记录;监督检查记录;供方考核评价记录等。 HSE记录是特殊的HSE管理体系文件，其控制按4.5.4执行。 4.4.5 文件控制 本公司制订并保持《文件控制程序》(C/SM 00015-2010)以确保HSE管理体系有关的所有文件，包括适当范围的外来文件，如标准、法规、规范、规定及顾客提供的资料 等得到有效地控制。本公司还制订并保持《法律法规及其他要求管理程序》(C/SM 00011-2010)，确保有效的获取和遵守国家和地方HSE法律法规。 文件可以呈任何媒体形式，如硬拷贝或电子媒体。 《文件控制程序》(C/SM 00015-2010)规定了以下方面的控制要求: a) 文件在发布前应由授权人员审批，以确保其充分适用性; b) 必要时进行评审与更新，并再次批准; c) 识别文件现行修订状态，以防止使用失效或作废的文件; d) 在对HSE管理体系有效运行发挥重要作用的各个场所，都能得到有关文件的适用版本; e) 确保文件保持清晰、易于识别; f) 确保外来文件得到识别并控制其分发; g) 从所有发放或使用场所及时撤出失效或作废的文件，为任何目的所保留的作废文件，都应作适当的标识或以其他方式确保防止误用。 4.4.6 运行控制 4.4.6.1 总则 本公司在工程项目设计和建设工作中，遵守国家、行业和地方的安全卫生和环境保护的相关法规。在公司内日常生产经营活动中，为员工提供适宜的办公环境，对有关供应商和承包商实施管理，以确保公司HSE方针目标的实现。 4.4.6.2 设计 本公司建立并保持相关的设计控制程序，从源头开始确保满足HSE要求。在项目开始阶段，设计经理负责组织项目组进行项目的HSE策划，进行工艺和系统的危害分析，提出控制方案和控制指标。设计过程中，遵守国家、地方、行业HSE法规和标准，高度重视和认真考虑员工健康、生产安全和环境保护问题，严格执行项目环评和安评意见，遵循新、改、扩建工程项目中的安全卫生、环保设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的原10 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 则，确保消防安全、环境设计达标。对设计文件实?橹と险姘压兀繁，杓莆募哪谌萆疃确舷喙胤ü姹曜己捅竟綡SE管理体系的要求。 4.4.6.3 采购 本公司建立并保持相关采购控制程序，对工程项目所需设备和材料的采购过程进行控制，确保所采购的物资满足本公司HSE管理的要求。 采购策划。设备和材料的采购过程由采购管理部负责控制，由项目采购经理负责实施。采购经理负责对设备和材料的采购过程进行策划，包括: ——确定采购技术、质量和HSE要求; ——确定采购、检验和催交人员等资源要求; ——明确供货厂商的选择、确定方法; ——对采购过程的风险和环境因素进行辨识和控制; ——保持必要的记录等。 采购经理应根据策划的结果编制采购计划，经批准后发布实施,工程总承包项目由项目经理负责审批;单项设备采购项目由采购管理部负责人负责审批。 设备和材料供货厂商的评价。选择和评定合格供方是确保采购的产品符合工程HSE要求的重要环节，评价和控制应遵循以下原则: ——根据满足要求(包括对HSE管理体系和特定的HSE要求)的能力，评价并选择合格的供方; ——明确本公司对供方进行控制的方式和程度。这种控制方式和程度的确定，取决于产品的不同类别以及产品对工程项目HSE的影响。在相当的程度上，还取决于对已证实的供方的能力和业绩的HSE审核报告、HSE评价记录; 由采购管理部负责组织有关部、室对设备和材料供货厂商是否具备满足要求的能力进行评价。 根据设备和材料的重要程度，通过以下方式对供方进行评价，评价意见应形成记录。 ——收集HSE表现证明及资质调查材料; ——现场调查或审核供货厂商的HSE管理状况; ——根据以往的合作和了解，对其HSE业绩认可。 由采购管理部负责将评价合格的设备和材料供货厂商列入本公司《设备/材料合格供货厂商名单》，集团公司的一级网络供应商可直接作为本公司的合格供方。建立合格供方的业绩档案和评价资料，并对其HSE表现进 行定期复审、评价。 合格供方评价及复查记录由采购管理部负责保存。 设备和材料供货厂商的选择、确定。由采购经理负责根据采购要求，提出设备和材料供货厂商短名单。应优先在本公司《设备/材料合格供货厂商名单》中进行选择，如在本公司《设备/材料合格供货厂商名单》之外选择供货厂商时，应对其HSE表现及有关情况进行评11 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 价。一般采用招评标方式进行评价和选择。 对批量大、价格高以及供货周期较长的关键设备和材料均需预先询价，对报价书进行技术、商务评价和综合评审，以确定供方。由设计经理负责组织技术评价，由采购经理负责组织商务评价和综合评审。 根据综合评审的结果，由采购经理提出厂商的建议名单，经批准后，确定供货厂商。工程总承包项目由项目经理审核、总经理/分管副总经理批准，单项设备采购项目由采购管理部负责人审核、总经理/分管副总经理批准。 设备和材料供货厂商的评价及确定记录由采购管理部负责保存和归档。 采购供货厂商HSE表现的监控。由采购经理负责要求设备和材料供货厂商进行HSE管理，并进行监控。包括: ——在 采购合同 采购合同下载采购合同模板下载简易采购合同下载采购合同范本免费下载下载农副产品采购合同 中明确对供方HSE管理的要求; ——要求供方提供风险和环境因素评价、风险削减措施等HSE活动的记录; ——必要时审核供方HSE管理体系等。 采购过程的HSE控制。在设备和材料采购过程中，采购经理应对采购过程HSE的执行情况进行检查，以《设备和材料采购情况报告》，报项目经理和采购管理部。 工程完工后，采购经理应对采购过程的HSE情况进行全面地总结，作为《设备和材料采购总结报告》的重要组成部分，经项目经理批准后报采购管理部。 在对设备和材料采购过程的HSE表现进行检查时，当发现未能达到所策划的结果时，应采取相应的纠正和纠正措施，以确保符合规定要求。 4.4.6.4 施工 本公司建立并保持《施工作业管理程序》(C/SM 00021-2010)、《改扩建及检修施工管理程序》(C/SM 00023-2010) 、《承包商和供应商管理程序》(C/SM 00019-2010)等，对工程项目建设过程的HSE活动进行管理。 在项目实施过程中，施工经理和项目HSE工程师应严格执行公司有关规定和本项目的HSE实施程序，对施工安装过程进行认真的监督检查，确保项目的HSE目标实现。 施工供方即施工分承包商的评价和选择。由施工管理部负责组织对施工供方是否具备满足要求的能力进行评价。 通过考察、确认、招标的方式，对施工供方满足分包合同的能力进行评价，评价内容包括: ——资质等级; ——HSE管理体系认证或运行情况; ——供方的人员、技术和装备能力; ——供方承担合同风险的能力; ——施工工程经历及用户评价情况; ——与本公司以往合作情况。 12 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 由施工管理部负责将评价合格的施工供方列入本公司《合格施工供方长名单》，建立合格供方的业绩档案和评价资料，并对其HSE表现进行定期复审、评价。 施工供方的评价及复查记录由施工管理部负责保存。 施工供方的短名单由施工经理负责提出，经项目经理审核、总经理/分管副总经理批准后予以确定。选择、确定原则为: ——应优先在本公司《合格施工供方名单》中进行选择，如需在合格名单之外进行选择时，应对其满足HSE要求的能力进行评价。一般采用招评标方式进行评价和选择。 ——由项目经理负责组织制定招标计划、编制招标文件，组织实施施工供方的招标工作。 ——由施工经理负责组织技术评标; ——由项目经理负责组织商务和综合评标。 根据综合评标的结果，由项目经理提出施工供方的建议名单，报总经理/分管副总经理批准后，确定施工的分包单位。 由项目经理负责组织与中标的施工供方进行分包合同的谈判，经总经理/分管副总经理批准后，签订分包合同。 施工供方的评标及确定记录由施工管理部负责保存和归档。 开工前的准备。包括: ——向施工供方介绍工程项目的有关概况和危害; ——正式开工前应召开HSE会议或在开工前的工作会议的议程中包括HSE内容; ——开工前审查施工单位有关HSE管理的计划，确保各单位已完成HSE策划，HSE管理人员已到位，机具设备已经过检查合格，特种作业人员资质已审核; ——依据本公司HSE管理体系的要求监督施工供方的HSE管理，包括:施工方的HSE管理人员应负责对参加施工作业人员进行施工作业HSE管理交底，所有进行施工作业的人员必须经过入场培训及其它专项培训，办理相关的作业许可证;已为施工作业人员配备必需的劳动防护用品，并在使用前进行检查; ——参加开工前工作会议和审查施工供方作业计划。 作业过程监督。包括: ——作业全过程检查施工供方HSE计划的执行情况，审查、记录施工供方HSE表现，包括:作业班组在施工作业前应对作业环境进行检查，每日应进行针对性的班前讲话并做好记录。工程施工必须按照施工技术方案和相应施工工艺技术要求组织施工作业，特种作业必须办理许可证。对监督审查中发现的问题，除向作业人员指出并责令改正外，还应予以记录并将情况反馈给施工供方; ——协调各施工供方之间的工作; ——保存所有施工供方员工的伤病记录，协助施工供方进行事故或事件调查; ——检查施工供方对应急预案的理解和执行情况。 施工供方的HSE表现评价。包括: 13 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 ——审查、记录施工供方HSE表现，并将意见反馈给施工供方; ——督促和鼓励施工供方制定自己的HSE改进计划; ——组织对施工供方的HSE管理体系的审核。 4.4.6.5 办公区的HSE管理 本公司建立并保持《承包商和供应商管理程序》(C/SM 00019-2010)，对本公司生产经营活动所需物资的供应商和提供各类服务的承包商进行管理和控制，确保所采购和服务过程满足本公司HSE管理的要求。 本公司为员工和办公区域内人员提供: a) 适宜的办公环境，保证办公室内通风、采光和温湿度满足健康要求; b) 对新员工要进行上岗前培训，确保执行公司HSE管理体系要求; c) 对临时来公司人员要进行讲解，使之了解公司HSE管理要求; b) 定期进行员工健康检查，执行《职业健康管理程序》(C/SM 000025-2010); 本公司制定了《环境保护管理程序》(C/SM 000026-2010)，对生产经营过程中产生的废弃物进行控制，尤其是对废矽鼓、含重金属废电池等危险废弃物进行专项回收，集中处理。 为办公区提供保安、绿化、保洁、装修维修和其他生活服务的承包商，由公司办根据《承包商和供应商管理程序》(C/SM 00019-2010)进行评价和选择，并定期对承包商的HSE表现进行评价，对于不能满足本公司HSE要求的承包商，应给予警告，限期整改或予以辞退。 本公司对车辆、计算机、复印、晒图和装订设备以及施工管理所必要的设备等各类生产设施设备的运行和维修实施控制， ——设备的购置。 购置设备需由使用部门提出申请，经公司分管领导监督审批后，由采购管理部门按程序文件的要求，评价和选择供方并实施采购。 ——设备的安装和调试。 购置的设备由供方负责安装和调试的，采购部门和使用部门负责验证安装和调试结果。自己安装调试的，应由有能力的人员进行安装调试并保存记录。 安装和调试前应进行风险评价，并采取必要的措施消除或降低风险。评价的风险和所采取的措施应予记录并保存。 ——设备的使用和维修。 本公司对计算机实施分级管理，对 复印、晒图和装订等各类生产设备进行日常保养和定期检查，以确保设备的正常使用。 对于由承包商进行的检维修活动，应根据《承包商和供应商管理程序》(C/SM 00019-2010)的要求，评价和选择合格的承包商承担。 设备进行大修后应按4.4.7.2“变更管理”的要求进行验收。 ——设备的报废处理。 14 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 对于使用达到报废期的设备，应在风险评价的基础上，制定废弃、修补或再用的计划。 4.4.7 变更管理和应急管理 4.4.7.1 总则 本公司制订并保持《变更管理程序》C/SM00031-2010和《应急管理程序》(C/SM 00032-2010)，以确保本公司内部、所承担工程总承包项目和工程设计项目的变更管理和应急管理符合HSE管理体系的要求，防止因变更管理失效引发事故。而一旦发生事故时，为确保人身财产安全，不破坏环境，维护本公司声誉，应实施有效的应急管理。 4.4.7.2 变更管理 变更类型。包括: ——本公司办公环境的变更; ——所设计工程项目的工艺技术、设备材料等变更; ——总承包项目建设过程的变更，包括采用施工新工艺、新设备、新技术、新材料等变更; ——管理变更，如法规标准的变更、人员和机构的变更、HSE管理体系的变更等。 变更申请和审批。包括: ——本公司办公环境的变更，如室内装修，办公设备家具更换时，应提出申请并辨识可能产生的危害，经过有关部门和分管副总经理审批后实施; ——工程设计项目的工艺技术、设备材料等变更应结合设计方案论证的同时进行评审，考虑可能存在的危害并在设计时采取积极的措施予以消除或降低; ——工程总承包项目施工方案的变更，应由施工供方进行充分论证并报本公司施工经理或施工管理中心批准后，方可实施。 ——管理变更，对法规标准的变更，应在识别评价的基础上积极实施，体系变更，应经有关部门提出，经公司研究审批后实施。 变更实施。各部门根据审批的方案实施变更并保留变更记录，在实施中发现问题应及时通知有关管理部门，必要时重新论证和审批。 变更验收。变更实施后，由变更主管部门对变更的实施情况进行验收，形成文件，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 4.4.7.3 应急管理 本公司实施分级应急管理，建立公司、部处室(项目)应急指挥系统，对重大危害、要害部位和可能发生环境污染事故的场所，均会同有关部门一起，制定应急预案。在制定应急预案的过程中，广泛听取员工意见，并考虑在各种特殊情况下配备足够的人员和设施以保证应急预案的顺利实施。 应急预案的主要内容包括: ——应急救援的组织机构和职责; ——参与事故处理的部门和人员; ——紧急服务信息，如报警和内外部联络方式等; 15 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 ——事故发生后应采取的处理措施; ——应急救援及控制措施，包括抢险和救护等; ——有害物料的潜在危险和应采取的应急措施; ——人员的撤离及危险区域隔离计划; ——应急培训计划和演练要求等; 公司总部机关由施工管理中心作为应急指挥中心，总承包项目由施工现场负责人作为现场应急总指挥。应急指挥中心应做好如下准备工作: ——本公司或现场的平面布置图和周围地区图; ——工艺流程图、消防系统图等; ——应急照明; ——应急通信系统; ——必要的资料，如应急预案、需报告的上级机构一览表，有关人员的联系方式，必要的技术和气象资料等; ——应急所使用的设备、物资及互救信息等。 应急预案制定后，由公司HSE管理委员会讨论批准，并报有关管理部门备案。应急预案一经批准，应急管理部门应确保每一个员工和外部应急服务机构的有关人员熟悉和了解。 应急管理部门应对应急预案进行定期检查，其内容有:在事故期间通信系统是否能正常运行，各种救护设施是否齐备、有效，撤离步骤是否适宜，事故处置人员能否及时到位等。 应急预案的演练、评估与修订。保卫科定期组织本公司范围应急预案的演练;施工现场的应急预案演练根据需要由现场总负责人组织，保卫科指导。保卫科在演练后对应急预案进行评估，找出存在的不足并进行修改。保卫科负责将修改后的应急预案及时通知到有关部门和人员。 4.5 检查 4.5.1 监测和测量 4.5.1.1 主动测量 本公司建立《检查和监督管理程序》(C/SM 00033-2010)，每年訦SE管理体系的运行情况进行检查和监督。 1)检查内容包括: ——HSE管理计划的制订、实施情况; ——HSE规章制度的执行情况; ——环境监测和工业卫生监测; ——其它。 2)检查和监督的依据。包括: ——国家和集团公司的通知; 16 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 ——集团公司的文件规定; ——管理体系标准和本公司管理体系文件。 3)检查的分类。包括: ——国家、集团公司安排及要求进行的指令性检查; ——常规检查。可分为日常、定期、专业、不定期四种方式。 4)检查的频次: ——国家、集团公司的指令性检查和集团公司对本公司的检查按要求立即进行; ——本公司自行安排的检查按公司的文件规定和检查计划执行; 5)检查监督的组织与管理 ——公司及二级单位(项目部)进行的HSE检查监督由各级主管经理负责组织与实施; ——施工生产现场的日常检查以作业人员的岗位自检与HSE监督员巡检相结合的方式组织实施; ——专业HSE监督检查由相应主管部门负责组织与实施。 6)检查监督的程序 定期或有检查计划的检查监督，宜采用以下程序: ——成立HSE检查小组; ——编制HSE检查计划; ——召开首次会议; ——进行现场检查与HSE管理资料的检查; ——确定HSE隐患(问题)，签发隐患整改通知单; ——召开末次会议; ——编写HSE检查报告。 7)隐患整改及验证 检查中发现的严重问题及隐患，检查组应签发隐患整改通知单，由受检单位负责制定整改措施，限期组织整改并及时进行隐患整改情况的验证。 4.5.2 合规性评价 本公司制定并保持《法律法规及其他要求管理程序》(C/SM 00011-2010)以履行遵守法律法规和其他要求的承诺，每年结合管理评审评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施 4.5.3.1 不符合的纠正 当发现不符合时，应按规定进行调查，制定并实施纠正措施，明确责任人。对不符合情况可以通17 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 过检查监督、与员工(供方及相关方)的交流或事故调查来确定。 本公司对所发生的不合格采取下列措施: ——通知责任部门和相关方; ——确定导致不符合的原因及可能的结果; ——制定整改计划和改进方案; ——根据不符合情况，制定并采取纠正措施，以确保预防活动的有效性; ——纠正措施包括修改程序以预防不符合情况再次发生，及时通知有关人员实施修改后的程序; ——及时纠正违章指挥和违章操作，对严重违章部门和有关人员按规定予以处罚。 对检查发现的重大隐患，本公司实施《整改通知书》管理，《整改通知书》的内容包括:项目、整改要求、责任人和整改期限。整改责任人要按“4.3.3隐患治理”的要求实施整改，整改结果要在规定时间内反馈到签发单位。 4.5.3.2 事故处理和预防 本公司制订并保持《事故处置和预防管理程序》(C/SM 00034-2010)，确保及时调查、确认事故(未遂事故)发生的根本原因。 事故的分类、事故的等级和损失计算、事故的报告、调查、责任划分、处理等按国 家和集团公司的规定执行。 1) 事故报告与应急处置 ——事故发生后，发生事故的单位(项目部)必须按规定程序立即向公司安全环保部或分管公司领导报告，并要在规定时间内，按照规定格式向安全环保部提供正式报告，同时上报“四不放过”登记表; ——安全环保部负责根据集团公司和地方政府的有关规定，上报集团公司和地方政府有关部门，并按集团公司的规定向集团公司进行事故汇报。; ——发生事故单位的负责人，在报告的同时，有责任迅速采取有效措施，防止事故蔓延、扩大，并负责对事故现场进行保护。 ——事故发生导致人员伤亡时，应及时组织对受伤人员的救护工作。 2)事故调查和分析 本公司对发生的所有事故都成立事故调查组进行事故调查和分析，查明事故原因，制定防范措施: ——轻伤事故和其他一般事故，由发生事故单位(项目部)组织事故调查和分析; ——重伤事故，由公司组织事故调查和分析; ——重大火灾、爆炸、设备事故按集团公司和国家的有关规定组织事故调查和分析; ——死亡事故和重大死亡事故，按集团公司和国家的有关规定组织事故调查和分析。 3)事故调查组 18 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 事故调查组的组成人员要求，按集团公司文件“事故 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ”的有关规定执行。 4) 事故调查分析的内容 ——调查事故发生的时间、地点、经过、原因、死伤者、损失等情况; ——调查人证、物证、旁证等情况; ——调查事故前的HSE教育、技术方案及交底、HSE设施情况等; ——事故过程分析; ——事故的直接、间接原因及责任分析。 在事故调查处理过程中，尊重客观事实，听取相关方意见，确保调查结果准确无误。事故结案时，由安全环保部将事故调查处理的过程及结论报上级部门。 本公司对事故处理坚持“四不放过”原则，即:事故原因未查清不放过;事故责任者没有严肃处理不放过;广大职工没有受到教育不放过;防范措施没有落实不放过。 5) 事故调查报告 事故调查分析结束后，事故调查组应编制正式的事故调查报告，并报事故结案管理部门。 6) 事故处理 事故责任人员的处理按集团公司文件“事故管理制度”的有关规定执行。对事故造成的伤亡人员的工伤认定、劳动鉴定、工伤评残和工伤保险待遇处理，按照《工伤保险条例》(国务院令 第375号)及有关规定执行。 7) 事故统计 按集团公司文件“事故管理制度”的有关规定执行。 8)纠正预防措施 根据事故调查和原因分析的结果，由责任部门对事故、事件、不符合以及重复发生的问题采取纠正预防措施，内容包括: ——技术措施:从技术装备、设施、作业程序、应用软件等方面采取措施，消除或减少不安全因素; ——教育措施:通过不同形式和途径的安全教育，提高员工预防事故的意识和技能，规范员工的安全行为; ——管理措施:进一步完善管理体系，包括制定或修订作业规范，加强法规和标准的贯彻执行。 4.5.4 记录控制 本公司制订并保持《文件控制程序》(C/SM 00015-2010)，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的方法，以提供符合要求和HSE管理体系有效运行的证据。 本公司保存有工程项目和HSE管理体系运行两类记录，以证明设计、采购、施工等符合规定的要求，证明HSE体系有效运行。 19 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 记录可以呈任何媒介形式，所有记录应清晰，保管方式应便于存取和检索，保管设施的环境适宜，以防损坏、变质和丢失。记录的保管部门和保存期按本公司的规定。 合同要求时，在商定范围内，记录可提供给顾客或其代表查阅。 4.5.5 内部审核 本公司制订并保持《内部审核管理程序》(C/SM 00035-2010)，用于策划和实施内部审核，以验证HSE管理活动和有关结果是否符合计划的安排，并确定HSE管理体系的有效性。 根据活动的实际情况和重要性，由安全环保部负责编制年度内部审核计划，确定审核的准则、审核范围、频次(每年至少一次，间隔不超过十二个月)和方法。 审核人员应经培训，审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性并与所审核的活动无直接责任。 审核结束后编制《内审报告》。记录审核结果，并提请受审核部门或项目的责任人员注意。对审核发现的问题，该部门责任人或项目的管理人员应确保及时采取纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。 在跟踪审核活动中，审核人员或安全环保部应验证所采取纠正措施的实施情况及其有效性，并将验证结果记录在内部审核报告中。安全环保部编制年度审核报告提交管理评审。 4.6 管理评审 4.6.1 总则 本公司制订并保持《管理评审程序》(C/SM00036-2010)，确保HSE管理体系的适宜性、充分性和有效性。保存管理评审记录。 总经理负责对管理评审进行策划，批准年度管理工作计划，并按策划的时间间隔(不超过十二个月)内，召开并主持管理评审会议。 管理评审包括评价管理体系改进的机会和变更的需要，包括HSE方针、HSE承诺和目标的实现情况。 管理评审记录由安全环保部负责保存。 4.6.2 评审输入 管理评审的输入包括以下方面的信息: a) 审核结果，包括内审、合规性评价的结果、外审意见等; b) HSE管理体系文件的适宜性、充分性和有效性，可能影响HSE管理体系变化，包括相关法律法规和其他要求变化的有关信息; c) 工程项目HSE业绩情况，环境绩效、风险控制情况和应急预案的有效性; d) 和外部相关方的交流信息，包括抱怨; e) 管理承诺和目标指标的实现程度，HSE管理体系运行状况的评价意见和改进建议; f) 对事故(包括其他单位发生事故)的分析、预防和纠正措施的实施情况; g) 改进HSE管理体系所需资源的落实情况;以往管理评审所确定措施的实施情况。 20 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 4.6.3 评审输出 管理评审的输出包括以下方面的信息: a) 对HSE方针、目标及HSE管理体系运行状况是否具有持续的适宜性、充分性和有效性的评价意见; b) HSE管理体系及其过程的改进措施; c) 资源需求的措施。 21 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 附录A (规范性附录) 中国石化集团南京工程有限公司工程项目(EPC)基本工作流程 任命投标经理 任命项目负责人 组织投标班子 组织工作班子 ?? ? 项目起动 业主委托 招标 ?评审?投标 ?评审 ? ?评审 ? 合同签订 批准立项 ?合同谈判 ?合同签订 ? ? ? 项目建议书 可行性研究报告初步设计?施工图设计 ? 详勘 ? ? ? ? ? ? ? 环境影响评价 安全预评价 采购 ?施工管理 ?验收 ? 投料开车 ?机械竣工、中交?联动试车 ? 单体试车 ? ? 工程总结、回访 操作手册 ? 项目后评价 22 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 附录B (规范性附录) 中国石化集团南京工程有限公司组织机构 市场开发部 技术管理部 技术质量部 工艺系统室 项目管理中心管道工程室 设计管理中心综合室 副总经理 采购管理部 电仪室 总经理办公室设备室 总 经土建室 理 安全环保部 公用工程室 人力资源处 工程经济室 总工程师 企业管理处 完成室 副总工程师 法律事务处 资产管理处 设备工程分公司 造价管理部 管道工程分公司 施工管理中心储罐工程分公司 信息技术管理部电仪工程分公司 政治工作部 机械化工程分公司 财务计划处 各项目部 工 会 23 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 附录C (资料性附录) 中国石化集团南京工程有限公司HSE管理机构 公司总经理 HSE管理委员会 管理者代表 总公司职能 安全环保部 管理部门 各专业部处室 分子公司/项目经理 分子公司/项目 分子公司/项目 HSE管理委员会 管理者代表 分子公司/项目 分子公司/项目 相关管理部门 HSE管理部门 基层单位 24 C/SM 00001-2010 (A/0) HSE管理体系管理手册 附录D (规范性附录) 中国石化集团南京工程有限公司HSE管理职能分配表 总管安技市项设采施总人信完财技企资造法工各各各 部门 经理全术场目计购工经力息成务术业产价律会专分项 理 者环管开管管管管理资技室计质管管管事业子目 代保理发理理理理办源术划量理理理务设公部手册条款 表 部 部 部 中中部中公处管处部处 处 部 处 计司心心心室理室部4.1 总要求 ? ? 〇 〇 〇 〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇 〇 〇 〇 〇〇〇〇4.2 HSE方针 ? ? ? 〇 〇 〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇 〇 〇 〇 〇〇〇〇4.3策划 4.3.1 环境因素、风? ? ? 〇 〇 ?????〇〇〇〇〇〇 〇 〇 〇 〇??〇险评价和控制的策划 4.3.2 法律法规和其? ? ? ? ? ???????〇??? ? ? ? ????他要求 4.3.3目标、指标和方? ? ? 〇 〇 〇〇〇〇〇〇〇〇?〇〇 〇 〇 〇 〇〇??案 4.3.4隐患治理 ? ? ? 〇 〇 〇〇〇?〇〇〇〇?〇〇 〇 ? 〇 〇〇??4.4 实施与运行 4.4.1资源、作用、职责? ? ? ? 〇 〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇 〇 〇 〇 〇〇??和权限 4.4.2 能力、意识和? ? ? 〇 〇 〇〇〇〇枴铹柀柀柀柀?〇 〇 〇 〇???培训 4.4.3 信息交流 ? ? ? 〇 〇 ?????〇?〇〇〇〇 〇 〇 〇 ????4.4.4 文件 ? ? ? 〇 〇 〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇 〇 〇 〇 〇???4.4.5 文件控制 ? ? ? 〇 〇 ?????〇?〇〇〇〇 〇 〇 〇 〇???4.4.6 运行控制 〇 〇 ? 〇 〇 ????〇〇〇?〇〇〇 〇 〇 〇 〇???4.4.7 变更管理和应? ? ? 〇 〇 ??????????〇 ? ? ? ????急管理 4.5 检查 4.5.1 监测和测量 ? ? ? 〇 ? ????〇〇〇〇〇〇〇 〇 〇 〇 〇???4.5.2 合规性评价 ? ? ? ? ? ????〇〇〇〇〇〇〇 〇 〇 〇 〇???4.5.3 不符合，纠正? ? ? ? 〇 ?????〇〇〇〇〇〇 〇 〇 〇 〇???措施和预防措施 4.5.4 记录控制 ? ? ? ? ??????????? ? ? ? ????4.5.5 内部审核 ? ? 〇 〇 〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇 〇 〇 〇 〇〇〇〇4.6 管理评审 ? ? ? 〇 〇 〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇 〇 〇 〇 〇〇〇〇 注: ? 主要职能 ? 次要职能 〇 相关职能 25 C/SM 00001-2010(A/0) HSE管理体系管理手册 附录E (资料性附录) 中国石化集团南京工程有限公司HSE管理体系程序文件清单 标准条款号 序标准号 程序文件名称 号 GB/T24001GB/T28001 1.1 1 4.3.1 3.3.3C/SM00017-2010环境因素评价程序 2 4.3.1 3.3.2C/SM00016-2010危害辨识和风险评价管理程序 3 4.3.2 4.3.2 3.2.7C/SM00011-2010法律法规及其他要求管理程序 4 3.3.4C/SM00018-2010隐患 治理管理程序 5 4.4.2 4.4.2 3.2.4C/SM00012-2010HSE培训管理程序 6 4.4.3 4.4.3 C/SM00014-2010HSE工作报告与信息管理程序 7 4.4.3 4.4.3 C/SM00013-2010HSE会议管理程序 8 4.4.5 4.4.5 3.2.7C/SM00015-2010文件控制程序 4.5.4 4.5.3 3.4.29 4.4.6 4.4.6 C/SM00019-2010承包商和供应商管理程序 3.4.310 4.4.6 4.4.6 3.5,3.6C/SM00021-2010施工作业管理程序 11 4.4.6 4.4.6 3.5,3.6C/SM00022-2010作 业许可管理程序 12 4.4.6 4.4.6 3.5,3.6C/SM00023-2010改扩建及检修施工管理程序 13 4.4.6 4.4.6 3.5,3.6C/SM00024-2010HSE标识管理程序 14 4.4.6 4.4.6 3.5,3.6C/SM00027-2010噪声管理程序 15 4.4.6 4.4.6 3.5,3.6C/SM00028-2010放射性 危害管理程序 16 4.4.6 4.4.6 3.5,3.6C/SM00029-2010危险化学品管理程序 17 4.4.6 4.4.6 3.6 C/SM00030-2010设施(设备)管理程序 18 4.4.6 4.4.6 3.6 C/SM00025-2010职业健康管理程序 19 4.4.6 4.4.6 3.6 C/SM00026-2010环境保护管理程序 20 4.4.6 4.4.6 3.6 C/SM00020-2010项目HSE策划管理程序 21 4.4.6 4.4.6 3.7 C/SM00031-2010变更管理程序 4.4.7 4.4.7 22 C/SM00032-2010应急管理程序 23 4.5.1 4.5.1 3.8 C/SM00033-2010检查和监督管理程序 24 4.5.2 4.5.2 3.9 C/SM00034-2010事故处置 和预防管理程序 25 4.5.5 4.5.4 3.10.2C/SM00035-2010内部审核管理程序 26 4.6 4.6 3.10.3C/SM00036-2010管理评审程序 26