首页 私募基金管理人登记尽职调查清单

私募基金管理人登记尽职调查清单

举报
开通vip

私募基金管理人登记尽职调查清单私募基金管理人登记尽职调查清单 [请填入目标公司名称] 法律尽职调查文件清单 上海创远律师事务所 联系方式,[请填入律师姓名] [请填入联系方式] [请填入律师姓名] [请填入联系方式] [ ]年[ ]月[ ]日 法律尽职调查文件清单 致,[请填入目标公司名称] [请填入目标公司名称],以下简称“[请填入目标公司简称]”或公司,拟申请私募基金管理人登记,上海创远律师事务所,以下简称“本所”,接受[请填入委托方名称/姓名]委托,指派律师对[请填入目标公司简称]进行法律尽职调查。 以下是一份以[ ]...

私募基金管理人登记尽职调查清单
私募基金管理人登记尽职调查清单 [请填入目标公司名称] 法律尽职调查文件清单 上海创远律师事务所 联系方式,[请填入律师姓名] [请填入联系方式] [请填入律师姓名] [请填入联系方式] [ ]年[ ]月[ ]日 法律尽职调查文件清单 致,[请填入目标公司名称] [请填入目标公司名称],以下简称“[请填入目标公司简称]”或公司,拟申请私募基金管理人登记,上海创远律师事务所,以下简称“本所”,接受[请填入委托方名称/姓名]委托,指派律师对[请填入目标公司简称]进行法律尽职调查。 以下是一份以[ ]年[ ]月[ ]日为基准日的法律尽职调查初步文件清单,藉以向贵司索取文件材料,供本所律师审阅。 一、填写和提供说明 1、 请[请填入目标公司名称]作为填写主体并对填写内容的真实、完整、有效性负责, 2、 本清单涉及的调查范围如无特别说明,包括[请填入目标公司简称]及其子公司、分公司,包括但不限于[请填入已知子公司、 公司名称]等,,请贵司分别整理各公司的材料, 3、 如有关问题或文件请求确实不适用或不存在,请在“不适用”栏中注明,如未能提供适用栏目之文件,请在备注栏明确注明未能 提供之理由, 上海创远律师事务所 法律尽职调查文件清单 4、 贵司在提供下述材料时,应保证文件的真实、完整、有效性,并由贵司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明, 5、 下述文件如能按照各部分需要分别整理提供,将不胜感谢。如有重复,请提供一份即可,并对其余部分作出相应的援引说明, 6、 在复印资料过程中,字迹务必清晰,除本所特别明示,需要提供的复印资料包括该资料的全部,即自首页至末页的全部内容, 不应少印或漏印。 7、 此清单只提出了初步的要求,不被视作已全面囊括必须调查的事项。本所律师可能会提出要求进一步索取文件。 二、法律尽职调查文件清单 已提供 文件名称 未提供 不适用 备注 (注明提供日期) 1. 公司的基本文件 1.1 公司、分公司、子公司,持股5%以上的金融企业、上市 需加盖工商档案查询章 公司及持股20%以上的其他企业,下同,和其他关联方,受 同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构 已提供 文件名称 未提供 不适用 备注 (注明提供日期) 或相关服务机构,下同,设立至今完整工商档案,包括但 不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。 1.2 公司、分公司、子公司和其他关联方目前有效的营业执照、 批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇 登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、 国有资产产权登记证,如有,等。 1.3 如果公司、分公司、子公司和其他关联方注册在境外的, 提供证明公司合法存续、股权演变及目前股权结构的文件 ,例如,注册在香港的,提供最新《周年申报表》、《公司 注册证书》、《商业登记证》、《章程》。 上海创远律师事务所 法律尽职调查文件清单 已提供 文件名称 未提供 不适用 备注 (注明提供日期) 1.4 如果公司、子公司、分支机构和其他关联方已登记为私募 基金管理人的,请提供相关登记文件。 1.5 如果公司、分公司、子公司和其他关联方存在股权激励、 信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排,以及是否 存在未进行工商登记的股权变更,如有,请提供相关 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 、 资料。 1.6 公司成立至今获得的主要荣誉和奖励,并请提供相关文件。 2. 公司股东、实际控制人文件 2.1 公司目前股权结构图,结构图应披露至各个股东的最终权 益持有人,实际控制人,,即披露至自然人或国有资产管理 机构,采用竖状结构图,。 2.2 请提供各股东现行有效的主体资格证明文件,企业法人营 已提供 文件名称 未提供 不适用 备注 (注明提供日期) 业执照或身份证复印件,,法人股东请一并提供该股东的公 司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、 调查表,包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、 最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工 作经历、对外投资情况,。 2.3 公司中若含有境外投资股东的,除提供外商投资企业批准 证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有,经公证 认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准 文件、外经贸部门批准证书等。 2.4 公司中有实际控制人的,请一并提供实际控制人的主体资 格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。 2.5 股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚 未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁,是否存在违法情况说 明,包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则 等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分,是否有到期未 偿还债务等情况,是否有欺诈或其他不诚实行为等情况, 若是,请提供相关资料。 3. 公司治理与运营 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 上海创远律师事务所 法律尽职调查文件清单 已提供 文件名称 未提供 不适用 备注 (注明提供日期) 3.1 全部子公司、分支机构及关联公司,含境内、境外关联公 司,的名称清单、投资关系框架图。 3.2 公司组织架构图。 3.3 公司治理结构,包括, A、公司设立以来的股东大会会议决议、记录, B、公司设立以来的懂事会决议, C、公司设立以来的监事会决议。 3.4 公司基本制度文件,包括, A、章程, B、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规 则, C、关联交易 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 , D、对外担保管理制度, E、对外投资管理制度, F、投资者关系管理制度, G、信息披露管理制度, H、总经理工作细则、董事会秘书工作细则, I、子公司管理制度,财务管理制度,经营管理制度,行 已提供 文件名称 未提供 不适用 备注 (注明提供日期) 政管理制度,人事管理制度,保密制度,岗位隔离制度等。 G、其他制度。 3.5 配套管理制度,运营风险控制制度、信息披露制度、机构 内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易 制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流 程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 制度以 及,适用于私募证券投资基金业务,的公平交易制度、从 业人员买卖证券申报制度等。 4. 公司运营基本情况 4.1 公司运营基本设施,请提供公司与公司注册地一致的经营 场所证明,若是自有产权,则提供产权证明,若是租赁, 则须提供租赁 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 及完税证明。 4.2 公司员工花名册,包括但不限于姓名、部门、职务、性别、 年龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职 称、证件类型及号码、工资、入职年月日、签订劳动合同 情况,首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合 同起止年月、未签订劳动合同情况说明,、签订其他用工协 议情况,协议名称、起止年月,、缴纳五险一金情况,缴纳 上海创远律师事务所 法律尽职调查文件清单 已提供 文件名称 未提供 不适用 备注 (注明提供日期) 险种、未缴纳险种及情况说明,。 4.3 公司主营业务及兼营业务,请提供公司、子公司及关联 机构最近一年及一期经审计的财务报告及原始财务报 表,公司近12个月重大经营合同。 4.4 公司是否与其他机构签署基金外包服务协议,含提供销售、 销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的 服务,,请提供相关外包服务协议。 4.5 公司与其他机构签署有外包服务协议的,请一并提供公司 相应的风险管理框架及制度,公司对外包机构的尽职调查 报告。 5. 公司高管人员 5.1 公司目前高管人员,包括法定代表人\执行事务合伙人委派 代表、董事、监事、总经理、副总经理,如有,、财务负责 人、董事会秘书和合规\风控负责人等,名单,并分别填写 已提供 文件名称 未提供 不适用 备注 (注明提供日期) 调查表。高管人员调查表,包括但不限于姓名、性别、国 籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、 工作经历,参加工作以来的职业及职务情况,。请同时提供 身份证明,职称证书,学历学位证书,基金从业资格文件 等。 5.2 高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁, 是否存在违法情况说明,包括违反国家法律、行政法规、 部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律 处分,是否有到期未偿还债务等情况,是否有欺诈或其他 不诚实行为等情况,若是,请提供相关资料。 6. 公司的诉讼、仲裁或行政处罚,含直接或间接的公司, 6.1 公司至今未结的,近两年已结的纠纷、诉讼及仲裁等案件 资料,包括但不限于起诉状、仲裁申请书、上诉状、双方 证据、代理意见、答辩状、判决书、调解书、裁定书、款 项支付凭证、案件最新进展情况的简要介绍、对诉讼或诉 求结果的预计,包括预期所需的时间等,、索赔金额、采取 措施的详细说明。 6.2 公司近两年至今是否受到过行政处罚,若是,请提供处罚 上海创远律师事务所 法律尽职调查文件清单 已提供 文件名称 未提供 不适用 备注 (注明提供日期) 决定、罚款缴纳凭证。 6.3 关于任何政府部门以前、现在或预期将会对公司进行的调 查或询问,包括正式与非正式的,的报告或者重要通信, 上述政府部门包括但不仅限于审计、税务、金融、工商、 海关、行业和其它监管机构。 6.4 公司是否存在媒体负面报道,如有请提供相关报道文件及 公司声明。 6.5 公司及高管人员是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处 罚或者被采取行政监管措施,是否受到行业协会的纪律处 分,请提供相关证明及公司与高管人员的征信报告 相关指引, 1、公司基本文件 ,1,申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。,2,申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规 的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样,以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。,3,申请机构是否存在子公司,持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业,、分支机构和其他关联方,受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构,。若有,请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。 2、公司股东、实际控制文件 ,1,申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东,若有,请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。,2,申请机构是否具有实际控制人,若有,请说明实际控制人的身份或工商注册信息,以及实际控制人与申请机构的控制关系,并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。 3、公司治理与运营制度 申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度,包括,视具体业务类型而定,运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及,适用于私募证券投资基 上海创远律师事务所 法律尽职调查文件清单 金业务,的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。 4、公司运营基本情况 ,1,申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则,说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务,申请机构的工商经营范围或实际经营业务中,是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。,2,申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。,3,申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议,并说明其外包服务协议情况,是否存在潜在风险。 5、公司高管人员 申请机构的高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理,如有,和合规\风控负责人等。 6、公司的诉讼、仲裁或行政处罚,含直接或间接控制的公司, ,1,申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施,申请机构及其高管人员是否受到行业协会的 纪律处分,是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息,是否被列入失信被执行人名单,是否被列入全国企业信用信息公示系统的经 营异常名录或严重违法企业名录,是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。,2,申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。 上海创远律师事务所 法律尽职调查文件清单
本文档为【私募基金管理人登记尽职调查清单】,请使用软件OFFICE或WPS软件打开。作品中的文字与图均可以修改和编辑, 图片更改请在作品中右键图片并更换,文字修改请直接点击文字进行修改,也可以新增和删除文档中的内容。
该文档来自用户分享,如有侵权行为请发邮件ishare@vip.sina.com联系网站客服,我们会及时删除。
[版权声明] 本站所有资料为用户分享产生,若发现您的权利被侵害,请联系客服邮件isharekefu@iask.cn,我们尽快处理。
本作品所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用。
网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽..)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
下载需要: 免费 已有0 人下载
最新资料
资料动态
专题动态
is_219945
暂无简介~
格式:doc
大小:25KB
软件:Word
页数:0
分类:生活休闲
上传时间:2018-08-15
浏览量:22