景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表（单位）

景泰县国土资源局廉政风险点及防控 措施 《全国民用建筑工程设计技术措施》规划•建筑•景观全国民用建筑工程设计技术措施》规划•建筑•景观软件质量保证措施下载工地伤害及预防措施下载关于贯彻落实的具体措施 一览表（单位） 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，单位， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015 年8 月 1 日 景泰县国土资源局 单位 责任人 王洪安 职务 局长 承办保护与合理利用土地、矿产资源、 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 国土资源管理秩序,优化配置国土资源的责任, 规范国土资源权属管理,承担全县耕地保护责任～确保规划确定的耕地保有量和基本农田面 业务工作职责 积不减少,承担及时提供全县土地利用各种数据的责任,节约集约利用土地资源的责任,规一 范国土资源市场秩序的责任,对矿产资源勘查、开发和矿业权市场进行监督管理,承担地质岗 灾害预防和治理的责任,,承办县委、县政府和市国土资源局交办的其他事项。 双 责 严明政治纪律,加强党风廉政建设工作的统一领导,强化党风廉政建设宣传教育,选好用好党风廉政职责 干部,维护群众利益,规范权力运行,领导支持纪检监察工作 风险类别 风险点名称 风险描述 风险等级 防控措施 建立健全各项制度,明确工作职责,工作在重大事项出现以个人意愿代替集体重大事项决策不民主不具体 时限,所有重大事项局务会议集体决策、决策 研究 制度机制风I 险 内部 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 不健全、不完善～制度执经常对制度的执行情况进行监督检查～制度贯彻落实不到位 行不力～出现不按照制度办事现象 确保各项制度落实贯彻到位 10 在落实“三重一大”事项中由于不严格按议事流程～造成决策上的制度完善“三重一大”事项的决策流程～ 不按程序, 失误～在处理事务时不能从全局上看问并严格遵照执行; 题 业务流程风I 险 土地使用权、矿权出让中出土地使用权、矿权出让审核把关不严～委托中介机构评估～由市公共资源交易 现低价出让 低价出让土地使用权和矿权 中心公开出让 接受相关单位或个人吃请～放松了政治理论学习和党性锻炼, 严格办事流程～坚持廉政干事～管好自外部环境风收受礼品～讲人情、讲关系～接受相关单位或个人吃请～收受礼品～I 己的手和嘴～全方位自觉接受监督～规险 不坚持原则～不按规定办事 优亲厚友、平均发放 范自己的行为 王洪安 填表人:沈渭军 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 11 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 景泰县国土资源执法监察大队 内设机构 机构责任人 赵德源 职务 队长 落实国土资源执法监查报告备案、动态巡查等制度，依法查处土地、矿产、测绘违法案件一 业务工作职责 等工作 岗 双 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的教党风廉政职责 责 育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 风险等风险类别 风险点名称 风险描述 防控措施 级 对土地管理法律法规学习不学习不扎实，执行不到位;贯彻执行党加强每周一集中学习，每天一小时个人学制度机制风险 III 扎实，执行不到位 风廉政建设不力 习;严格要求，接受监督 审核案件不认真，滥用权力，该移、申请的案件不移送、移交、申请严格办案程序，严格行政和处罚自由裁量权 执法程序违法 等、复议听证，应诉的案件不重视等。 业务流程风险 I 滥用职行动和处罚自由裁量办人情案、关系案，不依法办事，大事完善制定执法工作流程，案件处罚集体会审研究 权，处事不公 化小，小事化了 外部环境风险 违反廉洁自律规定 接受违法用地户吃请、娱乐等行为 II 全方位自觉接受监督，规范自己的行为 王洪安 填表人: 赵德源 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 12 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 景泰县地质矿产服务中心 内设机构 机构责任人 杨天权 职务 主任 一 负责矿产资源补偿费征收及地质环境保护治理及保证金收取等工作 业务工作职责 岗 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的双 党风廉政职责 教育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 责 风险风险类别 风险点名称 风险描述 防控措施 等级 有可能存在着有时不能严格履行民主集中存在个人主义、不能严格履行坚持民主集中制原则，重大事项由会议制度机制风险 制，出现决策失误，有可能发生违反廉政III 民主集中制 集体研究决定。 规定的风险。 在矿产资源补偿费征收中，不按法律法规廉洁自律意识、责任心不强 设置矿产资源补偿费征收流程 规定征收 业务流程风险 I 国土资源法律法规知识学习工作中得过且过，不及时组织中心工作人每周进行中心工作人员国土资源法律法 滞后 员国土资源法律法规知识学习 规知识学习 接受用地单位吃请，收受礼放松了政治理论学习和党性锻炼，接受相提高廉洁自律意识，坚决抵制宴请、娱外部环境风险 品，讲人情、讲关系，不坚持II 关单位或个人吃请，收受礼品。 乐等行为 原则，不按规定办事 王洪安 填表人: 杨天权 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 13 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 景泰县国土资源登记评估服务中心 内设机构 机构责任人 吴守玲 职务 主任 负责受理辖区内国有土地使用权和他项权利登记，申请宗地的地籍调查，登记资料的复业务工作职责 一 核等工作 岗 双 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的责 党风廉政职责 教育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 风险等风险类别 风险点名称 风险描述 防控措施 级 放松自我约束，徇私违规办理土地登记完善工作程序，依规按程序进行确权、徇私违规办理土地登记证件 证件资料 登记发证 加强政治理论学习和党性修养，提政策 理论水平和政治素质，增强责任感和意制作土地使用证时出现严重差因办证审查不严，出现办理土地使用证志力 错 时出现严重差错 制度机制风险 III 遗失原始资料，未按照档案原装订前复核土地登记材料不仔细，遗失原始资料专人收件保存，实施专人负责始资料缮证。 原始资料，未按照档案原始资料缮证。 机制 14 不能严格按照法律法规办理土不能严格按照法律法规办理土地登记，减少办事环节，提高办事效率，按照制地登记，土地权属纠纷不能及I 土地权属纠纷不能及时依法调处。 度办事 时依法调处。 业务流程风险 严格按照 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 收费，按规定管理和使用 随意降低收费标准，票据不符票据。 随意降低收费标准，票据不符合规定。 合规定。 外部环境风险 接受办证用地户宴请、礼品等 因自我约束不严，出现用地户宴请现象 II 坚决抵制用地户的宴请、礼品等 王洪安 填表人: 吴守玲 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 15 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 景泰县土地储备整理中心 内设机构 机构责任人 李建银 职务 主任 负责依法收购收回闲置土地并纳入储备、负责土地整治项目申报，实施及初步验收等业务工作职责 一 工作 岗 双 责 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部党风廉政职责 的教育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 风险类别 风险点名称 风险描述 风险等级 防控措施 外部环境影响及利益驱动，监管缺严格执行项目施工单位招投标管理制制度机制风险 不按规定选择项目施工单位 失、监督不力，不按规定选择项目III 度，坚持公开、公正竞争原则; 施工单位 合理利用土地和切实保护耕地， 开发整理前期工作把关不到位，可做到建设项目占用耕地占一补一，可能出现未整理土地而虚报整理业务流程风险 能出现未整理土地而虚报整理土地I 占补平衡，开发整理前期工作要到土地争取国家专项资金等问题。 争取国家专项资金等问题。 位，要选好地块，严格执行制度， 签定好开发整理协议，严禁弄虚作 16 假，严格开发整理资金的管理使 用，严把质量关; 预算不详实、不公开招标 选址不论证、科研设计预算不详实、组织专家论证，委托招标代理单位公 不公开招标 开招标 对收储拍买土地等工作资料审查不存在向服务对象吃、拿、卡、要，加强道德修养，提高廉政意识，杜绝外部环境风险 严，可能存在向服务对象吃、拿、II 答应服务对象请托 用地审批中的违法违规现象。 卡、要，答应服务对象请托 王洪安 填表人:李建银 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 17 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 景泰县测绘站 内设机构 机构责任人 职务 站长 负责测绘工作的统一监督管理，编制测绘规划、负责测绘资质管理，承担对测绘资质初业务工作职责 一 审、转报、日常监督检查等工作 岗 双 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的责 党风廉政职责 教育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 风险类别 风险点名称 风险描述 风险等级 防控措施 健全测绘工作制度和流程，规化测不按规定进行检查 不按规定进行测绘成果的保密检查 绘工作;实行月检查制度 制度机制风险 加强政治理论学习和党性修养，提III 高政策理论水平和政治素质，增强不按规定办事，利用职务之便，以权谋利用职务之便，以权谋私 责任感、自信心和意志力，增强拒私 腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防 线 18 加强人员业务知识的学习教育，每 周一次集中学习，每天一小时个人测绘保密成果管理不善 擅自复制、转让测绘保密成果。 学习 业务流程风险 I 不按规定进行保密测绘成果的执行重大事项报告制度，局务会议不按规定进行保密测绘成果的销毁。 销毁。 研究同意方可销毁 遵守廉洁自律各项规定，避免吃喝外部环境风险 廉洁自律意识淡薄 接受服务对象吃请、娱乐等行为 II 风、娱乐风 王洪安 填表人: 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 19 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 芦阳国土资源中心所 内设机构 机构责任人 刘宗琛 职务 所长 负责受理辖区国土资源调查、统计、登记及辖区内国土资源保护，国土资源纠纷调处等业务工作职责 一 工作 岗 双 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的责 党风廉政职责 教育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 风险类别 风险点名称 风险描述 风险等级 防控措施 对发现的各类国土资源违法违在土地执法巡查中，对发现的各类国健全工作制度，规化工作程序;加强人制度机制风险 规行为隐瞒不报，不制止或制土资源违法违规行为隐瞒不报，不制III 员业务知识的培训工作。 止不力。 止或制止不力。 在宅基地审核过程中，收受好处，把收受好处，把资料和手续不齐遵守廉洁自律各项规定，增强责任意业务流程风险 资料和手续不齐的材料上报，并说人I 的材料上报，并说人情打招呼。 识，提高反腐倡廉的自觉性。 情打招呼。 20 在土地执法巡查中，执法巡查不到坚持一周两次对辖区内国土资源进行执法巡查不到位 位，造成辖区内土地违法 逐乡镇，逐行政村巡查 在办证过程中，接受用地户吃请、娱加强政治理论学习和党性修养，提高政在基层工作中吃拿卡要报，或外部环境风险 乐等行为;违规用公款为个人购买非策理论水平和政治素质，增强拒腐防变II 用公款为个人购买非公用品 公用品 能力，筑牢反腐倡廉思想防线 王洪安 填表人: 刘宗琛 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 21 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 喜泉国土资源中心所 内设机构 机构责任人 尚保选 职务 所长 负责受理辖区国土资源调查、统计、登记及辖区内国土资源保护，国土资源纠纷调处等业务工作职责 一 工作 岗 双 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的责 党风廉政职责 教育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 风险类别 风险点名称 风险描述 风险等级 防控措施 对发现的各类国土资源违法违在土地执法巡查中，对发现的各类国土健全工作制度，细化工作程序;加强制度机制风险 规行为隐瞒不报，不制止或制资源违法违规行为隐瞒不报，不制止或III 人员业务知识的培训工作。 止不力。 制止不力。 在宅基地审核过程中，收受好处，把资收受好处，把资料和手续不齐遵守廉洁自律各项规定，增强责任意业务流程风险 料和手续不齐的材料上报，并说人情打I 的材料上报，并说人情打招呼。 识，提高反腐倡廉的自觉性。 招呼。 22 在土地执法巡查中，执法巡查不到位，坚持一周两次对辖区内国土资源进行执法巡查不到位 造成辖区内土地违法 逐乡镇，逐行政村巡查 在办证过程中，接受用地户吃请、娱乐加强政治理论学习和党性修养，提高在基层工作中吃拿卡要报，或外部环境风险 等行为;违规用公款为个人购买非公用政策理论水平和政治素质，增强拒腐II 用公款为个人购买非公用品 品 防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线 王洪安 填表人: 尚保选 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 23 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 上沙沃国土资源中心所 内设机构 机构责任人 张岱森 职务 所长 负责受理辖区国土资源调查、统计、登记及辖区内国土资源保护，国土资源纠纷调处等业务工作职责 工作 一 岗 双 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的责 党风廉政职责 教育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 风险类别 风险点名称 风险描述 风险等级 防控措施 对发现的各类国土资源违法违在土地执法巡查中，对发现的各类国健全工作制度，细规化工作程序;加制度机制风险 规行为隐瞒不报，不制止或制土资源违法违规行为隐瞒不报，不制III 强人员业务知识的培训工作。 止不力。 止或制止不力。 在宅基地审核过程中，收受好处，把收受好处，把资料和手续不齐遵守廉洁自律各项规定，增强责任意业务流程风险 资料和手续不齐的材料上报，并说人I 的材料上报，并说人情打招呼。 识，提高反腐倡廉的自觉性。 情打招呼。 24 在土地执法巡查中，执法巡查不到位，坚持一周两次对辖区内国土资源进行执法巡查不到位 造成辖区内土地违法 逐乡镇，逐行政村巡查 在办证过程中，接受用地户吃请、娱加强政治理论学习和党性修养，提高在基层工作中吃拿卡要报，或外部环境风险 乐等行为;违规用公款为个人购买非政策理论水平和政治素质，增强拒腐II 用公款为个人购买非公用品 公用品 防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线 王洪安 填表人: 张岱森 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 25 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 一条山国土资源中心所 内设机构 机构责任人 张延煜 职务 所长 负责受理辖区国土资源调查、统计、登记及辖区内国土资源保护，国土资源纠纷调处等一 业务工作职责 工作 岗 双 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的党风廉政职责 责 教育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 风险风险类别 风险点名称 风险描述 防控措施 等级 对发现的各类国土资源违法违在土地执法巡查中，对发现的各类国土资健全工作制度，细规化工作程序;加强制度机制风险 规行为隐瞒不报，不制止或制源违法违规行为隐瞒不报，不制止或制止III 人员业务知识的培训工作。 止不力。 不力。 在宅基地审核过程中，收受好处，把资料收受好处，把资料和手续不齐遵守廉洁自律各项规定，增强责任意识，和手续不齐的材料上报，并说人情打招的材料上报，并说人情打招呼。 提高反腐倡廉的自觉性。 呼。 业务流程风险 I 在土地执法巡查中，执法巡查不到位，造坚持一周两次对辖区内国土资源进行逐执法巡查不到位 成辖区内土地违法 乡镇，逐行政村巡查 加强政治理论学习和党性修养，提高政在基层工作中吃拿卡要报，或在办证过程中，接受用地户吃请、娱乐等外部环境风险 策理论水平和政治素质，增强拒腐防变II 用公款为个人购买非公用品 行为;违规用公款为个人购买非公用品 能力，筑牢反腐倡廉思想防线 王洪安 填表人:张延煜 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 26 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 中泉国土资源中心所 内设机构 机构责任人 周德广 职务 所长 负责受理辖区国土资源调查、统计、登记及辖区内国土资源保护，国土资源纠纷调处等业务工作职责 工作 一 岗 双 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的责 党风廉政职责 教育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 风险类别 风险点名称 风险描述 风险等级 防控措施 对发现的各类国土资源违法违在土地执法巡查中，对发现的各类国健全工作制度，细规化工作程序;加制度机制风险 规行为隐瞒不报，不制止或制土资源违法违规行为隐瞒不报，不制III 强人员业务知识的培训工作。 止不力。 止或制止不力。 在宅基地审核过程中，收受好处，把收受好处，把资料和手续不齐遵守廉洁自律各项规定，增强责任意业务流程风险 资料和手续不齐的材料上报，并说人I 的材料上报，并说人情打招呼。 识，提高反腐倡廉的自觉性。 情打招呼。 27 在土地执法巡查中，执法巡查不到位，坚持一周两次对辖区内国土资源进执法巡查不到位 造成辖区内土地违法 行逐乡镇，逐行政村巡查 在办证过程中，接受用地户吃请、娱加强政治理论学习和党性修养，提高在基层工作中吃拿卡要报，或外部环境风险 乐等行为;违规用公款为个人购买非政策理论水平和政治素质，增强拒腐II 用公款为个人购买非公用品 公用品 防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线 王洪安 填表人:周德广 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 28 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 办公室 内设机构 机构责任人 沈渭军 职务 主任 业务工作职责 组织协调机关日常工作和行政管理等工作 一 岗 双 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的责 党风廉政职责 教育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 风险类别 风险点名称 风险描述 风险等级 防控措施 对办公用品管理不到位，造成不必要所有办公用品 采购 采购部分工政府采购法87号令广东省政府采购政府采购法及采购员下一步工作计划 均通过局务会议不必要的消耗和办公用品浪费 的消耗和物品浪费。 研究同意后购买发放 机关文件收发、传阅、保管、流转等机关文件出现失密及档案资料加强人员业务知识的培训工作及责III 工作过程中出现失密及档案资料不完制度机制风险 不完善或遗失。 任心、事业心的教育 善或遗失。 印章审批、保管和使用上随意所有文件、函、证明均经承办股室负印章审批、保管和使用上随意性大。 性大。 责人、分管领导、局长分别签发后方 可发出 29 私自出具不合法文件、函件、在单位公章管理中私自出具不合法文 证明，徇私办理不符合规定的件、函件、证明，徇私办理不符合规所有出具文件、函件、证明须经领导业务流程风险 证明、文件等。 定的证明、文件等。 签字同意后 II 办公用品采购中，出现中饱私囊，以遵守廉洁自律各项规定，提高反腐倡外部环境风险 以权谋私 II 权谋私。 廉的自觉性。 王洪安 填表人: 沈渭军 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 30 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 耕保股 王绍川内设机构 机构责任人 职务 股长 业务工作职责 负责实施耕地特殊保护、耕地开发、未利用地的开发、各类新增建设用地的审核等工作 一 岗 双 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的责 党风廉政职责 教育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 风险类别 风险点名称 风险描述 风险等级 防控措施 强化内部制约机制， 做好思想工作对各项制度执行情况监督检查不够，导制度不能得到有效落实 和廉政建设，抓好继续教育 , 促进致制度不能得到有效落实。 业务素质的提高。 制度机制风险 III 履行公务当中损公肥私，弄虚作假，不严格执行用地报批审批手续，规范不依法行政，批人情地 依法行政，批人情地 为务流程 在土地开发审核把关不严，违规办理农业务流程风险 违规办理农用地开发证 进一步细化工作人员职责，明确责任 I 用地开发证 31 对收件资料审核不严谨，不按工作流程 严格执行用地业务会审制度，加大不按工作流程办事 规范办事 集体监督的力度 在办证过程中，接受用地户吃请、娱乐提高廉政自律意识，避免吃喝风、娱外部环境风险 接受用地户吃请、娱乐等行为 II 等行为 乐风 王绍川王洪安 填表人: 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 32 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 内设机构 地籍管理股 机构责任人 职务 主任 一 业务工作职责 组织全县土地资源调查、地籍调查、土地确权、发证和权属纠纷调处等工作 岗 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的双 党风廉政职责 教育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 责 风险风险类别 风险点名称 风险描述 防控措施 等级 由于不重视国土资源权属纠纷工作，不认严格执行国土资源权属纠纷调查规定和土地权属纠纷调查与处理不制度机制风险 真履行权属纠纷调查处理工作职责，造成制度;落实“谁主管、谁负责、谁办理、III 实不及时 调查不实不细、推诿扯皮。 谁负责” 对土地登记资料审核把关不严，不严格按照法不能严格按照法律法规审核土严格按照《土地登记规则》办理土地登 律法规审核土地登记资料 地登记资料记发证 业务流程风险 I 土地权属纠纷不能及时依法调因业务流程繁琐，土地权属纠纷不能及时依法减少办事环节，提高办事效率，按照制 处 调处 度办事 在办证过程中，接受用地户吃请、娱乐等提高廉洁自律意识，自觉抵制用地户的外部环境风险 接受用地户吃请、娱乐等行为 II 行为 吃请、娱乐等 王洪安 填表人: 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 33 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 财务室 张瑞军内设机构 机构责任人 职务 会计 一 业务工作职责 负责承办国土资源财务管理工作。 岗 双 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的教党风廉政职责 责 育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 风险风险类别 风险点名称 风险描述 防控措施 等级 不严格执行会计核算和内部在财务资金管理过程中，不严格执行会计严格执行国家有关财经法律、法规和制管理制度 , 强化内部制约机核算和内部管理制度 , 强化内部制约机度 , 正确进行会计核算和监督 制方面徇情办事。 制方面徇情办事 制度机制风险 III 重点资金、重点项目支付资完善制度，突出监督重点，严格控制不重点资金、重点项目支付资金过程中，发金过程中，发现问题不及时纠合理开支，特别是要加强重点资金、重现问题不及时纠正，工作不作为 正，工作不作为。 点项目的监督检查工作 出现假发票等其它违规凭证。报销发票审核不到位，出现假发票等其它加强会计核算和完善内部管理制度 ,强业务流程风险 I 出现差帐、错帐 违规凭证、差帐、错帐、 化内部制约机制。 不正确进行会计核算和监督，在大额资金支付中，不正确进行会计核算执行国家有关财经法律、法规和制度方外部环境风险 I 以权谋私、徇私舞弊。 和监督，以权谋私、徇私舞弊。 面 34 张瑞军王洪安 填表人: 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 监测股 内设机构 机构责任人 胡馨丹 职务 股长 一 负责地质灾害的防范、预警等工作 业务工作职责 岗 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的教育双 党风廉政职责 管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 责 风险风险类别 风险点名称 风险描述 防控措施 等级 重大地质灾害预警通知不疏于管理、办事推诿、重大地质灾害预警通加强管理，实行“谁值班、谁通知”的制度机制风险 III 及时 知不及时 地质灾害预警通知制度 业务流程风险 不按照制度办事 因工作流程不完善，出现不按制度办事 进一步细化工作人员职责，明确责任 II 外部环境风险 行为失范 因观念的偏差，出现行为失范 约束自己的行为 III 王洪安 填表人: 胡馨丹 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 35 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 土地利用管理股 彭梅嘉内设机构 机构责任人 职务 股长 一 负责土地资产和土地市场管理监督、组织实施土地使用权出让、租赁、作价出资等工作 业务工作职责 岗 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的教双 党风廉政职责 育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 责 风险风险类别 风险点名称 风险描述 防控措施 等级 对土地利用情况监管不力，造因管理不严，对土地利用情况监管不力，制度机制风险 加大工作力度，不断提高土地利用率 III 成违法违纪 造成违法违纪 在土地挂牌出让过程中，透露 出让底价、报名信息等需保密在土地挂牌出让过程中，透露出让底价、现场密封底价，专人管利报名资料;由 的内容。 报名信息等需保密的内容。 市公共资源交易中心公开出让 业务流程风险 I 材料不齐全、不真实仍接收受理材料过程中，材料不齐全、不真实仍 办理。 接收办理。 加强人员业务知识培训，适应工作需要 接受办事对象宴请吃喝、送在办证过程中，接受办事对象宴请吃喝、增强责任感、自信心和意志力，增强拒外部环境风险 I 礼，办“人情件”。 送礼，办“人情件”。 腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线 彭梅嘉王洪安 填表人: 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 36 景泰县国土资源局廉政风险点及防控措施一览表，内设机构， 填表单位:景泰县国土资源局 填表日期:2015年8月1日 内设机构 地质矿产管理股 机构责任人 张春英 职务 股长 负责全县矿产资源开发利用与保护的监督管理，编制矿产资源保护与合理利用规划，依法业务工作职责 一 进行本县采矿审批发证和采矿权转让等工作 岗 双 严明政治纪律;协调推进党风廉政建设工作;强化党风廉政建设宣传;加强党员干部的教责 党风廉政职责 育管理;维护群众利益;规范权力运行;配合支持纪检监察工作。 风险风险类别 风险点名称 风险描述 防控措施 等级 制度机制不健全、不完善;疏制度机制不健全、不完善;疏于管理、监制度机制风险 秉公办事、不循私情 , 制定矿政管理工III 于管理、监管不力 管不力 作方面制度，约束工作人员行为 严格执行矿产资源管理法律、法规和制办理矿政手续时营私舞弊检不能严格按照法律法规办理矿政业务，在度 , 正确进行矿产资源的管理和监督。 业务流程风险 查各所矿政工作时 , 发现问办理手续时营私舞弊。检查各所矿政工作I 检查、总结矿产资源管理工作 , 发现问题隐瞒不报，造成违法违纪。 时 , 发现问题隐瞒不报，造成违法违纪。 题及时解决 接受矿权负责人吃请、娱乐等在矿权设置过程中，接受矿权负责人吃请、外部环境风险 自觉抵制吃请、娱乐 I 行为 娱乐等行为 王洪安 填表人:张春英 联系电话:5523507 负责人签字: 纪检组长(纪委书记、纪检员)签字:张治海 37 38