天津2015年下半年基金从业资格法律法规：ETF的类型考试试题

天津2015年下半年基金从业资格法律法规:ETF的类型考 试试 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、基金托管人的首要职责是__。 A.完成基金资金清算 B.进行基金会计核算 C.安全保管基金资产 D.监督基金投资运作 2、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。 A.基金日常交易情况、异常交易情况 B.内部监察稽核报告 C.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D.基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 3、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。 A.投资能力 B.研究能力 C.营销能力 D.风险控制能力 4、在基金份额的募集过程中,____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排,投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。 A:基金招募说明 书 关于书的成语关于读书的排比句社区图书漂流公约怎么写关于读书的小报汉书pdf B:基金成立公告 C:基金年报 D:基金定期公告 5、下列关于我国记账式国债的说法,正确的有__。 A.纸面发行 B.流通性好,但不可上市转让 C.以电子记账方式记录债权 D.个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债 6、ETF具有__的特点。 A.保本基金 B.指数基金 C.主动型基金 D.基金中的基金 7、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。” A:证券登记结算公司 B:基金管理人 C:基金托管人 D:监管机构 8、防范基金销售机构的合规风险,应做到__。 A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识 B.建立健全规章 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ,完善内部控制体系 C.建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,消除隐患 D.加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督 9、我国封闭式基金存续期应在__年以上,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。 A.3 B.5 C.10 D.15 10、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。 A.新闻媒介 B.股东 C.业内机构 D.客户 11、我国第一只上市开放式基金是______,第一只结构化基金是______。__ A.国投瑞银瑞福基金;华夏上证50ETF B.华夏上证50ETF;南方积极配置基金 C.南方积极配置基金;国投瑞银瑞福基金 D.兴业社会责任基金;ETF联接基金 12、____是基金在一定时期内全部损益的总和,包括记入当期损益的公允价值变动损益。 A:本期利润 B:本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C:期末可供分配利润 D:未分配利润 13、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。 A.投资损失由基金管理人承担 B.享受到专业化的投资管理服务 C.用较少的资金进行多样化的资产配置 D.基金财产的保管安全有保障 14、债券发行的定价方式以__最为典型。 A.一般询价方式 B.公开招标 C.上网竞价方式 D.协商定价方式 15、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A:基金注册登记结构 B:基金管理公司 C:基金托管人 D:监管机构 16、证券投资的非系统性风险包括__。 A.信用风险 B.经营风险 C.利率风险 D.财务风险 17、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。 A:基金单位资产净值 B:基金市场供求关系 C:基金发行时的面值 D:基金发行时的价格 18、关于基金业市场营销和服务创新,下列说法不正确的是__。 A.交易方式上,客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B.申购费用模式上,客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D.红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 19、债券基金A的久期为3年,债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系,其他条件不变,当市场利率下降时,下列说法正确的是__。 A.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度大 B.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度小 C.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度小 D.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度大 20、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。 A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系 C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 21、关于基金投资者教育的意义,下列说法错误的是__。 A.有助于培育成熟的投资理念 B.有助于增强基金行业的市场化调节机制 C.有助于增强基金投资者的自我保护能力 D.有助于保障基金投资者的高收益回报 22、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有__。 A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B.对证券投资业绩进行预测 C.违规承诺收益或者承担损失 D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 23、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法,正确的有__。 A.前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B.前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C.后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能 D.后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能 24、考察基金经理从业经验的要点包括__。 A.基金经理的教育背景 B.基金经理从业年限 C.基金经理的履历 D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 25、契约型证券投资基金反映的是____ A:所有权关系 B:债权债务关系 C:委托代理关系 D:信托关系 二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分) 1、交易所交易资金清算的数据来源于____ A:中国证券登记结算公司 B:中国证券公司 C:基金管理公司 D:商业银行 2、____认为,只要任何一个投资者不能通过套利获得收益,那么期望收益率一定与风险相联系。 A:资本资产定价模型 B:套利定价理论 C:多因素模型 D:证券组合选择 3、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的____ A:3% B:4% C:5% D:6% 4、基金托管 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 主要用于明确__的权利与义务。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金注册登记机构 5、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其__进行证券投资。 A.受托投资资金 B.营运资金 C.自有资本 D.银行贷款 6、基金在我国香港被称为__。 A.共同基金 B.证券投资信托基金 C.信托产品 D.单位信托基金 7、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A:总经理 B:董事会 C:风险控制委员会 D:投资决策委员会 8、基金投资风险控制的具体措施包括__。 A.实行内部监察稽核控制 B.采取投资风险管理技术和控制程序 C.建立完善的基金投资 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 、内部风险控制制度 D.明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征 9、目前,我国基金管理人编制基金年报由____复核。 A:中国证监会 B:基金发起人 C:证券交易所 D:基金托管人 10、我国目前境内基金申购款,一般在__日到达基金的银行存款账户。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3 11、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法,不正确的是__。 A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C.LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 D.LOF的申购和赎回既可在场外市场进行,又可在场内市场进行 12、下列关于证券市场结构的说法,正确的有__。 A.按顺序关系,证券市场可以分为发行市场和交易市场 B.证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C.证券发行市场是流通市场的基础和前提 D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 13、__份额净值保持在1元不变。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.混合基金 14、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A.60% B.70% 继续阅读