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习题

一个人的美术馆sa
2019-06-14 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《习题doc》,可适用于综合领域

证券投资模拟实务练习题一、名词解释成长股、蓝筹股、绩优股、防守股、周期股证券交易所与场外交易OTC证券投资、债券投资、股票投资普通股、优先股、A、B、H、N股、国债、公司债券、股票、基金、股价指数期货、承销、包销、公开发行、IPO、市盈率、流动比率、市净率、股票保证金交易、股票过户、开户、交割、清算、投资三要素、债券六大属性、债券四要素、NASDAQ、集合竟价、连续竟价二、简答题试述股价指数的定义及性质试述证券市场(流通市场、交易所)的功能与作用。什么是股价指数股价指数的作用是什么试述股票的性质及股东的权利。普通股的特点及和优先股的主要区别在哪试述债券的性质并说明它们之间的关系。交易所内的证券交易有哪几步程序试述股票发行市场与流通市场的关系。证券市场的投资与投机的关系。、股票与债券有哪些主要区别、证券发行的主要方式。、股票基本分析的主要内容有哪些、基金的主要分类、开放式基金和封闭式基金的主要区别。、证券交易所与场外交易的主要区别。、试述债券的六大属性与五大定理。三、计算题张三年月以元股的价格买入某股票手,于年月日以元股将该股全部卖出,同日,李四以元股的价格买入该股手,并于年月以元股卖出。在此期间该股的利润分配为股送股并派息元,股权登记日为年月日,除权(息)日为月日。求张三、李四的持有期回报。某贴现债券的面值为元,到期期限为年,发行价格为元。求该债券的到期收益率。某股票预计今后二年的红利固定为元股,第三年开始红利以每年的增长率固定成长,若折现率为,试计算该股票的现值价格某投资者于年月日以元的价格购进X股票股,该股已公布的分配方案为每股送股。该股票月日除权。该投资者在月日以元价格全部卖出股票。若不计交易成本,该投资者此次投资X股票的收益率是多少康达股份年的分配方案为送股红股,送股后再进行配股的配股,配股价元股。分配前,某投资者持有该股票股。试计算全部送配结束后,该投资者持有的股票可变为多少股若投资者以每股元购进股票,且参加配股,则总投资额是多少(不计利息)、某投资者以保证金账户购买股D股票,每股成交价是$,若经纪商的初始保证金要求是,则()该投资者应支付给经纪商多少初始保证金()如果D股价下跌到元,实际保证金为多少()如果D股价上升至元,实际保证金为多少()假设维持保证金为,当价格跌到多少时,投资者才需要追加保证金或卖出D股票平仓。、某投资者认为D股价格将下跌,选择做卖空股,每股成交价是$。如经纪商要求的卖空初始保证金为,维持保证金为,()投资者需支付的初始保证金数量为多少()如果股票价格上升至$,卖空者的实际保证金为多少()如果价格下跌到$,卖空者的实际保证金为多少()当价格升到多少时,投资者才需要追加保证金()如果个月后股价跌到每股元时投资者买回股票平仓,该投资者的回报率是多少、年月日发行的七年期国债券票面利率,每年付息一次,除权日为月日。试计算⑴到期收益率为时该债券的价格和久期⑵若市场利率下降个基点(),利用久期计算债券价格的变化。、富康公司同时发行优先股和普通股,股息为元股。试利用红利现值模型对刚上市的富康股票进行内在价值分析。已知市场认同的收益率为,股票将要发放的红利即为股息,优先股无分享。⑴计算优先股的价值⑵若普通股红利前三年为每股元、元和元,第四年开始以每年的成长率固定成长,内在价值又为多少⑶第⑵种情况下,若第三年股票每股收益为元,第三年末股票的理论市盈率应该是多少、某投资者于年月日以元的价格购进X股票股,该股已公布的分配方案为每股送股,配股,配股价元。该股票月日除权,月日配股部分上市。该投资者参加全部配股,并在月日以元价格全部卖出股票。若不计交易成本,该投资者此次投资X股票的收益率是多少、假设某基金经理人选中A、B两种股票进行组合投资,已知A股票的期望收益率为,标准差为B股票期望收益率为,标准差是。两种股票的相关系数为。试求投资风险最小时,投资股票A和B的比例。、某投资者在月日以每百元面值元的价格,买入面值万元的贴现国债,该国债个月后到期,问投资者持有到期的收益率是多少如果投资者持有国债个月后,以元的价格卖掉全部国债,以每股元的价格买入X股票股,并参加该股票股送股的分红。个月后投资者在每股元的价位卖掉所有股票,则该投资者获得的年收益率是多少、三年前发行的五年期国债票面利率,每年付息一次。因利率下调,当前折现率为。试计算该债券的现值价格。若投资者现在以元的价格买入该债券,则到期收益率有多少、某公司目前股息为每股元,预期回报率i=,因公司资产重组,未来年有超常增长率,随后恢复至正常水平,试以分阶段模型计算该公司股票的价值。该公司股票第年初的市盈率是多少、一年期贴现国债发行价为元每百元面值,该债券的到期收益率是多少如果半年后该债券的市价为元,某投资者的预期收益率为,该债券是否有投资价值、某投资者于年月日以元的价格购进X股票股,该股已公布的分配方案为每股送股。该股票于年月日除权,月日送股部分上市。该投资者在月日以元的价格全部卖出股票。随后以元的价格买进面值元的Y债券,并在年月日以元全部卖出。若不计交易成本,该投资者本年度的投资收益率是多少、ABC股票当期的分红方案为送股红股,年月日除权。李四在年月日以每股元的价格购进ABC股票股,月日以每股元卖出股。试问月日李四持有ABC股票多少股除权后的买入价是多少、ABC股票当期的分红方案为送股红股,年月日除权。李四在年月日以每股元的价格购进ABC股票股,试问月日李四持有ABC股票多少股除权后的买入价是多少若李四在年月日将全部股票以每股。元的价格卖出,则此次买卖股票的收益率是多少四、选择题证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切货币期货期权商品投资基金的风险可能小于()股票固定利率债券浮动利率债券债券在名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券()少多相同不确定贴现债券的发行属于()平价方式溢价方式折价方式都不是已知价计算法中的“已知价”是指()当日的开盘价当日的收盘价上一个交易日的开盘价上一个交易日的收盘价证券必须同时具备的两个最基本特征是()法律特征与经济特征法律特征与书面特征经济特征与书面特征经济特征与权益特征每股股票所代表的实际资产的价值是股票的()票面价值帐面价值清算价值内在价值证券投资基金反映的是()关系产权所有权债权债务委托代理某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为万股,万股和万股某计算日,这三种样本股的收盘价分别为元,元和元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()直接收益率持有期收益率到期收益率赎回收益率公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()信用公司债保证公司债参与公司债收益公司债经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币:()亿元亿元亿元千万元根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是()总经理监事长董事长副董事长证券公司的主要业务有()承销、经纪、自营审计验资、资产管理承销、经纪、投资咨询承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务安全性最高的有价证券是()国债股票公司债券企业债券证券专营机构在美国称()投资银行商人银行证券公司证券商专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()中央登记结算机构地方登记结算机构交易所交易中心封闭式基金基金单位的交易方式是()赎回证交所上市既可赎回,又可上市柜台交易证券公司的主要业务内容有()股票、债券和基金发行、自营和基金管理承销、咨询和基金管理代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务以下哪一种是证券交易所采取的组织方式()经纪制会员制做市商制自助制开放式基金的交易价格取决于()基金总资产值基金单位净资产值供求关系其他证券承销商的主要职能是()代理证券发行证券经纪自营交易投资咨询以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因()经济政策变动投资周期波动经济周期变动对外贸易波动在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为()股票股息财产股息负债股息建业股息资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为()股票市场和债券市场证券市场和货币市场短期资金市场和长期资金市场中长期信贷市场和证券市场债券是由()出具的投资者债权人债务人代理发行者在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对哪种风险的补偿()信用风险购买力风险经营风险财务风险证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切货币期货期权商品为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于年月日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》中国证监会中国证券业协会国务院证券委员会国务院证券委、国家体改委不得进入证券交易所交易的证券商是()会员证券商非会员证券商会员证券承销商会员证券自营商计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()贴现债券复利债券单利债券累进利率债券一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致()股价水平上升股价水平下降股价水平不变股价水平盘整公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()信用公司债保证公司债参与公司债收益公司债债券年利息收入与债券面额之比率称为()票面收益率直接收益率持有期收益率到期收益率除按规定分得本期固定股息外,无权再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为()非累积优先股非参与优先股可赎回优先股股息率固定优先股证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是()客观性及时性真实性正确性公司清算时每一股份所代表的实际价值是()票面价值账面价值清算价值内在价值贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券不规定利率规定利率标明折价率不标明折价率股票未来收益的现值是股票的()票面价值帐面价值清算价值内在价值一般情况下,中央银行采取紧缩的货币政策将导致()股价水平上升股价水平下降股价水平不变股价水平盘整政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()赤字国债建设国债战争国债特种国债公司清算时每个股份所代表的实际价值,是股票的()票面价值帐面价值清算价值内在价值以下哪一项不是证券交易所的职能()提供证券交易的场所和设施制定证券交易所的业务规则决定每日开盘价管理和公布市场信息经纪类证券公司只能从事单一的()证券经纪业务证券自营业务证券承销业务证券经纪业务和证券自营业务我国的外资股包括()红筹股存托凭证境内上市外资股境外上市外资股我国的《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额()相等无关超过票面金额低于票面金额我国主要的股票价格指数有()上证综合指数深圳综合指数上证指数深证成分股指数恒生指数股票的未来收益包括()未来股息收入资本利得收入股本增值收益清算价值证券信用评级的主要对象为()各类公司债券地方债券普通股股票中央政府的债券证券发行市场上的机构投资者主要有()证券公司政策性银行共同基金企业事业单位按照发行主体的不同,债券可以分为()城市债券金融债券农村债券公司债券政府债券影响债券偿还期限的因素主要有()债券票面金额资金使用方向市场利率变化债券发行主体债券变现能力国债按偿还期限可以分为()限期国债中期国债短期国债长期国债展望国债普通股票的基本特征为,普通股票是()最基本、最重要的股票标准的股票收益最高的股票风险最大的股票每股股票所代表的实际资产的价值,可称谓()内在价值账面价值股票净值每股净资产证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容()反欺诈反垄断反操纵反内幕交易反联手做庄()不属于担保证券保证公司债收益公司债不动产抵押公司债信用公司债可转换公司债国债按资金用途可以分为()赤字国债建设国债永久国债特种国债战争国债国际债券的种类有()全球债券本国债券美国债券外国债券欧洲债券普通股票股东享有的权利主要是()公司重大决策的参与权公司盈余和剩余资产分配权选择管理者其他权利股价平均数的种类有()简单算术股价平均数加权股价平均数基期加权股价指数计算期加权股价指数修正股价平均数债券宽限期以后,发行人可以自由决定偿还时间,任意偿还债券的一部分或全部这种方式可称为()定期偿还任意偿还定时偿还随时偿还按期偿还场外交易市场具有以下几个特征()是分散的无形市场采取经纪商制拥有众多的证券种类和证券经营机构以竞价方式进行证券交易管理比较宽松证券投资基金的当事人主要有()基金持有人基金管理人基金托管人基金发起人会员制证券交易所设立以下机构()会员大会董事会理事会监察委员会证券市场监管的对象包括()证券发行人个人投资者机构投资者证券中介机构证券发行市场的部分组成是()证券发行人证券投资者证券中介机构证券管理机构金融期权的种类主要有()金融期货合约期权外币期权股票指数期权利率期权股票期权根据我国《证券法》,综合类证券公司可以经营的证券业务为()证券经纪业务证券自营业务证券承销业务经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务按计息方式分类,债券可以分为()单利债券复利债券特种债券贴现债券累进利率债券可转换证券的特点是()有事先规定的转换期限持有者的身份随证券的转换而相应转换可转换成优先股市价变动频繁可转换成普通股五、是非题、年月,美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货,这标志着股价指数期货的正式产生投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价证券投资基金的资产交由基金管理人保管根据《证券法》,国家对证券公司实行分类管理,证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类我国《公司法》规定,股份有限公司发行的股票,必须为记名股票普通股票在权利义务上不附加任何条件公司债券只有长期的,没有短期的,因为公司发行债券是为了筹集资本的需要公司型基金不是法人可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换开放式基金通常不上市交易在美国发行的外国债券被称为扬基债券,在日本发行的外国债券称为武士债券证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由基金管理人管理和运用基金的风险可能小于股票行政手段是证券市场监管的主要手段,约束力强中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门一般来说,当市场利率下跌时,债券的市场价格也会跟随下跌债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产,债权人不是公司的内部构成分子证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管,对会员进行监管以及对上市公司进行监管债券的特征之一是参与性证券经营机构包括证券商和证券公司如果股票以面值发行,则股票面值总和即为公司的资本总额开放式基金的基金单位总数是固定的开放式基金有固定的期限有面额股票的发行价格必须高于票面金额经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等债券不是债权债务关系的法律凭证封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可,不能再增加发行公司型基金的基金资产归基金公司所有一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样可以有利于降低筹资者的利息负担

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