东吴价值成长双动力股票型证券投资基金更新招募说明书摘要-证券时报

东吴价值成长双动力股票型证券投资基金更新招募说明书摘要-证券时报 基金管理人:东吴基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金根据,,,,年,月,,日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴价值成长双动力股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字,,,,,,,,,号)的核准，进行募集，本基金的基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 于,,,,年,,月,,日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为,,,,年,,月,,日，有关财务数据和净值表现截止日为,,,,年,月,,日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 ,(名称:东吴基金管理有限公司 ,(住所:上海市浦东新区源深路,,,号(,,,,,,) ,(办公地址:上海市浦东新区源深路,,,号(,,,,,,) ,(法定代表人:任少华 ,(设立日期:,,,,年,月,日 ,(批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【,,,,】,, 号 ,(组织形式:有限责任公司 (国内合资) ,(注册资本:,亿元人民币 ,(联系人:钱巍 ,,(电话:(,,,),,,,,,,, ,,(传真:(,,,),,,,,,,, ,,(客户服务电话:,,,,,,,,,,,,(免长途话费)、,,,,,,,,,,,, ,,(公司网址:,,,(,;,,,,(;,,(;, ,,(股权结构: 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 ,,,, ,,, 上海兰生(集团)有限公司 ,,,, ,,, 合 计 ,,，,,, ,,,, ,,(简要情况介绍: 东吴基金管理有限公司设立投资管理部、固定收益部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、营销策划部(加挂电子金融部)、总经理办公室(下设三个二级部门，分别为综合管理部、战略规划部与行政事务部)、人力资源部、基金事务部、信息技术部、北京办事处、财务管理部和监察稽核部、风险管理部等,,个职能部门。公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于 ,,,,年,月,日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力股票型证券投资基金，于,,,,年,,月,,日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第三只产品东吴行业轮动股票型证券投资基金，于,,,,年,月,,日基金合同生效，托管行为华夏银行股份有限公司。公司已管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证券投资基金，于,,,,年,,月,日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第五只产品东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金，于,,,,年,月,日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第六只产品东吴新经济股票型证券投资基金，于,,,,年,,月,,日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第七只产品东吴货币市场证券投资基金，于,,,,年,月,,日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第八只产品东吴新创业股票型证券投资基金，于,,,,年,月,,日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基金，于,,,,年,月,日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品东吴增利债券型证券投资基金，于,,,,年,月,,日基金合同生效，托管行为中信银行股 份有限公司。公司已管理的第十一只产品东吴新产业精选股票型证券投资基金，于,,,,年,月,,日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十二只产品东吴深证,,,指数增强型证券投资基金(,,,)，于,,,,年,月,日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十三只产品东吴保本混合型证券投资基金，于,,,,年,月,,日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十四只产品东吴内需增长混合型证券投资基金，于,,,,年,月,,日基金合同生效，托管行为交通银行股份有限公司。公司已管理的第十五只产品东吴鼎利分级债券型证券投资基金，于,,,,年,月,,日基金合同生效，托管行为交通银行股份有限公司。公司已管理的第十六只产品东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金，于,,,,年,月,,日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十七只产品东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金，于,,,,年,月,日基金合同生效，托管行为平安银行股份有限公司。 (二)主要人员情况 ,、董事会成员 吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任苏州市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市审计局副局长，东吴证券股份有限公司董事长、党委书记，现任东吴基金管理有限公司董事长。 金燕萍女士，副董事长，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司党委委员、党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海实业(集团)有限公司办事处常务副主任、党总支书记、上海兰生(集团)有限公司总裁助理、投资管理部总经理。 任少华先生，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市人民检察院助理检查员，苏州中辰期货公司总经理助理，苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总经济师，东吴证券股份有限公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备组组长、研究所 所长，东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁，东吴期货有限公司董事长。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长，现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。 戴继雄先生，董事，硕士，历任上海复星高科技(集团)有限公司财务、审计副总监、上海兰生(集团)有限公司财务副总监、财务金融部总经理。现任上海五金矿产发展有限公司副总经理。 王炯先生，职工董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理。现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。 贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。 张平先生，独立董事，教授，博士生导师。历任中国社科院经济研究所研究员、所长助理，现任中国社科院经济研究所副所长。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。 ,、监事会成员 顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州电子计算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技术总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规总监、监事会主席。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任 东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，现任监察稽核部总经理兼风险管理部总经理。 ,、高管人员 吴永敏先生，董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍) 任少华先生，总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍) 王炯先生，常务副总经理、硕士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员、苏州证券西北街营业部业务主管、东吴证券办公室副主任、总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。 徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、金融审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。 ,、基金经理 程涛，硕士，英国雷丁大学毕业。曾任联合证券有限责任公司投资银行部高级经理，泰信基金管理有限公司研究员、基金经理助理，农银汇理基金管理有限公司基金经理、投资部总经理，其中于,,,,年,月,日至,,,,年,月,日任农银汇理策略价值基金经理，,,,,年,,月,,日至,,,,年,月,日任农银汇理中小盘基金经理;,,,,年,月加入东吴基金管理有限公司，现任公司总经理助理兼首席投资官、专户业务事业部总经理，其中于,,,,年,月,日起任东吴嘉禾优势精选混合型证券投资基金基金经理，,,,,年,月,日起任东吴内需增长混合型证券投资基金基金经理，,,,,年,月,,日起任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理，,,,,年,,月,,日起任东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 张楷浠，硕士，武汉大学金融学毕业。,,,,年,月起一直从事证券投资研究工作。,,,,年,月至,,,,年,月就职于国泰君安证券股份有限公司任研究员，,,,,年,,月加入东吴基金管理有限公司，曾任研究策划部研究员、基金经理助理，自,,,,年,月,日起任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理，,,,,年,月,,日起任东吴新经济股票型证券投资基金基金经理，,,,,年,,月,,日起担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理。 薛和斌，硕士，上海交通大学农业经济管理专业毕业。,,,,年,月至,,,,年,月就职于东方证券股份有限公司，从事证券投资 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 ，任行业研究员。自,,,,年,月起加入东吴基金管理有限公司，曾任研究策划部研究员、专户投资经理助理、基金经理助理，,,,,年,,月,,日起任东吴内需增长混合型证券投资基金基金经理基金经理，,,,,年,月,,日起任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。 戴斌先生，,,,,年生，硕士，英国格拉斯哥大学经济、银行与金融学专业毕业。自,,,,年,月起加入东吴基金管理有限公司一直从事证券投资研究工作，曾任研究部宏观经济、金融工程研究员、产品策划部产品 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 研究员，基金经理助理，自,,,,年,,月,,日担任东吴新产业股票型证券投资基金基金经理，,,,,年,,月,日起担任东吴保本混合型证券投资基金基金经理，,,,,年,,月,,日起担任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。 历任基金经理:王炯，,,,,年,,月,,日至,,,,年,,月,,日;王少成，,,,,年,,月,,日至,,,,年,,月,,日;唐祝益，,,,,年,,月,,日至,,,,年,,月,,日。 ,、投资决策委员会成员 任少华 公司总经理; 程 涛 公司总经理助理兼首席投资官、专户业务事业部总经理; 黎 瑛 公司研究总监兼研究策划部总经理; 凌 鹏 公司研究副总监; 杨庆定 固定收益部总经理; 刘元海 投资管理部副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 ,、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街,,号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街,,号凯晨世贸中心东座 法定代表人:蒋超良 成立日期:,,,,年,月,,日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复,,,,,,,,号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字,,,,,,,,号 注册资本:,,，,,,，,,,(,万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:,,,,,,,,,,,, 传真:,,,,,,,,,,,, 联系人:李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于,,,,年,月,,日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界,,,强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，,,,,年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。,,,,年中国农业银行通过了美国,,,,,内部控制审计，并获得无保留意见的,,,,,审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在,,,,年首届“„金牌理财?,,,,,颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。,,,,年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于,,,,年,月经中国证监会和中国人民银行批准成立，,,,,年,月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 ,、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工,,,余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家,,余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有,,年以上金融从业 经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 ,、基金托管业务经营情况 截止,,,,年,月,,日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共,,,只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深,,,指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证,,,指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投 资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(,,,)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证,,,公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证,,,公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深,,,指数增强型证券投资基金、南方中证,,,交易型开放式指数证券投资基金联接基金(,,,)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深,,,指数增强型证券投资基金(,,,)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长,,交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长,,交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(,,,)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(,,,)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板,,,交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板,,,交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证,,,价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(,,,)、交银施罗德深证,,,价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证,,,指数增强型证券投资基金(,,,)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基 金、长盛同瑞中证,,,指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财,,天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝,天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国,天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财,,天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(,,,)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经,,指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财,,天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家,,天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证,,,交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深,,,等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支 付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深,,,指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深,,,指数型证券投资基金、前海开源沪深,,,指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利,年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技,,灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利,个月期理财债券型证券投资 基金。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 ,、直销机构 (,)东吴基金管理有限公司直销中心 地址:上海市源深路,,,号 邮政编码:,,,,,, 电话:,,,,,,,,,,,, 传真:,,,, ,,,,,,,, 联系人:钱巍 客服电话:,,,,,,,,,,,,(免长途话费)、,,,,,,,,,,,, 公司网址:,,,(,;,,,,(;,,(;, (,) 网上交易 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址:,,,(,;,,,,(;,,(;, ,、代销机构 (,)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街,号富华大厦,座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街,号富华大厦,座 法定代表人:田国立 联系人:郭伟 电话:,,,,,,,,,,,, 传真:,,,,,,,,,,,, 客服电话:,,,,, 公司网址:,,,,:,,,,,,(,;,,,;(;,, (,)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街,,号 办公地址:北京市东城区建国门内大街,,号 法定代表人:蒋超良 联系人:刘峰 电话:(,,,),,,,,,,, 传真:(,,,),,,,,,,, 客服电话:,,,,, 公司网址:,,,(,,;,,,,(;,, (,)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街,,号(,,,,,,) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街,,号(,,,,,,) 法定代表人:姜建清 联系人:查樱 传真:(,,,),,,,,,,, 客服电话:,,,,, 公司网址:,,,(,;,;(;,,(;, (,)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街,,号 办公地址:北京市西城区闹市口大街,号院,号楼 法定代表人:王洪章 联系人:张静 传真:(,,,),,,,,,,, 客服电话:,,,,, 公司网址:,,,(;;,(;,, (,)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路,,,号 办公地址:上海市银城中路,,,号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:,,,,,,,,,,,, 传真:,,,,,,,,,,,, 客服电话:,,,,, 公司网址:,,,(,,,,;,,,(;,, (,)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街,,号(,,,,,,) 办公地址:北京市东城区建国门内大街,,号(,,,,,,) 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:(,,,),,,,,,,, 传真:(,,,),,,,,,,, 客户服务电话:,,,,, 公司网址:,,,(,,,(;,,((;, (,)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道,,,,号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道,,,,号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 电话:(,,,,),,,,,,,, 传真:(,,,,) ,,,,,,,, 客服电话:,,,,, 公司网址:,,,(;,,;,,,,(;,, (,)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街,号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街,号 法定代表人:董文标 联系人:杨成茜 电话:(,,,),,,,,,,, 传真:(,,,),,,,,,,, 客服电话:,,,,, 公司网址:,,,(;,,;(;,,(;, (,)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路,,,号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路,,,号宁波银行大楼 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:(,,,,),,,,,,,, 传真:(,,,,),,,,,,,, 客服电话:,,,,,，上海地区,,,,,, 公司网址:,,,(,,;,(;,,(;, (,,)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街,,,号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街,,,号 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林 传真:,,,,,,,,,,,, 客服电话:,,,,, 公司网址:,,,(,,,;(;,, (,,)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路,,,,号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路,,,,号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:,,,,,,,,,,,, 客服电话:,,,,,,,,,,,(免长途费),,,,,,, ,,,, 公司网址:,,,(,,,,,,(;,, (,,)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场,号楼 办公地址:温州市车站大道,,,号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:,,,,,,,,,,,,, 传真:,,,,,,,,,,,,, 客服电话:,,,,,,,,,, 公司网址: ,,,(,,,,,,(;, (,,)烟台银行股份有限公司 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电话:,,,,,,,,,,,, 传真:,,,,,,,,,,,, 客服热线:,,,,,,,,,,,, 公司网址:,,,(,,,,,,,(;,,(;, (,,)杭州数米基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东,号 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道,,,,号恒生大厦,,楼 法定代表人: 陈柏青 联系人: 张裕 电话:,,,,,,,,,,,, 传真:,,,,,,,,,,,,, 客服热线:,,,, ,,, ,,, 公司网址:,,,(,,,,,,,(;, (,,)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街,,号泛利大厦,,层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街,,号泛利大厦,,层 法定代表人:王莉 联系人:于杨 电话:,,,,,,,,,,,, 传真:,,,,,,,,,,,, 客服热线:,,,,,,,,,,,, 公司网址:,,,,:,,,,;,,,,(,,,,,(;,,, (,,)上海长量基金销售投资有限公司 代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路,,,号,幢,,,室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道,,,号裕景国际,座,,层 法定代表人:张跃伟 联系人:敖玲 电话:,,,,,,,,,,,,,,,,, 传真:,,,—,,,,,,,, 客服电话:,,,,,,,,,,,,| 公司网站: ,,,(,,,;,,,,,(;,, (二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区源深路,,,号(,,,,,,) 办公地址:上海市浦东新区源深路,,,号(,,,,,,) 法定代表人:任少华 联系人:钱巍 电话:,,,,,,,,,,,, 传真:,,,,,,,,,,,, 客户服务电话:,,,,,,,,,,,, 网站: ,,,(,;,,,,(;,,(;, (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市君泽君律师事务所 住所:北京市西城区金融大街,号金融街中心南楼,层 办公地址:北京市西城区金融大街,号金融街中心南楼,层 负责人:陶修明 电话:,,,,,,,,,,,, 传真:,,,,,,,,,,,, 经办律师:王勇、余红征 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:江苏天衡会计师事务所有限公司 注册地址:南京市正洪街,,号东宇大厦,楼 办公地址:南京市正洪街,,号东宇大厦,楼 法定代表人:余瑞玉 经办注册会计师:谈建忠 魏娜 电话:,,,,,,,,,,,, 传真:,,,,,,,,,,,, 四、基金的名称 本基金名称:东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:股票型基金 六、基金的投资目标 本基金为股票型基金，通过对投资对象价值和成长动力的把握，风格动态配置，以资本增值和现金红利的方式获取较高收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为股票、债券、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的,,,,,,,，债券投资比例为基金资产的,,,,,，现金以及到期日在一年以内债券等短期金融工具资产比例合计不低于 基金资产净值的,,。权证投资比例不高于基金资产净值的,,。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金，采取自上而下策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，确定基金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。采取自下而上策略，以价值、成长动力为主线，根据东吴价值动力评价体系精选估值处在相对安全边际之内，并且具备良好现金分红能力的价值型股票，和根据东吴成长动力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好成长型股票作为投资对象。在价值和成长风格配置上，根据未来市场环境判断结果，动态调节投资组合中价值股和成长股的相对比例，降低基金组合投资风险，追求主动投资的超额收益。 ,、股票投资策略 本基金股票投资组合采取自下而上的策略并根据东吴双动力评价体系精选股票构建组合，东吴双动力评价体系具体由以下两个动力评价体系组成:东吴价值动力评价体系和东吴成长动力评价体系。本基金股票投资组合具体构建程序如下: ,)根据东吴价值动力评价体系构建价值型股票池 本基金价值型股票池是从股票估值安全边际和分红能力安全边际两个层面进行构建的。我们认为，当一只股票被市场低估，并且还具有良好现金分红能力时，该类型股票就存在价值动力。这种价值动力不仅体现在估值优势和获取稳定收益上，还表现在全流通环境下的并购价值。 本基金价值型股票池具体构建流程是:首先，严格执行估值相对安全边际(以市场平均市盈率的,(,,倍作为股票估值安全边际)，选出正常化市盈率,,,(,,,,最新股价,(,年平均,,,,最新净资产))指标值低于估值安全边际的股票。其次，在估值相对安全的股票里，根据分红能力安全边际选择分红能力强的股票作为本基金价值型股票池。其中，本基金选择正常化市盈率指标衡量股票估值是否处于 安全边际之内，该指标首先根据上市公司历史数年盈利能力计算得到正常化每股收益(,,,,,,,,,, ,,,,,,,,)，其次将最新股价除以正常化每股收益据此得到,,,，该指标可以很好捕捉市场对公司股票过度反应带来的投资机会。对于分红能力的衡量，本基金选取上市公司股利、股息率(每股股利,股价)、以及分红稳定性指标衡量上市公司分红能力。本基金东吴价值动力评价体系和 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 见表,。 表, 东吴价值动力评价体系 东吴价值动力评价体系 估值安全边际 ,、正常化市盈率,,,,,,(,,倍市场市盈率 分红能力安全边际 ,、,年平均每股收益,,,,,,(,,元和,年平均每股股利,,,,,,(,,元 ,、,年平均税后股息率,,,,,一年期税后存款利率(现为,(,,,,) ,、分红稳定性系数,,,,,(,, 注:分红稳定性系数,分红年数,上市年数，其中，分红年数取得是最近,年分红年数;对于“上市年数”取值标准如下:上市,年以上的公司，“上市年数”取值为,年;上市,年以内的公司，“上市年数”取值为实际上市年数取整加,。 ,)根据成长动力评价体系构建成长型股票池 本基金成长型股票池是基于上市公司未来净利润增长率和公司素质评价基础上构建的。,,,价值模型指出，企业内在价值取决于企业未来自由现金流和折现率。成长所带来的未来现金流的增加无疑将提升企业的内在价值，而企业内在价值的提高将会表现在股价上升上。投资于成长性高、有持续成长能力的上市公司，是投资获取高收益的有效手段。 本基金成长型股票池具体构建流程是:首先本基金充分利用本公司行业研究员的盈利预测数据，并结合至少有,家国内研究机构做过盈利预测数据的上市公司，初步筛选出未来两年每年净利润增长率超过,(,倍,,,增速，但不低于,,的上市公司股票，作为“未来增长潜力股票池”。其次，本基金在“未来增长潜力股票池”基础上，根据公司素质评级，精选公司素质评级为优秀和良好的股票作为具有成长动力的股票，组成本基金成长型股票池。本基金东吴成长动力评价标准见表,。 表, 东吴成长动力评价标准 类别 评价标准 成长性 未来两年每年净利润增长率,,,(,倍,,,增速(但不低于,,) 公司素质 公司素质评级处于优秀和良好。 注:公司素质评级内容具体包括:,)核心竞争力;,)产品线;,)资产质量;,)风险水平;,)与投资者关系，及透明程度。 ,)本基金股票池的构建 将由东吴价值动力评价体系构建的价值型股票池和由东吴成长动力评价体系构建的成长型股票池合并，作为本基金股票池。本基金股票池具体构建过程见图,。 图, 东吴双动力基金股票池构建过程图 ? 资料来源:东吴基金 ,、债券投资策略 本基金采取积极的债券投资管理策略。制定具体投资策略自上而下考虑的因素是:基础利率、债券收益率曲线、市场波动、个券的相对价值和套利可能性。与之相对应，本基金分别采取利率预期策略、骑乘收益率策略、相机抉择策略、相对价值策略和套利交易策略。结合投资策略的制定构造债券组合，分别在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选择。在债券品种选择上，本基金遵循相对价值原则和流动性原则。现券的相对价值原则指选择到期收益率处于收益率曲线上方的个券，在到期收益率接近的券种之间，选择久期较短者，在久期接近的券种之间，选择凸性较大者;本基金在品种选择上优先考虑流动性高的个券。 ,、操作策略 在操作策略上，首先，本基金采取自上而下策略，确定大类资产配置。公司投资决策委员会参考投资研究团队的研究成果，结合宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，对未来市场运行趋势给出判断，从而确定基金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。 其次，采取自下而上策略，以价值、成长动力为主线，根据东吴价值动力评价体系精选估值处在相对安全边际之内，并且具备良好现金分红能力的价值型股票，和根据东吴成长动力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好上市公司股票作为投资对象。在价值和成长风格配置上，根据未来市场环境判断结果，动态调节投资组合中价值股和成长股的相对比例，降低基金组合投资风险，追求主动投资的超额收益。 基金经理及操作小组根据公司投资决策委员会的决策意见，并结合未来市场结构性变化趋势的判断，来相机动态调整价值型股票和成长型股票配置比例。如果判断未来市场环境处于平衡状态，则成长型股票和价值型股票均衡配置;如果判断未来市场环境属于强势环境，则增加成长型股票配置比例;如果判断未来市场环境属于弱势环境，则增加价值型股票配置比例。具体价值型股票和成长型股票配置关系见表,。 (下转B43版) (上接B42版) 表, 价值型和成长型股票资产配置比例 市场环境 强市 平衡市 弱势 比例配置 成长型,价值型 价值、成长均衡配置 价值型,成长型 资料来源:东吴基金 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:,,,,新华富时,,,,指数，,,,,中信标普全债指数。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只进行主动投资的股票型基金，其风险和预期收益均高于混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、收益较高的基金产品。 十一、基金的投资组合报告 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 ,,,,年,月,日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至,,,,年,月,,日(未经审计)。 ,、报告期末基金资产组合情况: 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(,) , 权益投资 ,，,,,，,,,，,,,(,, ,,(,, 其中:股票 ,，,,,，,,,，,,,(,, ,,(,, , 固定收益投资 , , 其中:债券 , , 资产支持证券 , , , 贵金属投资 , , , 金融衍生品投资 , , , 买入返售金融资产 , , 其中:买断式回购的买入返售金融资产 , , , 银行存款和结算备付金合计 ,,,，,,,，,,,(,, ,(,, , 其他资产 ,，,,,，,,,(,, ,(,, , 合计 ,，,,,，,,,，,,,(,, ,,,(,, ,、报告期末按行业分类的股票投资组合: 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(,) , 农、林、牧、渔业 , , , 采矿业 ,,,，,,,，,,,(,, ,(,, , 制造业 ,，,,,，,,,，,,,(,, ,,(,, , 电力、热力、燃气及水生产和供应业 , , , 建筑业 ,,，,,,，,,,(,, ,(,, , 批发和零售业 ,,,，,,,，,,,(,, ,(,, , 交通运输、仓储和邮政业 , , , 住宿和餐饮业 ,,,，,,,，,,,(,, ,(,, ， 信息传输、软件和信息技术服务业 ,,，,,,，,,,(,, ,(,, , 金融业 , , , 房地产业 ,,,，,,,(,, ,(,, , 租赁和商务服务业 , , , 科学研究和技术服务业 ,,，,,,，,,,(,, ,(,, , 水利、环境和公共设施管理业 , , , 居民服务、修理和其他服务业 , , , 教育 ,,，,,,，,,,(,, ,(,, , 卫生和社会工作 ,,,，,,,(,, ,(,, , 文化、体育和娱乐业 , , , 综合 ,，,,,，,,,(,, ,(,, 合计 ,，,,,，,,,，,,,(,, ,,(,, ,、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细: 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(,) , ,,,,,, 聚飞光电 ,，,,,，,,, ,,,，,,,，,,,(,, ,(,, , ,,,,,, 美都控股 ,,，,,,，,,, ,,,，,,,，,,,(,, ,(,, , ,,,,,, 准油股份 ,，,,,，,,, ,,,，,,,，,,,(,, ,(,, , ,,,,,, 远方光电 ,，,,,，,,, ,,,，,,,，,,,(,, ,(,, , ,,,,,, 中科云网 ,,，,,,，,,, ,,,，,,,，,,,(,, ,(,, , ,,,,,, 伊 立 浦 ,，,,,，,,, ,,，,,,，,,,(,, ,(,, , ,,,,,, 中国汽研 ,，,,,，,,, ,,，,,,，,,,(,, ,(,, , ,,,,,, 阳光照明 ,，,,,，,,, ,,，,,,，,,,(,, ,(,, , ,,,,,, 风范股份 ,，,,,，,,, ,,，,,,，,,,(,, ,(,, ,, ,,,,,, 吉艾科技 ,，,,,，,,, ,,，,,,，,,,(,, ,(,, ,、报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 ,、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 ,、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ,、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 ,、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ,、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 ,,、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期未投资国债期货。 ,,、投资组合报告附注 (,)本基金投资前十名证券中准油股份(,,,,,,)的发行主体于,,,,年,,月,,日收到新疆维吾尔自治区国家税务局《关于新疆准东石油技术股份有限公司税务违法问题的处罚决定》(新国税罚【,,,,】,号)。除此之外，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (,)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (,)其他资产构成 序号 名称 金额(元) , 存出保证金 ,,,，,,,(,, , 应收证券清算款 ,，,,,，,,,(,, , 应收股利 , , 应收利息 ,,，,,,(,, , 应收申购款 ,,,，,,,(,, , 其他应收款 , , 待摊费用 , , 其他 , , 合计 ,，,,,，,,,(,, (,)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (,)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 (,)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (,)东吴价值成长双动力基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 时间 净值增长率 ? 净值增长率标准差? 业绩比较基准收益率? 业绩比较基准收益率标准差? ?,? ?,? ,,,,(,,(,,,,,,,(,,(,, ,,,(,,, ,(,,, ,,,(,,, ,(,,, ,(,,, ,(,,, ,,,,(,,(,,,,,,,(,,(,, ,,,(,,, ,(,,, ,,,(,,, ,(,,, ,(,,, ,,(,,, ,,,,(,,(,,,,,,,(,,(,, ,,(,,, ,(,,, ,,(,,, ,(,,, ,,,(,,, ,(,,, ,,,,(,,(,,,,,,,(,,(,, ,,(,,, ,(,,, ,,(,,, ,(,,, ,,(,,, ,(,,, ,,,,(,,(,,,,,,,(,,(,, ,,,(,,, ,(,,, ,,,(,,, ,(,,, ,,(,,, ,(,,, ,,,,(,,(,,,,,,,(,,(,, ,(,,, ,(,,, ,(,,, ,(,,, ,(,,, ,(,,, ,,,,(,,(,,,,,,,(,,(,, ,,(,,, ,(,,, ,,(,,, ,(,,, ,,(,,, ,(,,, ,,,,(,,(,,,,,,,(,,(,, ,,(,,, ,(,, ,(,,, ,(,,, ,,(,,, ,(,,, ,,,,(,,(,,,,,,,(,,(,, ,,,(,,, ,(,,, ,,(,,, ,(,,, ,,(,,, ,(,,, 注:比较基准,,,,,新华富时,,,,指数，,,,,中信标 普全债指数，数据截止到,,,,年,月,,日 (,)自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (,,,,年,,月,,日至,,,,年,月,,日) ? 注:东吴价值成长双动力基金于,,,,年,,月,,日成立。 十二、基金的转换 本基金已开通与本基金管理人旗下基金转换业务的有: 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码:,,,,,,)、东吴行业轮动股票型证券投资基金(基金代码:,,,,,,)、东吴优信稳健债券型证券投资基金,类(基金代码:,,,,,,)、东吴优信稳健债券型证券投资基金,类(基金代码:,,,,,,)、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(基金代码:,,,,,,)、东吴新经济股票型证券投资基金(基金代码:,,,,,,)、东吴货币市场证券投资基金,级(基金代码:,,,,,,)、东吴货币市场证券投资基金,级(基金代码:,,,,,,)、东吴新创业股票型证券投资基金(基金代码:,,,,,,)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(,,,,,,)、东吴增利债券型证券投资基金,类(基金代码:,,,,,,)、东吴增利债券型证券投资基金,类(基金代码:,,,,,,)、东吴新产业精选股票型证券投资基金(,,,,,,)、东吴保本混合型证券投资基金(基金代码:,,,,,,)及东吴内需增长混合型证券投资基金(,,,,,,)的基金转换业务。 投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务: 华夏银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招 商银行股份有限公司、民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、平安银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、湘财证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东方证券有限责任公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、财富证券有限公司、东海证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、世纪证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司、华福证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、厦门证券有限责任公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、万联证券有限责任公司。 十三、费用概览 (一)基金运作相关费用 ,、管理费; 基金管理费以基金资产净值的,(,,年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的,(,,年费率计提。 计算 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 如下: ,,,×年管理费率?当年天数 ,为每日应计提的基金管理费 ,为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起,个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 ,、托管费; 基金托管费按基金资产净值的,(,,,年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日的基金资产净值的,(,,, 年费率计提。 计算方法如下: ,,,×年托管费率?当年天数 ,为每日应计提的基金托管费 ,为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起,个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 ,、基金合同生效后的信息披露费用; ,、基金合同生效后的会计师费和律师费; ,、基金份额持有人大会费用。 ,、基金的证券交易费用; ,、银行手续费、服务费; ,、基金分红手续费。 ,、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 上述第, 项至第, 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后，基金托管人按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。 (二)基金销售相关费用 ,、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。 ,、投资者选择交纳前端申购费时，费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 ,,,万元以下 ,(,, ,,,万元以上(含),,,,万元以下 ,(,, ,,,万元以上(含),,,,万元以下 ,(,, ,,,万元以上(含) ,,,,元,笔 ,、投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减，具体费 率如下: 持有时间 后端申购费率 , 年以内(含) ,(,, , 年,,年(含) ,(,, , 年,,年(含) ,(,, , 年以上 , ,、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下: 持有时间 赎回费率 , 年以内(含,年) ,(,, , 年,,年(含,年) ,(,,, , 年以上 , 本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的,,,归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。 ,、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前,个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 (三)基金税收 ,、本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 ,、根据财政部、国家税务总局的财税字,,,,,,,,号文、财税字 ,,,,,,,,号文《关于证券投资基金税收问题的通知》及财税字,,,,,, ,,号文《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规，对基金主要税项规定如下: ,)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 ,)基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收营业税。 ,)基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入， 股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 ,)基金买卖股票按卖出金额的,(,,缴纳证券交易(股票)印花税。 ,、国家法律、法规有新规定的，从其规定。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下: ,、在“重要提示”中，更新了相关内容 ,、在“三、基金管理人”中，更新了相关内容。 ,、在“四、基金托管人”中，更新了相关内容。 ,、在“五、相关服务机构”更新了相关内容。 ,、在“八、基金的投资”中，更新了相关内容。 ,、在“九、基金的业绩”中，更新了相关内容。 ,、在“二十一、其他应披露事项”中，增加了其他披露事项: (,),,,,年,月,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在交通银行股份有限公司网上银行、手机银行延长基金申购费率优惠的公告》。 (,),,,,年,月,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基 金估值方法变更的公告》。 (,),,,,年,月,,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金,,,,年第,季度报告》。 (,),,,,年,月,,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金更新招募说明书及摘要》。 (,),,,,年,月,,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》。 (,),,,,年,月,,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》。 (,),,,,年,月,,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金,,,,年半年度报告及摘要》。 (,),,,,年,月,,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于股权变更的公告》。 (,),,,,年,,月,,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》。 (,,),,,,年,,月,,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金,,,,年第,季度报告》。 (,,),,,,年,,月,,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基 金新增苏州银行股份有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》。 (,,),,,,年,,月,,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金参加苏州银行股份有限公司网上交易申购费率及定投申购费率优惠的公告》。 (,,),,,,年,,月,,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加数米基金网费率优惠活动的公告》。 (,,),,,,年,,月,,日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理变更公告》。 十五、签署日期 本基金更新招募说明书于,,,,年,月,,日签署。 东吴基金管理有限公司 二零一五年一月二十八日