公路水路行业安全生产风险分级管控实施细则-山东交通运输厅

公路水路行业安全生产风险分级管控实施细则-山东交通运输厅 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB37/XXXXX—XXXX 公路水路行业安全生产风险分级管 控体系细则 Detailed rule for the management and control system of highway waterway industry safety risk classification XXXX-XX-XX发布 XXXX-XX-XX发布 1 山东省质量技术监督局 发 布 目次 前言..........................................................................3 引言..........................................................................4 1 范围.......................................................................5 2 规范性引用文件.............................................................5 .5 3 术语和定义................................................................ 3.1公路水路行业............................................................5 4 基本要求...................................................................5 4.1成立组织机构............................................................5 4.2实施成员培训............................................................6 4.3编写体系文件............................................................6 5 工作程序和内容.............................................................6 5.1风险点确定..............................................................6 5.1.1风险点划分的原则....................................................6 5.1.2风险点排查..........................................................6 5.2危险源辨识..............................................................7 5.2.1危险源辨识的方法....................................................7 5.2.2危险源辨识的范围....................................................7 5.2.3危险源辨识的实施....................................................7 ............8 5.3风险评价.................................................... 5.3.1风险评价方法........................................................8 5.3.2风险评价准则........................................................8 5.3.3风险评价与分级......................................................8 5.3.4确定重大风险........................................................9 5.3.5风险点级别确定......................................................9 5.4风险控制措施的制定与实施...............................................10 5.5风险分级管控...........................................................10 5.5.1风险分级管控要求...................................................10 5.5.2重大风险的管控.....................................................10 5.5.3编制风险分级管控清单...............................................10 5.5.4风险告知...........................................................10 6 文件管理.................................................................11 7 分级管控的效果...........................................................11 8 持续改进.................................................................11 8.1评审.................................................................11 8.2更新.................................................................12 8.3沟通.................................................................12 附录A(资料性附录)风险分析记录..............................................13 附录B(资料性附录)工作危害分析法(JHA) ......................................19 附录C(资料性附录)安全检查表法(SCL) ........................................20 附录D(资料性附录)风险矩阵(LS)法..........................................21 附录E(资料性附录作业危险性分析(LEC)评级法...............................23 2 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省交通运输厅提出。 本标准起草单位: 本标准主要起草人: 3 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》要求，结合交通运输部《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和公路水路行业的安全生产风险(以下简称风险)管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合公路水路行业安全生产特点编制而成。 本标准目的是规范和指导山东省公路水路行业开展风险管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，降低生产安全事故的发生的目的。 4 5 公路水路行业安全生产风险分级管控体系细则 1 范围 本标准规定了公路水路行业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于山东省内公路水路行业风险分级管控体系的建设和实施指南的编制。 2 规范性引用文件 下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本标准。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T13861 生产过程危险和有害因素分类代码 GB18218 危险化学品重大危险源辨识 DB37/T2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 公路水路行业安全生产风险管理暂行办法 3 术语和定义 DB37/T2882-2016界定的术语和定义适用于本文件。 3.1 公路水路行业 按业务领域分为:道路运输、水路运输、港口营运、交通工程建设、交通设施养护工程和其他等六个类型，每个类型可按照业务属性分为若干类别。 4 基本要求 公路水路行业安全生产风险分级管控工作应坚持“单位负责、行业监管、动态实施、科学管控”的原则。 4.1 成立组织机构 公路水路行业应明确危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门，明确其组织及成员职责、目标与任务。主要负责人应全面负责危险源辨识、风险评价和分级管控工作，保证人、财、物的投入;分管负责人应负责组织分管范围内的危险源辨识、风险评价和分级管控工作。组织成员应包括安全、生产、设施设备、海务、机务、检测、监控等各职能部门负责人和各 6 类专业技术人员及岗位人员。 4.2 实施全员培训 公路水路行业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段培训学习，使岗位员工掌握本企业的风险类别、危险源辨识、风险评价的方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。 4.3 编写体系文件 企业应建立风险管控 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ，编制危险源辨识、风险评价作业指导书、风险统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析(JHA)评价记录、安全检查表(SCL)评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表、重大风险信息登记表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。 5 工作程序和内容 风险分级管控工作程序主要包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、编制清单、制定措施、管控实施、文件管理、持续改进等关键控制环节。 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分的原则 5.1.1.1 设施、部位、场所、区域 企业的风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，公路水路行业各领域企业风险点划分可按照作业活动单元、区域等进行划分。 示例:运输设施设备、客货运场站、客货运码头、工程建设项目、公路养护项目等。 5.1.1.2 操作及作业活动 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。 示例:恶劣天气驾驶作业、长途驾驶作业、危险路段驾驶作业、夜间驾驶作业、危货车辆维修作业、桥梁隧道施工作业、危险货物作业、高温、雷雨环境作业、危险区域动火作业、高处作业、临时用电作业、临水临崖作业、有限空间作业、密闭舱室作业、盲板抽堵等。 5.1.2 风险点排查 5.1.2.1 风险点排查的内容 企业应按照风险点划分原则，在企业生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称类别、所在位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，并建立《风险点统计表》(参见附录A.6)，为下一步进行风险分析做好准备。 5.1.2.2 风险点排查的方法 7 风险点排查应按生产(工作)流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。 5.2 危险源辨识 5.2.1 危险源辨识的方法 5.2.1.1 生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法(JHA)。即:针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立《作业活动清单》(参见附录A.1)。 5.2.1.2 企业可以针对设备设施等采用安全检查表法(SCL)进行危险源辨识，建立《设备设施清单》(参见附录A.2)。 5.2.1.3 对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法(HAZOP)、危险度评价、事故树分析法等进行危险源辨识。 5.2.1.4 有能力的企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。 5.2.2 危险源辨识的范围 5.2.2.1 辨识依据 ---主要参考以下几个方面: ---安全生产相关法律法规、标准规范; ---安全生产规章制度和操作规程; ---相关事故案例; ---相关管理体系的危险源辨识结果; ---同类型其他单位的相关材料。 5.2.2 .2辨识范围 全方位、全过程排查和预判本单位生产系统、设备设施、工作场所、操作行为、自然环境、安全管理等方面存在的危险源。 5.2.3 危险源辨识实施 5.2.3.1 企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。 5.2.3.2 辨识时应依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素:人的因素(从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态)、物的因素(生产经营基础设施、运输工具、工作场所等设施设备的安全可靠性)、环境因素(影响安全生产外部要素的可知性和应对措施)、管理因素(安全生产的管理机构、工作机制及安全生产 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 的合规性和完备性)。 5.2.3.3 运用工作危害分析法(JHA)(见附录B)对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应 8 以生产作业流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂(如包括多达几十个作业步骤或作业内容),也不能太简单(如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成)。 5.2.3.4 运用安全检查表法(SCL)(见附录C)对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。 5.3 风险评价 5.3.1 风险评价方法 企业宜选择风险矩阵分析法(LS)(见附录D)、作业条件危险性分析法(LEC)(见附录E)等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果划分风险等级。风险评价一般结合危险源辨识进行，并填写工作危害分析评价记录(见附录A中表A3-1或A3-2)和安全检查表分析评价记录(见附录A中表A4-1或A4-2)。 5.3.2 风险评价准则 企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故(事件)发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准(见附录D中的D.1、D.2、D.3和附录E中的E.1、E.2、E.3、E.4)和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求: ——有关安全生产法律、法规; —— 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 规范、技术标准; ——本单位的安全管理、技术标准; ——本单位的安全生产方针和目标等; ——事故案例; ——相关方的投诉。 5.3.3 风险评价与分级 企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险(较小风险)等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示(其中蓝色对应四级和五级，统称为低风险或(较小风险)，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。 ——E级\5级\蓝色\可接受危险:班组、岗位管控; ——D级\4级\蓝色\轻度危险:属于低风险(较小风险)，班组、岗位管控; 9 ——C级\3级\黄色\显著危险:属于一般风险，部室(站队级)、班组、岗位管控，需要控制整改; ——B级\2级\橙色\高度危险:属于较大风险，公司(厂)级、部室(站队级)、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理; ——A级\1级\红色\极其危险:属于重大风险，公司(厂)级、部室(站队级)、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。 5.3.4 确定重大风险 以下情形为重大风险: ——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的; ——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故， 且现在发生事故的条件依然存在的; ——涉及危险化学品重大危险源的; ——具有中毒、爆炸、火灾、淹溺等危险的场所，作业人员在10人及以上的; ——经风险评价确定为最高级别风险的; ----一定条件下易导致特别重大安全生产事故的风险。 5.3.5 风险点级别确定 按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 5.4 风险控制措施的制定与实施 5.4.1 制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。 5.4.2 风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。 5.4.3 设备设施类危险源通常采用以下控制措施:限制器、安全屏护、报警、联锁、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。 5.4.4 作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑:制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。 5.4.5 同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。 5.4.6 风险控制措施应在实施前针对以下内容评审: ——措施的可行性和有效性; ——是否使风险降低到可以接受的程度; 10 ——是否产生新的风险; ——是否已选定了最佳的解决 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ; ——是否会被应用于实际工作中。 5.5 风险分级管控 5.5.1 风险分级管控的要求 5.5.1.1风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。 5.5.1.2企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司(厂)级、部室(站队级)、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。 5.5.2重大风险的管控 5.5.2.1对重大风险制定动态监测计划，定期更新监测数据或状态，每月不少于1次，并单独建档。 5.5.2.2重大风险应单独编制专项应急措施。 5.5.2.3重大风险确定后按年度组织专业技术人员对风险管控措施进行评估改进，年度评估报告应在次年1个月内通过交通运输安全生产风险管理系统向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报送。 5.5.2.4 生产经营单位应对进入重大风险影响区域的本单位从业人员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练。 5.5.2.5 生产经营单位应当将本单位重大风险有关信息通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记，构成重大危险源的应向属地综合安全生产监督管理部门备案。登记(含重大危险源报备，下同)信息应当及时、准确、真实。 登记信息基本内容包括:基本信息、管控信息、预警信息和事故信息等(见附录A.8:重大风险信息登记表)。 5.5.3 编制风险分级管控清单 企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的《作业活动分级管控清单》(参见附录A5、表5-1)和《设备设施分级管控清单》(参见附录A5、表5-2)，并按规定及时更新。 5.5.4 风险告知 5.5.4.1企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措 11 施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。 5.5.4.2根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。 6 文件管控 企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点登记表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台账(见附录A.7)、重大风险信息登记表等内容的文件化成果;涉及红色、橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。 7 分级管控的效果 通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进: ——每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通 过增加新的管控措施提高安全可靠性; ——完善重大风险场所、部位的警示标识; ——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度; ——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进 一步提高; ——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到 加强; ——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更 有针对性。 8 持续改进 8.1 评审 企业每年至少一次对年度的风险管控体系工作进行全面评审，风险管控工作的情况纳入安全生产考核。 每年根据风险管控工作的情况，在已有安全生产风险管控基础上，对发生变化的风险和新增风险进行识别评价和分级管控。 依据风险管控的结果，对等级发生变化的风险重新评价等级，调整安全生产风险控制措施。 在安全生产 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 中，对上述持续改进工作内容提出具体要求。 12 8.2 更新 企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析， 更新风险信息: ——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变; ——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价; ——组织机构发生重大调整; ——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整; ——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。 8.3 沟通 企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。 13 附录A (资料性附录) 风险分析记录 A.1 作业活动清单 (记录受控号)单位: ?: 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 填表人: 填表日期: 年 月 日 审核人: 审核日期: 年 月 日 填表说明: 1、 活动频率:频繁进行、特定时间进行、定期进行,当选用风险矩阵分析法(LS)时可不填写活动频率。 A.2 设备设施清单 (记录受控号)单位: ?: 是否特种序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 备注 设备 填表人: 填表日期: 年 月 日 审核人: 审核日期: 年 月 日 填表说明: 1.设备类别:运输设备、特种设备、施工设备、电气设备、检测设备、、消防、环保与应急设备、其他设施设备类。 2.参照设备设施台帐，按照类别归类，、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。 3.厂房、仓库、场站、办公楼等可以放在表的最后列出。 14 A.3 工作危害分析(JHA)评价记录 表3-1 工作危害分析(JHA+LEC)评价记录 (记录受控号)单位: 岗位: 风险点(作业活动)名称: No: 可能危险源或现有控制措施 建议发生评风潜在事件新增序作业 的事价险工管培个应(人、物、L E C D (改备注 号 步骤 故类级级程理训体急 作业环进)措型及 技措教防处别 别 境、管理) 施 后果 术 施 育 护 置 分析人: 日期: 审核人: 日期: 审定人: 日期: 填表说明: 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 2. 现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。 3.可能发生的事故类型应结合公路水路行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、以及其它伤害等; 4.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级，1级/A、2级/B、3级/C、4级/D、5级/E„„ 5.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险(较小风险)，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 6.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司(厂)级、部室(车间级)、班组和岗位级。 表3-2 工作危害分析(JHA+LS)评价记录 (记录受控号)单位: 岗位: 风险点(作业活动)名称: No: 可能现有控制措施 危险源或潜发生评风建议新增培工管个应序作业 在事件(人、的事价险备L S R (改进)训程理体急 号 步骤 物、作业环故类级级注 措施 教技措防处境、管理) 型及 别 别 育 术 施 护 置 后果 分析人: 日期: 审核人: 日期: 审定人: 日期: 填表说明: 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 2. 现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。 15 3.可能发生的事故类型应结合公路水路行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等; 4.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级，1级/A、2级/B、3级/C、4级/D、5级/E„„ 5.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险(较小风险)，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 6.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司(厂)级、部室(车间级)、班组和岗位级。 A.4 安全检查表分析(SCL)评价记录 表4-1 安全检查表分析(SCL+LEC)评价记录 (记录受控号)单位: 岗位: 风险点(区域/装置/设备/设施)名称: No: 现有控制措施 评风 序 不符合标准 价险建议新增(改检查项目 标准 L E C D 备注 工程管理 培训个体应急 号 情况及后果 级级进)措施 技术 措施 教育 防护 处置 别 别 分析人: 日期: 审核人: 日期: 审定人: 日期: 填表说明: 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 2. 现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。 3.可能发生的事故类型应结合公路水路行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等; 4.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级，1级/A、2级/B、3级/C、4级/D、5级/E„„ 5.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险(较小风险)，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 6.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司(厂)级、部室(车间级)、班组和岗位级。 16 表4-2 安全检查表分析(SCL+LS)评价记录 (记录受控号)单位: 岗位: 风险点(区域/装置/设备/设施)名称: No: 评风现有控制措施 序 不符合标准 价险建议新增(改检查项目 标准 L S R 备注 工程 管理 培训个体应急 号 情况及后果 级级进)措施 技术 措施 教育 防护 处置 别 别 分析人: 日期: 审核人: 日期: 审定人: 日期: 填表说明: 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 2. 现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。 3.可能发生的事故类型应结合公路水路行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等; 4.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级，1级/A、2级/B、3级/C、4级/D、5级/E„„ 5.风险级别是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险(较小风险)，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 6.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司(厂)级、部室(车间级)、班组和岗位级。 A.5 风险分级管控清单 表5-1作业活动风险分级控制清单 单位: 作业步骤 风险点 管控措施 (危险源) 评风管责危险源责价险主要 控任工管培个应或潜在任备注 级级后果 层单编类名程理训体急事件 人 序号 名称 别 别 级 位 号 型 称 技措教防处 术 施 育 护 置 1 作2 1 业 活3 动 4 填表说明: 17 1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。 2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。 3、风险级别是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险(较小风险)，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 表5-2设备设施风险分级控制清单 单位: 检查项目 风险点 管控措施 (危险源) 评风不符合管责责价险标准情控任备工管培个应标准 任级级 况及后层单注 编类名程理训体急人 序号 名称 别 别 果 级 位 号 型 称 技措教防处 术 施 育 护 置 1 设2 1 备 设3 施 4 填表说明: 1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。 2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。 3、风险级别是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险(较小风险)，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 表A.6 风险点统计表 区域可能发生的事故类现有风险控制 管控责任 序号 名称 类型 责任人 备注 位置 型及后果 措施 层级 单位 表A.7 危险源统计表 各等级危险源数量 序号 风险点名称 合 计 备注 红(1级) 橙(2级) 黄(3级) 蓝(4级、5级) 合 计 18 A.8重大风险信息登记表 风险名称 风险类型 致险因素 单位名称 联系人 工程技术措施 管管理措施 理管理教育措施 措个体防护措施 施 应急处置措施 事故类型 级别 预 影响区域范围 警 信持续时间 息 发布范围 应对措施 事故名称 类型 级别 事发生时间 故死亡人数 信受伤人数 息 经济损失 应急处置情况 处理情况 备 注 登记人: 日期: 年 月 日 填表说明: 1、风险类型:按照操作及作业活动和设备设施。 2、可能发生的事故类型:依据GB6441填写。 3、管控措施:结合企业实际情况按5种措施分类填写，内容必须详细和具体。 4、致险因素:依据GB13861规定填写。 5、预警信息和事故信息在应急和事故发生后登记。 19 附录B (资料性附录) 工作危害分析法(JHA) B.1方法概述 通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。 B.2作业活动划分(以道路运输的客运企业、港口营运企业为实例) 实例一:客运企业作业活动划分 按生产流程、区域位置、设备、作业任务、生产阶段,服务阶段或部门划分。包括但不限于: ——常规作业活动:车辆调度作业、车辆驾驶作业、车辆检测作业、运输设施设备保养维护作业 动态监控、现场监督检查等; ——非常规作业活动:重要时段(节假日、重大活动期间)、恶劣天气、危险路段、设备设施故障、道路施工、应急演练等; ——按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》(见附录A1) 实例二:港口营运企业作业活动划分 按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段,服务阶段或部门划分。包括但不限于: ——常规作业活动:船舶靠离港、装卸船作业、吊装作业、货场作业、设备设施维保、现场巡检、场地清理及绿化保洁、现场监督检查; ——非常规作业活动:新货种装卸船作业、动火作业、有限空间、高处作业、临时用电、盲板抽堵、断路作业、特殊吊装、应急演练、停电、恶劣天气、设备故障处理等; ——按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》(见附录A1)。 B.3工作危害分析(JHA)评价步骤 ——将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤。 ——根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。 ——根据GB 6441规定，分析造成的后果。 ——识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。 ——根据风险判定准则评估风险，判定等级。 ——将分析结果，填入《工作危害分析(JHA)评价记录》(见附录A3)中。 20 附录C (资料性附录) 安全检查表法(SCL) C.1方法概述 依据相关的标准、规范，对生产场所、设施设备等是否符合安全要求，通过检查发现其存在的风险，提出改进措施的一种方法。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。 C.2安全检查表编制依据 ——有关法规、标准、规范及规定; ——国内外事故案例和企业以往事故情况; ——系统分析确定的危险部位及防范措施; ——分析人员的经验和可靠的参考资料; ——有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。 C.3编制安全检查表 ——确定编制人员。包括熟悉生产流程的班组长、安全员、技术员、设备员等各方面人员。 ——熟悉生产流程。包括生产的过程、生产条件、布置和已有的安全防护设施。 ——收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据。 ——编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素(参照附录A4中表4-1或表4-2相关栏目内容，可单独编制或直接采用该表)。 C.4安全检查表分析评价 ——列出《设备设施清单》(见附录A2); ——依据《设备设施清单》，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害; ——对每个危险源，按照《安全检查表分析(SCL)评价记录》(见附录A4)进行全过程的系统分析和记录。 21 附录D (资料性附录) 风险矩阵(LS)法 风险矩阵法(简称LS)，R=L×S ，其中R是危险性(也称风险度)，事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性;S是事故后果严重性;R值越大，说明该系统危险性大、风险大。 表D.1 事故发生的可能性(L)判断准则 等级 标 准 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现(没有监测系统)，或在5 正常情况下经常发生此类事故或事件。 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但4 未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发3 生容易被发现(现场有监测系统)，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶2 尔发生事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。1 极不可能发生事故或事件。 表D.2 事件后果严重性(S)判别准则 法律、法规 等级 人员 直接经济损失 停工 企业形象 及其他要求 违反法律、法规和标部分装置(>2 套)5 死亡 100万元以上 重大国际影响 准 或设备 丧失劳动能2套装置停工、或4 潜在违反法规和标准 50万元以上 行业内、省内影响 力 设备停工 不符合上级公司或行截肢、骨折、1 套装置停工或3 业的安全方针、制度、听力丧失、1万元以上 地区影响 设备 规定等 慢性病 不符合企业的安全操轻微受伤、受影响不大，几乎2 1万元以下 公司及周边范围 作程序、规定 间歇不舒服 不停工 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损 22 表D.3 安全风险等级判定准则(R值)及控制措施 风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对20-25 A/1级 极其危险 立刻 改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，15-16 B/2级 高度危险 立即或近期整改 定期检查、测量及评估 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训9-12 C/3级 显著危险 2 年内治理 及沟通 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期4-8 D/4级 轻度危险 有条件、有经费时治理 检查 1-3 E/5级 稍有危险 无需采用控制措施 需保存记录 表D.4 风险矩阵表 中等 重大 巨大 巨大 5 可接受 后 可接受 可接受 中等 重大 巨大 4 果 可忽略 可接受 中等 中等 重大 3 等 可忽略 可接受 可接受 可接受 中等 2 级 可忽略 可忽略 可忽略 可接受 可接受 1 1 2 3 4 5 23 附录E (资料性附录) 作业条件危险性分析(LEC)评价法 作业条件危险性分析评价法(简称LEC)。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。 表E.1事故事件发生的可能性(L)判断准则 分值 事故、事件或偏差发生的可能性 10 完全可以预料。 相当可能;或危害的发生不能被发现(没有监测系统);或在现场没有采取防范、监测、保护、控6 制措施;或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差 可能，但不经常;或危害的发生不容易被发现;现场没有检测系统或保护措施(如没有保护装置、3 没有个人防护用品等)，也未作过任何监测;或未严格按操作规程执行;或在现场有控制措施，但 未有效执行或控制措施不当;或危害在预期情况下发生 可能性小，完全意外;或危害的发生容易被发现;现场有监测系统或曾经作过监测;或过去曾经发1 生类似事故、事件或偏差;或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差 0.5 很不可能，可以设想;危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测 极不可能;有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施;或员工安全卫生意识相当高，严格执行0.2 操作规程 0.1 实际不可能 表E.2暴露于危险环境的频繁程度(E)判断准则 分值 频繁程度 分值 频繁程度 10 连续暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕见地暴露 24 表E.3发生事故事件偏差产生的后果严重性(C)判别准则 法律法规 直接经济损失 分值 人员伤亡 停工 公司形象 及其他要求 (万元) 严重违反法律法规10人以上死亡，或50人公司 100 5000以上 重大国际、国内影响 和标准 以上重伤 停产 3人以上10人以下死亡，违反法律法规和标装置 40 或10人以上50人以下重1000以上 行业内、省内影响 准 停工 伤 潜在违反法规和标3人以下死亡，或10人部分装15 100以上 地区影响 准 以下重伤 置停工 不符合上级或行业丧失劳动力、截肢、骨折、部分设7 的安全方针、制度、10万以上 公司及周边范围 听力丧失、慢性病 备停工 规定等 不符合公司的安全1套设引人关注，不利于基2 轻微受伤、间歇不舒服 1万以上 操作程序、规定 备停工 本的安全卫生要求 没有 1 完全符合 无伤亡 1万以下 形象没有受损 停工 表E.4风险等级判定准则及控制措施(D) 风险等级 风险值 应采取的行动/控制措施 实施期限 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施>320 A/1级 极其危险 立刻 进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期立即或近期整160,320 B/2级 高度危险 检查、测量及评估 改 70,160 C/3级 显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2年内治理 有条件、有经费20,70 D/4级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查 时治理 <20 E/5级 稍有危险 无需采用控制措施，但需保存记录 / 25