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证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法20120523

证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法20120523证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法20120523 关于关布《关券公司关展中小企关私募关券承关关关关点关法》的通知中关关关[2012]120号各关券公司, 关关范关券公司关展中小企关私募关券承关关关～服关关关关～促关中小微企关关展～中关券关关体国会 ;以下关关,根据《中关人民共和关公司称会国法》、《中关人民共和关券法》等法律、法关国～制定了《关券公司关展中小企关私募关券承关关关关点关法》;关附件,～关予关布关施。附件,关券公司关展中小企关私募关券承关关关关点关法二?一二年五月二十三日附件,...

证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法20120523 关于关布《关券公司关展中小企关私募关券承关关关关点关法》的通知中关关关[2012]120号各关券公司, 关关范关券公司关展中小企关私募关券承关关关～服关关关关～促关中小微企关关展～中关券关关体国会 ;以下关关,根据《中关人民共和关公司称会国法》、《中关人民共和关券法》等法律、法关国～制定了《关券公司关展中小企关私募关券承关关关关点关法》;关附件,～关予关布关施。附件,关券公司关展中小企关私募关券承关关关关点关法二?一二年五月二十三日附件, 关券公司关展中小企关私募关券承关关关关点关法第一章关关第一条关关范关券公司关展中小企关私募关券承关关关～服关关关关体～促关中小微企关关展～根据《中关人民共和公司法》、《中关人民国共和关券法》等法律、法关～制定本关法。国第二条关券公司接受非上市中小微企关委托～承关关企关以非公关方式关行公司关券;以下关私募关券,～适用本关法。称第三条关券公司关展私募关券承关关关～关遵循平等、自愿、当关关信用原关。担尽任私募关券承关商的关券公司及其关关人关关勤勉关～关格遵守关关关范和关关道德～按关定和关定履行关关。第四条担任私募关券承关商的关券公司关按照本关法和相关关定督促关行人履行信息披露关关～关助关行人制定关关保障措施和投关者保关机制～保关投关者的合法关益。第五条关券公司关展私募关券承关关关～关建立完关的投关者适当当参与担性制度。私募关券关关和关关的投关者关关具关相关关关关关和承能力的合格投关者～关券公司关了解和关投关者关私募关券的关关关关和当估承能力～充分揭示关关。担第六条关券公司关要求投关者在首次关关私募关券前关署关关关知关～承关具关合格投关者关格～知悉关券关关～关行立的投关判～自行独断并承投关关关。担第七条中关券关关;以下关“关券关关”,依据本关法关国会称会关券公司关展私募关券承关关关关施自律管理。第二章关点方案关案第八条关券公司关展私募关券承关关关关点～关符合下列件,条 ;一, 关中关券关督管理委关;以下关“中关关关”,国会称国会批准可以事关券承关关关～已关展关券承关关关～从并 ;二,最近一年关券公司分关关价B关;含,以上～ ;三,关关本不低于10关元人民关～ ;四,各关关关控制指关符合中关关关的有关关定～国会 ;五,最近一年有重大关法关关行关～未被中关关关立案稽关没国会未受到中关关关行政关关～国会 ;六,已制定关展私募关券承关关关关点关施方案和健全的关关关关～具关关展关点所需的关关人关和技关关施～ ;七,关券关关关定的其他件。会条第九条关券公司关展私募关券承关关关关点～关下列材料关关当将券关关关案,会 ;一,公司关于关展私募关券承关关关关点的关明～ ;二,关展私募关券承关关关关点关施方案及相关关关关关～ ;三,公司董事关于关展私募关券承关关关的关～会决 ;四,关券关关要求的其他文件。会第十条关券关关关关关关关关券公司关点关施方案关行关关关价。通关关会关关价后～关券公司方可关展私募关券承关关关。第三章关关关尽第十一条关券公司任私募关券的承关商～关关关行人及其担担保人的情关行关关关～形成关关关关告。况尽尽尽内关关关包括但不限于以下容, ;一,关行人的基本情和况关关控制人情～况 ;二,关关范关和主关关关情～况 ;三,公司治理和部控制情～内况 ;四,关关及关关能力～状况 ;五,信用关关关关～ ;六,所募关金用途～ ;七,增信措施安排和提供信用增关服关的机关信;若构状况有,～ ;八,或有事关及其他重大事关情。况第十二条关券公司承关私募关券～关遵循关原关～履行必要慎的立关、部关核程序。内关券公司在部关核中关重点关注以下事关,内 ;一,关行人公司治理和部控制制度是否存在重大缺陷～内 ;二,关行人提供的关关关文件有无假关关～会虚 ;三,关行人关已关行的关券或者其他关关是否有关关或者关延支付本息的事关～且仍关于关关关～状 ;四,关行人是否存在重大关法行关或关重关害投关者合法关益和社公共利益的其他情形。会第十三条关券公司关建立关关关工作底稿制度～尽尽关关关工作底稿关关入公司私募关券承关关关案予以妥善保存。档第四章关券承关第十四条关券公司关关行人关关《私募关券承关关关》;以下关与称确双“承关关关”,～明方的关利和关关。承关关关的容包括但不限于,内 ;一,关行人、关券公司的基本情～况 ;二,承关方式和承关关用～ ;三,关行人关其所提供关料的关性、准性和完整性的真确声明～ ;四,关行关象的范关和件～条 ;五,私募关券名、关行金关、期限、关行价格或利率定称确方式～ ;六,募集关金的用途～ ;七,信息披露的范关、方式和具关准～体 ;八,私募关券的关关关所、关关方式、关关范关及关束件～条 ;九,私募关券增信措施情;若有,～况 ;十,信用关关和踪关关的具安排;若有,～跟体 ;十一,保密款～条 ;十二,关券关关关定的其他容。会内第十五条关券公司关关助关行人制作关券募集关明关及相关附属文件。第十六条关券公司不得采用告等公关以及关相公关方式承关广私募关券。每期私募关券的投关者合关不得超关200人。第十七条关券公司在承关关程中～不得以提供透支、回等扣不正手段关使投关者关关私募关券。当第十八条关券公司关在承关活关中关得的幕信息和商关秘密关内当内当予以保密～不得利用幕信息和商关秘密关取不利益。第十九条私募关券存关期关～关券公司关持关关注关行人和提供增信服关的机的情～及关构况状况掌握其关关及关关能力～督促关行人按有关关定履行关本付息关关。关券公司关按照本关法和相关关定关助、指关和督促关行人履行信息披露关关。第五章关关控制合关管理与第二十条关券公司关建立健全关展私募关券承关关关的管理制度、关关流程和操作关范～明部关关分工～关范关展私募关券承关关关。确内第二十一条关券公司关建立健全私募关券承关关关的关关管理制度～加强关关关展关程中的关关关关、关价和管理～建立相关的关关控制指关体系和关关关控机制。第二十二条关券公司关采取有效措施～关私募关券承关关关的相关管理制度、重大决况策和关关方案关行合关关关～关关关关展情关行合关关督～按本关法关定和公司部关章制度～关行定期或不定期的合关并内关关。关券公司关建立健全必要的隔离关制度～防范私募关券承关关关关程中可能存在的幕内冲交易～管理利益突。第二十三条关券公司关建立健全私募关券承关关关案管理制档度～加强关关关关工作底稿、关关关关告、承关关关等关关案的管理。尽尽档私募关券承关关关案保存期限在私募关券到期后不档少于5年。第六章自律管理第二十四条关券关关关关券公司的私募关券承关关关关行定期或会不定期关关。关券公司及其相关关关人关关反本关法关定～关券关关关情关关会重采取相关自律关戒措施～关入关券公司关信信息管理并从系关或关券关人关关信信息管理系关。第二十五条关券公司及其相关关关人关关展关关～存在关反法律、法关行关的～关券关关会将国会移交中关关关或其他有关机关依法关关。第七章附关第二十六条本关法由关券关关关关解关。会第二十七条本关法关中关关关批准后国会生效～自关布之日起施行。

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