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8.第八章证券市场监管.

8.第八章证券市场监管

smile小小女人
2019-05-19 0人阅读 举报 0 0 0 暂无简介

简介:本文档为《8.第八章证券市场监管doc》,可适用于职业教育领域

第八章、证券市场监管知识点(P):证券市场法律法规(多选、判断)证券市场法律法规分为三个层次:第一层次,法律(法结尾)第二层次,行政法规(条例结尾)第三层次,部门规章(办法或规定结尾)第四层次,自律性规则年月日《中国证券法》实施,年月日修订后生效。年《公司法》实施,年月日修订后生效:有限责任公司最低注册资本额降低至万元,其中投资公司可以在年内缴足货币出资不得低于有限责任公司设立监事会,其成员不得少于人有限责任公司监事会会议每年至少一次,股份有限公司至少个月一次上市公司董事会成员中应当有以上的独立董事上市公司在年内购买、出售重大资产或担保超过公司资产总额的的,应当由股东大会作出决议,并以上通过董事会会议由以上无关联关系董事出席年《基金法》。年《刑法》,年修订。年《证券公司监督管理条例》:证券公司应当每年结束之日起个月内报送年报每月结束日起个工作日内报送月报证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的持有或实际控制证券公司以上股权要经证监会批准证券公司应当有名以上从业满年的高级管理人员高级管理人员离任的进行审计,个月内报证监会。年《证券公司风险处置条例》允许收购人在收购完成后个月每年增持不超过(P)对于收购人取得上市公司发行的新股的,可以向监管部门申请免于履行要约义务(P)《证券发行与承销管理办法》:初步询价阶段参与报价的询价对象不足家,发行亿以上的,参与报价的询价对象不足家,发行人不得定价并应中止发行。向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于亿股的,配售数量不超过本次发行总量的亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行量的。证券公司申请融资融券业务试点的条件(P):经纪业务满年的创新试点类证券公司年内未违规最近个月净资本均在亿元以上实现第三方存管其他条件。年《证券投资者保护基金管理办法》投资者保护基金的来源(分多选题):(P)()交易所交易经手费的()证券公司按营业收入的()申购冻结资金的利息()依法向有关责任人追偿所得和证券公司破产清算中受偿收入()捐赠()其他合法收入。中国证券投资者保护基金有限责任公司年月成立。年《证券市场禁入规定》(P):()违反法规情节严重的,对有关责任人采取年的证券市场禁入措施()行为恶劣的,年禁入措施()情节特别严重的采取终身的禁入措施。知识点(P):证券市场的行政监管(重点)。“法制、监管、自律、规范”八字方针。证券市场监管的原则:、依法监管。、保护投资者利益原则。严厉打击损害中小投资者利益的行为,全力维护市场的三公,是各国证券监管的首要任务。、三公原则:公开、公平、公正。、监管与自律相结合。国际证监会证券监管三个目标:一是保护投资者二是保证证券市场的公平、效率和透明三是降低系统性风险。其中保护投资者合法权益是证券监管的首要目标。证券市场监管的三个手段:、法律手段。这是监管部门的主要手段。、经济手段。、行政手段。我国逐步形成了五位一体的监管体系,即证监会及派出机构、交易所、行业协会和投资者保护基金公司的监管和自律体系。中国证监会成立于年并在全国设个稽查局和个地方证监局。信息披露基本要求:全面性、真实性、时效性。上市公司应当自半年结束之日起两个月报送中期报告(年报个月)。操纵市场行为包括(分多选题)(选项中有交易价格和数量):、单独或合谋,集中资金优势、持股优势或信息优势,操纵证券交易价格或数量、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式,影响证券交易价格或交易量、在自己实际控制的账户之间进行交易,影响证券交易价格或交易量、其他手段。包括事前处理和事后处理:对操纵行为处罚和受害者赔偿。证券法规定:“操纵市场的,没收违法所得,并处以违法所得倍罚款没有违法所得或不足万元的,处以万元万元的罚款。单位操纵市场的,对直接负责人给予警告,并处万元万元的罚款。欺诈客户行为包括(答案多数一目了然):、违背客户的委托为其买卖证券、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件、挪用客户证券或资金、未经客户委托,擅自为客户买卖证券或嫁接客户名义买卖证券、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖、传播虚假或误导投资者的信息、其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为(这是判断标准)。内幕交易行为主体包括:、发行人的高级管理人员、持有公司以上股份的股东及其高级管理人员、发行人控股的公司及其高管人员、由于所任职务可以获取公司有关内幕信息的人员、证券监管机构工作人员、发行服务机构有关人员证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息皆属内幕信息(重大事项都是):公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的公司的董事、以上监事或经理发生变动。内幕交易行为主体知悉内幕信息,且从事有价证券交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。证券法规定:内幕交易的,依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得倍罚款没有或所得不足万元的,处以万元的罚款。单位的,直接负责人给予警告,并处万元罚款。知识点(P):证券市场自律管理。证券交易所的主要职能:、为组织公平的即时行情、指定交易、管理规则等、对证券交易实时监控、对上市公司披露信息进行监督集中交易提供保障。、提供场所设施、公布证券交易、因突发事件可以技术性停牌因不可抗力可以临时停市。证券业协会成立于年。证券公司应加入协会。职责:、教育和组织会员遵守证券法律法规、依法维护会员的合法权益、收益整理证券信息,为会员提供服务、指定会员规则,组织从业人员培训和开展交流、对纠纷进行调解。、组织会员就发展等进行研究、监督检查会员行为。具体表现:对会员单位的自律管理对从业人员自律管理:从业资格管理、培训、从业人员准则和道德规范、从业人员诚信信息管理代办股份转让系统实行监督管理。从业资格,参加从业考试。通过证券经营机构申请执业证书。取得执业证书的人员,连续年不在证券经营机构从业的,注销其执业证书。从业人员诚信信息记录的内容包括:基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息证券从业人员行为规范的内容包括:正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法。保证性行为和禁止性行为(浏览一遍句头即可)。证券登记的结算制度:()证券实名制()货银对付的交收制度()分级结算制度和结算参与人制度()净额结算制度()结算证券和资金的专用性制度(、、、四章是一个知识体系:证券产品,一般学员债券和金融衍生产品失分率高)

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