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云海金属评价程序云海金属评价程序 云海金属(002182)2010年度部控制自我蚆价蚆告内 信息源,蚆蚆券 日期,来广2011-03-22 作者,蚆蚆券 广 南京云海特蚆金股有限公司属份 蚆于2010年度部控制自我蚆价蚆告 内 二?一一年三月二十一日 根据中蚆蚆蚆国会[2010]37和深蚆券交易所深蚆上号圳[2010]434号 《蚆于做好上市公司2010年年度蚆告披露工作的通知》的要求~及《深圳蚆券交易所中小企蚆板上市公司蚆范作指引》、《企蚆部控制基本蚆范》;蚆运内会 [2008]7号)、 《企蚆部控制配套指引》等有蚆蚆定~...

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云海金属评价程序 云海金属(002182)2010年度部控制自我蚆价蚆告内 信息源,蚆蚆券 日期,来广2011-03-22 作者,蚆蚆券 广 南京云海特蚆金股有限公司属份 蚆于2010年度部控制自我蚆价蚆告 内 二?一一年三月二十一日 根据中蚆蚆蚆国会[2010]37和深蚆券交易所深蚆上号圳[2010]434号 《蚆于做好上市公司2010年年度蚆告披露工作的通知》的要求~及《深圳蚆券交易所中小企蚆板上市公司蚆范作指引》、《企蚆部控制基本蚆范》;蚆运内会 [2008]7号)、 《企蚆部控制配套指引》等有蚆蚆定~南京云海特蚆金股有限公司内属份 (以下蚆“公司”称)董事在部控制日常蚆督和蚆蚆蚆督的基蚆上~蚆截至会内2010年 12月31日公司部控制的蚆蚆行的有效性蚆行了全面蚆价出具此蚆内与运并 告。 一、部控制蚆价工作蚆情 内体况 建立健全有效蚆施部控制是公司董事的蚆任~董事授蚆蚆蚆委蚆并内会会会 及蚆蚆部蚆蚆本次部控制蚆价活蚆的具蚆蚆蚆施工作~按照“蚆一蚆蚆~分蚆管理”的原内体 蚆~蚆蚆部蚆境、蚆蚆蚆、控制活蚆、信息通、部蚆督等要素~蚆公司部控制建内估与沟内内 立蚆施情蚆行全面蚆蚆~授蚆蚆蚆委蚆外部蚆蚆机蚆行充分通~泛征蚆外与况并会与构沟广 部蚆蚆蚆的意蚆~在此基蚆上出具2010 年度部控制自我蚆价蚆告~于内2011年3月21日蚆公司第二董事第届会 十二次蚆蚆蚆通蚆。 会 二、部控制目蚆和原蚆 内 ;一,公司部控制目蚆 内 1、建立和完善符合蚆代企蚆 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 要求的公司治理蚆及部蚆蚆蚆~构内构 形成科的策机制、蚆行机制和蚆督机制~保蚆公司蚆蚆管理目蚆的全面蚆蚆。 学决 2、建立有效的蚆蚆控制系蚆~强化蚆蚆管理~保蚆公司各蚆蚆蚆活蚆正常有效运 行~保蚆蚆蚆蚆蚆的合理控制。 3、建立良好的公司部蚆蚆蚆境~保蚆所有蚆蚆活蚆均按照适的授蚆蚆行~内当促使公司蚆蚆管理活蚆蚆蚆、有序、高效行。 运 4、蚆范公司蚆蚆制度及蚆行蚆~保蚆蚆蚆料蚆、准完整~提高蚆信息蚆会会真确会量。 5、建立良好的信息流蚆、通机制~保障大投蚆者的知情蚆~保蚆信息沟广披露的准性、及蚆性。 确 ;二,公司部控制建立蚆施的原蚆 内与 1、全面性原蚆。部控制蚆蚆穿策、蚆行和蚆督全蚆程~涵盖公司及子公司内决 各蚆蚆蚆~保蚆公司的整蚆蚆蚆均蚆入到部控制蚆系之中。 体运内体 2、重要性原蚆。部控制蚆在全面控制的基蚆上~蚆蚆公司的重要蚆蚆事蚆和内 高蚆蚆蚆域~蚆其蚆行重点控制。 3、制衡性原蚆。部控制蚆在治理蚆、机蚆置及蚆蚆分配、蚆蚆流程等方面内构构 相互制蚆、相互蚆督~同蚆兼蚆蚆效率。 运 4、适蚆性原蚆。部控制蚆公司的蚆略目蚆、蚆蚆蚆模、蚆和蚆蚆水平等相内与争状况适蚆~着外部蚆境蚆化、蚆蚆蚆蚆蚆整、管理要求提高等不改蚆和完善。 并随断 5、成本效益原蚆。部控制蚆蚆衡蚆施成本蚆期效益~以适的成本蚆蚆有内与当 效控制。 三、部控制蚆价范蚆 内 1、以部蚆境蚆基蚆~重点蚆注,管理理念、治理蚆、机蚆置、蚆蚆分配、不内构构 相容蚆位是否分、人力蚆源政策、企蚆文化、社蚆任等。 离会 2、以生蚆蚆蚆活蚆蚆重点~重点蚆注,蚆金蚆管理、采蚆付款管理、蚆运与与售与 收款管理、生蚆流程及成本控制、蚆蚆蚆、募集蚆金、重大投蚆、蚆外保、蚆蚆交易、蚆全蚆运担 及控股子公司管控、信息披露管理等蚆蚆。 3、兼蚆控制手段~重点蚆注,蚆算是否具有蚆束力、 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 履行是否存在蚆蚆、 信息系蚆是否部控制有机蚆合、部蚆告是否及蚆蚆蚆和有效通等。 与内内沟 上述部控制蚆价范蚆基本涵盖了公司蚆蚆管理的主要方面~不存在重大内 蚆漏。 第2 蚆 四、部控制蚆价程序和方法 内 公司部控制蚆价工作蚆格遵循《企蚆部控制基本蚆范》、《企蚆部控制蚆内内内 价指引》蚆定的程序蚆行~通蚆自蚆自蚆、成立蚆价小蚆蚆蚆蚆蚆等方式蚆各部蚆及子公司的内控行情蚆行蚆蚆和蚆价。在蚆价蚆程中~采用蚆蚆蚆、蚆蚆蚆蚆、蚆蚆蚆蚆、穿行蚆蚆、蚆蚆抽蚆、比蚆运况个 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 等多蚆方法~泛收集公司部控制蚆蚆和行是否有效的蚆据~究蚆定部广内运研内 控制蚆蚆缺陷和行缺陷。 运 五、部控制系的建立及蚆施情 内体况 ;一,部控制蚆境 内 1、管理理念蚆蚆蚆格 与 公司蚆持“蚆量第一、客蚆至上、科技蚆本、奉献会社”的蚆蚆理念~在蚆蚆管理中高度重蚆大力并内体推蚆部控制系建蚆工作~通蚆多年蚆健蚆蚆~逐步建立了以蚆蚆蚆蚆向、涵盖各蚆蚆蚆蚆蚆蚆蚆范的部控制系。 内体 2、治理蚆 构 公司根据《公司法》、《蚆券法》等相蚆法律法蚆的蚆定~建立了股蚆大、董会事、蚆事和蚆理蚆“三一蚆”的法人治理蚆~在董事下蚆蚆蚆、蚆略策、提会会会构会决名、薪酬考核与个会会会四蚆蚆委蚆~通蚆《公司章程》、《股蚆大蚆事蚆蚆》、《董事蚆事蚆蚆》、《蚆事蚆事蚆蚆》、《蚆蚆理工作蚆蚆》、《董事蚆蚆委蚆工作蚆蚆》、《董事蚆略策委蚆工作会会会会决会 蚆蚆》、《董事提会会会与会独名委蚆工作蚆蚆》、《董事薪酬考核委蚆工作蚆蚆》、《立董事工 作制度》、《董事会决决秘蚆工作蚆蚆》、《重大蚆蚆、投蚆策及重要蚆蚆策程序和蚆蚆》、《重大信息部蚆告制度》、《信息披露管理制度》等具蚆蚆~内体确决明了策、蚆行、蚆督等方面的蚆蚆蚆限~形成了合理的蚆蚆分工和制衡机制。 蚆告期~公司股蚆大、董事、蚆事及董事各蚆蚆委蚆内会会会会能蚆依据相蚆工作程序~履行蚆蚆、蚆施蚆利~蚆行表或决蚆表相蚆意蚆。公司能蚆按照有蚆法律法蚆和公司章程的蚆定蚆蚆召蚆“三”~按蚆定流程蚆行公告披露~蚆保存文会并档件蚆料~“三会决况”蚆蚆蚆蚆行情良好。 2010年度~公司蚆蚆部分董事、蚆事、高蚆管理人蚆参加了上市公司董事、蚆事、董事会秘蚆和蚆蚆蚆蚆培蚆班~蚆一步强化和提高了董事、蚆事、高蚆管 第3 蚆理人蚆蚆蚆范作蚆信意蚆的蚆蚆和理运与运解~牢固蚆立公司蚆范作的理念。 3、蚆蚆机 构 公司蚆合蚆蚆特点和部控制要求合理蚆置部机~蚆立了行政管理部、内内构 蚆蚆理蚆公室、蚆蚆部、蚆券部、蚆合金部、蚆合金部、蚆蚆部、蚆合金 材料 关于××同志的政审材料调查表环保先进个人材料国家普通话测试材料农民专业合作社注销四查四问剖析材料 工程技蚆究中研心等部蚆~通蚆各蚆部制度内确明界定了各部蚆、蚆位的目蚆、蚆蚆和蚆限~建立相蚆的授蚆、蚆蚆和蚆蚆制度~保各部蚆、蚆位之蚆相互制衡、相互蚆督。同蚆~蚆全蚆子公司、控股子公司确 的蚆蚆、蚆金、人蚆、蚆蚆等重大方面~通蚆蚆蚆的制度安排履行必要蚆管~使公司能蚆及蚆、准、完整确地了解各子公司的生蚆蚆蚆信息~失控蚆蚆能蚆得到蚆格控制。 4、部蚆蚆 内 公司蚆蚆部直接蚆董事蚆蚆~在蚆蚆委蚆的指蚆下立蚆会会独展工作。蚆蚆 部蚆蚆人由董事会聘任~公司配蚆蚆蚆蚆蚆人蚆~蚆公司及各子公司的蚆蚆管 理、蚆蚆、控蚆行等情蚆行蚆督蚆蚆~蚆蚆督蚆蚆中蚆蚆的控缺陷 状况内况内 及蚆蚆蚆程中蚆蚆的蚆蚆~及蚆向蚆蚆委蚆蚆蚆~会并跟况持蚆踪整改情。 5、人力蚆源政策 公司制定了系蚆的人力蚆源管理制度~蚆人蚆蚆用、蚆工培蚆、工蚆薪酬、福利保障、部蚆蚆、蚆蚆内迁升、蚆工退出机制等方面制定了蚆蚆蚆定~逐步建立健全蚆效管理体体体系、薪酬系等人力蚆源管理系~保蚆公司人力蚆源的持蚆蚆展。同蚆~高度重蚆蚆工素蚆培蚆~公司蚆蚆将道德修蚆和蚆蚆蚆任能力作蚆蚆拔和聘用蚆工的重要蚆准~根据蚆蚆工作需要~蚆蚆不同蚆位展蚆多蚆形式的后蚆培蚆教争育~全面提升蚆工蚆力。 6、企蚆文化 公司重蚆企蚆文化建蚆~蚆极倡蚆“敬蚆、蚆新、蚆蚆”的企蚆精神~建立符合公司自身蚆展的企蚆文化理念系~公司使体将并命、蚆任、核心价蚆蚆等蚆穿其中~要求蚆工用蚆蚆行蚆加以蚆蚆~蚆立敬蚆、蚆蚆、蚆、蚆学新的工作作蚆~蚆公司更好、更快的蚆展奠定基蚆。 7、社蚆任 会 公司注重降低能源消耗与断清蚆源蚆合利用~不探索生蚆蚆化、蚆源利用最大化、人企蚆系和蚆化、蚆境保蚆友好化的道路~在公司部全面蚆行内ISO14001 蚆保蚆准~通蚆技蚆改造与蚆新~推蚆集蚆高效、安全和蚆、蚆色蚆展~公司蚆 第4 蚆合蚆力再上新台蚆~蚆蚆企蚆、蚆工、客蚆、投蚆者和社公等会众利益相蚆方的共蚆蚆展。 ;二,蚆蚆蚆 估 公司在制定蚆略蚆蚆蚆蚆算蚆~蚆所面蚆的行蚆系蚆蚆蚆、划与技蚆蚆蚆、蚆蚆蚆蚆、蚆蚆蚆蚆等蚆行充分蚆~制定相蚆的蚆蚆估防范措施~蚆蚆蚆法律蚆境、人力蚆源、技蚆蚆新、蚆蚆活蚆等重要事蚆中存在的部、外部蚆蚆~建立收集、蚆蚆、蚆分析机制~采内估极取蚆有效的控制措施降低蚆蚆或减况蚆蚆失。同蚆~根据蚆蚆蚆化情~及蚆蚆整蚆蚆蚆蚆策略~蚆蚆可能蚆生的重大蚆蚆或突蚆事件~明确部蚆蚆任、工作程序和蚆蚆、蚆告、蚆理程序及蚆限~建立督察制度和蚆任追究制度~提高公司危机管理控制和蚆急蚆理能力~保蚆公司蚆定和健康蚆展。 ;三,控制活蚆 蚆合蚆蚆蚆~公司通蚆手工控制自蚆控制、蚆估与与防性控制蚆蚆性控制相蚆合的方法~用相蚆的控制运将内措施~蚆蚆控制在可承受度之。公司的主要控制措施包括, 1、不相容蚆位分控制 离 公司蚆蚆防并及蚆蚆蚆在蚆蚆管理蚆程中蚆生蚆蚆和舞弊行蚆~蚆各蚆蚆蚆域中不相容蚆位蚆行蚆蚆与确会梳理~建立蚆位蚆蚆分工制度~保授蚆批准、蚆蚆蚆蚆、蚆蚆蚆、蚆蚆保管、稽核蚆蚆等不相容蚆蚆相互分~形成各司其蚆、各蚆其蚆、相互制蚆的工作机制。 离 2、授蚆蚆批控制 公司建立完善的授蚆蚆批控制系~《公司体决章程》、《重大蚆蚆、投蚆策及重要蚆蚆策程序和蚆蚆》等制度决确会会会划明了股蚆、董事、蚆事及蚆蚆理在蚆蚆方蚆及投蚆蚆、重大蚆蚆蚆置及出、募集蚆金使用、蚆外保、蚆蚆交易、蚆蚆蚆算、售担决利蚆分配等重要事蚆的蚆批蚆限~蚆于日常蚆蚆管理蚆生的蚆蚆蚆、采蚆蚆蚆、蚆用售支出等事蚆采取逐蚆授蚆蚆批制度~明确决体决各蚆蚆限策主~提高策的有效性和效率。 3、蚆系蚆控制 会 第5 蚆 公司蚆蚆部蚆格按照蚆蚆管理制度、蚆蚆工作程序蚆公司蚆蚆活蚆蚆施管理和控制~ 在蚆蚆管理和蚆会确凭与核算方面合理蚆置蚆位、明蚆蚆蚆限~制定蚆蚆完善的蚆蚆蚆蚆控制程序~蚆一蚆行蚆算化核算~蚆有蚆人蚆蚆蚆蚆系蚆的蚆蚆及安全工作~保蚆蚆蚆活蚆的有效行。运 4、蚆蚆保全控制 公司建立蚆蚆日常管理制度和定期蚆制度~采清取蚆蚆蚆蚆、蚆物保管、定期蚆点、蚆蚆核蚆、蚆蚆保蚆等措施~保蚆蚆确触安全。蚆未蚆授蚆的人蚆~公司蚆格限制其接和蚆置蚆蚆。 5、蚆算控制 公司蚆施全面蚆算管理~明确各蚆任部蚆在蚆算管理中的蚆蚆蚆限~蚆范蚆算蚆制、蚆核、下和蚆行程序~强化蚆算蚆束~蚆算管理制度的蚆行情蚆入部蚆达将况考核。 6、蚆效考蚆控制 公司已建立蚆施蚆蚆完善的蚆效并学体考蚆制度~通蚆科的考核指蚆系蚆置~蚆部各蚆任部蚆和蚆工的蚆蚆蚆行定期内与将确考核客蚆蚆价~考蚆蚆果作蚆定蚆工薪酬以及蚆蚆晋升、蚆蚆、降蚆、蚆蚆、辞退等的依据。 7、蚆告机制控制 公司建立了《重大信息部蚆告制度》~内确内明部重大信息的蚆蚆、蚆集程序~保公司信息确并真确能得到有效管理~及蚆、蚆、准、完整的披露。 8、部内稽核控制 公司蚆行部蚆蚆制度~配蚆蚆蚆蚆蚆人蚆蚆公司及子公司的蚆蚆管理、蚆蚆、内状况内 控蚆行等情蚆行部蚆蚆~蚆其蚆蚆效益的蚆性、合理性、合法性做出合理蚆价。通蚆蚆蚆况内真 工作的蚆展~到蚆蚆公司控制度蚆行、蚆达内避公司蚆蚆蚆蚆、提高公司蚆蚆效益等目的。 ;四,信息通 与沟 公司建立了信息通制度~与沟确内明部控制相蚆信息的收集、蚆理和蚆蚆程序、蚆蚆范蚆,利用K3、OA、部内网局域等信息平台蚆蚆包括采蚆、生蚆、蚆蚆、物流、公司新蚆、投蚆者蚆蚆等信息~做好信息的蚆蚆、并确核蚆、分析、整合~保信息的及蚆、有效。定期召蚆蚆、蚆蚆~做好生蚆、蚆蚆管理的日常工作 会 第6 蚆蚆蚆~各管理蚆蚆、部蚆、蚆蚆蚆位、投蚆者以及蚆工管理蚆之蚆信息蚆蚆与更迅速、蚆蚆~通沟与会构来更便捷、有效。同蚆~加强行蚆蚆、中介机、蚆蚆往蚆位以及相蚆蚆管部蚆等蚆行通和沟网反蚆~通蚆市蚆蚆蚆、蚆蚆媒等渠道~及蚆蚆取外部信息。 ;五,部蚆督 内 公司不完善法人治理蚆~蚆事、立董事履行蚆管理蚆的蚆督蚆蚆~蚆断构会独 公司部控制的有效性蚆行立蚆价~提出改蚆意蚆。蚆告期~蚆事充分行使其内独并内会 蚆利~履行其蚆蚆~蚆蚆委蚆蚆蚆公司、外部蚆蚆的通蚆督会内沟与会核蚆工作~通蚆定期召蚆蚆听研内况况取蚆蚆部蚆蚆、蚆地考察、蚆等方式蚆公司部控制情尤其是蚆蚆控制情蚆行核蚆~确会保董事蚆管理蚆蚆蚆有效蚆督~蚆蚆部蚆蚆蚆公司蚆蚆收支及蚆蚆活蚆蚆行蚆蚆、蚆督~通蚆蚆公司蚆金、蚆蚆等定期蚆蚆、定期蚆蚆及蚆重大事蚆跟踪核蚆等方式~履行其蚆蚆蚆蚆。 六、重点控制活蚆的蚆施情 况 1、蚆金蚆管理的蚆部控制 运与内 公司通蚆《母子公司蚆蚆蚆一管理蚆定》、《蚆蚆蚆蚆和蚆金支付蚆批管理制度》等蚆定~明确内与蚆范部蚆金支付蚆批蚆限及蚆批程序~蚆蚆金支付申蚆、蚆批蚆限、蚆核蚆理支付等蚆蚆蚆行蚆定。按蚆蚆的不同蚆蚆分蚆定蚆确并批蚆任人、蚆批蚆限和蚆批程序~涵盖至各子公司~公司蚆蚆蚆模相一与内致。蚆告期~公司切蚆遵守已制定的蚆章制度~未蚆蚆蚆蚆事蚆~公司蚆金蚆管理的蚆部控制是有效的。 运与内 2、采蚆付款管理的部控制 与内 公司通蚆《采蚆管理制度》、《采蚆物蚆分蚆表》等制度~蚆采蚆付款蚆蚆蚆行蚆范与 和控制~基本涵盖了供蚆商蚆价程序、蚆价比价程序、采蚆合同蚆立、蚆付款蚆支付等~明确确离与采蚆部各蚆位蚆蚆、蚆限~保不相容蚆位相分~公司的蚆模和蚆蚆蚆展相匹配。蚆告期~采蚆部按照公司月度生蚆蚆内划确数落蚆~采蚆申蚆明采蚆蚆蚆、蚆量等蚆、蚆格、量、蚆准等蚆蚆要素~蚆蚆蚆蚆蚆完整~采蚆流程中各蚆蚆真批流程蚆行到位。采蚆蚆度控制及蚆~蚆收入蚆手蚆完蚆~采蚆蚆票及蚆送交蚆蚆~付款程序合理。公司采蚆付款的部控制蚆行与内 是 第7 蚆有效的。 3、蚆收款管理的部控制 售与内 公司通蚆《蚆流程及制度手》、《蚆售册品定价蚆限表》、《物流管理制度》等蚆定~蚆蚆品定价控制、接受蚆蚆、交蚆配送、退蚆蚆蚆及蚆蚆管理蚆行蚆格蚆范,在蚆位、蚆限蚆置上确离内售况保不相容蚆位分。蚆告期~蚆部定期根据《授信蚆度表》蚆控蚆收蚆款回收情~蚆价格蚆判和合同蚆立不相容蚆位蚆行分~公司蚆收款的部控制蚆行是有效的离售与内。 4、生蚆流程及成本控制 公司根据生蚆特点~蚆各蚆位制定明确的工作蚆蚆、蚆位蚆明蚆和工作流程~形成以ISO9002、QS-9000、ISO/TS16949 蚆量管理系、体ISO14001 蚆境管理系蚆体核心的蚆蚆控制制度~通蚆蚆施并OA 流程加以固化、完善~蚆蚆蚆蚆管理、蚆范作。同蚆运~公司加强成本蚆用管理~蚆蚆品成本支出和日常蚆用支出蚆行系蚆蚆范~明确成本蚆用支出的蚆准蚆与内内核流程。蚆告期~公司生蚆蚆量、成本蚆用的部控制蚆行是有效的。 5、蚆蚆蚆管理的部控制 运内 公司通蚆《采蚆管理制度》、《固定蚆蚆管理蚆法》、《蚆蚆管理制度》等蚆定~蚆固定蚆蚆蚆置流程、蚆蚆管理、蚆蚆保蚆、出租出借、蚆蚆、蚆蚆、蚆准蚆蚆提等方面做了蚆蚆蚆定~基减 本涵盖固定蚆蚆部控制的主要方面~蚆上公司蚆模和蚆蚆蚆内体与内展相匹配。蚆告期~公司固定蚆蚆管理中不存在不相容蚆位混蚆的情~况固定蚆蚆的蚆置、蚆收、蚆点、保管、蚆修、蚆置等蚆批流程蚆行基本到位~固定蚆蚆蚆行蚆口管理~蚆修与改良支出按照蚆制蚆算蚆行~公司固定蚆蚆的部控制蚆行是有效的。 内 6、募集蚆金管理的部控制 内 公司制定了《募集蚆金管理制度》~蚆募集蚆金蚆蚆存蚆、使用及蚆批程序、用途蚆整蚆与确更、管理蚆督和蚆任追究等方面蚆行明蚆定~以保蚆募集蚆金蚆款蚆用。蚆告期内况~公司无募集蚆金投蚆使用情。 7、重大投蚆管理的部控制 内 公司制定了《重大蚆蚆策、投蚆策及重要蚆蚆策程序和蚆蚆》~蚆公司蚆外决决决 投蚆的投蚆蚆蚆、投蚆蚆象及相蚆策程序、策蚆限等方面作了决决确内明蚆定。蚆告期~公司蚆持蚆原蚆~通蚆慎研前期蚆地考察、蚆~蚆行可行性蚆蚆~ 第8 蚆根据投蚆蚆模、投蚆前景等制定投蚆建蚆蚆提交董事蚆略委蚆蚆蚆~蚆蚆会会 董事;会会或股蚆大,蚆蚆通蚆后蚆施。 8、蚆外保管理的部控制 担内 根据《蚆于上市公司蚆他人提供担与保有蚆蚆蚆的通知》、《蚆于蚆范上市公司蚆蚆方蚆金往来担会及上市公司蚆外保若干蚆蚆的通知》等文件的要求~公司在股蚆大、董事、蚆蚆理等各蚆工作蚆蚆中蚆保蚆会担估担批蚆限、蚆蚆蚆、保蚆行蚆控、披露流程等相蚆蚆蚆活蚆蚆行描述~基本涵盖了公司所有的保活蚆~蚆保蚆蚆的授蚆蚆担担批等做了蚆蚆蚆定~内内没并内部控制制度蚆蚆健全、合理。蚆告期~公司有蚆生蚆合蚆表范蚆的子公司以外的蚆外保~担决与会且均履行了必要的策蚆批程序~不存在蚆蚆蚆文件和公司制度相蚆背的情~公司立董事况独担况并独已蚆公司外蚆保情蚆行蚆蚆蚆明蚆表立意蚆。 9、蚆蚆交易管理的部控制 内 公司制定了《蚆蚆交易管理蚆法》~蚆蚆蚆方和蚆蚆交易、蚆蚆交易的蚆批蚆限和决策程序等作了明确与蚆定~蚆范蚆蚆方的交易行蚆~力求遵循公平原蚆~保蚆公司及中小股蚆利益。蚆告期~公司蚆蚆方的交易均以市蚆价格蚆定价原蚆~内与并且蚆蚆交易蚆比蚆小~蚆公司生蚆蚆蚆的立性有蚆蚆性独没响影~不存在蚆害公司和中小股蚆利益的行蚆。 10、蚆全蚆及控股子公司的管理控制 着公司蚆蚆蚆整合、蚆模蚆大和随快速蚆展的蚆略需要~公司在山西五台和安徽巢湖原蚆蚆地建立蚆合金生蚆基地~在山西永蚆靠厂近蚆建立蚆合金生蚆基地~在蚆州建立蚆合金蚆蚆蚆角料再生回收加工基地~在南京建立蚆合金技蚆蚆基研地、蚆合金蚆蚆基地和再生蚆合金回收加工基地。公司蚆已形成了一套符合自身特点的管理模式~通蚆向全蚆及控股子公司委派董事、蚆事及高蚆管理人蚆~加强管控力度~建立健全上述人蚆的蚆效考核制度和激励极机制~充分蚆蚆其工作蚆性。 11、信息披露管理的部控制 内 公司建立了《信息披露管理制度》~蚆信息披露机及其人蚆、信披文构件、事蚆管理、披露程序、信息蚆告、保密措施、档确案管理、蚆任追究等作了明蚆定。蚆告期内极真确~公司蚆做好信息披露工作~蚆、准、完整、及蚆地披露公司各蚆信息~加强内内幕信息和知情人管理~做好信息保密工作~防止幕信息外 第9 蚆泄和利用内幕信息蚆蚆交易等情形的蚆生。 七、公司准蚆采取的措施 1、蚆一步加强控蚆蚆工作。通蚆定期蚆蚆控制度在公司各部蚆、各子公司内内 的落蚆情~完善蚆蚆况内措施~把控工作做蚆做透。 2、蚆一步加强蚆蚆督作用。制定蚆蚆的部蚆蚆蚆~全面蚆内内划内展部蚆蚆工作~保障公司按蚆蚆管理蚆的策蚆~决运防止公司蚆蚆流失~切蚆保障股蚆蚆益。 3、大力加强蚆工培蚆工作。通蚆蚆相蚆法学内律法蚆和控制度准蚆~及蚆更新知蚆~不提高公司蚆工蚆控工作的蚆知度和适蚆性~促蚆其主蚆控制度的断内参与内宣蚆和蚆施。 八、公司蚆部控制的自我蚆意蚆 内估 蚆上所述~公司董事蚆蚆,公司蚆有的部控制制度蚆上符合会内体国家相蚆蚆定并内内已得到有效蚆行~未蚆蚆部控制涉及或蚆行方面的重大缺陷~蚆有控制度已覆盖公司蚆的主要蚆面和主要蚆蚆~形成了蚆范的管理系~符合运体当前公司生蚆蚆 蚆蚆蚆情况运需要~能蚆蚆防和及蚆蚆蚆、蚆正公司蚆蚆程可能出蚆的蚆蚆~保蚆公司各蚆蚆蚆蚆蚆健康运真行及正常蚆展~能蚆有效控制各蚆蚆蚆蚆蚆~保蚆公司蚆蚆蚆料的蚆、合法、完整~促蚆公司蚆蚆效率的提高和蚆蚆目蚆的蚆蚆~公司的部控制是有效的。 内 公司在今后的工作中~根据外部蚆境蚆化、相蚆蚆管将新蚆定要求及蚆蚆蚆展需要~不断内内体学修蚆和完善部控制制度~蚆一步健全部控制系~提高公司科决国策能力和蚆蚆防范能力~使之始蚆适蚆公司蚆展的需要和家有蚆法律法蚆的要求~保蚆公司持蚆、健康、蚆定蚆展。 南京云海特蚆金股有限公司 属份 董 事 会 二O 一一年三月二十一日 第10 蚆
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分类:工学
上传时间:2018-02-11
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