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2011年证券从业历年真题_考试试题_题库及答案 (1).doc

2011年证券从业历年真题_考试试题_题库及答案 (1)

王海尊
2019-06-11 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《2011年证券从业历年真题_考试试题_题库及答案 (1)doc》,可适用于考试题库领域

年《证券交易》(一)单项选择题(每题分共分)证券的柜台自营买卖比较分散通常()。A交易量较大交易手续简单B交易量较大交易手续复杂C交易量较小交易手续简单D交易量较小交易手续复杂对于各种()设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A开放式基金B债券基金C封闭式基金D股票基金结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户就是其()。A结算支票账户B储蓄账户C证券账户D结算备付金账户赋予期权购买者有卖出的权利这种期权被称为()。A买入期权B卖出期权C利率期权D外汇期权证券经纪商在证券交易中承担一定的义务这些义务体现了()。A为委托人服务和公平买卖的原则 B为受托人服务的原则 C扩大交易量的原则 D利益至上的原则A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A特殊机构证券账户 B交易所证券账户C一般机构证券账户D国有企业证券账户我国有许多新股是采用网上定价发行方式其发行价格确定于()。A发行之后 B发行之中 C发行之前 D议价过程证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A种类与价款 B数量与种类C数量与价款 D数量与投资者关于我国证券经纪业务下面表述()是不正确的。 A证券公司可接受客户的委托 B证券公司不赚差价 C证券公司可向登记结算公司融券 D证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A发行日交收B会计日交收C随时交收D滚动交收证券公司自营股票规模不得超过净资本的()。ABCD上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的()为明细核算单位。A帐号 B会员资格C交易席位 D交易密码在全国银行间债券回购市场一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义则以()为准。A参与者认同 B交易系统成交记录 C仲裁机构裁决书 D成交无效对于出现交收透支的结算参与人中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息并按每日透支金额的()向结算参与人收取罚息。A‰B‰C‰D‰获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构经过规定的核准程序核准后必须成为结算公司的()。A基本结算会员 B普通结算会员C一般结算会员D特殊结算会员在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是()。A见券付款B券款对付C见款付券D迟付券款按照现行股票上网发行资金申购程序申购日后的()主承销商公布中签结果证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻并按规定进行新股认购款划付。AT日BT日CT日DT日对于上市公司派送红股和公积金转增股本中国结算上海分公司在()闭市后将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。 A送股登记日前一日 B送股登记日 C送股登记日后一日 D送股登记日后两日 证券公司设立限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币()。A万元B万元C万元D万元证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满()且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A年B年C年D年资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构。A基金管理公司B信托公司C商业银行D证券公司深圳证券交易所配股认购于R+日开始认购期为()工作日。逾期不认购视同放弃。A个 B个 C个 D个 对于股东大会网络投票深圳证券交易所网络投票系统的要点有:对于不采用累积投票制的议案在“委托数量”项下填报表决意见。其中()代表反对。 A股 B股 C股 D股 在基金募集期内的每个交易日的交易时间上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式但无()环节。A申购B配号及中签C结算D登记在证券自营业务中证券公司不受禁止的行为有()。A用以自己名义开设的账户进行交易B委托其他证券公司代为买卖证券C假借他人名义进行自营业务D将自营业务与代理业务混合操作客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户该账户是证券公司()的二级帐户。A客户信用交易担保资金账户B融券专用证券账户C融资专用资金账户D信用交易资金交收账户《证券法》规定单位操纵证券市场的应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处于万元以上()以下的罚款。A万元B万元C万元D万元题目没有下载成功请谅解!企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户单个企业年金计划最多可开立()证券账户经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。 A个 B个 C个 D个 ()的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移并相应更改股东名册或债权人名册。 A发行登记B送股登记C变更登记D退出登记办理指定交易变更手续时投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请并由()完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。A投资者 B证券发行人 C登记结算公司 D原交易参与人按《上海证券交易所交易规则》的规定卖出基金时余额不足()的部分应当一次性申报卖出。A份B份C份D份目前通过证券交易所达成的交易多采取()方式。A双边净额清算B多边净额清算C双边全额清算D多边全额清算()是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A全价交易 B净价交易C差价交易 D市场价交易我国现行规定的委托期为()。A当日有效B约定日有效C第二日有效D一周有效融券卖出的申报价格()。A不得低于该证券的最新成交价B不得高于该证券的最新成交价C不得低于该证券前一交易日收盘价D不得高于该证券前一交易日收盘价深圳证券交易所则规定每个交易日()交易主机只接受申报但不对买卖申报或撤销申报作处理。A:至:B:至:C:至:D:至:某*ST股票股票的收盘价为元则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为()。 A元和元 B元和元 C元和元 D元和元 证券公司通过设立集合资产管理计划与客户签订集合资产管理合同将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指()。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为特别客户办理一般资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务上海证券交易所规定个集合资产管理计划使用()专用交易单元。A个B个C个D个债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。A债券B资金C信用D财产维持担保比例超过规定时客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券但提取后维持担保比例不得低于()。ABCD对于()方来说在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)。A以券融资 B以资融券C以券融券 D以资融资在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。A‰B‰C‰D‰在我国证券交易所买断式回购交易中如单方违约违约方的履约金交()所有。A守约方B证券结算风险基金C证券登记结算公司D证券交易所资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定可能受到除()外的处罚。A记过B罚款C单处或者并处警告D责令改正

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