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稽核技巧.pdf

稽核技巧

lvxiaopengzq
2012-07-24 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《稽核技巧pdf》,可适用于生产运营领域

QUANTA稽核程稽核程稽核程稽核程序序序序與技巧與技巧與技巧與技巧QualitySystemPlanningJoeJingJoeJingquantacncomQUANTAContents稽稽稽稽(审审审审)核概论核概论核概论核概论現場審核前的策劃和準備現場審核前的策劃和準備現場審核前的策劃和準備現場審核前的策劃和準備實施審核實施審核實施審核實施審核稽稽稽稽核核核核技巧技巧技巧技巧QUANTA一、稽核概論为什么要进行内部审核�监督管理体系的进程�确认所编写的文件与标准条款符合的充分性�确认文件与实际情况的适宜情况�确认文件被执行�确认部门没有空白点、过程没有空白点、标准条款执行中的证据没有空白点。�管理体系在“受控”状态下有效运行。QUANTA一、稽核概論有关审核的概念审核审核审核审核为获得证据并对其进行客观的评价以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程审核准则审核准则审核准则审核准则用作依据的一组方针、程序或要求审核证据审核证据审核证据审核证据经验证的事实陈述与审核有关的其他信息的记录审核发现审核发现审核发现审核发现将收集的审核证据与审核准则相比较的评价结果审核结论审核结论审核结论审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果审核组审核组审核组审核组实施某次审核的一个或多个审核员其中一个被任命为组长受审核方受审核方受审核方受审核方被审核的组织审核员审核员审核员审核员有资格实施审核并能胜任的人员技术专家技术专家技术专家技术专家提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员审核委托方审核委托方审核委托方审核委托方要求审核的组织或人员审核方案审核方案审核方案审核方案针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组(一次或多次)审核QUANTA一、稽核概論管理体系审核术语�审核审核审核审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。理解要點:()稽核是個過程()稽核的目的是對獲得的稽核證據進行客觀評價()稽核的內容是獲得稽核證據(記錄事實陳訴等)()稽核的形式和特點是系統的獨立的形成文件的活動()稽核的類型有內部稽核(第一方)和外部稽核(第二方、第三方)兩類()結合稽核和聯合稽核QUANTA一、稽核概論管理体系审核术语�审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。审核准则审核准则审核准则审核准则标准标准标准标准体系体系体系体系文件文件文件文件法律法规法律法规法律法规法律法规方方方方针针针针目目目目标标标标手手手手册册册册程程程程序序序序文文文文件件件件作作作作业业业业标标标标准准准准销销销销售售售售合合合合同同同同QUANTA一、稽核概論管理体系审核术语�审核证据:与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其它信息。�注:审核证据可以是定性的或定量的。审审审审核核核核证证证证据据据据序号序号序号序号可作审核证据可作审核证据可作审核证据可作审核证据存在的客观事实或情况存在的客观事实或情况存在的客观事实或情况存在的客观事实或情况经验证的当事人陈述和做法经验证的当事人陈述和做法经验证的当事人陈述和做法经验证的当事人陈述和做法经证实的部门负责人的话经证实的部门负责人的话经证实的部门负责人的话经证实的部门负责人的话最高管理者最高管理者最高管理者最高管理者、、、、管理者代表的表态管理者代表的表态管理者代表的表态管理者代表的表态现行有效文件和有效的质量记录现行有效文件和有效的质量记录现行有效文件和有效的质量记录现行有效文件和有效的质量记录QUANTA一、稽核概論管理体系审核范围�审核范围:在规定时间内对哪些管理体系要求要求要求要求、场所场所场所场所和产品产品产品产品进行审核。�要求要求要求要求:应包含标准标准的所有要求剪裁应予以说明。�场所场所场所场所:凡与被审核的管理体系所覆盖的部门和地区均应列入审核范围。�产品产品产品产品::::在认证范围内所涉及的产品均应列入审核范围。�活动活动活动活动::::针对产品所进行的与有关的活动如设计、制造、服务、销售等�注:审核范围通常包括对受审核组织的实际位置、组织单元、活动和过程以及审核所覆盖的时期的描述QUANTA一、稽核概論审核的类型质量体质量体质量体质量体系审核系审核系审核系审核内部审核内部审核内部审核内部审核第一方审核第一方审核第一方审核第一方审核外部审核外部审核外部审核外部审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核((((要素可裁剪要素可裁剪要素可裁剪要素可裁剪))))第三方审核第三方审核第三方审核第三方审核按审核对象分按审核对象分按审核对象分按审核对象分::::QUANTA一、稽核概論管理体系审核的分类供供供供方方方方顾顾顾顾客客客客组组组组织织织织认证机构认证机构认证机构认证机构第一方审核第三方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核QUANTA第一方审核、第二方审核和第三方审核的区别和共同点序序序序号号号号项目项目项目项目第一方审核第一方审核第一方审核第一方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核第三方审核第三方审核相同点相同点相同点相同点....都属于管理体系审核的范畴都属于管理体系审核的范畴都属于管理体系审核的范畴都属于管理体系审核的范畴都要遵守都要遵守都要遵守都要遵守ISOISOISOISO::::《《《《质量和环境管理体系审核指导纲要质量和环境管理体系审核指导纲要质量和环境管理体系审核指导纲要质量和环境管理体系审核指导纲要》》》》....都是对管理体系进行审核都是对管理体系进行审核都是对管理体系进行审核都是对管理体系进行审核都要以选用的保证标准作为都要以选用的保证标准作为都要以选用的保证标准作为都要以选用的保证标准作为审核的依据审核的依据审核的依据审核的依据....有一个共同的目的有一个共同的目的有一个共同的目的有一个共同的目的即检查评价管理体系与有关标准的即检查评价管理体系与有关标准的即检查评价管理体系与有关标准的即检查评价管理体系与有关标准的符合程度符合程度符合程度符合程度....都由独立于受审核部门之外的审核员来进行都由独立于受审核部门之外的审核员来进行都由独立于受审核部门之外的审核员来进行都由独立于受审核部门之外的审核员来进行....都按正规程序和做法进行都按正规程序和做法进行都按正规程序和做法进行都按正规程序和做法进行如成立审核组如成立审核组如成立审核组如成立审核组、、、、编制检查表编制检查表编制检查表编制检查表、、、、实行现场审核实行现场审核实行现场审核实行现场审核、、、、编写不合格报告和审核报告等编写不合格报告和审核报告等编写不合格报告和审核报告等编写不合格报告和审核报告等....如发现不合格项都要求采取纠正措施如发现不合格项都要求采取纠正措施如发现不合格项都要求采取纠正措施如发现不合格项都要求采取纠正措施....审核顺序和阶段大致相同审核顺序和阶段大致相同审核顺序和阶段大致相同审核顺序和阶段大致相同....审核员应具备的素质基本相同审核员应具备的素质基本相同审核员应具备的素质基本相同审核员应具备的素质基本相同。。。。QUANTA第一方审核、第二方审核和第三方审核的区别和共同点序号序号序号序号项目项目项目项目第一方审核第一方审核第一方审核第一方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核第三方审核第三方审核委托方委托方委托方委托方、、、、审核方和审核方和审核方和审核方和受审核方受审核方受审核方受审核方无委托方无委托方无委托方无委托方审核方和受审核审核方和受审核审核方和受审核审核方和受审核方均属同一组织方均属同一组织方均属同一组织方均属同一组织。。。。委托方为需方委托方为需方委托方为需方委托方为需方审核审核审核审核方为需方自己或需方方为需方自己或需方方为需方自己或需方方为需方自己或需方委托的一个审核机委托的一个审核机委托的一个审核机委托的一个审核机构构构构受审核方为供方受审核方为供方受审核方为供方受审核方为供方。。。。委托方可以是受审核方委托方可以是受审核方委托方可以是受审核方委托方可以是受审核方也可以是其他组织也可以是其他组织也可以是其他组织也可以是其他组织审核审核审核审核方为体系认证机构方为体系认证机构方为体系认证机构方为体系认证机构受审受审受审受审核方为某个组织核方为某个组织核方为某个组织核方为某个组织。。。。审核的主审核的主审核的主审核的主要目的和要目的和要目的和要目的和重点重点重点重点主要目的在于改进自身的管主要目的在于改进自身的管主要目的在于改进自身的管主要目的在于改进自身的管理体系理体系理体系理体系重点是发现问题重点是发现问题重点是发现问题重点是发现问题对不合格项采取纠正措施或对不合格项采取纠正措施或对不合格项采取纠正措施或对不合格项采取纠正措施或预防措施预防措施预防措施预防措施主要目的在于决定是主要目的在于决定是主要目的在于决定是主要目的在于决定是否签订购货合同否签订购货合同否签订购货合同否签订购货合同重重重重点是评价受审核方的点是评价受审核方的点是评价受审核方的点是评价受审核方的管理体系管理体系管理体系管理体系。。。。主要目的在于决定是否批主要目的在于决定是否批主要目的在于决定是否批主要目的在于决定是否批准认证准认证准认证准认证重点是评价受审重点是评价受审重点是评价受审重点是评价受审核方的管理体系核方的管理体系核方的管理体系核方的管理体系。。。。前期准备前期准备前期准备前期准备工作工作工作工作由组织的最高领导层组建审由组织的最高领导层组建审由组织的最高领导层组建审由组织的最高领导层组建审核机构或指定某职能机构主核机构或指定某职能机构主核机构或指定某职能机构主核机构或指定某职能机构主管审核工作管审核工作管审核工作管审核工作培训审核员培训审核员培训审核员培训审核员、、、、制定程序制定程序制定程序制定程序、、、、任命管理者代表任命管理者代表任命管理者代表任命管理者代表。。。。了解受审核方情况了解受审核方情况了解受审核方情况了解受审核方情况预审文件预审文件预审文件预审文件必要时预必要时预必要时预必要时预防防防防。。。。了解受审核方情况了解受审核方情况了解受审核方情况了解受审核方情况预审预审预审预审文件文件文件文件决定是否受理申决定是否受理申决定是否受理申决定是否受理申请请请请必要时预审必要时预审必要时预审必要时预审。。。。审核计划审核计划审核计划审核计划编制例行审核计划及追加审编制例行审核计划及追加审编制例行审核计划及追加审编制例行审核计划及追加审核计划核计划核计划核计划。。。。短期内集中审核所有有关部门和要求的现场审核计短期内集中审核所有有关部门和要求的现场审核计短期内集中审核所有有关部门和要求的现场审核计短期内集中审核所有有关部门和要求的现场审核计划划划划。。。。样本量及样本量及样本量及样本量及审核深度审核深度审核深度审核深度时间比较充裕时间比较充裕时间比较充裕时间比较充裕样本量可取样本量可取样本量可取样本量可取得较多得较多得较多得较多审核可以较深审核可以较深审核可以较深审核可以较深。。。。时间较短时间较短时间较短时间较短样本量和深度相对较小样本量和深度相对较小样本量和深度相对较小样本量和深度相对较小。。。。QUANTA第一方审核、第二方审核和第三方审核的区别和共同点序号序号序号序号项目项目项目项目第一方审核第一方审核第一方审核第一方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核第三方审核第三方审核首末次首末次首末次首末次会议会议会议会议虽也有较正规的首末次会议虽也有较正规的首末次会议虽也有较正规的首末次会议虽也有较正规的首末次会议但由但由但由但由于都是同一组织内的人于都是同一组织内的人于都是同一组织内的人于都是同一组织内的人不用互相不用互相不用互相不用互相介绍介绍介绍介绍其他内容也可以简化其他内容也可以简化其他内容也可以简化其他内容也可以简化故首故首故首故首末次会议较简短末次会议较简短末次会议较简短末次会议较简短。。。。正规的首末次会议正规的首末次会议正规的首末次会议正规的首末次会议审核组长应作全面说审核组长应作全面说审核组长应作全面说审核组长应作全面说明明明明包括人员介绍包括人员介绍包括人员介绍包括人员介绍、、、、审核程序审核程序审核程序审核程序、、、、方法及保密方法及保密方法及保密方法及保密原则的声明等原则的声明等原则的声明等原则的声明等。。。。争执处理争执处理争执处理争执处理如发生审核组与受审核部门的争执如发生审核组与受审核部门的争执如发生审核组与受审核部门的争执如发生审核组与受审核部门的争执时可提请管理者代表仲裁时可提请管理者代表仲裁时可提请管理者代表仲裁时可提请管理者代表仲裁或最终或最终或最终或最终由最高领导决定由最高领导决定由最高领导决定由最高领导决定。。。。如发生争执如发生争执如发生争执如发生争执审核组应耐心地根据客观证据审核组应耐心地根据客观证据审核组应耐心地根据客观证据审核组应耐心地根据客观证据说服受审核方说服受审核方说服受审核方说服受审核方如争执不能解决如争执不能解决如争执不能解决如争执不能解决最后只能最后只能最后只能最后只能请国家技术监督局或认可委员会仲裁请国家技术监督局或认可委员会仲裁请国家技术监督局或认可委员会仲裁请国家技术监督局或认可委员会仲裁。。。。不合格问不合格问不合格问不合格问题的分类题的分类题的分类题的分类按性质分类按性质分类按性质分类按性质分类目的在于抓住重点问目的在于抓住重点问目的在于抓住重点问目的在于抓住重点问题采取纠正措施题采取纠正措施题采取纠正措施题采取纠正措施以及评价体系改以及评价体系改以及评价体系改以及评价体系改进情况进情况进情况进情况也可按严重程度分类也可按严重程度分类也可按严重程度分类也可按严重程度分类。。。。按严重程度分按严重程度分按严重程度分按严重程度分类类类类目的在于决目的在于决目的在于决目的在于决定是否予以通过定是否予以通过定是否予以通过定是否予以通过认可认可认可认可。。。。按严重程度分类按严重程度分类按严重程度分类按严重程度分类目的目的目的目的在于决定是否予以通过在于决定是否予以通过在于决定是否予以通过在于决定是否予以通过认证认证认证认证。。。。纠正措施纠正措施纠正措施纠正措施重视纠正措施重视纠正措施重视纠正措施重视纠正措施对纠正措施不能作对纠正措施不能作对纠正措施不能作对纠正措施不能作具体咨询具体咨询具体咨询具体咨询但可提供方向性意见供但可提供方向性意见供但可提供方向性意见供但可提供方向性意见供参考参考参考参考对纠正措施完成情况不仅要对纠正措施完成情况不仅要对纠正措施完成情况不仅要对纠正措施完成情况不仅要跟踪验证跟踪验证跟踪验证跟踪验证还要分析研究其有效性还要分析研究其有效性还要分析研究其有效性还要分析研究其有效性。。。。对纠正措施不能作咨询对纠正措施不能作咨询对纠正措施不能作咨询对纠正措施不能作咨询对纠正措施计划的对纠正措施计划的对纠正措施计划的对纠正措施计划的实施要跟踪验证实施要跟踪验证实施要跟踪验证实施要跟踪验证。。。。监督检查监督检查监督检查监督检查无此内容无此内容无此内容无此内容认可后每年至少认可后每年至少认可后每年至少认可后每年至少要进行要进行要进行要进行次次次次。。。。认证后每年至少要进行认证后每年至少要进行认证后每年至少要进行认证后每年至少要进行次次次次。。。。审核员注审核员注审核员注审核员注册册册册目前我国正在开始实施内审员注册目前我国正在开始实施内审员注册目前我国正在开始实施内审员注册目前我国正在开始实施内审员注册制度制度制度制度但内审员注册资格不是必不但内审员注册资格不是必不但内审员注册资格不是必不但内审员注册资格不是必不可少的可少的可少的可少的。。。。可是内审员或注可是内审员或注可是内审员或注可是内审员或注册审核员册审核员册审核员册审核员。。。。审核员必须取得注册审审核员必须取得注册审审核员必须取得注册审审核员必须取得注册审核员资格核员资格核员资格核员资格。。。。QUANTA一、稽核概論审核原则�诚实信用原则�每个人都是诚实的�每份记录都是真实地�审核员对见到的记录负责-见到的才记录并且可以重现�实事求是眼见为实原则�每个企业的体系是根据企业的具体情况与标准对接的结果除内部审核、管理评审、纠正预防措施之外应该与现实紧密结合。�耳听介绍即使有怀疑不能作为证据需要亲眼见到�仅凭一个记录可以判定一个单纯的不符合项但是多个同类问题可能累积成大问题�就近原则�发现问题时在哪里发现的问题不符合项开给哪里。�判定条款时距离哪个条款近就判定为哪个条款。但是和要慎重(可能是严重不符合)。�正面审核负面报告原则�审核查找的是符合性证据�当符合性证据找不到时就是不符合。�审核报告时不是找到多少合格的情况而是描述不符合项突出持续改进�闭环原则�每件事都查看策划的内容是否齐全是否满足标准要求�操作是否与策划一致是否违反标准规定可超出不能少于标准要求。�对活动或过程对监控点是哪里?证据(表格、记录)是什么?�发现问题如何整改是简单对改正错误还是能够杜绝问题对再发生?QUANTA任命组长任命组长任命组长任命组长分发实施计划分发实施计划分发实施计划分发实施计划实施内审实施内审实施内审实施内审开不合格项报告开不合格项报告开不合格项报告开不合格项报告分析原因分析原因分析原因分析原因验证直至关闭验证直至关闭验证直至关闭验证直至关闭内审相关资料归档内审相关资料归档内审相关资料归档内审相关资料归档制订年度内审计划制订年度内审计划制订年度内审计划制订年度内审计划批准批准批准批准NY审核准备审核准备审核准备审核准备制订审核实施计划制订审核实施计划制订审核实施计划制订审核实施计划审核审核审核审核、、、、批准批准批准批准NY制定制定制定制定、、、、实施纠正措施实施纠正措施实施纠正措施实施纠正措施制订内部审核报告制订内部审核报告制订内部审核报告制订内部审核报告审核审核审核审核、、、、批准批准批准批准N分发内审报告分发内审报告分发内审报告分发内审报告Y内部管理体系审核管理流程图内部管理体系审核管理流程图内部管理体系审核管理流程图内部管理体系审核管理流程图内部管理体系审核管理流程图内部管理体系审核管理流程图内部管理体系审核管理流程图内部管理体系审核管理流程图QUANTA审核流程和职责准备阶段负责负责负责负责者者者者工作步骤工作步骤工作步骤工作步骤工作内容及要求工作内容及要求工作内容及要求工作内容及要求内审内审内审内审部部部部门门门门提出提出提出提出内审内审内审内审根据内审时机提出根据内审时机提出根据内审时机提出根据内审时机提出领导领导领导领导同意同意同意同意。。。。并确并确并确并确认审认审认审认审核核核核组长组长组长组长审审审审核核核核组长组长组长组长成立成立成立成立审审审审核核核核组组组组确定确定确定确定审审审审核核核核组组组组成成成成员员员员领导领导领导领导授授授授权权权权并通知准并通知准并通知准并通知准备备备备审审审审核核核核组长组长组长组长制定制定制定制定审审审审核核核核计计计计划划划划领导领导领导领导批准批准批准批准。。。。召召召召开开开开小小小小组会组会组会组会明确分工明确分工明确分工明确分工审审审审核前工作文件准核前工作文件准核前工作文件准核前工作文件准备备备备审审审审核核核核员员员员编编编编制制制制检检检检查表查表查表查表审核员编制审核员编制审核员编制审核员编制审审审审核核核核组长认组长认组长认组长认可可可可QUANTA审核流程和职责实施阶段审核组长审核组长审核组长审核组长首首首首次会议次会议次会议次会议提前通知提前通知提前通知提前通知明确要求明确要求明确要求明确要求。。。。双方参加双方参加双方参加双方参加。。。。组长组长组长组长主持会议主持会议主持会议主持会议。。。。审核组审核组审核组审核组现场审核现场审核现场审核现场审核记录审核结果记录审核结果记录审核结果记录审核结果开具不合格报告开具不合格报告开具不合格报告开具不合格报告、、、、受审核方确认受审核方确认受审核方确认受审核方确认审核组长审核组长审核组长审核组长末次会议末次会议末次会议末次会议双方参双方参双方参双方参加加加加、、、、签到签到签到签到。。。。宣宣宣宣读读读读不合格报告不合格报告不合格报告不合格报告提出纠正提出纠正提出纠正提出纠正和纠正措施和纠正措施和纠正措施和纠正措施要求要求要求要求负责负责负责负责者者者者工作步骤工作步骤工作步骤工作步骤工作内容及要求工作内容及要求工作内容及要求工作内容及要求QUANTA审核流程和职责跟踪阶段负责负责负责负责者者者者工作步骤工作步骤工作步骤工作步骤工作内容及要求工作内容及要求工作内容及要求工作内容及要求审核组长审核组长审核组长审核组长审核报告审核报告审核报告审核报告领导批准领导批准领导批准领导批准。。。。分发执行分发执行分发执行分发执行责任者责任者责任者责任者纠正措施纠正措施纠正措施纠正措施原因分析原因分析原因分析原因分析、、、、纠正措施计划纠正措施计划纠正措施计划纠正措施计划纠正纠正纠正纠正措施实施措施实施措施实施措施实施、、、、记录记录记录记录审核员审核员审核员审核员跟踪审核跟踪审核跟踪审核跟踪审核纠正措施计划确认纠正措施计划确认纠正措施计划确认纠正措施计划确认纠正措施效果验证纠正措施效果验证纠正措施效果验证纠正措施效果验证QUANTA现场审核全过程的会议审核前的审核组会议审核时的首次会议审核组的内部协调总结会与受审核方领导的沟通会审核时的末次会议QUANTA审核组会议�在当天审核工作完成后召开�时间一小时左右为宜�仅审核组成员参加�讨论并确定审核中有争议的事项�整理审核结果�确定当天的不合格报告。QUANTA成立审核组成立审核组成立审核组成立审核组体系文件审核体系文件审核体系文件审核体系文件审核确定审核计划确定审核计划确定审核计划确定审核计划准备工作文件准备工作文件准备工作文件准备工作文件二、審核前的準備内部审核准备阶段QUANTA二、審核前的準備成立审核组�在进行内审前管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。审核组审核组审核组审核组审核组长审核组长审核组长审核组长审核员审核员审核员审核员QUANTA二、審核前的準備确定审核组长�资格:必须经过培训并考试合格的内部管理体系审核员�业务范围:应与被审核部门无直接责任关系但对被审核部门的业务有一定了解。�工作经验:比起审核员来要有较多的审核经验�组织能力:应有组织管理整个审核工作的能力。QUANTA二、審核前的準備安排审核员考虑因素�资格:经过培训并考试合格的管理体系内审员。�业务范围:应与被审核部门无直接责任关系但对被审核部门的业务有一定了解。�团队合作:应考虑审核员在工作中能否协调配合团结合作。�获得被审核部门认可:当安排的审核员被审核部门不能接受时应考虑另选审核员。QUANTA二、審核前的準備确定审核计划拟审核过程和区域的状况拟审核过程和区域的状况拟审核过程和区域的状况拟审核过程和区域的状况拟审核过程和区域的重要性拟审核过程和区域的重要性拟审核过程和区域的重要性拟审核过程和区域的重要性以往的审核结果以往的审核结果以往的审核结果以往的审核结果内内内内审审审审策策策策划划划划年度审核计划年度审核计划年度审核计划年度审核计划追加审核计划追加审核计划追加审核计划追加审核计划现场审核计划现场审核计划现场审核计划现场审核计划QUANTA二、審核前的準備年度审核计划年年年年度度度度审审审审核核核核计计计计划划划划集中式审核计划集中式审核计划集中式审核计划集中式审核计划滚动式审核计划滚动式审核计划滚动式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门一次审核针对全部标准要求及相关部门一次审核针对全部标准要求及相关部门一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业适用于中小企业适用于中小企业适用于中小企业、、、、无专职审核员的情况无专职审核员的情况无专职审核员的情况无专职审核员的情况当新建管理体系当新建管理体系当新建管理体系当新建管理体系、、、、管理体系重大变化等管理体系重大变化等管理体系重大变化等管理体系重大变化等情况时采用情况时采用情况时采用情况时采用一次审核几个要求或部门一次审核几个要求或部门一次审核几个要求或部门一次审核几个要求或部门但一个审核但一个审核但一个审核但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审周期内所有要求及相关部门均应得到审周期内所有要求及相关部门均应得到审周期内所有要求及相关部门均应得到审核核核核重要的部门和要求可安排多次审核重要的部门和要求可安排多次审核重要的部门和要求可安排多次审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大适用于大适用于大适用于大、、、、中型企业设有专门内审机构中型企业设有专门内审机构中型企业设有专门内审机构中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况或专职人员的情况或专职人员的情况或专职人员的情况QUANTA审核准备审核准备审核准备审核准备熟悉必要的体系文件熟悉必要的体系文件熟悉必要的体系文件熟悉必要的体系文件编制检查表编制检查表编制检查表编制检查表审核组长审核检查表审核组长审核检查表审核组长审核检查表审核组长审核检查表二、審核前的準備现场审核准备QUANTA二、審核前的準備制定审核实施计划�在预定的审核日期前两周任命审核组长�由审核组长确定审核组制定审核实施计划�审核组确定原则:�根据公司规模确定个审核小组�每个审核小组名审核员�审核员应来自不同的部门便于审核分工。�制定审核实施计划的注意点:�应覆盖所有要求和认证范围(场所和活动)�考虑审核活动和区域状况及重要程度�考虑以往审核结果�将具备专业背景和能力的安排在重要的产品实现过程�注意审核员的独立性。�审核实施计划经批准后提前一周分发各受审部门。QUANTA二、審核前的準備审核计划编制依据�标准�手册-部门和职责对照表�要求:�个月内覆盖全部部门至少一次�个月内覆盖标准对全部条款至少一次�审核人员不能审核自己工作�可依据其抽查审核员证书。QUANTA审核实施计划审核实施计划审核实施计划审核实施计划审核目的审核目的审核目的审核目的审核范围审核范围审核范围审核范围审核依据审核依据审核依据审核依据审核组成员审核组成员审核组成员审核组成员审核日期审核日期审核日期审核日期审核日程安排审核日程安排审核日程安排审核日程安排审核报告发布日期及范围审核报告发布日期及范围审核报告发布日期及范围审核报告发布日期及范围二、審核前的準備审核实施计划内容QUANTA年度审核计划范例(集中式)注意事项注意事项注意事项注意事项::::各部门都涉及条款各部门都涉及条款各部门都涉及条款各部门都涉及条款::::,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,与会人员与会人员与会人员与会人员::::审核组成员审核组成员审核组成员审核组成员,受审部门代表受审部门代表受审部门代表受审部门代表末次会议末次会议末次会议末次会议ABABABAB::::::::审核组成员审核组成员审核组成员审核组成员::::内审小组总结会内审小组总结会内审小组总结会内审小组总结会ABABABAB::::::::,,,,,,,,,,,,BUILDINGBUILDINGBUILDINGBUILDINGGrey,LeonGrey,LeonGrey,LeonGrey,Leon::::::::,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,HRHRHRHRTaofang,SunTaofang,SunTaofang,SunTaofang,SunYongjiaYongjiaYongjiaYongjia::::::::,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,PPEPPEPPEPPEWayne,BrcueWayne,BrcueWayne,BrcueWayne,Brcue::::::::,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,QMQMQMQMJordan,NickJordan,NickJordan,NickJordan,Nick::::::::,,,,,,,,,,,,AccountingAccountingAccountingAccountingTaoTaoTaoTaoyafangyafangyafangyafang,Zhao,Zhao,Zhao,ZhaoYueYueYueYue::::::::,,,,,,,,,,,,ITITITITViolet,SunViolet,SunViolet,SunViolet,SunYongjiaYongjiaYongjiaYongjia::::::::午餐午餐午餐午餐::::::::,,,,,,,,,,,,LogisticLogisticLogisticLogisticLeon,GeogeLeon,GeogeLeon,GeogeLeon,Geoge::::::::,,,,,,,,,,,,LPSPLUSLPSPLUSLPSPLUSLPSPLUSMiachel,RachelMiachel,RachelMiachel,RachelMiachel,Rachel::::::::,,,,,,,,,,,,DCDCDCDCRuth,ChenRuth,ChenRuth,ChenRuth,ChenYingqiYingqiYingqiYingqi::::::::,,,,,,,,,,,,SGMSGMSGMSGMRuth,ChenRuth,ChenRuth,ChenRuth,ChenYingqiYingqiYingqiYingqi::::::::,,,,,,,,,,,,LocalBusinessLocalBusinessLocalBusinessLocalBusinessCarry,RachelCarry,RachelCarry,RachelCarry,Rachel::::::::,,,,,,,,,,,,TierTierTierTierEric,MableEric,MableEric,MableEric,Mable::::::::,,,,,,,,,,,,CuttingCuttingCuttingCuttingDixon,MableDixon,MableDixon,MableDixon,Mable::::::::,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,SHESHESHESHEJordan,GreyJordan,GreyJordan,GreyJordan,Grey::::::::,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,管理层管理层管理层管理层GM,MRGM,MRGM,MRGM,MRJordanJordanJordanJordanYueYueYueYue::::::::与会人员与会人员与会人员与会人员::::审核组成员审核组成员审核组成员审核组成员,受审部门代表受审部门代表受审部门代表受审部门代表首次会议首次会议首次会议首次会议KickKickKickKickoffMeetingoffMeetingoffMeetingoffMeeting全体全体全体全体::ISO:ISO:ISO:ISO:标准条款标准条款标准条款标准条款审核区域审核区域审核区域审核区域审核组审核组审核组审核组日期日期日期日期时间时间时间时间审核日程安排审核日程安排审核日程安排审核日程安排AuditplanningA:Jordan,Leon,Geoge,Nick,VioleYu,TaoYafang,ZhaoYue,SunYongjia,GreyB:WayneBao,Carry,Ruth,Bruce,Rachel,Mable,Michael,ChenYingqi,EricYin,Dixon审核组员审核组员审核组员审核组员Auditor王燕王燕王燕王燕GreyWangGreyWangGreyWangGreyWang审核组长审核组长审核组长审核组长LeaderLeaderLeaderLeaderAuditorAuditorAuditorAuditor年年年年月月月月日日日日年年年年月月月月日日日日----审核日期审核日期审核日期审核日期■■■■ISO:ISO:ISO:ISO:标准标准标准标准、、、、■■■■环境手册环境手册环境手册环境手册、、、、■■■■程序文件程序文件程序文件程序文件、、、、■■■■支持性文件支持性文件支持性文件支持性文件、、、、■■■■相关法律法规相关法律法规相关法律法规相关法律法规审核依据审核依据审核依据审核依据环境手册覆盖所有部门环境手册覆盖所有部门环境手册覆盖所有部门环境手册覆盖所有部门DepartmentofDepartmentofDepartmentofDepartmentofEnviromentEnviromentEnviromentEnviromentManagementsystemManagementsystemManagementsystemManagementsystem。。。。受审核部门受审核部门受审核部门受审核部门::::抽样检验抽样检验抽样检验抽样检验审核方法审核方法审核方法审核方法MathedMathedMathedMathed■■■■体系覆盖的产品范围体系覆盖的产品范围体系覆盖的产品范围体系覆盖的产品范围ProductscopeofManagementsystemProductscopeofManagementsystemProductscopeofManagementsystemProductscopeofManagementsystem■■■■体系覆盖的职能体系覆盖的职能体系覆盖的职能体系覆盖的职能、、、、活动范围活动范围活动范围活动范围ActivityofManagementsystemActivityofManagementsystemActivityofManagementsystemActivityofManagementsystem::::■■■■公司与环境有关的所有职能部门公司与环境有关的所有职能部门公司与环境有关的所有职能部门公司与环境有关的所有职能部门DepartmentofManagementsystemDepartmentofManagementsystemDepartmentofManagementsystemDepartmentofManagementsystem审核范围审核范围审核范围审核范围Scope审核环境管理体系是否符合审核环境管理体系是否符合审核环境管理体系是否符合审核环境管理体系是否符合ISO:ISO:ISO:ISO:标准要求标准要求标准要求标准要求。。。。判定环境管理体系是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求判定环境管理体系是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求判定环境管理体系是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求判定环境管理体系是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求是否得到了恰当的实施和保持是否得到了恰当的实施和保持是否得到了恰当的实施和保持是否得到了恰当的实施和保持。。。。EnsuretheenvironmentalmanagementsystemareconductedatpEnsuretheenvironmentalmanagementsystemareconductedatpEnsuretheenvironmentalmanagementsystemareconductedatpEnsuretheenvironmentalmanagementsystemareconductedatplannedlannedlannedlannedintervalsintervalsintervalsintervalstodeterminetodeterminetodeterminetodeterminewhetherwhetherwhetherwhethertheenvironmentalmanagementsystemthatconformstoplannedarrtheenvironmentalmanagementsystemthatconformstoplannedarrtheenvironmentalmanagementsystemthatconformstoplannedarrtheenvironmentalmanagementsystemthatconformstoplannedarrangementsforenvironmentalmanagementincludingtherequirementangementsforenvironmentalmanagementincludingtherequirementangementsforenvironmentalmanagementincludingtherequirementangementsforenvironmentalmanagementincludingtherequirementsofthisInternationalStandard,andhasbeenproperlyimplemsofthisInternationalStandard,andhasbeenproperlyimplemsofthisInternationalStandard,andhasbeenproperlyimplemsofthisInternationalStandard,andhasbeenproperlyimplementedandismaintainedentedandismaintainedentedandismaintainedentedandismaintained审核目的审核目的审核目的审核目的Purpose环境管理体系内部审核实施计划环境管理体系内部审核实施计划环境管理体系内部审核实施计划环境管理体系内部审核实施计划EMSInternalAuditPlanEMSInternalAuditPlanEMSInternalAuditPl

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