物资采购选择供应商业务事项（廉洁风险流程图）

物资采购选择供应商业务事项 EMBED Visio.Drawing.11 EMBED Excel.Sheet.8 备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。 _1386575010.vsd � � � <进程名称>� <职能>� � � � � � � 基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险点标识图（续）� 物资管理部门� 上页� 书面说明原因报招标小组审批，进行比价或直接采购� 招标领导小组� 成立招标小组� 否� 发售招标文件� 开标� 发中标通知书� 结束� 评标小组� 是� 定标� 推荐预中标单位� 签订采购合同� 存档 � 评标� 编制招标文件和资质预审文件� 选择投标单位 是否三家以上� 招标领导 小组审批� 综合评标 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 � 评标小组报告� 招标工作小组� 确定评标小组名单� 招标领导 小组审批� 备注� _1386575011.xls 1 基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表 廉洁风险识别 廉洁风险等级 主要防控措施 业务环节 廉洁风险点 涉及岗位 或人员 是否符合直接采购条件 利用职务之便，以紧急采购、原厂家采购等理由直接采购应招标或比价物资，为个人和请托人谋取私利。 需求部门 有关人员 高 1、进行直接采购的情况应符合公司《内部控制 手册 华为质量管理手册 下载焊接手册下载团建手册下载团建手册下载ld手册下载 》规定的情形； 2、直接物资采购计划应经单位分管领导批准。 物资部门 有关人员 执行直接采购流程 1、利用职务之便,向供应商透露预算价格，谋取个人私利； 2、故意未组织有效的价格谈判，导致采购价格增高。 物资部门有关人员 中 对于直接采购物资的价格应提供同类物资的历史采购价格或其他电厂同类产品的采购价格进行比较。 询价 利用职务之便,泄露预算价格。 需求部门有关人员 物资部门有关人员 中 1、在公司电子商务平台上采用密封模式询价，或利用本单位供应商数据库选择厂商询价； 2、未采取上述方式询价，应作出书面说明，并经批准； 3、明确询价管理规定，防止供应商串通或泄露供应商报价。 向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压低或抬高价格，谋取个人私利。 物资部门有关人员 确定供应商 以权谋私，比价方式下未按合理最低报价确定供应商。 物资部门有关人员 中 部门负责人、单位领导进行审核、审批。 编制招标文件和资质预审文件 违规设置不合理的投标资质条件和废标条款,排斥潜在的投标人,限制投标人之间的公平竞争，为与有利益关系的投标人创造投标条件，谋取私利。 招标工作 小组成员 中 1、按照规定采用 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 文件,文件中的特殊条款应经招标工作小组集体讨论,履行招标文件评审或审查制度,做好相关记录； 2、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明，所有废标条款应以醒目的方式汇总,并明确提示； 3、招标领导小组审定。 有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评价指标。 1、评标细则或评价指标由招标工作小组集体审议通过； 2、招标领导小组审定。 选择供应商 利用职务之便,推荐、选择有倾向性或不合格的供应商。 需求部门 有关人员 中 1、在合格供应商数据库内择优选择供应商； 2、定期进行供应商资质审查，防止选入超经营范围和不合格的供应商； 3、实行关键岗位定期轮岗制度； 4、逐级审核，确保供应商的选择符合要求； 5、执行公务回避制度。 物资部门 有关人员 利用职务便利，授意选择有有利益关系的供应商，谋取私利。 单位领导 1、按照“三重一大”事项决策制度要求，对重大物资采购事项集体研究决定； 2、大额采购作为厂务公开事项进行公开； 3、执行公务回避制度； 4、通过信访举报等方式进行监督。 发售招标文件 透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称。 招标工作 小组成员 中 1、对报名参加投标的企业实行单独签到制度，一家企业采用一张签到簿； 2、在公司电子商务平台上进行招投标。 邀请招标时，程序不规范，针对特定人发出有倾向性的发出招标邀请书。 明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件，并经上级主管部门批复。 确定评标小组 名单 有倾向性选择评标专家或评标人员。 招标工作小组成员 中 1、建立评标专家库，并完善相关制度； 2、采用随机抽取的方式； 3、检查评标专家或人员是否与投标单位有关联关系,执行回避制度。 泄漏评标专家或评标人员名单。 招标工作小组成员 通知评委的时间与评审会日期尽可能接近。 招标领导小组成员 评标专家或评标人员库里姓名用编号代替,只留编号和联系方式 评标 收受投标人好处，进行倾向性的评标。 评标工作 小组成员 中 1、建立评标委员会名单保密制度，保证名单在中标结果确定前严格保密； 2、评标工作小组成员对某个投标人打分异常，应做出书面说明； 3、执行公务回避制度。 收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。 招标领导 小组成员 定标 1、以权谋私，未按评标工作小组确定的中标候选人顺序确定中标人； 2、以权谋私，招标人在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。 招标领导小组 成员 中 1、对中标结果有重大争议或重大改变的项目,报上级主管部门批复； 2、限额以上项目的中标单位确定由招标领导小组集体研究决定； 3、限额以上项目按照公司规定报公司招标工作组定标。 签订采购合同 利用职务之便，与供应商签订背离招标文件或比价、直购时承诺的实质性内容的合同。 实施采购部门 有关人员 中 合同文本（包括价格、质量、数量、交货时间、技术要求等内容）经相关业务部门审核并经单位领导审批。 故意模糊有关合同条款，低价签定合同，然后通过签订补充合同，为中标人牟取私利。 实施采购部门 有关人员 编制招标文件和资质预审文件 违规设置不合理的投标资质条件和废标条款,排斥潜在的投标人,限制投标人之间的公平竞争，为与有利益关系的投标人创造投标条件，谋取私利。 招标文件编制和资质预审人员 中 1、按照规定采用标准文件,文件中的特殊条款应经招标工作小组集体讨论,履行招标文件评审或审查制度,做好相关记录； 2、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明，所有废标条款应以醒目的方式汇总,并明确提示； 3、招标领导小组审定。 有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评价指标。 1、评标细则或评价指标由招标工作小组集体审议通过； 2、招标领导小组审定。 _1386575012.xls 1 基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表 廉洁风险识别 廉洁风险等级 主要防控措施 业务环节 廉洁风险点 涉及岗位 或人员 是否符合直接采购条件 利用职务之便，以紧急采购、原厂家采购等理由直接采购应招标或比价物资，为个人和请托人谋取私利。 需求部门 有关人员 中 1、制定相关制度及标准，经公司相关部门批准； 2、直接物资采购执行多级审核、单位领导审批制度，检查是否存在违规现象； 3、物资询价岗位人员定期轮换； 4、执行公务回避制度。 利用职务之便,对不符合直接采购条件的物资直接采购,为请托人和个人谋取私利。 物资部门 有关人员 接受好处,授意或暗示采用直接采购方式,为请托人或利益关系人谋取私利。 单位领导 1、执行公务回避制度； 2、按照“三重一大”事项决策制度要求，重大物资采购事项集体研究确定。 执行直接采购流程 向供应商透露预算价格，谋取个人私利。 物资询价人员 中 1、物资询价岗位人员定期轮换； 2、执行公务回避制度。 利用职务之便,未组织有效的价格谈判，导致采购价格虚高。 1、事前做好市场询价工作，保留有关询价记录。 2、和历史采购价格记录以及其他电厂同类产品采购价格进行比较+E9； 3、执行公务回避制度。 询价 利用职务之便,泄露预算价格。 需求部门有关人员 物资部门有关人员 低 1、建立有关保密制度，确保相关信息在开标前不会外泄； 2、尽量扩大供应商询价范围，增强市场竞争； 3、在公司电子商务平台上采用密封模式询价； 5、关键岗位定期轮换； 6、重大项目纪检监察人员进行过程监督； 7、询价员岗位与采购员岗位分离； 8、执行公务回避制度。 向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压低或抬高价格，谋取个人私利。 物资部门有关人员 确定供应商 以权谋私，比价方式下未按合理最低报价确定供应商。 物资询价人员 中 部门负责人、单位领导进行审核、审批。 物资部门负责人 选择投标单位 利用职务之便,推荐、选择有倾向性或不合格的供应商。 招标工作小组成员 中 1、在合格供应商数据库内择优选择投标单位； 2、定期进行供应商资质审查，防止选入不合格的供应商； 3、招标小组审批，确保投标单位的选择符合要求。 利用职务便利，授意选择有利益关系的供应商，谋取私利。 单位领导 1、按照“三重一大”事项决策制度要求，对重大物资采购事项集体研究决定； 2、大额采购作为厂务公开事项进行公开； 3、执行公务回避规定。 评标 接受请托，进行倾向性的评标。 评标工作 小组成员 中 1、建立评标委员会名单保密制度，保证名单在中标结果确定前严格保密； 2、评标工作小组成员对某个投标人打分异常，应做出书面说明； 3、执行公务回避规定。 收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。 招标领导 小组成员 定标 1、以权谋私，未按评标工作小组确定的中标候选人顺序确定中标人； 2、以权谋私，在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。 招标领导小组成员 中 1、中标单位的确定由招标领导小组集体确定； 2、对中标结果有重大争议或重大改变的项目,请示上级单位决定。 签订采购合同 利用职务之便，与供应商签订背离招标文件或比价、直购时承诺的实质性内容的合同。 实施采购部门 有关人员 中 合同文本（包括价格、质量、数量、交货时间、技术要求等内容）经相关业务部门审核并经单位领导审批。 _1386575009.vsd � � � � � � � � � <进程名称>� <职能>� � � 基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险点标识图� 企业领导� 物资管理部门� � 招标组织机构� 开始� 批准的物资采购 计划� 是否在招标 限额以上� 询价比价是否低于3家� 下页� 是否符合直接采购条件� 否� 是否日常消耗性、通用性、标准性等物资� 是� 企业领导按授权审批� 是� 参照使用部门专工的专业技术 意见 文理分科指导河道管理范围浙江建筑工程概算定额教材专家评审意见党员教师互相批评意见 � 否� 物资管理部门负责人审核� 询价表 � 否� 询价� 企业领导按授权审批� 是 � 签订采购合同� 执行直接采购流程� 物资管理部门负责人审核� 金额是否在限额以上� 结束� 否 � 是� 是 � 否� 确定供应商� 结束� 备注� 1、本业务事项对应公司《内部控制手册》“物资采购流程”4.2.5.1.2部分。 2、基层企业应根据公司《采购管理办法（试行）》，制定相应的实施细则。 �