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上传者: 蓝草 2012-06-19 评分1 评论0 下载15 收藏10 阅读量845 暂无简介 简介 举报

简介:本文档为《paper-1--chi-final---to-pdf----july-2011pdf》,可适用于经济金融领域,主题内容包含資格考試卷一基本證券及期貨規例目錄一關於資格考試的刊物二試卷一考試三如何有效地運用溫習手冊關於資格考試的刊物關於資格考試的刊物香港證券專業學會就資格符等。

1 資格考試卷一 基本證券及期貨規例 2 目錄 一關於資格考試的刊物 二試卷一考試 三如何有效地運用溫習手冊 3 關於資格考試的刊物 4 關於資格考試的刊物 香港證券專業學會就資格考試出版了甚麼資料? 1. 考試綱要 (可在學會網頁內下載) 2. 考試手冊 (可在學會網頁內下載) 3. 電子溫習手冊 (可於網上報考時下載) 4. 預備考試的指引 (可在學會網頁內下載) 5 關於資格考試的刊物 香港證券專業學會就資格考試出版了甚麼資料? 7. 考試合格率(可在學會網頁內下載) 8. 考試時間表 (可在學會辦事處免費索閱或在學會網頁內下載) 9. 考試規則 (載於《考試手冊》內或可在學會網頁內下載) 我們建議考生在考試前閱讀上述所有資料。 6 試卷一考試 7 試卷一考試 試卷一涵蓋 9 個章節: 1 香港金融業監管概覽 2 相關香港法例及《公司條例》的原則 3 《證券及期貨條例》 4 發牌及註冊與附屬法例 5 業務操守與客戶關係 6 業務運作與常規 7 在香港交易所的參與 8 上市、收購及資產管理 9 市場失當行為及不當交易行為 上述章節的內容涵蓋證券及期貨業、香港法律制度與公司 法,以及《證券及期貨條例》。 8 試卷一考試 期望考生知悉的範圍: 首兩章為介紹章節 – 有關香港監管機構的一般資料、各機構的職能,以及監管機構之間的 相互關係 – 概述香港的法律制度,例如香港法例的來源及法院的架構 – 關於《公司條例》的基本概念 9 試卷一考試 期望考生知悉的範圍: 其後 4 個章節(第 3 至 6 章)集中討論《證券及期貨條例》 1. 《證券及期貨條例》的由來 (背景資料) 2. 《證券及期貨條例》的架構 (《證券及期貨條例》分為17部) 3. 概覽《證券及期貨條例》 (對每部作一般描述) 4. 發牌制度 (包括 10 類受規管活動及其發牌要求) 10 試卷一考試 期望考生知悉的範圍: 5. 根據《證券及期貨條例》制定的主要規則,尤其是以下規則 - 證券及期貨(財政資源)規則 - 證券及期貨(客戶證券)規則 - 證券及期貨(客戶款項)規則 - 證券及期貨(備存紀錄)規則 - 證券及期貨(成交單據、戶口結單及收據)規則 - 證券及期貨(帳目及審計)規則 - 證券及期貨(保險)規則 11 試卷一考試 期望考生知悉的範圍: 6. 操守準則 - 證監會持牌人或註冊人操守準則 - 基金經理操守準則 - 企業融資顧問操守準則 - 提供信貸評級服務人士的操守準則 - 股份登記機構操守準則 7. 內部監控指引 - 八大範疇 8. 《個人資料(私穩)條例》 - 保障資料原則 9. 合規及相關事宜 - 包括企業管治及高級管理層的重要性 12 試卷一考試 期望考生知悉的範圍: 第 7 章集中討論有關規管以下活動的一般事宜 – 證券交易及期貨合約交易 – 賣空及證券借貸 以及 – 適用於證券交易所參與者的特定規則 – 適用於期貨交易所參與者的特定規則 – 中央結算系統的一般規則 – 期權交易規則 – 買賣及市場推廣的特定規則 13 試卷一考試 期望考生知悉的範圍: 第 8 章講述其他資料,包括以下 2 類受規管活動的附加資料 1. 就機構融資提供意見,當中包括 - 有關上市的規則 - 公司收購及合併及股份購回 2. 提供資產管理 ,當中包括 - 集體投資計劃的認可 - 單位信託及互惠基金守則 - 證監會對資產管理行業的特殊要求 14 試卷一考試 期望考生知悉的範圍: 第 9 章專注於市場失當行為及不當交易行為 1. 《證券及期貨條例》中有關市場失當行為的條文 - 《證券及期貨條例》第 XIII 部 - 《證券及期貨條例》第 XIV 部 - 《證券及期貨條例》對市場失當行為的釋義 - 例如:內幕交易、虛假交易、操控價格等 2. 市場失當行為審裁處及其施加的制裁 3. 未獲要約的造訪 15 試卷一考試 期望考生知悉的範圍: 4. 不當交易行為 - 例如:高壓推銷證券的活動、過分頻密的交易、企業管治失當、 扒頭交易、“老鼠倉”交易等 5. 執法行動示例 我們期望考生對上述全部 9 個章節有透徹的認識。 16 試卷一考試 考試模式: • 試題總數:60 條多項選擇題 • 考試時間:90 分鐘 • 基本焦點:香港金融業監管制度及《證券及期貨條例》 • 試卷一考試為有關本地監管架構的認可考試 考試針對測試考生不同的能力,包括: • 對法例、規例及規則的認識 • 對法例、規例及規則的瞭解 • 對法例、規例及規則的應用 17 試卷一考試 要通過考試,考生必須: • 謹慎地溫習 • 瞭解自己所溫習的內容 • 瞭解本地監管制度 胡亂瞎猜的作答方式並不可取! 18 如何有效地運用溫習手冊 19 如何有效地運用溫習手冊 溫習手冊的章節架構 試卷一溫習手冊 9 個章節均可細分以下部分: 1. 概覽 • 概述章節所涵蓋的主要範圍 2. 學習重點 • 期望考生掌握的主要知識範疇 • 試題設計以學習重點為基礎 3. 學習內容 • 考生須學習的詳細內容 • 試題的資料來源 20 如何有效地運用溫習手冊 溫習手冊的章節架構 4. 摘要 • 概述已於章節中討論的範圍 • 可協助考生溫習 5. 要點 • 幫助考生溫習及牢記章節中所涵蓋的重點 6. 溫習問題及答案 • 加深考生對所涵蓋範圍的了解 • 幫助考生思考及消化所學習的內容 21 如何有效地運用溫習手冊 •溫習手冊為考生提供作答試卷時所需的資料。 •溫習手冊基本上概述《證券及期貨條例》、重要的規則,以及 相關的守則等 •深入瞭解溫習手冊內容是考試成功的不二法門。 •試卷一考試的試題涵蓋溫習手冊所有章節,取材亦源自任何一 章。 •有需要時,考生可參閱《證券及期貨條例》以及相關的規則及 守則的原文。 資格考試卷一基本證券及期貨規例 目錄 關於資格考試的刊物 關於資格考試的刊物 關於資格考試的刊物 試卷一考試 試卷一考試 試卷一考試 試卷一考試 試卷一考試 試卷一考試 試卷一考試 試卷一考試 試卷一考試 試卷一考試 試卷一考試 試卷一考試 如何有效地運用溫習手冊 如何有效地運用溫習手冊 如何有效地運用溫習手冊 如何有效地運用溫習手冊

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