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如何撰写经济研究论文 (1).pdf

如何撰写经济研究论文 (1).pdf

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如何撰写经济研究论文孙宁华仙二4042012.4.9第二十三届“银星杯”学生学术论文竞赛系列讲座之我今天讲解的内容一、选题二、逻辑结构三、阅读和思考四、现代宏观经济学前沿研究方法——DSGE与校准一、选题首先,写自己觉得有趣的题目其次,根据你已经掌握的经济学理论,看看可以分析什么现实问题第三,要有新意第四,经济现象的经济分析首先,写自己觉得有趣的题目要结合自己的兴趣,写自己感兴趣、觉得重要的事情提高自己的审美情趣其次,根据你已经掌握的经济学理论,看看可以分析什么现实问题分析经济问题要有理论支撑——既是写文章的方法,也是做研究的方法如何学习经济理论?学习什么样的理论?我认为,经济学学习方法的要点在于:直接去学习最前沿的经济理论——直指顶峰也就是说,要了解什么是真正的经济学前沿研究方法,并直接去学习这个方法注意:不要混淆“前沿研究方法”与“热点研究问题”。我们有不少老师带领学生做课题,这是好事但是,如果学生长期只知道追踪热点,不能在读书期间实现知识、能力和素质上的突破和飞跃。那就是误导学生。在不远的将来,我们的学生就会落后所以,我还强调“直接进入前沿”。防止被“锁定”什么是经济学前沿?最前沿的理论和方法在哪里?在最近的国际一流杂志和workingpaper上准确的说,是在workingpaper上三年前我提出,商学院还缺少一个seminar——研讨国际顶尖杂志论文的seminar今年我为研究生开了门新课——“宏观经济学前沿文献研讨”对于本科生同学来说,主要是培养“前沿意识”分析经济问题要有理论支撑在训练方法上可以反过来做:先掌握经济理论,然后考虑,我可以分析一个什么样的问题保持对当前“流行理论”和“前沿方法”的敏感性保持对当前“热点问题”和“流行术语”的敏感性分析经济问题要有理论支撑回顾我国1978年以来的“主流”经济理论:20世纪90年代以前,以马克思主义经济理论为主20世纪90年代,在西方始终属于非主流的制度经济学在我国处于实际上的主流地位20世纪90年代中期至末期博弈论和信息经济学一度很流行本世纪以来,西方高级宏观、微观、高级计量经济学逐步被引入国内分析经济问题要有理论支撑在相当长的时间内,制度经济学对中国经济现象相当具有解释力。以“路径依赖理论为例”新制度经济学的代表人物诺思指出,在制度变迁中存在着报酬递增和自我强化的机制,这种机制使制度变迁一旦走上了某一条路径,它的既定方向在往后的发展中会得到自我强化。所以,人们过去作出的选择决定了他们现在可能的选择(诺思,1991)。沿着既定的路径经济和政治制度的变迁可能进入良性循环的轨道,迅速得以优化;也可能沿着原来的错误路径越滑越远;弄得不好,它们还会进入某种无效率的锁定(lock-in)状态。一旦进入锁定状态,要摆脱出来是十分因难的。路径依赖意味着历史是重要的。如果不回顾制度的渐进演化,我们就不可能理解当今的选择(诺思,1990)乡镇集体企业制度变迁过程中出现的经营者持大股要用制度变迁的路径依赖特征来说明乡镇集体企业改革过程既是企业的剩余索取权和控制权由社区政府向经营者手中转移的过程;也是经营者人力资本的市场实现过程。伴随着这个过程,一方面是经营者对企业控制权的强化;另一方面是经营者自身拥有和控制的资本的增大当经营者对企业的控制权强化,同时他自己拥有和控制的资本增大到一定程度以后,作为原有制度下的既得利益集团他们必然会使企业制度变迁朝着有利于自身利益提高的方向发展因此,经营者持大股便成为乡镇企业治理结构演化的必然趋势分析经济问题要有理论支撑20世纪90年代中期至末期博弈论和信息经济学一度很流行以“逆向选择”与“道德风险”理论为例《经济转型时期中央政府与地方政府的经济博弈》讨论:在中央政府与地方政府的经济关系中,什么是地方政府的“逆向选择”与“道德风险”?改革以来,地方政府一方面逐步成为地方利益的忠实代表,另一方面逐步具有自己的相对独立的经济利益,因此,它和中央政府的利益存在着明显的差异性。在信息不对称情况下,地方政府在和中央政府的博弈中就会产生严重的逆向选择问题和道德风险问题。地方政府的逆向选择指的是,在中央和地方就某个方面达成共识(如:制度的确认,经济增长速度指标的确定、税收上缴比例的制定等)以前,地方政府隐瞒真实信息的机会主义行为。地方政府的道德风险指的是,在中央政府和地方政府就某个方面达成共识或说“签约”之后,地方政府隐瞒信息(包括类型和行动)的机会主义行为。例如:洪银兴,2010,《自主创新投入的动力和协调机制研究》《中国工业经济》第8期。创新的动力和压力:竞争和垄断的协同人们一般认为只要存在竞争就能解决创新的动力和压力。甚至长期占统治地位的思想是垄断阻碍技术进步,扼杀创新其基本思路是,企业一旦占据垄断地位就会不思进取,同时也会利用其垄断地位阻碍竞争者进入研究现实中的创新行为,可以发现,这些观点并不准确注:这里用到竞争和垄断的理论斯蒂格里茨在研究原先的计划经济国家向市场经济国家转型时,特别提出熊彼特创新理论的贡献及其创新理论的局限性他从创新机制的角度指出标准的市场经济理论不包含创新的理论缺陷。他依据其信息不完全理论,提出了只是在竞争条件下不能解决创新动力不足的问题。“当存在创新时,市场过程不能自动地确保激励竞争或快速研究开发的发生”(斯蒂格利茨,1998)也就是说,标准的市场经济理论所要说明的是,对现有(既定)的生产要素,市场机制的作用能够实现资源的有效配置。而创新是创造新的生产要素,变革生产要素,单纯的市场机制不能完全起到激励和调节作用注:这里用到熊彼特创新理论、信息不完全理论创新既需要动力也需要压力,这同创新收益及其归属密切相关斯蒂格利茨(1998)的研究发现,由于知识产品的市场信息不完全,创新的知识和技术具有公共产品的特性,“其他人分享创新收益的边际成本为零”因此,首先创新的生产者创新成本往往得不到应有的补偿,研究开发投入大且得不到及时回报,导致创新者缺乏创新的动力,由此他提出了激励创新的体制和机制安排问题强化竞争可以强化创新力,但是,竞争不能完全解决创新的动力。理论和现实都证明创新所需要的竞争环境是不完全竞争的环境注:这里用到公共产品理论第三,选题要有新意一般地,“新”在两方面:观点新或者研究方法新要想有新意,就要长期地积极思考,才会有“妙手偶得之”在读书、看报、听课之时,或是收听新闻之时,与人交谈之时,都要有批判的眼光,逆向的思维,或者与别人不同的思考角度这样坚持批判,坚持求异,不简单接受现成观点,会使人有较多的新观点、新方法我的一个观察:运动方式与创新能力有关(有待实证)经济学说史上的有趣选题贝克尔:家庭为什么存在?贝克尔:2008,《人类行为的经济分析》,上海三联书店,上海人民出版社经济学说史上的有趣选题科思:企业为什么存在?科思:《社会成本问题》,《企业的性质》,两篇文章经济学说史上的有趣选题诺思:国家为什么存在?诺思:1994,《经济史中的结构与变迁》,上海三联书店,上海人民出版社诺思:1994,《制度、制度变迁与经济绩效》,上海三联书店,上海人民出版社洪银兴,1997,《从比较优势到竞争优势———兼论国际贸易的比较利益理论的缺陷》,《经济研究》第6期首先分析了“比较利益陷阱”:比较利益理论所讲的比较成本是对本国的产品进行比较而言的,不意味着本国比较成本低的产品在国际竞争中就一定具有竞争优势,在国际竞争中具有竞争优势的是在国际市场上具有垄断优势的资源和产品无论是以劳动生产率差异为基础的比较成本说,还是以生产要素供给为基础的资源禀赋说,其比较利益的前提是各国的供给条件、生产条件不可改变,资源、生产要素不能在国际间流动注:波特:竞争优势理论科学哲学观点:批判一种理论的只能是另外一种理论在这种假设条件下,具有比较优势的资源及其产品才可能具有垄断优势。问题是在现阶段,随着全球经济一体化的发展,这些假定条件已经改变单纯的由资源禀赋决定的比较优势在国际贸易中不一定具有竞争优势,单纯根据资源禀赋来确定自己的国际贸易结构,企图以劳动密集型产品作为出口导向,就会跌入“比较利益陷阱”注:要批判一个理论,有效的方法是批判其假设前提比较优势转化为竞争优势劳动力资源丰富的优势不会直接成为国际贸易的优势。它要成为国际贸易的竞争优势必须有个转换过程。转换的关键是将高新技术,包括从国外引进的高技术与丰富的劳动力资源结合由比较优势转向竞争优势的重要途径:对劳动密集型产业进行人力资本投入和技术投入,提高其技术密集度,使其由简单劳动密集型转变为智力劳动密集型例如:过去我在上《计量经济学》课时的作业利用回归方法,自己选题分析,分析一个经济(或社会)现象。一个同学的选题:用中国历史上第一个皇帝的寿命解释他这个朝代的“寿命”。当然,解释变量还会有其他因素。这个选题比较有趣!《计量经济学》课堂讨论论文AndrewK.Rose,1994,DoWeReallyKnowThattheWTOIncreasesTrade?TheAmericanEconomicReview,No.1.第四,经济现象的经济分析灵活运用经济学基本分析方法:成本收益分析方法,需求曲线与供给曲线分析方法,弹性分析方法,制度分析方法,边际分析方法,计量和统计方法,DSGE与校准方法等等。对一个经济现象进行深入的分析。可以是全方位的;也可以是有所侧重的例子南大经济系硕士论文:假冒伪劣商品的经济学分析南大经济系本科生:浴室定价的经济学分析孙宁华:国有企业治理结构创新的新制度经济学分析洪银兴:2009,《虚拟经济及其引发金融危机的政治经济学分析》,《经济学家》第11期对于高年级同学选题时可以翻看国际一流期刊:看看题目和摘要,想想能否和中国的问题相结合——我教我的研究生的一个有效方法二、逻辑结构学术论文各个部分之间有紧密的逻辑关系,是按照内在的逻辑一层一层地展开的给你1分钟时间,请大家想象,学术论文的逻辑结构可以有哪些?现状——问题——对策正——反——合“新八股文”格式经济现象——经济分析——结论(启示)逻辑结构现状——问题——对策多用在政府公文中经济学学术杂志中也会出现正——反——合洪银兴教授提倡来自黑格尔的《小逻辑》正:理想的境界(benchmark)反:现实经济与理想境界的差距合:如何从现实走向理想例子:洪银兴,1992,《非均衡经济运行的秩序》,《经济研究》第4期国际通行的经济学学术论文,有现成的格式。我称之为“新八股文”格式:题目内容摘要和关键词经济或社会现象文献回顾分析方法数据来源与说明结论(与建议)参考文献“新八股文”格式下面分别讲一下每部分的内容:题目:题目要新颖,显得有意思,重要。可以是对热点问题的不同角度的思考;也可以是与前人不同的研究方法;也可以是新的观察内容摘要:300字左右,概述文章的主题,主要研究发现,或者方法上的改进等关键词:3-5个经济或社会现象:提出本文要分析的现象(或问题),以及它为什么重要。这部分也叫“引言”。关键是引起读者的兴趣文献回顾:概述前人的对这个问题的研究。写研究论文要站在前人的肩膀上。不相关的文献没有必要罗列。这部分也简述一下本文的新意。分析方法:说明本文的分析方法。数据来源与说明:简述数据来源,数据处理方法,基本分析结论。结论(与建议):简要总结,可以提一下未来的研究空间。参考文献:列出所有引用的文献。和文中提到的要一一对应。经济现象——经济分析——结论在了解了严格的“新八股文”格式后,也要知道,实际中有各种不太严格的形式,但是,基本的风格是一致的。比如,有些是“短论”,没有文献回顾、分析方法等,就是作者对某种经济现象的分析和预测实际中,还有各种各样的结构,只是注意一点:各个部分之间一定要有逻辑上的联系洪银兴,《在经济稳定增长中实现转型经济转型理论评析》,发表在《经济社会体制比较》1997年第5期结构如下:一、经济转型不同阶段的论题二、经济转型中的困难三、稳定和推动经济增长的措施三、阅读和思考集中在某个选题,利用网络和图书馆查阅相关文献,大量阅读。最好是把文献打印出来,边阅读边做批注比较好学会追踪文献:利用文章后面的“参考文献”就可以追踪到大量相关文献——一种重要的研究方法。尽可能查找现有全部资料有些好的想法(观点和研究方法)可能是在晚上睡不着觉时,或者散步时突然出现在大脑中的,这个时候一定要抓住它,尽快把它记下来长期思考中的思维火花是创造性思想的源泉,弥足珍贵!参考文献与论文质量正相关如果你长期阅读一流论文,你可能写出一流或二流论文;如果你只是阅读二流和三流论文,你写出来的只可能是三流和四流论文因此,我提倡读国内和国际一流论文,读大师的文章。虽然,开始比较慢,认真研读一篇国际一流论文可能需要一个月时间,但是,这是值得的。“会当临绝顶,一览众山小”下面介绍:宏观经济研究中的动态随机一般均衡与校准方法当代宏观经济学的最高成就是什么?是RBC理论(RealBusinessCycle)加入足够的冲击,RBC理论可以解释1929年的大危机四、现代宏观经济学前沿研究方法——DSGE与校准为什么要用DSGE?DSGE:Dynamicstochasticgeneralequilibrium宏观经济学的微观基础1936年凯恩斯发表《就业、利息与货币通论》基于《就业、利息与货币通论》的宏观经济学在20世纪50-60年代取得很大成功20世纪70年代的“滞胀”引发经济学家的反思古典学派认为,凯恩斯宏观经济理论缺乏必要的反映微观主体优化行为的微观经济基础有些学者至今还认为,宏观经济学没有微观基础.这种认识对不对?为什么要用DSGE?Lucas,Robert(1972)."ExpectationsandtheNeutralityofMoney".JournalofEconomicTheory4:103–124.Lucas(1972)将宏观经济理论引入一般均衡的分析框架,开创了具有微观基础的宏观经济研究的先河为什么要用DSGE?FinnE.Kydland&EdwardC.Prescott,1982,TimetoBuildandAggregateFluctuations,Econometrica,vol.50,issue6,pages1345-70.Kydland&Prescott(1982)将经济增长与经济波动相结合把经济波动解释成帕累托状态的不断变化过程,开创了经济周期理论研究的新方向确立了以动态一般均衡为基础的实际经济周期(RealBusinessCycle,RBC)的理论框架使得通过动态一般均衡理论解决宏观经济学的微观基础问题的研究方法成为宏观经济研究的主流方法为什么要用DSGE?为什么要用动态模型?从静态均衡到跨期替代和跨期均衡。宏观经济分析中引入时间,有“立体感”,更为重要的是,这样更符合经济现实中人们的选择行为。为什么要用DSGE?为什么要引入随机因素?不引入随机因素就只能是平衡增长问题,通过引入随机因素,就可以考察外部冲击对宏观经济均衡和各种经济变量的影响为什么要用DSGE?为什么要用一般均衡模型?为什么要用DSGE?为什么要用一般均衡模型?一般均衡模型包括:消费者(居民)的优化问题:生产可能性:企业的优化问题:以延迟定价为例See:Chari,V.V.,Kehoe,P.J.andMcgrattan,E.R.(2000),“Stickypricemodelsofthebusinesscycle:Canthecontractmultipliersolvethepersistenceproblem?”,Econometrica68(5),1151-1179.政府的优化问题:现代宏观经济研究的问题增长与发展问题企业与产业动态劳动市场摩擦货币理论(CIA,MIU)资产定价家庭经济动态合约政治经济——DSGE模型的应用DSGE模型举例股票定价问题DSGE模型举例陈昆亭,龚六堂,邹恒甫,2004:《基本RBC方法模拟中国经济的数值试验》,《世界经济》第2期。黄赜琳,2005:《中国经济周期特征与财政政策效应——一个基于三部门RBC模型的实证分析》,《经济研究》第6期。李浩、胡永刚,马知遥,2007:《国际贸易与中国的实际经济周期——基于封闭与开放经济的RBC模型比较分析》,《经济研究》第5期。蔡明超、费方域、朱保华,2009:《中国宏观财政调控政策提升了社会总体效用吗?》,《经济研究》第3期。孙宁华,堵溢,洪永淼,2009:《劳动力市场扭曲、效率差异与城乡收入差距》,发表于《管理世界》第9期。RobertE.Lucas,Jr.,1978,AssetPricesinanExchangeEconomy,Econometrica,Vol46,No,6.RobertE.Lucas,Jr.andNancyL.Stokey,1987,MoneyandInterestinaCash-in-AdvanceEconomy,Econometrica,Vol.55,No.3,pp.491-513.BreedenD.T.,“AnIntertemporalAssetPricingModelwithStochasticConsumptionandInvestmentOpportunities”.JournalofFinancialEconomics,1979,7:265-296.Cooley,T.andHansen,G.(1989),“Theinflationtaxinarealbusinesscyclemodel”,AmericanEconomicReview,79(4),733-748.King,R.andPlosser,C.(1984),“Money,credit,andpricesinarealbusinesscycle”,AmericanEconomicReview,74(3),363-380.Chari,V.V.,Kehoe,P.J.andMcgrattan,E.R.,2000,“Stickypricemodelsofthebusinesscycle:Canthecontractmultipliersolvethepersistenceproblem?”,Econometrica,68(5),1151-1179.RajnishMehra,EdwardC.Prescott,“Theequitypremium:Apuzzle”,JournalofMonetaryEconomics,15(1985)145-161.如何求解DSGE模型?生产函数:社会计划者问题:计划问题相应的递规形式:一阶条件与横截性条件:如何推导以上三式?直观经济含义是什么?解这样的规划问题有三种方法。请问,是哪三种?如何进行对数线性化?什么是校准(Calibration)?宏观经济研究中的校准方法是在构建经济模型的基础上,设置模型中的参数,生成一些数据模拟结果,比如变量的周期性和标准差,将模拟结果和实际经济的特征事实相比较,进而得出分析结论和政策建议的经济分析方法20世纪80年代校准方法在实际经济周期(RBC)和其他宏观问题的研究中被广泛运用,并逐步成为当今宏观经济学研究中的主流方法在美国等发达的市场经济国家,经济学者们已经对宏观经济模型中近乎所有的参数、变量的取值进行了校准,理论上建立的模型经济与现实经济非常的接近,因此,经济学家的政策建议是建立在定量分析的基础上相比之下,我国学者的研究和政策建议还是定性的比较多,定量的比较少什么是校准(Calibration)?如何校准模型的参数?有些参数取值来自微观研究,比如相对风险规避系数有些来自对宏观经济统计数据的计算,比如贴现因子有些则直接来自模型的设定,比如,从效用函数的设定推导出劳动和消费的跨期替代弹性如何校准模型的参数?1,0,0,1,,1cccllcllkkknnk从(22)可得:如何校准模型的参数?如何校准模型的参数?如何校准模型的参数?如何校准模型的参数?如何校准模型的参数?校准法的缺陷校准法在宏观经济研究中取得了极大的成功,然而,校准方法的缺陷和有待改进的地方也很多,主要的有三个方面:参数取值不尽合理。由于基础数据的来源、统计口径、计算方法等各不相同,参数校准的随意性较大。利用索洛剩余(SolowResidual)度量技术冲击。索洛剩余是利用生产函数计算得到,这种度量是以假定生产要素的充分就业为前提,与经济事实不符;这种度量还会导致技术的过分波动,甚至出现技术退步,这也与事实不符。校准法的缺陷缺乏合适的统计量检验模型经济与现实经济的接近程度。评价校准的模型是否成功的一般方法是,将实际时间序列的标准差和相关关系与模型经济的标准差和相关关系进行比较。然而,经济学家们尚未找到合适的统计量,用于判断模型经济和现实经济的接近程度。可能的选题如何评价全国范围内的民工荒?我国当前阶段的改革是否需要顶层设计?我国是否会陷入中等收入陷阱?日本经济发展对我国的启示?人口与经济增长的关系?感谢马骏老师和陈力立老师精心组织了这次活动!谢谢大家!下面进入:讨论交流时间

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如何撰写经济研究论文孙宁华仙二4042012.4.9第二十三届“银星杯”学生学术论文竞赛系列讲座之我今天讲解的内容一、选题二、逻辑结构三、阅读和思考四、现代宏观经济学前沿研究方法——DSGE与校准一、选题首先,写自己觉得有趣的题目其次,根据你已经掌握的经济学理论,看看可以分析什么现实问题第三,要有新意第四,经济现象的经济分析首先,写自己觉得有趣的题目要结合自己的兴趣,写自己感兴趣、觉得重要的事情提高自己的审美情趣其次,根据你已经掌握的经济学理论,看看可以分析什么现实问题分析经济问题要有理论支撑——既是写文章的方法,也是做研究的方法如何学习经济理论?学习什么样的理论?我认为,经济学学习方法的要点在于:直接去学习最前沿的经济理论——直指顶峰也就是说,要了解什么是真正的经济学前沿研究方法,并直接去学习这个方法注意:不要混淆“前沿研究方法”与“热点研究问题”。我们有不少老师带领学生做课题,这是好事但是,如果学生长期只知道追踪热点,不能在读书期间实现知识、能力和素质上的突破和飞跃。那就是误导学生。在不远的将来,我们的学生就会落后所以,我还强调“直接进入前沿”。防止被“锁定”什么是经济学前沿?最前沿的理论和方法在哪里?在最近的国际一流杂志和workingpaper上准确的说,是在workingpaper上三年前我提出,商学院还缺少一个seminar——研讨国际顶尖杂志论文的seminar今年我为研究生开了门新课——“宏观经济学前沿文献研讨”对于本科生同学来说,主要是培养“前沿意识”分析经济问题要有理论支撑在训练方法上可以反过来做:先掌握经济理论,然后考虑,我可以分析一个什么样的问题保持对当前“流行理论”和“前沿方法”的敏感性保持对当前“热点问题”和“流行术语”的敏感性分析经济问题要有理论支撑回顾我国1978年以来的“主流”经济理论:20世纪90年代以前,以马克思主义经济理论为主20世纪90年代,在西方始终属于非主流的制度经济学在我国处于实际上的主流地位20世纪90年代中期至末期博弈论和信息经济学一度很流行本世纪以来,西方高级宏观、微观、高级计量经济学逐步被引入国内分析经济问题要有理论支撑在相当长的时间内,制度经济学对中国经济现象相当具有解释力。以“路径依赖理论为例”新制度经济学的代表人物诺思指出,在制度变迁中存在着报酬递增和自我强化的机制,这种机制使制度变迁一旦走上了某一条路径,它的既定方向在往后的发展中会得到自我强化。所以,人们过去作出的选择决定了他们现在可能的选择(诺思,1991)。沿着既定的路径经济和政治制度的变迁可能进入良性循环的轨道,迅速得以优化;也可能沿着原来的错误路径越滑越远;弄得不好,它们还会进入某种无效率的锁定(lock-in)状态。一旦进入锁定状态,要摆脱出来是十分因难的。路径依赖意味着历史是重要的。如果不回顾制度的渐进演化,我们就不可能理解当今的选择(诺思,1990)乡镇集体企业制度变迁过程中出现的经营者持大股要用制度变迁的路径依赖特征来说明乡镇集体企业改革过程既是企业的剩余索取权和控制权由社区政府向经营者手中转移的过程;也是经营者人力资本的市场实现过程。伴随着这个过程,一方面是经营者对企业控制权的强化;另一方面是经营者自身拥有和控制的资本的增大当经营者对企业的控制权强化,同时他自己拥有和控制的资本增大到一定程度以后,作为原有制度下的既得利益集团他们必然会使企业制度变迁朝着有利于自身利益提高的方向发展因此,经营者持大股便成为乡镇企业治理结构演化的必然趋势分析经济问题要有理论支撑20世纪90年代中期至末期博弈论和信息经济学一度很流行以“逆向选择”与“道德风险”理论为例《经济转型时期中央政府与地方政府的经济博弈》讨论:在中央政府与地方政府的经济关系中,什么是地方政府的“逆向选择”与“道德风险”?改革以来,地方政府一方面逐步成为地方利益的忠实代表,另一方面逐步具有自己的相对独立的经济利益,因此,它和中央政府的利益存在着明显的差异性。在信息不对称情况下,地方政府在和中央政府的博弈中就会产生严重的逆向选择问题和道德风险问题。地方政府的逆向选择指的是,在中央和地方就某个方面达成共识(如:制度的确认,经济增长速度指标的确定、税收上缴比例的制定等)以前,地方政府隐瞒真实信息的机会主义行为。地方政府的道德风险指的是,在中央政府和地方政府就某个方面达成共识或说“签约”之后,地方政府隐瞒信息(包括类型和行动)的机会主义行为。例如:洪银兴,2010,《自主创新投入的动力和协调机制研究》《中国工业经济》第8期。创新的动力和压力:竞争和垄断的协同人们一般认为只要存在竞争就能解决创新的动力和压力。甚至长期占统治地位的思想是垄断阻碍技术进步,扼杀创新其基本思路是,企业一旦占据垄断地位就会不思进取,同时也会利用其垄断地位阻碍竞争者进入研究现实中的创新行为,可以发现,这些观点并不准确注:这里用到竞争和垄断的理论斯蒂格里茨在研究原先的计划经济国家向市场经济国家转型时,特别提出熊彼特创新理论的贡献及其创新理论的局限性他从创新机制的角度指出标准的市场经济理论不包含创新的理论缺陷。他依据其信息不完全理论,提出了只是在竞争条件下不能解决创新动力不足的问题。“当存在创新时,市场过程不能自动地确保激励竞争或快速研究开发的发生”(斯蒂格利茨,1998)也就是说,标准的市场经济理论所要说明的是,对现有(既定)的生产要素,市场机制的作用能够实现资源的有效配置。而创新是创造新的生产要素,变革生产要素,单纯的市场机制不能完全起到激励和调节作用注:这里用到熊彼特创新理论、信息不完全理论创新既需要动力也需要压力,这同创新收益及其归属密切相关斯蒂格利茨(1998)的研究发现,由于知识产品的市场信息不完全,创新的知识和技术具有公共产品的特性,“其他人分享创新收益的边际成本为零”因此,首先创新的生产者创新成本往往得不到应有的补偿,研究开发投入大且得不到及时回报,导致创新者缺乏创新的动力,由此他提出了激励创新的体制和机制安排问题强化竞争可以强化创新力,但是,竞争不能完全解决创新的动力。理论和现实都证明创新所需要的竞争环境是不完全竞争的环境注:这里用到公共产品理论第三,选题要有新意一般地,“新”在两方面:观点新或者研究方法新要想有新意,就要长期地积极思考,才会有“妙手偶得之”在读书、看报、听课之时,或是收听新闻之时,与人交谈之时,都要有批判的眼光,逆向的思维,或者与别人不同的思考角度这样坚持批判,坚持求异,不简单接受现成观点,会使人有较多的新观点、新方法我的一个观察:运动方式与创新能力有关(有待实证)经济学说史上的有趣选题贝克尔:家庭为什么存在?贝克尔:2008,《人类行为的经济分析》,上海三联书店,上海人民出版社经济学说史上的有趣选题科思:企业为什么存在?科思:《社会成本问题》,《企业的性质》,两篇文章经济学说史上的有趣选题诺思:国家为什么存在?诺思:1994,《经济史中的结构与变迁》,上海三联书店,上海人民出版社诺思:1994,《制度、制度变迁与经济绩效》,上海三联书店,上海人民出版社洪银兴,1997,《从比较优势到竞争优势———兼论国际贸易的比较利益理论的缺陷》,《经济研究》第6期首先分析了“比较利益陷阱”:比较利益理论所讲的比较成本是对本国的产品进行比较而言的,不意味着本国比较成本低的产品在国际竞争中就一定具有竞争优势,在国际竞争中具有竞争优势的是在国际市场上具有垄断优势的资源和产品无论是以劳动生产率差异为基础的比较成本说,还是以生产要素供给为基础的资源禀赋说,其比较利益的前提是各国的供给条件、生产条件不可改变,资源、生产要素不能在国际间流动注:波特:竞争优势理论科学哲学观点:批判一种理论的只能是另外一种理论在这种假设条件下,具有比较优势的资源及其产品才可能具有垄断优势。问题是在现阶段,随着全球经济一体化的发展,这些假定条件已经改变单纯的由资源禀赋决定的比较优势在国际贸易中不一定具有竞争优势,单纯根据资源禀赋来确定自己的国际贸易结构,企图以劳动密集型产品作为出口导向,就会跌入“比较利益陷阱”注:要批判一个理论,有效的方法是批判其假设前提比较优势转化为竞争优势劳动力资源丰富的优势不会直接成为国际贸易的优势。它要成为国际贸易的竞争优势必须有个转换过程。转换的关键是将高新技术,包括从国外引进的高技术与丰富的劳动力资源结合由比较优势转向竞争优势的重要途径:对劳动密集型产业进行人力资本投入和技术投入,提高其技术密集度,使其由简单劳动密集型转变为智力劳动密集型例如:过去我在上《计量经济学》课时的作业利用回归方法,自己选题分析,分析一个经济(或社会)现象。一个同学的选题:用中国历史上第一个皇帝的寿命解释他这个朝代的“寿命”。当然,解释变量还会有其他因素。这个选题比较有趣!《计量经济学》课堂讨论论文AndrewK.Rose,1994,DoWeReallyKnowThattheWTOIncreasesTrade?TheAmericanEconomicReview,No.1.第四,经济现象的经济分析灵活运用经济学基本分析方法:成本收益分析方法,需求曲线与供给曲线分析方法,弹性分析方法,制度分析方法,边际分析方法,计量和统计方法,DSGE与校准方法等等。对一个经济现象进行深入的分析。可以是全方位的;也可以是有所侧重的例子南大经济系硕士论文:假冒伪劣商品的经济学分析南大经济系本科生:浴室定价的经济学分析孙宁华:国有企业治理结构创新的新制度经济学分析洪银兴:2009,《虚拟经济及其引发金融危机的政治经济学分析》,《经济学家》第11期对于高年级同学选题时可以翻看国际一流期刊:看看题目和摘要,想想能否和中国的问题相结合——我教我的研究生的一个有效方法二、逻辑结构学术论文各个部分之间有紧密的逻辑关系,是按照内在的逻辑一层一层地展开的给你1分钟时间,请大家想象,学术论文的逻辑结构可以有哪些?现状——问题——对策正——反——合“新八股文”格式经济现象——经济分析——结论(启示)逻辑结构现状——问题——对策多用在政府公文中经济学学术杂志中也会出现正——反——合洪银兴教授提倡来自黑格尔的《小逻辑》正:理想的境界(benchmark)反:现实经济与理想境界的差距合:如何从现实走向理想例子:洪银兴,1992,《非均衡经济运行的秩序》,《经济研究》第4期国际通行的经济学学术论文,有现成的格式。我称之为“新八股文”格式:题目内容摘要和关键词经济或社会现象文献回顾分析方法数据来源与说明结论(与建议)参考文献“新八股文”格式下面分别讲一下每部分的内容:题目:题目要新颖,显得有意思,重要。可以是对热点问题的不同角度的思考;也可以是与前人不同的研究方法;也可以是新的观察内容摘要:300字左右,概述文章的主题,主要研究发现,或者方法上的改进等关键词:3-5个经济或社会现象:提出本文要分析的现象(或问题),以及它为什么重要。这部分也叫“引言”。关键是引起读者的兴趣文献回顾:概述前人的对这个问题的研究。写研究论文要站在前人的肩膀上。不相关的文献没有必要罗列。这部分也简述一下本文的新意。分析方法:说明本文的分析方法。数据来源与说明:简述数据来源,数据处理方法,基本分析结论。结论(与建议):简要总结,可以提一下未来的研究空间。参考文献:列出所有引用的文献。和文中提到的要一一对应。经济现象——经济分析——结论在了解了严格的“新八股文”格式后,也要知道,实际中有各种不太严格的形式,但是,基本的风格是一致的。比如,有些是“短论”,没有文献回顾、分析方法等,就是作者对某种经济现象的分析和预测实际中,还有各种各样的结构,只是注意一点:各个部分之间一定要有逻辑上的联系洪银兴,《在经济稳定增长中实现转型经济转型理论评析》,发表在《经济社会体制比较》1997年第5期结构如下:一、经济转型不同阶段的论题二、经济转型中的困难三、稳定和推动经济增长的措施三、阅读和思考集中在某个选题,利用网络和图书馆查阅相关文献,大量阅读。最好是把文献打印出来,边阅读边做批注比较好学会追踪文献:利用文章后面的“参考文献”就可以追踪到大量相关文献——一种重要的研究方法。尽可能查找现有全部资料有些好的想法(观点和研究方法)可能是在晚上睡不着觉时,或者散步时突然出现在大脑中的,这个时候一定要抓住它,尽快把它记下来长期思考中的思维火花是创造性思想的源泉,弥足珍贵!参考文献与论文质量正相关如果你长期阅读一流论文,你可能写出一流或二流论文;如果你只是阅读二流和三流论文,你写出来的只可能是三流和四流论文因此,我提倡读国内和国际一流论文,读大师的文章。虽然,开始比较慢,认真研读一篇国际一流论文可能需要一个月时间,但是,这是值得的。“会当临绝顶,一览众山小”下面介绍:宏观经济研究中的动态随机一般均衡与校准方法当代宏观经济学的最高成就是什么?是RBC理论(RealBusinessCycle)加入足够的冲击,RBC理论可以解释1929年的大危机四、现代宏观经济学前沿研究方法——DSGE与校准为什么要用DSGE?DSGE:Dynamicstochasticgeneralequilibrium宏观经济学的微观基础1936年凯恩斯发表《就业、利息与货币通论》基于《就业、利息与货币通论》的宏观经济学在20世纪50-60年代取得很大成功20世纪70年代的“滞胀”引发经济学家的反思古典学派认为,凯恩斯宏观经济理论缺乏必要的反映微观主体优化行为的微观经济基础有些学者至今还认为,宏观经济学没有微观基础.这种认识对不对?为什么要用DSGE?Lucas,Robert(1972)."ExpectationsandtheNeutralityofMoney".JournalofEconomicTheory4:103–124.Lucas(1972)将宏观经济理论引入一般均衡的分析框架,开创了具有微观基础的宏观经济研究的先河为什么要用DSGE?FinnE.Kydland&EdwardC.Prescott,1982,TimetoBuildandAggregateFluctuations,Econometrica,vol.50,issue6,pages1345-70.Kydland&Prescott(1982)将经济增长与经济波动相结合把经济波动解释成帕累托状态的不断变化过程,开创了经济周期理论研究的新方向确立了以动态一般均衡为基础的实际经济周期(RealBusinessCycle,RBC)的理论框架使得通过动态一般均衡理论解决宏观经济学的微观基础问题的研究方法成为宏观经济研究的主流方法为什么要用DSGE?为什么要用动态模型?从静态均衡到跨期替代和跨期均衡。宏观经济分析中引入时间,有“立体感”,更为重要的是,这样更符合经济现实中人们的选择行为。为什么要用DSGE?为什么要引入随机因素?不引入随机因素就只能是平衡增长问题,通过引入随机因素,就可以考察外部冲击对宏观经济均衡和各种经济变量的影响为什么要用DSGE?为什么要用一般均衡模型?为什么要用DSGE?为什么要用一般均衡模型?一般均衡模型包括:消费者(居民)的优化问题:生产可能性:企业的优化问题:以延迟定价为例See:Chari,V.V.,Kehoe,P.J.andMcgrattan,E.R.(2000),“Stickypricemodelsofthebusinesscycle:Canthecontractmultipliersolvethepersistenceproblem?”,Econometrica68(5),1151-1179.政府的优化问题:现代宏观经济研究的问题增长与发展问题企业与产业动态劳动市场摩擦货币理论(CIA,MIU)资产定价家庭经济动态合约政治经济——DSGE模型的应用DSGE模型举例股票定价问题DSGE模型举例陈昆亭,龚六堂,邹恒甫,2004:《基本RBC方法模拟中国经济的数值试验》,《世界经济》第2期。黄赜琳,2005:《中国经济周期特征与财政政策效应——一个基于三部门RBC模型的实证分析》,《经济研究》第6期。李浩、胡永刚,马知遥,2007:《国际贸易与中国的实际经济周期——基于封闭与开放经济的RBC模型比较分析》,《经济研究》第5期。蔡明超、费方域、朱保华,2009:《中国宏观财政调控政策提升了社会总体效用吗?》,《经济研究》第3期。孙宁华,堵溢,洪永淼,2009:《劳动力市场扭曲、效率差异与城乡收入差距》,发表于《管理世界》第9期。RobertE.Lucas,Jr.,1978,AssetPricesinanExchangeEconomy,Econometrica,Vol46,No,6.RobertE.Lucas,Jr.andNancyL.Stokey,1987,MoneyandInterestinaCash-in-AdvanceEconomy,Econometrica,Vol.55,No.3,pp.491-513.BreedenD.T.,“AnIntertemporalAssetPricingModelwithStochasticConsumptionandInvestmentOpportunities”.JournalofFinancialEconomics,1979,7:265-296.Cooley,T.andHansen,G.(1989),“Theinflationtaxinarealbusinesscyclemodel”,AmericanEconomicReview,79(4),733-748.King,R.andPlosser,C.(1984),“Money,credit,andpricesinarealbusinesscycle”,AmericanEconomicReview,74(3),363-380.Chari,V.V.,Kehoe,P.J.andMcgrattan,E.R.,2000,“Stickypricemodelsofthebusinesscycle:Canthecontractmultipliersolvethepersistenceproblem?”,Econometrica,68(5),1151-1179.RajnishMehra,EdwardC.Prescott,“Theequitypremium:Apuzzle”,JournalofMonetaryEconomics,15(1985)145-161.如何求解DSGE模型?生产函数:社会计划者问题:计划问题相应的递规形式:一阶条件与横截性条件:如何推导以上三式?直观经济含义是什么?解这样的规划问题有三种方法。请问,是哪三种?如何进行对数线性化?什么是校准(Calibration)?宏观经济研究中的校准方法是在构建经济模型的基础上,设置模型中的参数,生成一些数据模拟结果,比如变量的周期性和标准差,将模拟结果和实际经济的特征事实相比较,进而得出分析结论和政策建议的经济分析方法20世纪80年代校准方法在实际经济周期(RBC)和其他宏观问题的研究中被广泛运用,并逐步成为当今宏观经济学研究中的主流方法在美国等发达的市场经济国家,经济学者们已经对宏观经济模型中近乎所有的参数、变量的取值进行了校准,理论上建立的模型经济与现实经济非常的接近,因此,经济学家的政策建议是建立在定量分析的基础上相比之下,我国学者的研究和政策建议还是定性的比较多,定量的比较少什么是校准(Calibration)?如何校准模型的参数?有些参数取值来自微观研究,比如相对风险规避系数有些来自对宏观经济统计数据的计算,比如贴现因子有些则直接来自模型的设定,比如,从效用函数的设定推导出劳动和消费的跨期替代弹性如何校准模型的参数?1,0,0,1,,1cccllcllkkknnk从(22)可得:如何校准模型的参数?如何校准模型的参数?如何校准模型的参数?如何校准模型的参数?如何校准模型的参数?校准法的缺陷校准法在宏观经济研究中取得了极大的成功,然而,校准方法的缺陷和有待改进的地方也很多,主要的有三个方面:参数取值不尽合理。由于基础数据的来源、统计口径、计算方法等各不相同,参数校准的随意性较大。利用索洛剩余(SolowResidual)度量技术冲击。索洛剩余是利用生产函数计算得到,这种度量是以假定生产要素的充分就业为前提,与经济事实不符;这种度量还会导致技术的过分波动,甚至出现技术退步,这也与事实不符。校准法的缺陷缺乏合适的统计量检验模型经济与现实经济的接近程度。评价校准的模型是否成功的一般方法是,将实际时间序列的标准差和相关关系与模型经济的标准差和相关关系进行比较。然而,经济学家们尚未找到合适的统计量,用于判断模型经济和现实经济的接近程度。可能的选题如何评价全国范围内的民工荒?我国当前阶段的改革是否需要顶层设计?我国是否会陷入中等收入陷阱?日本经济发展对我国的启示?人口与经济增长的关系?感谢马骏老师和陈力立老师精心组织了这次活动!谢谢大家!下面进入:讨论交流时间
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