2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题三（含答案解析）

2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题三 （含答案详解） （供2011年9月-2012年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(　　)正式开业。 A．1990年12月和1991年7月 B．1990年11月和1991年4月 C．1990年11月和1991年2月 D．1990年12月和1990年11月 通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于(　　) A．股票买卖 B．申购配股权证 C．现金红利发放 D．新股申购 一般来说，信用等级最高的债券是(　　)。 A．金融债券 B．公司债券 C．可转换债券 D．政府债券 上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大(　　)。 A．不超过500手 B．不超过1000手 C．不超过5万手 D．没限制 电话自动委托的身份确认由(　　)控制。 A．委托人 B．密码 C．营业部 D．受托人 关于证券经纪商，以下说法错误的是(　　)。 A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C．证券经纪商是证券价格的决定者 D．证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交 投资者进行证券交易的先决条件是(　　) A．开立保证金账户 B．银行担保 C．开立证券账户 D．获得合法证明 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每(　　)向客户提供一次集合资产管理计划的管理 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 和托管报告。 A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．半年 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。 A．2 B．3 C．5 D．10 证券经纪商和客户之间的关系是(　　) A．从属 B．依附 C．委托代理 D．互相制约 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下(　　)。 A．10% B．30% C．5% D．20% 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是(　　)天。 A．165 B．166 C．167 D．168 目前，通过证券交易所达成的交易，多采用(　　)方式。 A．双边净额清算 B．多边净额清算 C．多边全额清算 D．双边全额清算 根据现行 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在(　　)开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A．中国人民银行 B．开户银行 C．中国证券登记结算公司上海分公司 D．上海证券交易所 (　　)是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。 A．本方最优价格申报 B．对手方最优价格申报 C．即时成交剩余撤销申报 D．全额成交或撤销申报 全国银行间市场债券回购交易单位为(　　)债券结算单位为(　　)，资金清算单位为(　　)。 A．万元 元 万元 B．万元 元 元 C．万元 万元 万元 D．万元 万元 元 (　　)，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。 A．2006年1月 B．2006年7月 C．2007年1月 D．2007年6月国债买断式回购到期购回结算的交收时点为(　　)。 A．R日14：00 B．R+1日12：00 C．R+1日14：00 D．R+2日12：00 一笔回购交易涉及(　　)。 A．两个交易主体、二次交易契约行为 B．三个交易主体，二次交易契约行为 C．一个交易主体，二次交易契约行为 D．两个交易主体，一次交易契约行为 沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于(　　)。 A．回购期限 B．到期回购价 C．资金年收益率 D．债券面额 对于开放式基金来说，在基金单位(　　)的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 下列哪项不属于证券经纪业务中证券经纪商的权利(　　) A．按规定收取服务费用 B．拒绝接受不符合规定的委托要求 C．坚持客户优先、委托优先 D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿 证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是(　　) A．融券专用证券账户 B．客户信用资金台账 C．信用交易资金交收账户 D．融资专用资金账户 下面的(　　)不属于证券交易所会员的权利。 A．优先购买股票 B．参加会员大会 C．对证券交易所事务的提议和表决权 D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 证券交易使得证券的(　　)特征显示出来。 A．收益性 B．风险性 C．期限性 D．流动性 为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，(　　)和(　　)上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。 A．2003年1月 2003年3月 B．2002年11月 2003年3月 C．2002年12月 2003年1 D．2003年1月 2003年5月 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向(　　)报告。 A．中国证监会 B．证券登记结算公司 C．证券承销商 D．证券交易所 有关投资者证券账户的说法，正确的是(　　)。 A．由证券公司为投资者开立 B．记载投资者证券持有及变更的权利凭证 C．记载投资者资金持有及变更的权利凭证 D．记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证 按照交易对象划分，(　　)交易属于股票交易。 A．B股 B．可转换债券 C．分离交易的可转换债券 D．ETF 证券交易所会员不能享有的权利是(　　)。 A．选举权和被选举权 B．对证券交易所事务的提议权和表决权 C．参加会员大会 D．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权 上海证券交易所基金交易的佣金标准为(　　) A．不高于证券交易金额的0.3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费 B．不高于证券交易金额的3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费 C．不高于证券交易金额的0.3%，无最低限制 D．不高于证券交易金额的3%，无最低限制 有关债券买断式回购的结算说法，错误的是(　　)。 A．买断式回购采用"一次成交，两次结算"的方式，两次结算包括初始结算与到期结算 B．初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收 C．到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收 D．买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报 经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为(　　) A．客户资产管理业务 B．自营业务 C．委托管理业务 D．内幕交易业务 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经(　　)批准。 A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．中国证监会 D．证券业协会 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据(　　)按天计算的。 A．票面利率 B．市场利率 C．银行利率 D．同业拆借利率 投资者参与股份转让报价的最小变动单位为(　　) A．0.001元 B．0.005元 C．0.01元 D．0.1元 关于分红派息，以下说法错误的是(　　)。 A．上市公司分红派息工作须在年终结算之前进行 B．分红派息的形式有现金股利 C．分红派息是股东实现自己权益的过程 D．分红派息的形式有股票股利 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。 A．1万元以上10万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上60万元以下 从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务(　　) A．代客户下达交易指令 B．利用客户的交易编码进行期货交易 C．代客户接保管交易密码 D．协助办理开户手续 全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以(　　)方式进行的债券交易行为. A．招标 B．询价 C．封闭式集合竞价 D．开放式集合竞价 投资者办理开放式基金的场外认购、申购、赎回，应使用(　　)。 A．开放式基金账户 B．上海人民币普通股票账户 C．证券投资基金账户 D．上海证券账户 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），(　　)。 A．按规定只缴纳手续费 B．按规定要缴纳印花税和手续费 C．按规定不必缴纳印花税和手续费 D．按规定只缴纳印花税 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前(　　)刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 A．15天 B．30天 C．45天 D．60天 根据我国现行制度规定，结算备付利息(　　)结算一次。 A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年 在证券经纪业务的要素中(　　)是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 A．经纪商 B．委托人 C．托管商 D．代理人 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是(　　)。 A．买卖数量 B．委托地点 C．证券账号 D．买卖方向 根据《证券交易所 管理办法 关于高温津贴发放的管理办法稽核管理办法下载并购贷款管理办法下载商业信用卡管理办法下载处方管理办法word下载 》规定，我国证券交易所负责日常事务的是(　　)。 A．总经理 B．上市总监 C．总经理助理 D．理事会 法人开立证券账户不需要提交的资料有(　　)。 A．法定代表人授权书 B．法定代表人工作证 C．营业执照复印件 D．法定代表人身份证复印件 下列不属于证券经纪业务中客户的义务的有(　　)。 A．采用正确的委托手段 B．保证交易能够尽可能成交 C．接受交易结果 D．履行交割清算义务 在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制(　　)的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 A．买空 B．卖空 C．多头 D．申报 (　　)是明文列示的内幕交易行为。 A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述 C．发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)。 A．300万元 B．200万元　 C．100万元　 D．50万元 证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是(　　)。 A．暂停其从事证券业务 B．没收非法所得 C．警告 D．罚款 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行(　　)回转交易 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是(　　)。 A．普通股票账户 B．债券账户 C．基金账户 D．专用账户 从(　　)起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。 A．1998年4月1日 B．1995年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为(　　)。 A．100股 B．500股 C．1000股 D．1500股 证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日(　　)个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 A．1 B．2 C．3 D．4 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应(　　)。 A．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50% B．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50% C．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100% D．不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% 根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是(　　)。 A．T+1日成交 B．部分成交 C．不成交 D．全部成交 二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。） 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动(　　)。 A．连续3个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负20%的 B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负15%的 C．连续3个交易日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负30%的 D．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负10%的 开立证券帐户的基本原则是(　　) A．公开性 B．公平性 C．真实性 D．合法性 以下证券交易活动需要缴纳印花税的有(　　) A．债券回购 B．A股股票 C．B股股票 D．分派股票股息 关于证券交易过户费，以下说法正确的有(　　)。 A．过户费是委托买卖的股票成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用 B．上海证券交易所B股交易的过户费为成交金额的0.5‰ C．深圳证券交易所，免收A股的过户费 D．上海证券交易所，A股的过户费为成交金额的1‰，起点为1元 以下关于集合竞价说法错误的是(　　)。 A．集合竞价采用价格优先，时间优先的原则 B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交 D．等于集合竞价产生的价格的买入和卖出申报全部成交 按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有(　　)。 A．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 B．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 C．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 D．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低买入申报价格为成交价 关于可转债转股的有关说法，正确的有(　　)。 A．转股申报，不得撤单 B．可转债买卖申报优先于转股申报 C．当日转换的公司股票可在当日卖出 D．出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付 在证券公司代办股份转让业务中，属于主办券商代办业务的有(　　)。 A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务 B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C．开立非上市股份有限公司股份转让账户 D．受托办理股份转让公司股权确认事宜 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括(　　)。 A．安全保管集合资产管理计划资产 B．出具资产管理报告 C．办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括(　　)。 A．投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20% B．投资于一家公司的证券，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10% C．证券公司不得通过电视广告推广集合资产管理计划 D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的(　　)解冻。 A．密码 B．账户 C．证券 D．资金 证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务(　　)。 A．协助办理开户手续 B．提供期货行情信息及交易设施 C．代理客户进行期货交易 D．代期货公司收付期货保证金 证券交易所的组织形式有(　　)。 A．事业法人组织 B．公司制 C．政府特许组织 D．会员制 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件(　　)。 A．具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务 B．最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元 C．近两年内不存在重大违法违规行为 D．具有10家以上的营业部，且布局合理 上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了(　　)。 A．发挥国债这一金边债券信用功能 B．活跃国债交易 C．为社会提供一种新的融资方式 D．发展我国的国债市场 客户资产管理业务的风险主要有(　　)。 A．合规风险 B．管理风险 C．市场风险　 D．经营风险 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交的材料包括但不限于(　　)。 A．计划说明书 B．集合资产管理 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 文本 C．推广方案及推广代理协议 D．盈利预测报告 从基本原理上说，证券经纪业务可分为(　　)两种。 A．柜台代理买卖 B．证券登记结算公司代理买卖 C．证券交易所代理买卖 D．证券承销代理买卖 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有(　　)。 A．委托有效期满，委托指令失效 B．委托有效期可以分为当日有效与约定日有效 C．委托指令部分成交后，委托指令失效 D．我国现行的委托期限为当日有效 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施包括(　　)。 A．书面警示 B．口头警示 C．约见谈话 D．限制相关证券账户交易 作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有(　　)。 A．在交易所上市交易满6个月 B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股 C．股东人数不少于4000人 D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25% 在自然人证券账户注册 申请表 食品经营许可证新办申请表下载调动申请表下载出差申请表下载就业申请表下载数据下载申请表 中，应该准确填写的内容包括(　　)等。 A．身份证号码 B．联系人地址 C．个人姓名 D．职业 上海证券交易所债券质押式回购的主要品种有(　　)。 A．3天 B．7天 C．28天 D．91天 由于(　　)，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易。 A．证券交易方式的特殊性 B．交易规则的严密性 C．操作程序的复杂性 D．证券交易的风险性 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括(　　)。 A．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定 B．证券成交价格的形成由做市商决定 C．投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 D．投资者买卖证券都以做市商为对手 证券公司要成为会员应具备一定的条件，下列说法中正确有(　　)。 A．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 B．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件 C．承认证券交易所章程和业务规则 D．按规定缴纳各项会员经费 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合(　　)。 A．融资方申报卖出 B．最小报价变动为：0.005元 C．交易单位为手，一手=1000元面值 D．申报单位为1000手或其整数倍 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括(　　)。 A．证券代码 B．前收盘价格 C．当日累计成交金额 D．当日累计成交数量 在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有(　　)。 A．指定交易或转托管有关事项 B．投资者交易结算资金及证券管理的有关事项 C．争议的解决办法 D．交易费用及其他收费说明 上海证券交易所普通会员享有的权利有(　　)。 A．派遣合格代表入场从事证券交易活动 B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 C．选举权和被选举权 D．按规定转让交易席位 有关上海交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定，说法正确的是(　　)。 A．A股交易单笔最大申报不超过100万股 B．B股最小申报数量为500股 C．基金交易单笔最大申报数量不超过100万份 D．债券交易以人民币1000元面值为1手，最大不超过1000手 证券交易的特征,主要表现为证券的(　　)。 A．风险性 B．收益性 C．流动性 D．安全性 以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是(　　)。 A．每一申购单位为1000股 B．每一证券账户申购委托不少于500股 C．超过1000股的必须是1000股的整数倍 D．最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过999999500股 上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照(　　)确定有效竞价范围。 A．连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10% B．收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C．连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20% D．开盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% 根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是(　　) A．如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合竞价方式产生 B．如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生 C．一般通过连续竞价方式产生 D．一般通过集合竞价方式产生 证券公司从事客户资产管理业务，不得有(　　)行为。 A．将客户资产投资于ST股票 B．向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 D．将客户资产管理业务与其他业务混合操作 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列情形中可以采取大宗交易方式的有(　　)。 A．A股单笔买卖申报数量超过50万股 B．国债现货交易金额大于1000万元 C．B股单笔买卖申报数量大于30万股 D．基金单笔买卖申报数量达到300万份 目前，我国证券市场上实行T+0回转交易的投资品种有(　　)。 A．A股 B．权证 C．债券 D．基金 在证券公司定向资产管理业务中，客户委托资产可以是(　　)。 A．现金 B．股票 C．集合资产管理计划份额 D．资产支持证券 中国结算公司每月按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额，纳入最低备付限额计算的投资品种有(　　)。 A．ETF B．LOF C．权证 D．B股 三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。） 证券的稳定性是证券市场生存的条件。(　　) 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。(　　) 集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。(　　) 根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。(　　) 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。(　　) 在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。(　　) 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。(　　) 银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。(　　) 证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。(　　) 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。(　　) 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。(　　) 根据深圳证券交易所交易制度的规定，如果满足集合竞价价格决定条件的价位有多个，则取这些价格的平均价。(　　) 业务执行部门在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。(　　) 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。(　　) 技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。(　　) ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则。(　　) 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。(　　) 上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。(　　) 目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。(　　) 集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。(　　) 回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。(　　) 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。(　　) 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。(　　) 证券交易所会员应当于每月前7个工作日内向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。(　　) 进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。(　　) 融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。(　　) 对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。(　　) 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。(　　) 中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。(　　) 证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。(　　) 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他必要的资料至少妥善保存15年。(　　) 对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。(　　) 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。(　　) 根据现行规定，最近两年连续亏损的上市公司股票会被冠以“*ST”字样，实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。(　　) 证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。(　　) 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行技术性停牌。(　　) 深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。(　　) 固定收益证券交易中，交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出。(　　) 上网定价发行中，网上发行公告和网下发行公告可以合并刊登。(　　) 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。(　　) 未经证券公司许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(　　) 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。(　　) 上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。(　　) 境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。(　　) 与经纪业务相比，证券公司的自营业务具有被动性的特点。(　　) 上市公司实行送股时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。(　　) ETF发售失败，基金托管人应承担返还认购资金的责任。(　　) 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过上海、深圳证券交易所的交易清算系统进行的。(　　) 证券交易资金清算时，不同清算期内发生的资金不能合并计算。(　　) 按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。(　　) 上海证券交易所合并账户（A股、基金）的手续费是10元/户。(　　) 证券转托管是指投资者将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。(　　) 上海证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。(　　) 投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。(　　) 证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。(　　) 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。(　　) 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。(　　) 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。(　　) 新中国证券交易市场的建立始于1990年12月。(　　) 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行人在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。(　　) 参考答案 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. A P2 2. D P170 3. D 政府债券称为金边债券 4. C P292 5. B 电话委托身份确认由密码控制 6. C 市场是价格的决定着 7. C 投资者进行证券交易的先决条件是开立证券账户。 8. C P233 9. B P210 10. C 是委托代理关系，签订委托协议 11. A P46 12. C 记头不记尾 13. B P310 14. C P55 15. B P36 16. D P298 17. B 2006年7月起实施 18. C P301 19. A P282 20. A 目前债券回购中设置的标准品种是基于回购期限。 21. B 基金的申购、赎回价格是基金资产净值基础上加减一定的手续费。 22. C P91 23. C P255 24. A P15 25. D P13 26. C P282 27. D 向证券交易所报告 28. B P25 29. A P3 30. D P15 31. A P48 32. C P299 33. B P198 34. D P187 35. A P37 36. C P193 37. A P165 38. B P247 39. D P196 40. B P285 41. A 开放式基金账户用于投资者办理开放式基金的场外认购、申购、赎回 42. B P191 43. B P170 44. B P312 45. B 委托人就是投资者，进行证券买卖 46. B P32 47. A P10 48. B 不需要提供工作证 49. B P90 50. B P168 51. C P207 52. C P218 53. C P17 54. A P64 55. A P26 56. A P28 57. A P33 58. C 3个交易日前 59. D P46 60. A P47 二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。) 61. ABC P77 62. CD P26 63. BC P48 64. BC P48 65. AD P41 66. BC P43 67. ABD P186 68. CD P188 69. ACD 出具资产管理报告不是其职责 70. BCD P219,投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10% 71. CD P39 72. AB P196 73. BD P10 74. ABC P188 75. ABCD P282 76. ABCD P242 77. ABC P236 78. AC P83 79. ABD P33 80. ABCD P80 81. BC P265 82. ABCD 四项均是应该填写的内容 83. ABCD P284 84. ABC 风险性不是决定此条的因素。 85. BD P13 86. ABCD P15 87. CD P292 88. ABCD P75 89. ABCD P86 90. BCD P15 91. AC AC项正确 92. ABC P1 93. BD P162 94. AB P46 95. BD P69 96. BCD P241 97. ABD P61 98. BC P64 99. ABCD P223 100. ABC P313 三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。) 101. B P14 102. A 变更委托指令需要征得委托人同意 103. B P69 104. A P34 105. A P41 106. A P147 107. A P184 108. B P290 109. B P303 110. B P310 111. B P162 112. B P42 113. B P254 114. B 中国结算公司根据基金管理人提供的明细数据进行登记。 115. A P148 116. A P181 117. A P222 118. B P174 119. A 均采用电脑报价 120. B 不少于20年 121. B P64 122. A P39 123. A P290 124. A P16 125. B 融资方申报买入，融券方申报卖出。 126. A P264 127. A P10 128. B 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。(注意是不合规风险) 129. A P45 130. A P304 131. B 20年 132. A 我国证券交易所可以调整有效竞价的范围。 133. B P180 134. A P65 135. B P84 136. B P72 137. A P21 138. A P73 139. A P164 140. A P169 141. B P75 142. A P219 143. A P10 144. B 名称要一致 145. B 自营业务具有主动性 146. A P166 147. B 基金管理人承担相应责任 148. B P165 149. A 不同清算期资金要分别计算 150. A P59 151. A P52 152. A P29 153. B P69 154. A P180 155. A P196 156. A P200 157. B 应当是会员具备此条，报证监会备案而不是批准 158. A P83 159. B P2 160. B P159