参与式农村评估(PRA)培训手册(一)

参与式农村评价(PRA)培训手册 联合国儿童基金会ECCD项目 汪力斌 薛姝 中国农业大学人文与发展学院国际农村发展中心 2003年8月， 桂林 介绍 “参与式”的概念在今天已经成为当代国际发展领域最常用的概念及基本原则。本培训课程旨在增进学员对“参与式”的正确理解，并掌握参与式农村评价(PRA)的方法和技巧，以促进目标群体在发展项目选择、规划、实施、监测和评价过程中的有效参与。 目 录 第一单元 参与式农村评价(PRA)的概念 一、 背景介绍 1． 1采用参与式扶贫途径的必要性 1．2 案例 二、参与的定义和内涵 2．1 参与的定义 2．2 参与的内涵 三、参与式农村评价 3．1 参与式农村评价的起源与演变 3．2 参与式农村评价应用的领域 3．3 参与式社区发展的方法 3．4采用参与式工作途径所需要的转变 第二单元 参与式实践的工具 一、了解社区资源（自然、基础设施和社会资源）工具箱 1．1 社区资源工具1：资源图 1．2 社区资源工具2：社区图 1．3 社区资源工具3：农户类型划分 1． 4 社区资源工具4：机构 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 图 1．5 社区资源工具5：村民流动图 二、 生计分析工具箱 2．1 生计分析工具1：日记表 2．2 生计分析工具2：季节令 2．3 生计分析工具3：资源图片 2．4 生计分析工具4：家庭决策表 三、 相关者发展项目排序工具箱 3．1 相关者发展项目排序工具 1：简单排序 3．2 相关者发展项目排序工具2：问题-原因-解决 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 分析 3．3 相关者发展项目排序工具3：优劣势分析（SWOT法）、可行性分析 3．4 相关者发展项目排序工具4：问题树 四、参与式方法基本功 4．1 半结构性访谈 4．2 做好主持人 第三单元 参与式项目管理 1、 项目的内涵 1．1 项目的概念 1．2 项目周期/步骤 二、参与式项目规划 2．1 什么是参与式项目规划 2．2 参与式项目规划实例 三、参与式项目监测评估方法 3．1 为什么要进行参与式监测和评估 3．2 参与式监测和评估的基本步骤 3．3 参与式监测和评估的实例 第一单元 参与式农村评价（PRA）的概念 一、 背景介绍 1．1国家扶贫战略、UNICEF/中国妇女儿童发展目标和采用参与式扶贫途径的必要性 中国政府2001 – 2010年新的扶贫开发战略： 采用参与式可持续性扶贫开发途径是新时期中国扶贫的战略、重点、途径的要求。 · 原则：“省负总责，县抓落实，工作到村，扶贫到户” · 目标群体的两大重点：解决温饱和实现稳定脱贫。 · 区域重点：宏观 - 老少边穷（特困）；微观 - 贫困村（乡）、贫困户。 · 参与式村级规划是扶贫开发的基础。通过制定贫困村规划，投入资金，实施项目，改善基础条件，落实帮扶措施，实现扶贫到户。 · 而参与式的农村发展途径与方法，是我国党和政府“从群众中来，到群众中去”思想路线对市场经济和农村民主建设的适应、在新时期的发扬，是实现工作方法创新与制度创新的“桥”和“船”。 UNICEF/中国妇女儿童发展目标 – 《儿童纲要》和三“A”模式 若想真正摆脱贫困束缚，我们必须找出摆脱贫困的“恶性循环”的突破口：关键性的社会发展干预措施。从长远观点出发，这些关键性的社会发展干预措施应重点强调妇女和儿童的发展。无论为扶贫做了多少工作，只要妇女和儿童的健康、营养和教育的基本需求不能得到满足，现在的儿童将会成长为新一代的贫困人口。 基于对上述论点的理解，国务委员彭佩云女士于1997年9月在兰州召开的“在贫困地区实施《儿童纲要》和《妇女纲要》”研讨会上呼吁所有贫困县的领导干部认识到，实施“两纲”必须与扶贫工作相结合。若两者不结合，任何一方的目标都难以实现。 1．2 案例 案例1：在南方有些省份，地方政府要求“冬种”油菜等作物、消灭“冬闲田”，认为气候条件许可，农民又冬闲。也是层层派工作组。但结果往往是学校老师带着学生沿路边的田帮助种上，应付检查，以后承包农户就不再管理了。 采用参与式的调研工具 – 季节历，会很容易发现：“冬种”任务实际上和男性农民打工、妇女砍柴严重矛盾。冬天田里闲了，可农民并不闲。男人要外出或就地打工挣钱，妇女要上山砍柴、割芦箕，满足来年农忙季节的烧柴需要。群众之所以抵触指令性的冬种任务，一方面是它和自家的基本需求相矛盾，机会成本太高，打工几天挣的就能顶上一亩油菜一个生长季的收入；另一方面油菜等作物还可能影响来年早稻的及时种植和土壤肥力。 案例2：北方某个山区县1999年确定上“2225”工程，使农民增收，其中包括种植葵花，要从头一年的几千亩一下子发展到20万亩，任务层层下达到乡、村、户，但又没有保证价格和收购的安排。有些乡在村民会上，要求农民户户登记，拿出1/10的耕地，并当场落实贷款指标。向日葵对水肥条件的要求较高，而在山区，多数农村河湾地少。农民对好地要优先种植马铃薯、胡麻。他们对土地利用的优先序，首先是保证口粮和现金收入需求。 案例3：又例如，在一些春茶是重要收入来源的南方山区，农民把水稻的“旱床育秧”技术改成了前期“旱”、后期“水”。因为后期管理的一个技术要点要求在上午10点揭开薄膜，以避免高温毁秧。而此时正值采茶的大忙季节，农民正在山上茶园里，下来一趟耽误时间不划算。于是干脆彻底揭开薄膜，放水变“旱床”为水田，以避免高温。而稻谷和春茶之间的效益差别是背后的决定因素。再例如，近年来蚕区推广的方格簇技术要求在“簇中（期）保护”阶段通风，以降低蚕茧含水量、提高质量。但农民仍然采用传统的覆盖方法，以保持含水量，增加蚕茧重量。在蚕茧市场还不 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 、收购比较混乱的时候，蚕茧质量在价格上得不到足够体现，农民当然要做出增加单个蚕茧重量和总产量的选择。 二、参与的定义和内涵 2.1 参与的定义 关于“参与”的定义，不同的机构有不同的解释，在国际发展文献中也可见许多，且有一定的差别，其中主要有以下几种定义： 1．“公众参与指的是通过一系列的正规和非正规的机制直接使公众介入决策”（Sewell, Coppock 1977）。 2．“参与是在对产生利益的发展活动进行选择及实施行动之前的介入”（Uphoff，Esman 1990）。 3．“市民参与是对权力的再分配过程，这种再分配能够使在目前的政治及经济活动过程中被排除在外的穷人被包括到发展中来”（Cahn, Passeff 1971）。 4．“参与可被定义为在决策过程中人们自愿的民主的介入，包括：① 确立发展目标、制定发展政策、规划和实施发展计划、监测和评估；② 为发展努力做贡献；③ 分享发展利益”（Poppe, 1992）。 5．“参与能带来以下好处：① 实施和执行决策时具有高度的承诺及能力；② 更大的创新，许多新的想法和主意；③ 创造、激励、责任感”（Spencer, 1989）。 6．“参与可被定义为，农村贫困人口组织自己、组织自己的机构来确定他们真正的需求、介入行动的 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 、实施及评估的过程。这种行动是自我产生的，是基于对生产资源及服务的可使用基础上的，而不光是劳动的介入，同时，也基于在发展起始阶段的援助及支持以促进并维持发展活动计划的执行”（Oakley, Peter et al. 1991）。 7．Oakley 及Marsclen（1984）回顾并总结了众多在发展项目中对“参与”的理解与阐述，最终将其归纳成以下四个方面：① 参与是人们对国家发展中的一些公众项目的自愿的贡献，但他们不参加项目的总体设计或者不应该批评项目本身的内容（拉美经济委员会，1993）。② 对于农村发展来说，参与包括人们在决策过程中、在项目实施中、在发展项目的利益分享中、以及在对这些发展项目的评估中的介入（Cohen 及Uphoff, 1977）。③ 参与涉及到人们在既定的社会环境和背景下有计划、有组织地争取增加对资源及管理部门的控制和影响，这些人在过去是被排除在对资源及管理部门的控制和影响之外的（Pearse, Stiefel, 1979）。④ 社区参与是受益人影响发展项目的实施及项目方向的一种积极主动的过程，这种影响主要是为了改善和加强他们自己的生活条件，如收入、自立能力以及他们在其他方面追求的价值（Paul, 1987）。 2.2 参与的内涵 “参与”这个英文“Participation”的中文译法，并不能确切地反映英文中所表达的含义，人们往往从字母上将其简单地理解为“介入”，或是简单地理解为群众的参加。而事实上，“参与”反映的是一种基层群众被赋权的过程，而“参与式发展”则被广泛地理解为在影响人民生活状况的发展过程中或发展计划项目中的有关决策过程中的发展主体的积极的、全面的介入的一种发展方式。也就是说“参与式发展”事实上正是基于如上所述的对于传统发展的反思的、在发展理论与实践领域的、综合的具体体现。确切地说“参与式发展”方式带有寻求某种多元化发展道路的积极取向。 （1）决策及选择过程中的介入。这与传统发展思路恰恰相反，是使受益人在全部的发展过程中参加决策并做出选择的高度介入。 （2）在全部项目循环中的介入。所有的发展努力都是为了使目标群体受益。比如说，农村发展项目是为了给农民带来任何形式的利益，因此只有当农民参加发展项目的全部循环过程，如项目确立，可行性研究，项目设计，实施及项目监评，才能使得他们的需求得到考虑和满足。这就需要对传统思路的一种逆向思考，即从“我们为农民工作“转变成”我们和农民一起工作。 （3）贡献努力。发展中的参与还指受益人尽可能地对发展项目给予自己的贡献和努力，如农民应对社区林业发展项目贡献出一定的努力。 （4）承诺及能力。发展项目中的参与要求受益人对项目的成功具有相当的承诺，并要求受益人要具有一定的能力来实施项目。 （5）动力及责任。发展项目的受益人应主动参加发展项目。他们应该参加项目的计划并对实施项目具有主动性和责任感。 （6）乡土知识及创新。参与理论的一个重要方面是使当地群众，在他们熟悉的环境中充分地把他们自己的知识及技能用到发展活动中去。比如说，在一个社区里，农民比任何一个外来者都更加熟悉他们自己的发展限制、发展潜力及发展机会，同时通过长时间的实践磨炼，农民已经总结出并掌握处理他们自己所面临的问题的一套特有的知识与技能。因此，任何社区发展项目或其他支持只能起到一种协助作用，即协助农民来增加基本技能，充分利用并根据他们自己的乡土知识去理解他们面临的新问题、新情况，同时充分利用他们的创新潜力和能力去发展自己的社区。 （7）对资源的利用和控制。对资源的利用和控制是鼓励农民积极参加发展活动的另一前提条件。比如说，如果农民对林业资源，如林地、林产品拥有使用权和控制权，农民就可能积极地参与社区林业发展。当然，从另一角度看，参与也是人们寻求对资源不断地有权利用和控制的过程，从而更好地提高他们的生活水平。 （8）能力建设。一部分学者把参加作为发展活动中人力资源建设的不可缺少的内容。以前，发展计划工作者曾过高地期望人们在发展中所能做出的贡献，过高地期望他们在发展中的技能。假如在过去的项目中能把人力资源部分充分考虑进去，并说服人们积极参与发展项目，这也许会对项目的成功能够多增加些机会（Oakley, 1991）。因此，参与式项目的重要目标之一就是帮助农村广大群众自我教育、自我培训，这样他们才能够更好地衡量评价他们自己的情况，并把他们自己组织成一个有影响有力量的自我组织，从而对社区的发展变化等起到创造的作用。 （9）利益分享。参与绝不是只意味着地方群众在发展活动中参与投入。如很多地方都把农民以义务工或非义务工的形式参与社区造林或公共设施建设当成是农民对发展的高度参与。而我们所说的参与还包括人们要从参与的项目中分离利益。即不能只参与投入，还要参与利益分享。假如利益分享没有在项目总体设计思路中考虑进去，这样我们也不能也不应该期望农村贫困的人口能积极参与任何发展活动。这里要指出，利益不只是指直接利益，也指直接利益。 （10）自我组织及自立。参与式项目也是为了促进建立各种形式的自助小组或组织。这些组织应该是人们为了满足他们特定的社会及经济需求而建立的自己的团体。有些参与式发展项目在农民自立方面取得了很好的成果。在这种情况下，外部干预只是起到一种催化剂的作用，促进并协助人们的集体行动，做到使地方群众不对外部支持有依赖性，增加人们的自组、自助、自立意识。 （11）权力及民主的再分配。这是参与的较高层次。这在部分积蓄上是完善政治及法制的发展从而确保人们在经济发展过程中能够具有立即参与可能性。 （12）机制促进。现在大家已经广泛地认识到有一系列的正式和非正式的机制或手段能够较大地促进人们参与发展活动的过程。这里涉及的机制不仅包括社会和经济方面的机制手段，还包括文化、政治和法制方面的机制。因此，在一个发展项目开始执行实施之前，或者是在项目的计划及实施过程中，建立这样的正式或非正式的机制尤为重要，只有这样，才能实现大众参与的最终目标。 三、参与式农村评价(Participatory Rural Appraisal， PRA) 3．1 参与式农村评价的起源与演变 参与式农村评价不仅仅是由外来者在农村地区获取信息，并将分析的情况带走，而是强调由外来者协调和帮助当地人，强调他们的参与，由他们进行调查和分析，双方共同交流、分享结果。 参与式农村评价(PRA)这个名词是在1985年的可肯国际会议上以快速评估的七种形式之一而出现的。其宗旨是要通过外来者的协调作用，鼓励唤醒当地社会的参与意识。PRA的应用可以以非政府机构的发展学者1988年分别在肯尼亚和印度的农村的实践工作作为开端。其后，印度的许多政府和非政府人员都开始接受PRA的有关培训。同时，国际间的相互学习和传播对于PRA的普及与发展也起了决定性的作用。座落在伦敦的环境与发展国际学院在福特基金会与瑞典国际发展权威机构(SIDA)的帮助下，通过在非洲和亚洲的工作，产生了决定性的影响，在15个国家举办了30个培训班，并且出版了大量材料。1992年初，来自11个国家的14名代表参加了参与式快速农村评估研讨班，PRA蓬蓬勃勃地发展起来。现在，类似工作正在100多个国家独立进行，有30多个国家PRA网络在开展活动。 3．2 参与式农村评价应用的领域 PRA方法目前正在许多而且是越来越多的领域有所应用。下面主要介绍七大领域： 第一，自然资源管理领域 --流域及水土保持 --土地使用及政策 --林业 --沿海资源与渔业 --人、公园及生物多样性 --社区规划 第二，农业 --农民参与式研究；由农民完成的农户农耕系统研究、问题确认和分析；开始于1989年AmptIson的工作，以后如ODA，IDS等机构的工作。 --畜牧与养殖。 --灌溉：包括小规模自流灌溉系统的修复和灌溉管理研究； --综合虫害治理 第三，人民、贫困与生活 --妇女与两性问题：参与式问题与机会评估；妇女生活状况研究； --选择：选择贫困农户参加项目，剔出非贫困农户； --生计分析：生活手段与经济学；非农收入机会；季节性与信贷的确定等； --参与式贫困评估(如世行支持的许多项目) 第四，健康与营养 --健康。 --食物安全与营养评价与监测。 --水及卫生评价、规划及地点选择。 --性与生育健康。 第五，城市 --需求评价 --社区参与 --城市贫困与暴力 第六，政策分析 第七，替代问卷调查 罗伯特詹伯斯曾经在其论著《关注谁的现实？》(1996)中详细论述过PRA方法较问卷调查的优越性。他通过许多发展学者的实践说明问卷调查在深入分析、鉴别社会经济差异、监测与评价甚至统计等方面都具有问卷调查所无法比拟的优越性。 以上所列举的领域只是目前发展学者正在实践和应用的范围，我们相信一定还有许多工作未被包括进来。PRA的方法也一定会在更多的领域被不断地探索和应用。 3．3 参与式社区发展的方法（Participatory Community Development） 参与式社区发展方法是中国农业大学国际农村发展中心及农村发展学院在过去１０年中，在参与式理论的指导下，借鉴国际经验发展出的一套在农村社区水平进行发展实践的一套方法。这种方法先后在北京郊区延庆县及宁夏盐池县进行了系统的运用。同时，这一方法也被欧盟、加拿大海外援助署、澳大利亚、国际发展署、新西兰、关怀国际、德国民爱、国际计划等国际组织在华发展项目中得到了不同程度的应用。该方法的应用主要是以自然村或行政村为基础，以外部干预项目为手段，围绕着社区群众的自主管理能力的建立，启动社区群众自我发展的发展机制。该方法充分体现了参与式发展中强调的基本原则，力求在社区水平建立可持续的人力、财力、设施、管理等方面的基层发展能力。 参与式社区发展方法的原则 1、 内部为主，外部为辅的原则 以内部为主，外部为辅的原则，打破了由外部有权力的群体操作社区发展传统格局。强调在分析农村社区问题，并提出解决方案时，应以社区农民自己为主，而外部专家为辅，外部专家主要起辅助支持的作用。之所以这样，是因为社区的群众最了解它们自己的问题和需求，在它们的生活中蕴藏着丰富知识和实践经验，蕴藏着巨大的发展潜力。如何有效地挖掘这些潜力就成了该方法的一个非常重要的目标。 2、 赋权的原则 人们普遍相信农民是愚昧的、落后的、无知的。当发展干预到达贫困社区时，往往是那些所谓的聪明的、有知识的、有权力的外部人员，如专家、领导来决定如何进行发展。常常是专家和领导的作用在很多情况下被扭曲为外部来的个别专家和个人的愿望。而这些个人可能并不具有真正的科学的方法，或不了解农民的真实情况。因此，其结果往往会出现很大的偏差，导致很多失败的例子。成千上万失败的例子告诉我们，不充分尊重农民的创造、不重视它们要求发展的巨大的积极性，而只靠外部人员的力量和智慧，发展几乎是不可能被启动的。这种现实要求必须赋权给农民，将社区发展决策权赋予社区农民，由农民来决定发展的进程、资源的分配等。同时外来人员应向社区农民了解情况，学习其对社区的实践知识，并为社区提供支持。这一赋权过程改变了传统发展决策过程中的权力结构，从而实现了社区发展权在社区的建立。 3、 确立发展管理权原则 由谁来管理社区发展项目，常规的做法是由项目管理人员、专家。由谁来评估和检测项目，传统的做法也是由专家。这种管理范式在传统的管理方式和管理体制下不应受到置疑。但实际上，这一现象在理论是并不符合辨证唯物主义的发展观。江泽民总书记在安徽关于农村工作会议的讲话，深刻地揭示了农民在改革发展中的作用，可以被理解为将更多的发展管理权由农民来主导这一思想的反映。由农民自主管理就是使农民对发展过程的拥有。在这样的自主管理过程中，农民创造出各种各样的乡土性的管理方法，而且行之有效。这也可以使发展支持在社区发展中具有可持续性。 4、 促进学习的原则 干预支持进入到社区后，在参与式原则指导下，把社区群众动员起来，讨论问题、发现问题、找出解决问题的方案，从而启动所谓的学习过程。当然，社区学习每天都在发生，而参与式方式启动下的学习，会使社区活动更加活跃、有效，并具有明确的以解决问题为导向的特征。与此同时，专家、学者也可参加社区学习的过程，增加对社区的理解，向农民学习自己不知道的社区知识、实践。这就加快了内外部和谐的伙伴关系的建立。学习过程往往是朴素的、简单的，但其内涵是深刻的，这种双向式的学习改变着传统的学习范式，动摇了传统的权力结构。 5、 贫困优先原则 社区发展中的外部支持如何有效地到达最需要支持的群体，一直是扶贫工作的一个关键问题，参与式发展方式通过一套实用的工作方法确保了最需要支持的贫困户能获得支持。 6、 性别敏感原则 参与式发展方法始终将妇女作为其重要的支持对象，强调每一过程都要有妇女参与。因为妇女的认知、知识、能力在社区往往受到忽视，而他们的知识、能力的影响往往是很限的。所以当地妇女的参与对社区发展来说是非常重要的。 7、 专家的作用 强调农民的自主性并不是排斥专家的作用和专门知识的不可替代性，参与式发展方法将专家的作用有机整合到社区开发中，使其作用更加有效。 3．4 采用参与式工作途径所需要的观念、态度和行为上的变化 – 发展工作者和受益群体的角色转变 采用参与式的农村发展途径和方法，需要我们发展工作者在观念、态度和行为上发生必要的转变：由发展项目或活动的主导者变为农村社区和农户变化的协助者、服务者和催化剂。相信当地的男女农民有知识、能力和潜力，分析自己的问题和需求，决定行动的方案和计划，并组织起来，承担起实施、管理发展项目或行动和延续活动的责任。 发展工作者协助农村社区和农户产生变化的手段，就是参与式的发展研究与实践的途径和方法。而我们进行协助的目的，是通过帮助当地群众运用这些途径和方法： · 使他们能够分析自己的情况 – 问题、需求、资源与社会经济条件和发展机会、制约因素，提出解决的办法或方案，制定相应的计划，并采取行动； 在这一过程中使他们认识到自己的潜能，对发展的计划和行动产生权属感，承担起责任， · 并进行必要的机构发育或加强现有的组织； · 同时我们自己实现向群众的学习和行为、态度的转变。 我们发展工作者角色上的转变不可能在短时间内完成。而作为协助者，我们的行为和态度在任何参与式的研究或实践过程中，都会产生非常重要的影响。只有我们的行为和态度恰当，才能保证当地人们真正的参与。因此，在进行发展研究和实践中，要自觉地不断审视自己的行为和态度。具体来说，要注意： · 自我意识：在任何一个参与性的过程中，协助者都要自我审视和警觉自己各方面的行为和态度，并不断加以改进。 · 从错误中学习：“失败是成功之母”，我们要能够及时发现和总结在协助发展进程中犯的错误，当作一次学习机会，以便下一次做得更好。 我们发展工作者要做好协助者，需要有这样一些个人素质的要求，包括：开放、真诚；同情、倾听、关心穷人和弱者；灵活、有弹性；有能力协调不同 意见 文理分科指导河道管理范围浙江建筑工程概算定额教材专家评审意见党员教师互相批评意见 、排解纠纷。这些素质不是天生就有的，要靠我们在实践中培养和加强。 第二单元 参与式实践的工具 概览： 在社区开展ECCD项目的指南 阶段 需要收集的信息 可使用的工具 1.了解社区的资源情况 1.1 社区自然资源与基础设施情况 · 资源图 1.2社会资源 1.2.1 家庭人口与居住情况 1.2.2人口分类 1.2.3 网络分析 1.2.4 机构分析 · 社区图 · 贫富排队,、采纳者分析 · 网络分析、流动图,、媒体分析 · 机构分析图 2.了解农户的生计情况 2.1 了解人们的角色、活动、收入与支出情况 2.2 人们对资源的获取与控制 2.3 谁是决策制定者 · 每日活动图 · 季节历 · 资源图片 · 决策图 3.确定问题，选择活动 了解人们的需求，找到可以确定这些需求的方法 · 问题树 · 问题排队 · 行为分析 · 行为策略发展 · 信息发展 · SWOT（优势劣势-机会风险）分析 4. 制订干预活动的计划 确定目标、产出、活动、时间、需要的资源、干预活动的监测指标 · 目标框架法 · 逻辑框架法 5. 实施 6. 监测与评价 检查项目的进展与产生的影响，并做出适当的修正 · 打分排序 · “H” 型评价 · 地图 1、 了解社区资源（自然、基础设施和社会资源）工具箱 工具箱的内容： 我们使用该工具组来了解那些影响农民生存和发展的因素。这些因素包括： （1）环境因素：包括水土流失，水的供应状况，森林覆盖状况； （2）经济因素：包括就业机会、收入状况和生活费用等； （3）社会因素：包括人们的文化状况，教育状况，健康状况及人口等； （4）制度因素：包括农民组织、妇女团体和政治领导机构。 关键是要了解特定社区的影响因素，利用发展背景工具组能够了解：发展的促进因素有哪些？限制因素有哪些？ 农村生活并非一成不变的，环境危机如旱灾、毁山毁林、沙漠化、水灾等迫使农民调整他们的行动。经济方面的问题如贫困的恶化、贫困富差距的拉大、盈利企业的引入和新市场的开张会创造或消除机会。社会因素包括人口增长、卫生保健和教育状况以及影响人们需求和追求的因素。制度变革如新政府出台的政策和规划也会影响农村的发展机会。总之，农民不仅要适应季节性变化，还要适应许多环境、经济、社会和制度变革。 了解社区的发展背景是参与式规划过程的第一步，它会使发展活动更具持续性、更公平、有效。 如何使用这个工具组 发展背景工具组： 工具 参与人员 重点 1村庄资源图 社区全体成员 社区的环境、经济、社会资源 2社区图 一个包括重要参与者的小组（包括男性和女性）或男女分别组成小组 人口趋势、根据不同指标确定的家庭位置和数量、贫困指数 3机构分析图 男性和女性分别组成的小组 地方团体和机构、与外界组织的联系 4 农户类型划分 社区中了解情况、办事公道的人 社区内成员的主要特点与类型，富裕程度等 5 村民流动图 村民 村民的活动地点及频率 用于分析和总结的问题： 1、该社区支持和限制发展的环境因素有哪些？ 2、该社区支持和限制发展的经济因素有哪些？ 3、该社区支持和限制发展的社会因素有哪些？ 4、该社区人口之间是否有同质性，是否在诸如财富、种族地位、等级等方面有很大差异？ 5、该社区支持和限制发展的制度因素有哪些？ 6、环境、经济、制度、社会因素方面存在哪些联系？ 7、文化对环境、经济、制度、社会因素有哪些影响？ 8、这些是了解该社区发展状况的关键问题吗？ 1．1 社区资源工具1：资源图 根据我们的实践体会，资源图是在纸上画出的图，来表示一定区域内的自然资源及其利用以及基础设施的种类和分布。资源图也有是在地上制作的沙型，太花费时间，也不一定符合我国多数农村地区的文化习惯。 目的、用途： 我们协助当地人们、特别是群众使用资源图进行讨论、分析，可以实现这样一些目的和用途，具体的要因当时研究或实践的要求而异： · 研究一定区域（乡、村、组）内的自然资源、社会经济基础设施分布； · 下一级区域单元（乡的村之间、村的组之间）之间的类型划分； · 为进一步调研选择有代表性的村、组，或者生态剖面踏查的路线； · 就着图，分析当地在资源利用和基础设施方面存在的问题和发展机会； · 进行监测评估时，检查发展、扶贫项目是否到了真正贫困的村、组。 工具、材料：大纸、记号笔、最好是彩色的。如果是做立体模型，则尽可能就地取材。 步骤： 1. 讲清目的，适当地（而不是过分地）解释有关概念（资源、基础设施），尽可能用当地老百姓的术语。 例如在北方农村，只是耕地分到了农户，山地大多仍然留在集体统一管理。农民说“地”往往指的是耕地，而没有包括山地。又例如在西南省份，很多地方农民把旱地叫做“土”。只有尊重并使用当地的术语，群众才能真正参与进来，自己进行分析。 2. 把笔交给被访问人，让他/她（们）自己做。 由于农村、特别是一些民族的文化习惯，人们在开始时往往会推辞。很多人从来没有画过画，也确实没有信心。但只要我们充分表达对他们知识和能力的尊重和信任，用国内外、特别是文盲妇女也能画的例子鼓励，他们就一般都会接过笔来动手画。 鼓励他们按照自己的思路确定方向、边界、绘图、注明内容。采用不同的符号、线条、颜色，增加直观性、形象性，吸引在场农民积极参与。必要时，可以做些建议，如：公路画双线，机耕道和人行小路可以由单实线和虚线表示。 在屋里或院子上画资源图，人们往往面朝门口或房子前方，那个方向（经常是南，但在我国南方则不一定了）就自然画在了上方。有时画图人还会根据自己村或村民小组的形状，来确定大纸的长宽摆放、和自己的站位。因此不要提示他们“上北、下南、左西、右东”。许多农民、特别是妇女没上过几年学、或者根本没上过，因此没有这种概念。我们的提示可能会把他们搞糊涂，丧失自信心。 3. 在资源图初步画好以后，请画图人和参与的当地农民介绍图上表示的具体内容。 如：当地土地利用类型的划分（一等地、二等地等）、村组之间在自然资源和基础设施方面的差异等。 4. 在空白处、或另外的大纸上，说明村、组之间的类型划分、理由、各自特点。 注意要耐心启发、等待，不要“诱导”，以“就是分出好中差来”提示。村组之间好中差的区别，只是资源禀赋和基础设施发展程度不同的结果。启发当地群众注意根本的原因，可以做好村组的划分，以便能确定有代表性的地点继续深入调研，为因地制宜地分析问题、确定发展机会打好基础。 5． 资源图上标明方向和图例。 6． 写上制图人和参加讨论人的姓名、时间、地点。 例：江西省南康市龙回镇仓下村资源图与村民小组类型划分 这个练习是于1996年6月，在中德合作江西省山区可持续发展项目开始时的PRA培训实习当中做的。培训和随后的农村调研是为制定项目实施计划提供依据。在调研实习小组简单介绍了画资源图的目的和做法之后，该村村长衷存运很快就画好了资源图，并以它为基础，和在场其他干部群众一起进行了村民小组类型的划分。结果如下（见图、表）： 表：南康市龙回镇仓下村村民小组类型划分结果 村民小组 特点 大凹里、上仓下、下仓下、上坪沙 人均水田面积较大、条件较好，水塘较多、可以养鱼；虽然有宜果山地，但都已开发为村或组的果业基地、或承包给大户，农户只能在房前屋后种少量果树。 有公路穿过、交通较好。 马古塘、乌石下、下龙屳 有一半的水田7 – 9月份旱季浇不上，晚稻不保收；适宜种果的山地多。 交通条件差，只有人行小路。 竹坑、芙蓉里、段子里、谢屋岗头 人均水田少、地势低于河床，春天易涝；山高坡陡，土壤沙质、石质，因过度砍柴而植被稀疏，水土流失较严重，不宜开发果业。 交通条件最差，买小猪、饲料、缴公粮都得肩挑背扛，卖大猪得几个男劳力一起往外抬。 从结果中可以看出，我们的被访问人首先是以水田、山地、水塘等土地资源及其利用方面的差异进行划分的，其次考虑了水利、交通和产品销售条件。正是由于这两方面的原因，使得位于中间的4个村民小组群众生活的平均水平相对最好，北面的3个组其次，南面的4个组最差。在前面第二章第四节的案例6提到过，这个村所在的地区自80年代后期以来开始了大规模的农业开发，通过利用丰富的山地资源发展脐橙、甜柚使农民致富。很显然，由于适宜山地和灌溉条件的有无，这样单打一、一刀切的主张在一个村里都不能普遍适用，更何况这种差异性很强的整个地区了。 当时在农村调研和实施计划制定过程中，有关的项目人员之间争论很大 – 是要体现国际合作项目的显示度、具体设计要上层次、水平，还是要减少社区之间、内部的贫富差距、实现可持续发展的社会公平性。如果按照前一种意见，当年项目由于基础设施改善的120万元人民币只能修几公里上等级的公路，而我们有分布在3个项目县、6个项目乡的4个小流域、7个项目村需要支持。因此最后决定要雪中送炭，满足项目区群众的最基本需求，支持了18个基础设施项目。 其中在上面举例的仓下村有两个，分别是在易旱水田面积大的北片的灌渠修复续建工程、和交通条件最差的南片的乡村道路。由于是农民自己分析、确定的，所以项目实施和过去上面“要我干”的相比，有了很大改进，并给当地更为贫困的社区、农户带来实实在在的影响和变化。 1．2 社区资源工具 2：社区图 根据我们的实践体会，社区图是在纸上画出的图，来表示社区内农户之间在社会经济要素上的差异、类型及其分布。 目的、用途： 和资源图一样，它也可以有多种目的和用途，因事而异： · 研究一个社区（村、组）内的农户之间在人口和其它社会经济要素的差异； · 以村民的观点、角度、标准/指标，形象化地标明本社区各个农户的特点和属于的生活状况或富裕/贫困程度的类型，为以后制定当地群众自己可以操作的项目农户标准打下基础； · 就着图，分析农户分化的原因和发展机会； · 为进一步调研选择需要访问的有代表性农户（例如发现农民参与技术开发研究试点的典型农户）； · 进行监测评估时，检查项目是否到了真正贫困的农户。 工具、材料：大纸、彩色记号笔。 步骤：类似于画资源图，但着重于家庭、人口和社会经济方面。 在解释目的和做法时，要想办法打消群众的顾虑或误解，避免他们以为是搞计划生育、收税，或者现在就要确定项目农户。使大家抱着实事求是、共同商量发展、脱贫致富的态度。 在选择符号表明农户之间的差异时，要耐心地启发群众、用他们自己的观点、看法和标准，突出当地的特点和差异，通过讨论取得了共识后再落实到纸上。避免个别人或少数人说了算。 比如：黄土高原窑洞有石窑、砖窑、土窑之分，西南少数民族房屋有砖房、木房、土房、草房之分；每个家庭劳力有无、多少、强弱，有无外出打工、长期还是季节性，男童、女童的数量，上学、辍学状况，是否有长期病人、残疾人，是否是女户主家庭、原因，缺不缺口粮、一年缺几个月的；役畜、机械的有无、种类；富裕户的经营种类；是否采用了新技术或开发了新的经营门路及其种类；等等。可以在图上反映的很多。选择其中哪些、用什么符号表示，都要让当地群众自己讨论、确定。我们要耐心、鼓励，才能使社区图全面而简明地反映出当地的特点。 如果发现经过解释，当地群众仍然对这个话题比较敏感的话，可以对一些差异不去深究，比如说中上和中下等的大多数农户之间，以免引起误解或群众间不必要的争论。如果有必要的话，可以在随后其它工具、如生活状况排队的使用中弄清楚。而对最贫困应该救助的、和最富裕的，人们说起来一般不忌讳。 例：安徽省霍山县落儿岭镇马家岭村神树岭组妇女小组所画社区图 这个图是于2000年8月，对中荷合作安徽省霍山县扶贫项目进行中期评估时的一个结果。评估中采用了参与式影响评价的方法，社区图是其中的一个工具。 在这个社区图上，妇女们用不同的符号、文字，注明了大量信息，反映了农户之间的主要差异，包括：有无孩子上学、几个，往往反映了农户在这方面的负担；是否养了牛、鸡等畜禽、有无外出打工的，则影响了家庭的经济收入；一些农户之所以贫困或相对富裕的特殊情况，如：女儿长期生病、家里开了小卖部等。 由于当时的中期评估专家要同时启动几个小组使用参与式工具进行讨论，没有能够更多地协助这个妇女小组的工作，因此还留下一些可以进一步完善之处，如没有表示住房类型的差异等。 虽然妇女的这个工作没有直接将本组农户进行生活状况的分类，但提供了基础资料。结合其他农民做的农户类型划分结果，评估团对这个村民小组社区扶贫基金是否重点支持了贫困户进行了评估。 1．3 社区资源工具3： 农户类型划分 农户类型划分是将社区农户根据影响其生计的一定标准、划分为不同类型的一种工具。 目的、用途： · 分析当地（村、组）农户生活状况、富裕程度的分化状况； · 为进一步调研选准访谈对象； · 为因地制宜地确定项目农户的标准提供依据； · 从农户类型的特点中发现当地农民成功的发展机会。 工具、材料：小纸片（写户主姓名）、大纸（写类型、户数、特点） 步骤： 1． 说明来意、工作目的，消除群众顾虑、误会和不必要的敏感，避免被访问人有思想压力。例如，说明只是为初步制定项目计划提供参考，而不是具体选择农户等。一般找村民小组长或办事公道、了解情况的中年人访谈。必要时可避开人多的地方。 2． 注意保持自我警觉，了解、尊重当地的观念。如果群众对说自己贫困敏感的话，可以用“富裕程度”或“生活状况、水平”分类等说法来代替。但很多地区和民族的文化习惯表明，人们一般不忌讳、有些甚至很乐意对本社区村民定性地进行生活状况的比较，只要不涉及更为深入的、定量的一些隐私。 3． 把纸片、笔交给被访问人，进行分类。每个小纸片写1户户主的名字。注意耐心，不要急于提示“就是分出好中差”来进行诱导。好中差并不能反映农户类型间差异的原因、特点。由群众进行分类，往往分出来的不止3种类型，而更符合当地情况。我们可以离开一些时候，让人家自己考虑。 4． 初步分好后，让访谈人再看一看，特别是分出3类的时候，往往还会在中等或贫困类型中进一步分出类型。用小纸片的方法，便于这种细分、调整。 5． 类型分好后，请被访问人在大纸上写出各种类型的特点 – 要反映出当地的实际情况、问题，和农民思考问题的角度、出发点、依据。如可能是缺粮情况、欠贷款情况、住房状况等，以便事后总结出容易由县乡项目办、特别是村实施小组自己操作的标准。往往是相对、比较的，而不是绝对数量的。 6． 注意捕捉访谈中出现的信息，为进一步调研，选择对不同类型有代表性的、或者在脱贫致富方面有成功经验或失败教训的农户。 例： 江西省赣县湖江乡白羊村浦塘组农户类型划分 下面的例子是中德合作江西省山区可持续发展项目于1998年11月24日，在赣县湖江乡白羊村进行参与式土地利用规划实地调研中，对土地使用者类型进行划分的结果。这一工作的理由在于：土地使用者之间，如果在耕地、山场、劳力等资源方面有差异，其土地利用的问题、需求、机会与制约因素也必然有所不同。因此，搞清楚土地使用者的类型，才能在随后的调研中找准访谈对象，全面地分析和确定当地土地利用的问题、需求和机会。 结果（见下表）表明，当地的土地使用者 – 农户之间的类型差异是相当明显的。关键在于生活状况排队的方法要使用得当，访问者要耐心倾听、探究。如果以“分出好中差”来诱导，就不会取得这样的结果。 表：江西省赣县湖江乡白羊村浦塘组农户类型划分结果（组长唐永华介绍） 户数 特点、原因 好些 13 一般劳力多,赚钱或外出打工的多（可达3人）。有些户有铁船，运送旅客、货物；有些户有木船、大网打鱼。有些有手艺，弹棉花、做木工、泥瓦工。只有1户人口少 – 老两口、只有1个儿子，外出打工。 差些 9 一般是小家庭，3 – 4口人，劳力少，但能有一个从事非农活动 – 有小木船打鱼、运客，或外出打工。 差 5 大多是小家庭，但因家中缺少劳力或户主有病，男人不能出外打工。孩子小，又有学费负担。吃饭的人多、挣钱的人少。有的上面还有父母要抚养。 最苦 10 两户老婆有病、一户老婆去世，都有孩子在读书。一户讨老婆欠了几千元钱（4年多了），孩子小；另一户买大船欠款8千元，还不上（船早已卖掉了），有孩子读书。两个老光棍，50多岁了，一个老婆没生孩子，女方要求离婚了；一个打工没人要，自家没有牛，把田都借给别人种了。另一个快30了，还没有老婆，打工又挣不上钱。一户夫妻俩年老，一个孩子打工挣不上钱。另一户儿子分家，只剩下老两口。 由于耕地、山场是以村民小组（人民公社时期的生产队）为基本单元、按人口平均分配的，而后来没有随着人口增减而及时调整引起的人均土地数量、质量上的差异，已经、或即将随着土地承包期的延长减小，因此被访问者主要是以人口、劳力的多少、以及相应的打工和其它挣钱机会的多少、有无，作为生活状况差异的特点和原因的。 从这个表中可以发现：好些和差些与差、最苦农户之间的差异在于有还是没有外出打工或挣钱的机会。好些与差些之间差异在于他们是大家庭还是小家庭、以及相应能打工、挣钱的劳力多还是少。差与最苦的农户大多是小家庭，赡养人口比例高，学费负担较重；而最苦的农户往往还有老婆长年有病或去世、单身汉、欠款多或年老无人抚养等问题。 1．4 社区资源工具4：机构分析（利益主体分析 – 文氏图） 文氏图是用图形、连线来表示机构、群体之间相互关系的一种图解工具。 目的、用途： · 帮助目标群体分析他们社区的组织、群体之间以及和他们发展的环境中相关的机构、群体之间的关系、反应/影响，确定应对措施； · 帮助发展项目分析有关的机构或利益主体之间的关系。 工具：大纸、不同形状/大小的纸卡片（最好是圆形）、记号笔。 步骤： 1． 说明意图、做法，启动分析过程。把大纸钉在展示板上或铺在桌子上。 2． 确定利益或利害关系分析的核心群体或事物，如：贫困农户、农民、社区、农民自助组织、农民自助组织的发展等，写到大的卡片上，放在或钉在大纸的中央。 3． 讨论、分析与核心群体或事物有利害关系的包括哪些机构和群体、在社区以内和以上层次，注意社会性别差异。根据利害关系的大小选择不同大小的纸片，关系大的、纸片也大一些。不同层次的可以选择不同颜色和形状的纸片。根据关系或地理距离的远近，和核心群体/事物的距离也相应地摆放的近一些或远一些。 4． 用线条将相关的机构/群体与核心群体或事物连接起来。可以用实线和虚线分别表示直接关系和间接关系。 例：安徽省霍山县农民自助组织发育的利益主体分析 后逐一分析各个机构或群体与核心群体或事物的关系，包括他们可能的态度/反应和作用/提供的服务、受到的影响。然后讨论如何发挥其中积极的作用，避免消极的影响或反应。可以利用下面的表格来进行农民组织发展的利益主体分析。 有关的部门、个人 对农民组织发展的态度、作用 怎样使态度有利于农民组织的发展、发挥他们的积极作用 在农民组织发展中可能受到什么影响 怎样减少副作用和可能的矛盾 1．5 社区资源工具5：村民流动图 村民流动图是用图形、连线来表示村民的主要活动场所及活动频率的的一种图解工具。 目的、用途： · 了解分析村民日常活动的主要场所、主要活动及频率。 · 帮助发展项目分析村民的行为特点及规律。 工具：大纸、记号笔。 步骤： 1． 让被访问的村民，拿起笔，在大纸的中央画上表示自己家的圆圈。 2． 让村民以自己的家为中心，在周围按照远近画上自己经常去的地方，然后用箭头将自己的家的位置与那些地方连接起来，并用箭头的粗细表示去的频率，箭头越粗，表示频率越高，反之则表示频率较低。 3． 让画图人在画图的过程中，解释去那些地方的主要活动。 4． 写上制图人和参加讨论人的姓名、时间、地点。 例：妇女流动图 省 县 乡 村 制图者： 时间： 二、生计分析工具箱 生计分析的内容 生计由活动和资源组成。为了满足基本需要并获得收入，人们从事的活动包括：农业、畜牧业、商业、做钟点工等。但从事这些活动在很大程度上依靠人们能否获得资源如土地、水、林产品和技术。在特定的文化背景下，资源的分配因性别、年龄、贫富状况、等级地位、种族的不同而不同，因此人们的生活方式也不同。 农民、企业家、工人的谋生方式受环境、经济、社会、制度因素的影响。谋生的责任和机会由于性别、年龄和家庭状况不同而存在差异。出于这个原因，我们从个人入手来进行生计分析，我们首先要了解各个家庭成员的作用和责任。 不同的家庭成员拥有不同的资源。生计分析要揭示男性和女性分别有哪些不同的权利和责任，有哪些相同的权利和责任，不同家庭成员可能会由于劳力、资源和资金的相互交换而形成联系。分析这些活动之间的联系可能会发现这些活动是由同一个人所控制，也可能是男性和女性共同商讨生产什么、如何生产、如何分配利润等。 在做生计分析时，我们要将多个家庭视为一个整体，这会帮助我们了解贫穷和其他经济问题。了解人们生活水平的一个最基本的方法就是看有多大比例的活动和资源是用于满足人们的基本需要，比如粮食、水、房屋、衣服、卫生保健和教育。如果人们的基本需要还没有满足，那根本就没有发展的可能。 了解人们的活动和资源是集中型还是分散型的，能帮助我们了解各种经济问题。比如，那些单靠养牛谋生的人可能更容易受到环境退化和动物疾病的冲击。如果人们既养牛，还养家禽、种菜、做小时工、那他的收入就是多元化的。 在生计分析中，我们还要将不同社会的经济群体做比较。当我们了解了家庭内部及家庭之间的差异时，我们就能较好的了解发展活动是如何对不同的群体产生不同结果的。 生计分析回答了这些问题：谁做什么？谁用什么？谁控制什么？也就是说生计分析帮助我们了解不同人们的活动以及他们获取资源的能力。我们还可以了解资源利用和利益分配的决策功能，我们尤其要关注由于性别和社会地位的不同而产生的差异。 如何进行生计分析： 生计分析工具组： 工具 参加者 内容 相关工具 1.日记表 2.季节令 3.资源图片 4.分工和决策表 将男性和女性分别分组 家庭内部的劳动分工， 劳动强度， 劳动的季节性， 食物和水的来源的季节性， 收入和支出的季节性， 不同性别资源拥有状况 村庄资源图 剖面图 趋势线 收益分析流程图 用于分析和总结的问题： （1）总结一下为了满足基本需要女性所做的事情：食物、水、房屋、衣服、卫生保健和教育，再总结一下男性所做的事情？将二者进行比较，结果如何？ （2）是否有的家庭和个人不能满足基本需要？是哪些家庭或个人？ （3）不同社会经济地位的家庭的谋生活动是否多样化？是否有的家庭或个人的谋生手段很脆弱，比如从事一种活动或使用一种资源？ （4）了解一下男性的日常和季节性活动。他们的活动与女性的活动比较如何，情况如何？男性与女性的活动是各自独立的还是有重合之处？将不同社会经济地位的团体的活动进行比较，情况如何？ （5）总结一下女性对资源的利用和控制。男性和女性是否都能获得有价值的资源？还是仅仅男性能得到？男性和女性对资源和收益是否都有决策权？还是仅仅男性有权？不同社会经济地位团体的资源状况做比较，情况如何？ （6）总结一下男性的最重要的收入来源，与女性相比如何？不同社会经济地位团体的收入来源做比较，情况如何？ （7）总结一下女性的消费状况，有多大比例用于满足基本需要？女性的消费模式与男性相比，情况如何？不同社会经济地位团体的消费模式进行比较，情况如何？ （8）在满足基本需要以后，人们是否还有钱进行储蓄或投资？如购买动物疫苗、化肥和技术？ （9）哪些生计问题与发展背景工具组中提出的问题有联系？ 2．1 生计分析工具1：日记表 目的、用途： 日记表列示了一天内需要完成的全部活动。该工具能帮助我们了解社区内不同类型的人们（如男性、妇女、富人、穷人、年轻人、老人）需要负担的工作。将不同的时间安排进行比较能够了解谁的工作时间最长，谁集中几项活动，谁必须从事各种繁杂的活动，谁的休闲时间最多。我们通过它还能了解时间安排的季节变化。 工具： 活页纸、彩色标记笔和尺子 步骤： 将男性、女性分组，保证每个小组都有社会经济地位不同的人们，告诉他们你想了解他们在一个典型的日子所做的事情。让男性、女性分别绘制他们昨天所做的全部事情，以及每件事情所耗费的时间。将活动绘制在一个圆形饼状图上（看上去象一个钟）。如果有些事件是同时做的，如照顾孩子和整理园地，那就用同一空间表示。 绘制完毕，要针对图上所列的活动提出问题。问一下昨天的时间安排是否具备代表性。如果当前季节是雨季，那么让同一个人绘制代表其他季节（如旱季）的典型一日的时间安排，然后将二者做比较。 主持时的一些问题 生行分析工具3：日记表 ·每个人的时间是如何分配的？用于生产活动、家务、社区事务、休闲、睡眠的时间 各有多少？这种时间安排随季节变动吗？ ·每个人的时间是分散在几个零碎的活动上，还是集中在几个活动上？ ·将男性和女性的时间安排做对比，有何发现？ ·谁是最忙碌的人？ 2．2 生计分析工具2：季节令 我们进行农村调查研究的过程中，经常需要掌握与时间相关的某些活动及自然过程的季节性。季节令帮助我们了解一年的不同季节中生计系统的变化情况。 目的、用途： 1． 了解农民是如何配置其资源（土地、劳力、劳动时间等）满足其基本需求（口粮、现金、燃料等）的，以及当地各种农户经营系统的构成。 2． 解农户的劳动量（强度、负担）、男女分工的季节动态，以便合理安排项目活动、避免与农民现有的基本需求相冲突；计算当地