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证券公司风险指标对比列表.doc

证券公司风险指标对比列表

changhua_lin
2012-03-23 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《证券公司风险指标对比列表doc》,可适用于经济金融领域

业务类别指标体系最低标准经营业务经营证券经纪业务净资本不低于万元证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一不低于万元证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的净资本不低于亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的净资本不低于亿元风险控制指标净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于净资本与净资产的比例不得低于净资本与负债的比例不得低于净资产与负债的比例不得低于经营证券自营业务自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的持有一种权益类证券的成本 不得超过净资本的持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外不得超过为客户买卖证券提供融资融券服务对单一客户融资业务规模不得超过净资本的对单一客户融券业务规模不得超过净资本的接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的证券经纪业务应当按托管的客户交易结算资金总额的计算经纪业务风险资本准备。证券自营业务应当按固定收益类证券投资规模的计算风险资本准备对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的和计算风险资本准备对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生品投资按投资规模的计算风险资本准备证券承销业务应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的、、、计算承销业务风险资本准备证券资产管理应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的、、计算资产管理业务风险资本准备。融资融券业务应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的计算融资融券业务风险资本准备。证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的应当对分公司、证券营业部分别按每家万元、万元计算风险资本准备。证券公司营运风险资本准备按上一年营业费用总额的证券公司风险指标

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