东西方近代化比较视野中的王安石变法_以国家问题为中心的新考察

东西方近代化比较视野中的王安石变法 ) ) ) 以国家问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 为中心的新考察 陈 伟 (北京大学政府管理学院政治学系博士生 北京 100871) 摘要: 国家问题是传统中国近代化进程中颇为重要的问题。王安石变法是宋代中国面临现代性缘起的积 极回应。在一定意义上讲, 王安石变法造成的制度后遗症, 是传统中国近代化展开的结构性障碍。宋代宗族 社会的兴起以及王安石变法以后日渐形成的独特的国家与社会结构,不同于西方市民社会的崛起及影响, 这 一区别昭示了近代化在中西方的不同命运。 关键词: 王安石变法;近代化; 国家;市民社会; 宗族社会 中图分类号: K 244. 05 文献标识码: A 文章编号: 1001- 8263( 2002) 8- 0041- 09 王安石变法是史学界研究的重要课题。然而, 研究王安石变法的传统史家, 往往着眼于对王安石 变法这一历史事件的考据;在分析评论时,不过是或 褒或贬112。如此,论者便不免囿于王安石与司马光 之间的争论,却忘却了争论背后社会政治问题之实 质性内容。本文试图以国家问题为中心, 运用政治 社会学的理论与方法, 在东西方近代化比较视野中 考察王安石变法,希望能对当代中国的王安石变法 研究提供一种新的视角。 一、基本概念:市民社会、现代国家与近代化 现代资本主义在西方首先是从中世纪的自治城 市开始的。马克思、恩格斯指出: /从中世纪的农奴 中产生了初期的城关市民; 从这个市民等级中发展 出最初的资产阶级分子。0122这种资产阶级分子组成 的市民社会不同于国家, 也不同于家庭,具有相当的 自主性。市民社会的基础是个人权利, 结合的纽带 是契约或理性的相互预期。与传统的身份社会不一 样,市民社会是一种基于契约关系的法律治下的公 民的联合体132。传统社会与现代市民社会的分野, 在菲迪南#滕尼斯那里表述为共同体( Gemeinschaft ) 与社会( Gesellschaft)142的区分,在涂尔干那里则表现 为/机械团结0与/有机团结0之区分,前者是/相似性 所致的团结0,后者是/分工形成的团结0152。由于在 西方中世纪末期, 市民社会的兴起与资产阶级的形 成是同一过程,因此市民社会往往也被称为资产阶 级社会, 黑格 尔、马克思 都采用了 Burgerliche Gesellschaft的名称, 虽然二人的理解有异。由于市 民社会中的核心关系是交换、市场、契约, 因此也与 市场社会密切相连。良好的市民社会, 还具有相当 的道德水平, 这就是市民社会的美德或曰公共精 神162。 现代国家的观念建立在现代社会或市民社会概 念的基础之上,更准确地说,现代国家与现代社会往 往作为密切关联而又有所区分的相对应的两个概念 被人们同时提及。宪法下的国家即宪政国家,它在 规定了社会活动的范围的同时, 也给自身设定了活 动的范围。现代国家与传统国家之分野在于,现代 国家的根本特点是公共性, 它是公共利益的代表,而 不是特权利益的代表, 属于人民而不是一家一室,现 代国家的涵义侧重于国,传统国家的涵义侧重于家。 就西方世界而言, 现代国家与教会相分离,摆脱了教 会对统治权力的侵夺, 而在一定的疆域内独自垄断 合法暴力使用的权力172,在东方世界,现代国家也表 现出神秘色彩的解除而成为世俗公共权力的体现 者。 现代社会独特的总体气质即为现代性( modern-i #41# 历史学研究 南京社会科学 2002年第 8期 SOCIAL SCIENCES IN NANJING NO. 8 Aug. 2002 ty)。现代化作为从前现代社会到现代社会转变发 展的过程,也就是现代性在物质的、制度的、观念的 三个层面的增加和扩展的过程182。在韦伯看来, 现 代化就是一个/理性化0的过程,是从价值理性、实质 理性向工具理性、形式理性转变的过程192。马克思 主义由于把现代资产阶级社会作为批判的对象, 因 此更多地关注的是批判现代、超越发展至消灭剥削 压迫的共产主义社会, 而共产主义社会在马克思看 来必定是建立在高度发达的经济基础上的1102, 也就 是建立在高度现代的社会之上, 因此在一定意义上 讲,现代化的问题在马克思那里便是资产阶级从封 建制或前资产阶级社会末期兴起的问题。起步阶段 的现代化便是近代化,按照马克思的理解,亦即资本 主义萌芽的问题。然而, 在资本主义成为一个意识 形态色彩很浓的词而不是仅仅作为一种社会经济组 织方式的语境下,不少现代学者开始采取一种抽象 而回避的方法, 这就是以市场社会替代资产阶级市 民社会的概念1112,由此现代转型便可以主要考虑由 传统社会向市场社会转型的问题, 比如在当代中国, 不要说封建的或地主的经济社会属于传统, 就是原 来一大二公的 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 经济体制也都作为传统来处理, 而代之以社会主义市场经济。这样,具有中性色彩 的经济学中的/市场化0概念便成为一种重叠共识而 成为探讨问题的对话的平台。 二、以国家问题为中心观照下的近代化进程 现代国家的最初形式是资产阶级国家,当然, 根 据马克思的观点,资产阶级的国家只具备了现代国 家的形式而没有实质, 所以在5共产党宣言6里马克 思、恩格斯宣称: /现代的国家政权不过是管理整个 资产阶级的共同事务的委员会01122, 然而我们看到, 马克思、恩格斯紧接着的一句话便是: /资产阶级在 历史上曾经起过非常革命的作用。01132马克思、恩格 斯说这句话直接要表达的意思是肯定资产阶级社会 在一定历史阶段的贡献, 但将这句话与上句话联合 起来考虑, 则其未明言之意则是资产阶级国家虽然 是他们自身共同事务的管理委员会,但也曾经起过 非常革命之作用。而革谁人之命,革的是一切前资 产阶级社会的命, 可见, 在现代社会的兴起过程中, 国家起着重要的作用。马克思的观点很明确, 生产 力的发展对上层建筑的变动提出了要求, 但生产力 的发展并不能自动地、直接地完成两种社会形态的 过渡更替,经济因素是基础, 但也仅仅是基础,任何 教条主义式的一元决定论在复杂多变的社会问题面 前都会显得苍白无力。 与马克思不同,德国学者马克斯#韦伯以另一种 理论图式表达了对这一问题的关注。韦伯在5儒教 与道教6开篇即如此写道: /与日本形成鲜明对照的 是,中国在相当于我们的史前时期就已经是一个具 有大的墙垣城市的国家。01142/国家0在韦伯的思想 理论体系中, 其重要性并不亚于其他核心概念。这 实际上也是长期存在于德国学者之中的国家主义传 统的体现。韦伯曾经自称为一个/经济的国家主义 者01152, 他写道: /经济发展过程就是权力斗争。我 们的最终目标是为-国家理性. 而奋斗, 这也是我们 思考经济问题的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 。01162在讨论中国问题时,他甚 至十分明确地说: /资本主义(在中国)之所以没能发 展出来,其原因几乎完全在于国家的结构。01172韦伯 指出了国家问题之于中国的重要性。事实上,这一 问题在研究中国政治社会历史中的地位, 无论是古 代还是近代, 甚至对于研究新中国建立以来的相关 问题,都是极其重要的。 当然, 韦伯对中国现代性缘起问题的探讨并没 有到此为止,紧接着,韦伯便将目光投向了儒教, 他 指出,儒家文化所造成的/心态0,仅此一点便足以成 为最强烈地阻碍资本主义发展的要素1182。而资本 主义在西方的兴起,很大程度上则归功于新教伦理, 这一点在韦伯的不同著作中都是一致的1192, 这样, 韦伯在强调法的、国家的、制度的重要性的同时, 似 乎更多地还是着力指出不同的宗教文化对现代社会 缘起的关键性作用。不过,韦伯毕竟不是一个一元 决定论者,制度因素与文化因素哪一种更重要, 韦伯 似乎并不想过于简单地加以估量。金耀基指出, 对 韦伯的理解历来有两派, 或偏重于制度、国家,或偏 重于文化、宗教,而/韦伯比马克思或他同时代的大 社会学家杜尔凯姆都更为强调地把国家当作中心要 素01202。然则,笔者认为,国家制度与宗教文化并不 是完全对立的、独立的两个要素, 恰恰相反,前者是 一种刚性的、有形的约束, 而后者则是一种柔性的、 #42# 历史学研究 南京社会科学 2002年第 8期 SOCIAL SCIENCES IN NANJING NO. 8 Aug. 2002 无形的约束,人们往往总是同时受二者的影响与型 塑,于社会的转型而言, 亦当作如是观, 这就是国家 与道德二要素的重要性, 它们相连而互补,都将对经 济社会的发展发生无可估量的影响,在转型之中更 是如此。当王安石拜相后, 宋神宗问他的施政纲领 中什么是最首要的,王安石的回答恰好是我们所强 调的两个方面: /变风俗, 立法度, 最方今之所急 也。01212风俗道德的作用, 国家法度的作用, 在王安 石的心目中具有优先重要的地位, 他的战略眼光, 不 能不让人服膺。 如前文所述, 现代社会的重大特征之一是市场 成为资源配置的基础性手段。然而,市场化并不意 味着进入现代社会, 多搞几个商品市场便可, 更不是 只要私有化、政府什么都不管、把一切推向市场便能 促进市场社会的到来。实际上, 市场经济制度决不 仅仅是一种商业活动方式, 它背后的要件是极其复 杂的, 亚当#斯密把市场比做/看不见0的手, / 看不 见0这一修饰词, 便暗含了对市场的复杂性的认识。 斯密在其著作中也确实表达了这样的看法, 即市场 制度是一种涉及多因素的整合系统,市场过程的展 开有赖于于诸多相关因素, 尤其是一种资源自由交 换的环境。1222黄仁宇博士在一段文字中把从商业到 商业展开要件的逻辑表述得极其清晰。此处不妨引 述如下: /现代商业习惯, 注重资金活用, 剩余的资本必 须就通过私人贷款的方式才能此来彼往, 因之得广 泛的流通。产业所有人又以聘请方式雇用经理, 因 之企业扩大,超过本人耳目足以监视的程度。而且 技能上的支持因素,如交通通讯, 还要共同使用, 这 样商业活动的范围,才能超过每个企业自己力所能 及的界限。 这三个条件以英文节录成wide extension of cred- it, impersonal management, and pooling of service facil-i ties. ,,我这一段没有直接指出的, 则是上三个因 素能够继续展开,全靠信用,而信用则不可能没有法 律支持。法庭的维护还不算, 甚至警察权的行使, 也 仍要保障私人 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 里处理这上面三个条件的安排。 所以这法律的后面即有一个国家的阴影。01232这里 黄仁宇用了/国家的阴影0的提法, 在笔者看来,国家 正是现代性发生的基础性要件, 而不是/阴影0, 如果 说/国家0的观念原来在人们的心目中还是/阴影0的 话,那么本文的意图即是把这一/阴影0扫除使之公 开明朗而成为人们的一种共识。 对国家作为现代性缘起的要件的定位的逻辑结 论便是, 现代社会并非仅仅是追求利润的商人所能 造成的。国家在由传统社会向市场社会转型中的作 用在于国家提供的公共制度条件是其他任何组织都 无法替代的, 这一点具有根本意义。国家提供公共 物品,是市场经济的一个基本的前提,否则全国性的 大规模市场经济很难发展起来。当代美国学者斯蒂 芬#霍尔姆斯在研究前苏联解体时指出,当时市场化 转型失败的根源正是在于国家没有能力很好地提供 公共物品1242。国家需要提供的公共物品中核心的 一项便是理性化的法律, 它对商业的大规模展开和 经济的繁荣具有重要作用, 而传统中国的法律, 诚如 黄宗智先生所指出的那样, 与其说是一种司法实践, 不如说是一种/理想的表达0。马克斯#韦伯就曾经 对中世纪中西方城市商人的不同命运作了精彩的描 述,他指出/正因为,,缺乏这种法律上的保障, 所 以他们(中国的商人)只好不顾一切地走上自救之 路。01252 我们注意到,宋代的起义领袖的身份发生了一 些变化,王小波、李顺是盐贩,宋江是小吏,方腊是经 营油漆业生意的富商, 钟相、杨幺是茶贩。南宋的赖 文政起义,完全由商人参加。这些起义在一定程度 上体现了商人需要国家提供安定的社会秩序的要 求。在传统社会, 如果总体治安不好,首先受到损害 的往往是商人而不是地主。地主往往有自己的庄 园,也有护卫的家丁,惟独商人须往返于路途之间。 我们读5水浒传6里面的孙二娘开人肉包子店1262的 故事,虽然小说是虚构的不能作信史观,但从中我们 确也能窥见当时过往客商可能遇到的险恶环境。王 安石作诗写道: / 尔来贼盗往往有, 劫杀贾客沉其 艘。01272传统商人如押送贵重货物, 由于传统的国家 在公共安全保护方面的无能,为安全起见则往往雇 佣私人组织的保安机构 ) ) ) 镖局, 或若干商人尤其 是同乡同县同省的商人结伴而行, 自备防范武装以 备不虞。商人自发组织保护自己的安全, 以及对民 #43# 历史学研究 南京社会科学 2002年第 8期 SOCIAL SCIENCES IN NANJING NO. 8 Aug. 2002 间保安组织的诉求,体现了国家在相应服务提供方 面的缺失与不足。同一地区的商人的互助、合作降 低了经营的风险, 改善了经营的环境, 不仅如此, 由 于相互的信任他们还合伙融资以壮大实力、扩大规 模,提高竞争力, 从而使自身从小商贩起家, 通过合 伙经营,最终成为富商大贾。此外,国家对公共产品 的提供不足还促使了商业资本向土地资本的回流, 毕竟商业经营的风险要远大于土地经营。总之, 市 场这只/看不见的手0的作用的发挥,必须以国家/看 得见的拳头0为后盾。否则,缺乏理性化的法律规约 的政府,不仅由于公共物品供应能力的不足影响了 市场社会的展开,而且还由于自身可能的腐败直接 阻碍了商业的兴起, 这就是所谓的政府的/看不见的 脚0踩住了/看不见的手01282。 三、王安石变法的制度后遗症 中国古代原来的格局是政府的行政管理只到 县,县政府对广大民众只是维系着一种粗线条的管 理,乡村自治是汉唐以来的传统,宗族在农村一直存 在。但宗族的发展也表现出不同的型态, /具有宗族 法规性质的家法族规真正在社会上得到发展, 则是 从宋代开始的。01292而祠堂的建立只是到宋才在社 会上推广开来。宗族发达于宋, 其原因固然是多方 面的,但如果我们从政治社会学的角度来看, 则会发 现宗族的兴起是国家公共产品提供不足的一个制度 上的衍生物,并且这种宗族的兴起,在很大程度上也 有赖于个人自由程度的相对提高。宋代的客户与原 来牢固依附于庄园主的部曲、佃客相比,已经有了徙 乡易主的自由,地主甚至还要礼遇客户,因为/一失 抚存, 明年必去而之他0。1302他们还有可能改变自身 的地位, / 或丁口蕃多, 衣食有余, 能稍买田宅三五 亩,出立户名, 便欲脱离主户而去。01312当农民牢牢 束缚于庄园地主时, 他们缺乏足够的自由,然而也不 用担心生存的问题,因为他们的主人已经为他们提 供了最低限度的生活保障, 而当这种关系自晚唐解 体后,新式的地主与农民的关系下,农民与地主之间 通过契约建立经济上的关系, 1322个人获得相对的自 由的同时却也失去了保障, 在帝国行政只局限于城 市时,他们几乎不能从国家那里直接获得保护,而天 灾人祸加在单个人或单个家庭的威胁往往足以置他 们于死地,于是一种具有互助功能的组织诞生了,在 当时的农村里,这种组织只有建立在家族的基础上 才牢固, 也更容易为儒家教化下的人们接受。这种 组织结构,无疑有利于整个社会的稳定,因而宋代统 治者采取了一种鼓励的态度。宗族的发达,弥补了 国家公共产品提供的不足, 其职能包括政治、经济、 教化等诸方面1332。宗族既然给成员提供了若干好 处,自然也需要把若干约束强加给成员,宗法往往以 道德代替法律而发挥断案的功能, 人们在享受宗族 提供的好处的同时必然要付出相应的代价,天下没 有免费的午餐,此亦不足为奇。然而,当宗族强大到 一定程度时, 国家的正式行政便可能失去了对它的 控制,这时国家便会采取一些限制性措施,例如宋仁 宗后来便曾下令当时最大的江州义门陈氏宗族强行 分家析产1342。 王安石推行的保甲法, 其作用好比一把双刃剑, 它在穿透宗族的屏障的同时,保障了新法的落实,却 也给个人画地为牢。刘志伟在研究明清广东的里甲 赋役制度时构建了一种理论图式( framework) , 即认 为里甲户籍在国家与社会之间发挥作用, 它是/地方 政府与基层社会之间的对话场合01352,笔者对此实 在不敢苟同。就理论图式而言, 里甲制度、宗族社 会、地方政府, 并非里甲制度沟通国家与社会,而是 里甲制度穿透、涨裂民间社会而直接在国家与个人 之间发生直接的、面对面的沟通, 在这种格局下, 民 间宗族社会不过是个人可能的避风港。所以费孝通 先生说: /保甲制度是团体格局性的, 但是这和传统 的结构却格格不入。01362费孝通所说的/团体格局0 是指现代西方国家与个人的格局, 而/传统结构0则 是乡土中国独特的差序格局。就总体而言,王安石 开启了一个国家权力向底层社会渗透的传统,当王 安石的其它法令被否定时,保甲法却留存下来并往 下延续一直到明清和民国。它的效应也远远超出王 安石所能想象的范围, 直到改革开放前,我们从中国 的单位制下的国家社会结构中, 似乎依然可以发现 这种自王安石变法以来的全能主义结构的影子。马 克斯#韦伯一语道破天机: /可以毫不夸张地说, 中国 的治理史乃是皇权试图将其统辖势力不断扩展到城 外地区的历史。01372然而,韦伯对中国城市与乡村的 #44# 历史学研究 南京社会科学 2002年第 8期 SOCIAL SCIENCES IN NANJING NO. 8 Aug. 2002 结构关系的理想类型的描述却不让人满意,他认为, 传统中国的皇权统辖在事实上只施行于都市及近 郊,而一旦超出这些地区便会遭到强大的宗族势力 及民间自治组织的抵制, 在这种城乡结构中, /城市 就是官员所在的非自治地区, 而村落则是无官员的 自治地区。01382这种情况也就是/天高皇帝远0的情 形。然而, 韦伯的理想类型式的描述只适合于王安 石变法之前传统中国的大体情况,而在保甲法实行 后,此种关系便发生了变化,皇权通过里甲制度将其 权力的触须遍及每个在编人户, 政策通过胥吏1392得 到落实,他们是直接代理地方政府税收的人员,而这 时乡村便不再是韦伯所说的/无官员的自治地区0 了,皇恩浩荡,已经通过一种制度设施向个人传送, 此时其间内在的关联已经发生了质的变化, 这种变 化与宋代作为中古与近世的变革过渡时期是一致 的。此时农村的情形, 正如美国学者马伯良( Brian E. McKnight)所指出的那样: /在城门之外星罗棋布 的乡村中国,存在着另一个更为底层的政府。01402 英国学者迈可#曼(Michael Mann)区分了两个层 面的国家权力: 国家的专制权力( despotic power)和国 家的穿透权力 ( infrastructural power ) , 前者指国家统 治者独断的力量,即国家无须与市民社会团体商议 即能自行行动的能力, 后者指国家对市民社会结构 的穿透力量。在这一分析框架下,依据两种力量的 强弱组合, 迈可#曼提出了四种理想类型1412,我们不 妨用下图表示: 迈可#曼所构建的四种理想类型的国家 独断力量 穿透力量 弱 强 弱 A类 例如,东西方中 世纪的封建国家 B类 例如, 中华帝国1422 强 C 类 例如,西方宪政 国家 D类 例如, 极权主义国家 根据迈可#曼的区分,传统中国则属于专断力量 强、穿透力量弱的类型。对这一结构进行明确揭示 的还有另一位英国学者约翰#豪( John Hall) , 他指出 人们在注意到传统帝国的强大时必须注意/这些帝 国无力深入渗透、改变并动员社会秩序01432的情况。 迈可#曼与约翰#豪的分析在很大程度上承继了马克 斯#韦伯的学术传统。1442然而, 如前所述, 他们所描 绘的大体是王安石变法前的情形。而当我们将王安 石变法作为一个大致的分水岭来考察中国政治社会 结构之变迁时,我们会发现一个颇有启发意义的现 象。借用迈可#曼的分类, 我们不难发现, 西方社会 近代以来的变迁大致顺序是 A yC y ( D) yC, 而在 中国这一顺序发生了变化, 呈现出一种特殊的进程, 其顺序为 A yByD yC,为了方便讨论起见, 我们主 要考察两种过程的前两个阶段、前三种类型,因为那 正是本文所关注的近代转型的时期。我们看到, 这 两种不同顺序在很大程度上也说明了中西方近代化 道路差异产生的症结。在前一个阶段、前两种类型 中,中国的情况是 A yB,西方则是 A yC, 其间的差 别正是国家的不同, 正是国家的专断能力与国家的 穿透能力的不同。而当我们试图完成现代转型时, 我们还是要把国家从 D类向 C 类转型,这正是我们 目前在国家与社会关系方面进行调整以适应市场经 济所努力的目标。 王安石给我们的启示主要可以归结为两点:一 是国家在社会转型中的重要作用; 二是国家权力在 往下渗透后可能造成的全能主义的国家与社会结 构。前者是我们要重视的经验, 后者则是给我们的 教训。在一个秩序良好的现代社会中, 国家和社会 都应当是强大的, 而关键在于平衡与界限,即各自在 合适的范围内活动,国家的软弱或社会的萎缩, 都不 能促进人类的福利。前现代中国的转型过程是漫长 而艰难的。王安石当时的努力, 以理财为中心, 试图 由此实现富国强兵的目的, 在与辽、西夏、金等少数 民族政权的激烈较量中居于优势地位。王安石采取 的各种经济措施, 主要是为了建立一种满足国家需 要的公共财政,从而提高国家的竞争力1452。当国家 在内外种种压力下需要和个人直接发生纳税与保护 的关系,国家权力必须穿透原来的传统宗族社会,如 前所述, 这个过程的后果是一方面国家权力确实到 达了最基层,另一方面,留下的则是全能主义的后遗 症,王安石变法使国库充实, 财政问题得到了解决, #45# 历史学研究 南京社会科学 2002年第 8期 SOCIAL SCIENCES IN NANJING NO. 8 Aug. 2002 然而下一步的公共产品供给体系的改造则由于神宗 和王安石的逝世及合格的新法推行者后继无人而被 延误,其结果则是不仅未能启动现代化的车轮,连最 基本的抵御外来侵略的职能都无从提供。而基层的 结构性的改造则留下了中国以后发生变迁的制度性 障碍。宗族社会的独立性、保护性、整体性日益遭到 破坏,但并没有解体, 而是逐渐与国家重合, 从而失 去了抵抗国家权力冲击的能力而成了国家对人民的 附属统治物,最终形成一个牢不可破的坚固、封闭、 僵化的结构,国家与社会由两个相对分离对立的圆 圈演变为重叠在一起的两个/同心圆01462,成为阻碍 中国现代转型的结构性障碍。宋以后, 元明清乃至 民国年间,其间经济繁盛之时也不是没有,但社会转 型之难却是人所共知的, 当文艺复兴、自由精神、权 利意识、个人观念在 14 ) 16世纪的西方兴起时, 中 国却还在大搞文字狱、特务政治、忠孝意识、宗亲伦 理,直到亡国灭种的危机出现时,国家与社会的反映 依然麻木不仁, 这与中国自王安石变法以来独特的 社会政治结构不无关系。 四、中西方近代化进程的不同命运:市民社会与 宗族社会 当宋代中国种种现代性因素出现时,与之相随 的却是宗族社会的兴起, 而在西方当文艺复兴、科技 革命出现时,与之相伴的则是市民社会的兴起。宗 族社会和市民社会在相当的时候出现, 这是偶然的 巧合还是其间另有文章? 在本文的最后一部分, 笔 者将对此问题进行探讨。西方前现代的社会政治结 构是封建式的, 国家权力居上,下面是封建领主或庄 园主,农奴依附于领主或庄园主,在领主或庄园主那 里寻得保护,和国家发生关系的只是领主,因为他们 要服兵役并承担国家的赋税, 其间靠契约关系维系。 封建的领主和庄园主便是社会的中层, 一定意义上 讲也是底层,因为国王不能越过领主而直接和农奴 发生关系。中世纪西方的社会结构如此,而在中国, 虽然自秦以来采用郡县制, 已经不同于周代裂土封 疆式的封建制, 但就国家与社会、个人的结构而言, 直到隋唐为止, 中国的情形与西方中世纪的社会结 构基本是大体一致的,最上面是国家,中间是大大小 小的地主、庄园主,农民依附于地主、庄园主, 国家的 税收与兵役也并不直接与农民发生关系, 税率一般 也都有相对稳定的合适的比例, 当兵是一种贵族式 的行动, /好铁不打钉, 好汉不当兵0的民谚,只是宋 以后才开始在民间流传。然而, 当现代化的要求发 生后,西方中世纪社会结构中出现了市民社会, 而在 中国则出现了宗族社会, 看来要害的结构性问题正 在于市民社会与宗族社会的差异。个人从封建经济 制度中获得相对的解放, 是两种社会发生的逻辑起 点。当个人依附于地主、封建主时,他是无法联系同 姓同宗的人组成一个具有家法的宗族社会的。前文 已经指出,按家法组织起来,由家谱作为成员 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 的 宗族社会,只是到了北宋才出现的,这要归功于北宋 农民人身自由程度的大大提高, 北宋的佃农和地主 是契约关系而不是依附关系,契约期满,即可重新选 择主人, 这和现在的签约农业工人极为相似。而问 题便由此产生了。自由程度的提高标志着旧有体制 结构的松动,这时便是新的社会因素萌发的时候了。 在西方,从庄园里逃跑或获得自由的人聚集于城市, 他们以商业活动为生活方式,城市的自治并不是一 开始就有, 而是购买封建主的封建权利而得到的。 西方有这样的做法, 当国家需要额外的现款以应付 战争或其他重大问题时,便向城市出卖特许状, 城市 获得了特许状,取得了自治权利,便开始登上政治舞 台,从而成为现代国家形成的基础力量。1472 与西方相对照的是,在北宋时代的中国,当农奴 从封建主1482那里的人身依附关系松懈后, 租佃制下 的个人获得了自由, 却感到了生活的艰难和个人力 量的单薄,此时他们不可能象西方那样组成自治市, 因为中国不可能发生出卖特许状的事, 而且中国的 城市是皇家官邸的所在地,其作用主要是政治军事 的, /既非古希腊等地的城邦国家, 也没有中世纪那 样的都市法0, 1492商人结成的商社、帮会不是没有, 但不可能成为城市的主人则是历来的事实。如遇到 战争经费的不足, 也是直接向商人征财产税,直至破 产而在所不惜,其间是一种权力强制与服从关系,而 不是一种契约关系,这时,对亲属的信赖使他们联合 起来,结成宗族社会,并且以尽可能大的规模扩展, 以增加抵御各种不测的能力。他们和西方的自由民 一样从一种社会那里获得了归属感和安全感,但这 #46# 历史学研究 南京社会科学 2002年第 8期 SOCIAL SCIENCES IN NANJING NO. 8 Aug. 2002 两种社会的性质却有所差别。西方自治城市制定了 城市法保障秩序,而中国的宗族也有严格的家法, 一 般都以鼓励奋斗、勤俭、道德修养、处世工夫为要 义1502。正如市民社会在自由的个人和国家间设置 了屏障一样,宗族社会在自由的个人与国家间也起 着保护的作用。不同的宗族间如有十分友好的往 来,到一定程度便会联宗以进一步壮大力量, 联宗的 结果则是超越血缘关系, 结成一种/建立在共同利益 基础上的同姓或异姓的功能性地缘联盟01512。在一 朝天子一朝臣的人治时代,宦海沉浮是家常便饭, 联 宗的意义此时便在于遇到特大的家族整体的毁灭性 灾祸时,异姓的家族可以提供无私的帮助。在危难 的时候,联宗提供了最后的庇护场所,尤其是在兵荒 马乱的年代,此点更具实际意义。史载司马光和范 祖禹两家便是联宗关系, 当司马光死去、宋室南渡 后,其后人颠沛流离、流亡江南, 生活全赖范家1522。 中国独特的宗族社会的兴起, 很大程度上解释了中 国后来势必走出一条与西方迥异的道路。 历史往往充满了不解之谜。对外战争不是社会 变迁的必然条件, 却往往是社会变迁的契机。因为 战争是国家的整体行动, 资源的调配能力、财政的管 理能力、人民的动员能力、部队的组织能力, 在应付 对外战争中得以充分考验。这种考验不仅表现在战 时,也表现在备战之中, 当一个国家积极备战时, 社 会政治结构常常是感受到前所未有的压力, 对外战 争或备战会在短期内迅速激发起强烈的国家主义、 民族主义意识。在西方, 资本主义的兴起,封建制的 衰落,固然有其内在的演变逻辑,但外部因素往往是 激发性的。外族的入侵对欧洲近代转型的作用是致 命的,它直接导致了中世纪封建主义的崩溃, 与之相 随的则是自治城市以及资产阶级民族国家的崛起。 因为常态的赋税数额对浩大的军费开支来说不过是 杯水车薪,这时税收的对象、方式改变了, 而它必将 引起连锁的效应, 最终促进了自身的瓦解。在中国 的宋代,同样面临着类似的割据。宋代中国面临的 问题是前所未有的,这就是它要在异族政权的挑战 中生存,浩大的军费开支问题一直困扰着宋王朝, 据 财政史研究者提供的数据, 宋朝的军费开支一般占 北宋财政支出的一半以上, 在战争时期则高达 80% 以上1532。为了解决军费问题及准备对辽、西夏等国 的战争,王安石采取了与西方完全不同的方式, 不是 通过特许状的发放来获得军费来源, 因为这是西方 特有的做法, 在中国乃不可思议。王安石的方法是 一系列的:比如通过均输、市易国家参与经济活动获 取收益,通过青苗钱的发放获取利息,通过方田均税 法使赋税落实到田到户, 清政府在列强打开中国大 门后,为应付财政危机时还运用了最腐朽的卖官鬻 爵的方法, 与之相比, 王安石的举措则是颇有创意 的。然而,宗族社会与市民社会不一样,它不能象西 方的城市市民社会一样担当起税收提供的角色以支 持国家的用兵。王安石变法用保甲的方式,采用胥 吏作为中央政府的基层代表,使国家直接与个人发 生了关系。王安石的做法,已经奠定了中国极权结 构的基调。王安石变法的制度后遗症, 实开中国全 能主义社会政治结构之滥觞,影响之甚,其间或有反 复,但总体而言基本一直延续,直到我们提出市场经 济社会的建立,才算从这个结构逐步走出,我们从中 也可以窥见历史演变的连续性。 现代转型总是表现为国家的、社会的、个人的多 个层次: 现代社会的国家是最高行政权力受到宪法 制约的国家,现代社会是市民社会,现代的个人是享 有权利承担对等义务的公民,其中的突破因素在于 市民社会的兴起, 市民社会在国家与个人间发挥着 沟通与保护的作用,而在宋朝中国,兴起的则是宗族 社会,它使国家、社会、个人的关系达到了一个基本 的平衡,从而形成了一个稳定、坚固的社会政治结 构。就这一点而论, 中国共产党的伟大之处在于摧 毁了这种延续已久的宗族社会, 为中国的现代转型 奠定了基础。当宗族社会被暴力打碎后, 国家便直 接与个人发生了联系, 这是现代化动员的起步, 但任 务还很重,我们破坏了原有的宗族社会,必须以一种 具有新风尚的社会来代替它的位置, 以便沟通国家 与个人而为个人提供社会的保护,离开社会的发育, 个人的权利便往往难免遭到侵害从而衍生出全能主 义、四处渗透的结构,因为国家毕竟是垄断性的强大 的力量,在国家面前,个人则显得微不足道。正是在 这个意义上, 马克思说: / 市民社会是全部历史的真 正发源地和舞台。01542 #47# 历史学研究 南京社会科学 2002年第 8期 SOCIAL SCIENCES IN NANJING NO. 8 Aug. 2002 注: 112这种论争表现为/尊马抑王0派与/尊王抑马0派的尖锐对 立,并主导了近二十年来国内史学界对王安石变法的研究, 前者代表人物是顾全芳、季平等人, 后者代表人物是邓广铭、 漆侠等人。参见顾全芳:5评王安石变法6, 5晋阳学刊6 , 1985 年,第 1 期;漆侠、郭东旭:5关于王安石变法研究中的几个问 题6 ,5中国史研究6 , 1989 年第 4期。季平:5司马光新论6, 重 庆:西南师范大学出版社, 1987年; 邓广铭:5北宋政治改革家 王安石6 , 石家庄:河北教育出版社, 2000年。 122110211221132(德)马克思、恩格斯: 5共产党宣言6 , 5马克思恩格斯选集6 ,第一卷, 1972 年,第 252 页、第 263 页、 第 253页、第 253 页。 132从/ 身份社会0与/ 契约社会0的不同勾画传统社会与 现代社会的差异,由英国法学家梅因提出。可参见(英)梅因 ( Henry Sumner Maine ) : 5古代法6 , 沈景一译, 商务印书馆, 1959年。 142参见(德)菲迪南#滕尼斯: 5共同体与社会6, 林荣远 译,商务印书馆, 1999年。马克斯#韦伯在滕尼斯的共同体与 社会二分法的基础上,进一步指出共同体的形成依据是一种 参与者的主观感受,一种情感上的归属感, 而社会存在的基 础则是一种理性驱动下的利益平衡, 一种参与者的理性契 约。参见(德)马克斯#韦伯: 5社会学的基本概念6 , 胡景北 译,上海: 上海人民出版社, 2000 年,第 62 页。 152(法)埃米尔#涂尔干: 5社会分工论6 ,渠东译, 北京: 三联书店, 2000 年,第 33 ) 92 页。 162(美)爱德华#希尔斯:5市民社会的美德6, 李强译, 载 于5公共论丛6 ,第 5 期,三联书店, 1998年, 第 286) 305 页。 172(德)马克斯#韦伯:5社会学的基本概念6, 胡景北译, 上海:上海人民出版社, 2000年, 第 90页。 182尹保云:5什么是现代化 ) ) ) 概念与范式的探讨6, 人 民出版社, 2001年, 第 5 页。物质的现代化, 制度的现代化, 观念的现代化,不仅是三个层面,也是国人认识现代化由浅 入深的三个阶段的体现。例如,殷海光便把这三个阶段概括 为/ 器用的现代化0、/制度的现代化0、/ 思想的现代化0。参 见殷海光:5中国文化的展望6 ,中国和平出版社, 1988 年, 第 441 ) 458页。 192参见王威海: 5韦伯: 摆脱现代社会两难困境6 , 辽海 出版社, 1999 年, 第 175 ) 184 页; 苏国勋:5理性化及其限制 ) ) ) 韦伯思想引论6 , 上海人民出版社, 1988 年, 第 89) 98 页。 1112参见吴承明:5中国的现代化: 市场与社会6, 北京: 三联书店, 2001年。 11421172119212521372138214521492(德)马克斯#韦伯: 5儒教与道教6 , 洪天富译,南京: 江苏人民出版社, 1997 年, 第 3) 4 页、第 120 页、第 278 页、第 26 ) 27 页、第 109 页、第 110 页、第 92页、第 19页。 1152苏国勋 :5理性化及其限制 ) ) ) 韦伯思想引论6 , 上 海人民出版社, 1988年, 第 35页。 1162 From Max Weber: Essays in Sociology . Translated, edited, and with an introduction, by H. H. Gerth and C. Wright M ills, New York, Oxford University Press, 1946, p. 35. 1192参见(德)马克斯#韦伯:5新教伦理与资本主义精 神6 ,于晓、陈维刚译,北京: 三联书店, 1987 年。 1202 金耀基: 5中国发展成现代型国家的困境: 韦伯学 说的另一面6 ,载于香港:5二十一世纪6 , 1990 年,第 1 期。 12125宋史6卷三二七5王安石传6。 1222 陈伟: 5道德与国家: 市场经济的两个前提 ) ) ) 对 亚当#斯密思想的新解读6 ,5昆明理工大学学报6 , 2001 年, 第 4期。 1232(美)黄仁宇: 5放宽历史的视界6, 中国社会科学出 版社, 1998年, 第 96) 97页。 1242 Stephen Holmes, Can Weak- state liberalism Survive, in Liberalism and its Practice, edited by Dan Avnon and Avner de - Shalit, London and New York, 1999, pp. 32- 49 12625水浒全传6第二十七回/ 母夜叉孟州道卖人肉, 武 都头十字坡遇张青0。菜园子张青由于杀人放火犯了案, 遂 于大树坡剪径, 后来便夫妇二人开店卖酒, / 实是只等客商过 往,有那入眼的,便把些蒙汗药与他吃了便死。将大块好肉, 切做黄牛肉卖; 零碎小肉,做馅子包馒头。0(施耐庵、罗贯中: 5水浒全传6 , 岳麓书社, 1988 年,第 223 页) 12725王安石全集6卷五十一5收盐6。 1282参见阮纪正:5儒家文化传统与当代道德重建6, 5哲 学研究6 , 1996 年,第 4 期。 12921332王善军: 5宋代宗族和宗族制度研究6 , 石家庄: 河北教育出版社, 2000年, 第 23页、第 259) 266 页。 13025宋会要辑稿#食货6一三之二一。 1312胡宏: 5胡宏集#与刘信叔书五首6。 1322参见王曾瑜:5宋朝阶级结构6 , 石家庄: 河北教育出 版社, 1996年。 1342参见许怀林:5财产共有制家族的形成与演变 ) ) ) 以宋代江州义门陈氏、抚州义门陆氏为例6 , 台北: 5大陆杂 志6 , 1998 年,第 2 期。 1352刘志伟: 5在国家与社会之间: 明清广东里甲赋役制 度研究6 ,广州: 中山大学出版社, 1997 年,第 243 页。 #48# 历史学研究 南京社会科学 2002年第 8期 SOCIAL SCIENCES IN NANJING NO. 8 Aug. 2002 1362费孝通:5差序格局6, 5费孝通学术论著自选集6, 北 京:北京师范学院出版社, 1992年, 第 360页。 1392书吏与胥吏自宋开始在传统中国的社会政治中扮 演重要的角色,他们是地方行政不可或缺的专业人员。但通 过科举身列官员序列的士大夫们大多对他们持鄙视态度, 国 家政策也限制他们晋升的渠道,王安石变法时曾试图通过重 禄与重罚加强对吏的管理以提高行政水平, 但这一使/ 吏士 合一0的努力终未成功,王安石变法使吏第一次从政府那里 获得薪水, 加强了他们的行政角色, 但并未提升他们的社会 地位。参见刘子健( James T. C. Liu) :5宋人对胥吏管理的看 法6 , 刘静贞译,台北:5食货6 , 1984 年,第 2 期。 1402 Brain E. McKnight, Village and Bureaucracy in South- ern Sung China, Chicago and London: The University of Chicago Press, 1971, p. 9. 1412 Michael Mann, States War and Capitalism, Oxford: Blackwell, 1988, pp. 5- 9. 1422根据本文的观点, 则此处中华帝国只能指王安石 变法前的中华帝国才确切。笼统地把中华帝国归入此类, 便 将宋代前后的变化忽略抹杀了。 1432 John A. Hall, State and Societies: the M iracle in Com- parative Perspective, Jean Baechleretaled, Europe and the Rise of Capitalism, Oxford: Basil Blackwell, 1988, p. 21. 1442李强:5国家能力与国家权力的悖论 ) ) ) 兼评王绍 光、胡鞍钢3中国国家能力报告46 , 载于香港: 5中国书评6 , 1998年, 第 11 期, 第 70 页。也可见张静主编: 5国家与社 会6 ,杭州: 浙江人民出版社, 1998 年,第 19 页。 1462日本学者沟口雄三曾论及 : /在传统中国, 民间社会 既不是只受国家权力支配的非自主的存在, 也不是自立于国 家之外的自我完善的秩序空间, 而是可将民间社会与国家体 制共同视为由持有共同秩序观念的同心圆而连接起的连续 体。这种同心圆式结构, 使国家与社会之间界域的伸缩变得 甚少实质性意义。0 (日)沟口雄三:5中国与日本/ 公私0观念 之比较6 ,香港:5二十一世纪6 , 1994 年,第 2 期。 1472参见(英 )莫尔顿: 5人民的英国史6 , 北京: 三联书 店, 1962年, 第 59) 60页。 1482唐末藩镇割据与五代十国割据势力林立的局面与 西方拥有独立武装的封建领主比汉唐大帝国的局面,在形式 上而言更为接近。 1502参见费成康主编: 5中国的家族法规6 ,上海:上海社 会科学院, 2001年。 1512钱杭: 5血缘与地缘之间 ) ) ) 中国历史上的联宗与 联宗组织6 ,上海: 上海社会科学院, 2001 年,第 2 页。 1522何湘妃:5从南宋高宗时代重修神哲二宗实录看王 安石评价的转变过程6 ,台北: 5食货6 , 1987 年,第 7、8期。 1532汪圣铎:5两宋财政史6 (上) , 中华书局, 1995 年, 第 395 页。 1542(德)马克思、恩格斯: 5费尔巴哈6 , 5马克思恩格斯 选集6 ,第一卷, 1972年, 第 41页。 1责任编辑:兆 录2 #49# 历史学研究 南京社会科学 2002年第 8期 SOCIAL SCIENCES IN NANJING NO. 8 Aug. 2002